風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施表

1、h風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施表 表單編號(hào)： 部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限總經(jīng)理室外部因素法律、法規(guī)內(nèi)容的變化風(fēng)險(xiǎn)：與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)是否充分收集評(píng)估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行機(jī)遇：公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，生產(chǎn)工藝優(yōu)化，給公司帶來潛在的客戶339一般1.技術(shù)部門收集與產(chǎn)品、產(chǎn)品應(yīng)用、環(huán)境污染有關(guān)的法律法規(guī)、強(qiáng)制性要求的收集評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部、研發(fā)部、生產(chǎn)部、人事行政部全年2. 銷售部門正面宣傳公司，加大新領(lǐng)域市場(chǎng)開拓業(yè)務(wù)部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)管部門監(jiān)管

2、力度的加大，如公司執(zhí)行不規(guī)范，特別是環(huán)境和安全生產(chǎn)，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶來新的發(fā)展機(jī)遇5420高投入資金，設(shè)立污水處理、廢氣收集裝置，確保符合法律法規(guī)要求安全環(huán)保部全年全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險(xiǎn)：原材料市場(chǎng)不穩(wěn)定，希望簽訂的年度合同和保底價(jià)格，帶來的采購和資金風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：原材料價(jià)格可能會(huì)降低339一般對(duì)公司影響較大的大宗原材料做好年度采購計(jì)劃采購部、總經(jīng)理全年客戶的需求風(fēng)險(xiǎn)：客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對(duì)供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求機(jī)遇：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，公司管理水平的提升，會(huì)給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇339一般1加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)

3、量標(biāo)準(zhǔn)制定的溝通， 品管部全年2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計(jì)劃的安排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行生產(chǎn)部全年3. 銷售部門加大客戶交流溝通，及時(shí)處理客戶的需求和意見業(yè)務(wù)部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限業(yè)務(wù)部外部因素匯率變化風(fēng)險(xiǎn)：人民幣對(duì)美元匯率變化大，產(chǎn)品報(bào)價(jià)及收賬時(shí)間受之影響 機(jī)遇：可增加公司直接經(jīng)濟(jì)收入4312一般及時(shí)關(guān)注匯率變化，匯率升高時(shí)及時(shí)向客戶催款，確保在高匯率時(shí)收回應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)部全年監(jiān)管部門的監(jiān)管力度機(jī)遇：政府在安全與環(huán)保方面監(jiān)管力度加大，我司投入資金建立污水處理及廢氣回收裝置，

4、同行業(yè)企業(yè)關(guān)停較多，我司處于優(yōu)勢(shì)地位，可開發(fā)新客戶，多接單1.收集信息，關(guān)注同行業(yè)因安全環(huán)保問題查處的企業(yè)，查詢其客戶群體 ； 2.拜訪這些客戶群體，爭(zhēng)取轉(zhuǎn)單機(jī)會(huì)；3.拍攝我司安全環(huán)保硬件在各種展會(huì)展示，彰顯我司投入與實(shí)力，給客戶信息，爭(zhēng)取客戶業(yè)務(wù)部全年內(nèi)部因素客戶的需求風(fēng)險(xiǎn)：1.對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤 2.客戶要求識(shí)別不完整 3.未充分評(píng)估客戶要求即接單，但公司實(shí)際不能滿足客戶要求339一般1.對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)分析應(yīng)該通過反復(fù)論證 2.對(duì)客戶的要求實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量 3.在確認(rèn)簽署合同前實(shí)施合同評(píng)審事宜業(yè)務(wù)部全年人事部外部因素人力需求風(fēng)險(xiǎn)：開發(fā)區(qū)企業(yè)林立，人力資源緊張，公司招工

5、困難影響企業(yè)生產(chǎn)339一般及時(shí)聯(lián)系第三方中介機(jī)構(gòu)，引進(jìn)勞務(wù)人員，解決用工問題人事行政部全年內(nèi)部因素人員的流動(dòng)員工業(yè)務(wù)素質(zhì)績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)：公司目前人員特別是優(yōu)秀人才可能被外單位吸引離開的情況還是存在，對(duì)公司是比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度上存在參差不齊的情況，會(huì)對(duì)工作完成質(zhì)量造成不良的影響。機(jī)遇：公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項(xiàng)績(jī)效考核能順利開展，為公司的發(fā)展提供一個(gè)比較好的基礎(chǔ)。339一般人力行政部做好骨干人員儲(chǔ)備工作，做好綜合治理，及時(shí)關(guān)注社會(huì)信息，為公司創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境。人事行政部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)

6、重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限技術(shù)研發(fā)部?jī)?nèi)部因素新領(lǐng)域、新設(shè)備、新工藝風(fēng)險(xiǎn)：公司現(xiàn)有的工藝、部分設(shè)備比較落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力339一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平，制定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì)劃，先關(guān)職能部門予以有效落實(shí)。技術(shù)研發(fā)部全年內(nèi)部因素新品開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：現(xiàn)有業(yè)務(wù)提供的客戶樣或開發(fā)的新品基本都由研發(fā)部?jī)?nèi)部打樣，極少通過產(chǎn)線小、中、大試，造成多款產(chǎn)品大貨時(shí)發(fā)生各種質(zhì)量問題，影響交貨以及公司形象機(jī)遇：快速打出客戶需要樣，搶占訂單4312一般規(guī)范新品開發(fā)及客戶樣確認(rèn)流程技術(shù)研發(fā)部全年內(nèi)部

7、因素變更管理風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)于漿料配方可用市場(chǎng)便宜品替代時(shí)，基本都是小樣測(cè)試，手工打樣即變更，至使到產(chǎn)線時(shí)產(chǎn)生很多不可控因素，造成批量異常及報(bào)廢 機(jī)遇：通過配方物料的替代，在質(zhì)量不變的前提下，可以減低公司成本339一般規(guī)范內(nèi)部變更流程技術(shù)研發(fā)部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限安全環(huán)保部?jī)?nèi)部因素設(shè)備與建筑風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部增加各種設(shè)備，部分建筑在施工中；各種風(fēng)險(xiǎn)林立，人員操作培訓(xùn)及關(guān)注不足易產(chǎn)生工傷事故339一般1.針對(duì)在建建筑區(qū)域，設(shè)立警戒線，非施工人員禁止入內(nèi)； 2.新進(jìn)設(shè)備要求各使

8、用部門開展崗前培訓(xùn)，考核合格上崗安全環(huán)保部全年內(nèi)部因素基礎(chǔ)設(shè)施管理公司運(yùn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：如果公司現(xiàn)有的運(yùn)行環(huán)境以及設(shè)施、設(shè)備管理不善，造成的生產(chǎn)停滯，會(huì)給公司造成很大的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境污染控制風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：基礎(chǔ)設(shè)備維護(hù)良好，為公司發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件。339一般生產(chǎn)部及工程部嚴(yán)格按照公司的年度計(jì)劃做好設(shè)備計(jì)劃的保養(yǎng)工作，提高公司設(shè)備、設(shè)施完好率，穩(wěn)定性。生產(chǎn)部 工程部全年內(nèi)部因素污染排放控制風(fēng)險(xiǎn)：基建承建單位管理不善，造成環(huán)境染，會(huì)給公司造成很大的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和形象損害。機(jī)遇：為生產(chǎn)營(yíng)造更為清潔的環(huán)境，樹立良好的社會(huì)形象。4312一般1. 安全環(huán)保部與基建承建單位簽訂環(huán)境、安全協(xié)議。2. 安全環(huán)保

9、部不定期對(duì)基建現(xiàn)場(chǎng)巡查，針對(duì)不符合督促整改。安全環(huán)保部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限生產(chǎn)部?jī)?nèi)部因素人力資源風(fēng)險(xiǎn)：人力不足，勞務(wù)員工多，文化背景參差不齊，培訓(xùn)難度大，犯錯(cuò)幾率高，造成因產(chǎn)品質(zhì)量問題返工多機(jī)遇：勞務(wù)人員以掙錢為目的，運(yùn)用得當(dāng)可以 339一般開展師傅帶徒弟制度，一對(duì)一培訓(xùn)，師傅責(zé)任制，在徒弟考核合格前，給與師傅經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，提高師傅帶徒積極性各職能車間全年內(nèi)部因素管理流程風(fēng)險(xiǎn)：目前生產(chǎn)管理流程基本覆蓋了生產(chǎn)過程的日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保證，會(huì)對(duì)公司運(yùn)行帶來一

10、定的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公司的管理水平。339一般1.各部門必須嚴(yán)格按照流程開展日常工作，對(duì)出現(xiàn)的不符合情況及時(shí)釆取糾正措施，調(diào)整文件，保持管理流程的可操作性；2.定期組織進(jìn)行管理流程的內(nèi)審和評(píng)價(jià)。生產(chǎn)部全年內(nèi)部因素生產(chǎn)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)：目前的生產(chǎn)設(shè)備由于公司機(jī)制問題，缺乏日常維護(hù)，會(huì)有影響生產(chǎn)效率和質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇：建設(shè)自我管理的機(jī)制，便于設(shè)備的精確化管理339一般與工程設(shè)備部確認(rèn)日常維護(hù)的責(zé)任區(qū)分，建立日常維護(hù)機(jī)制生產(chǎn)部、工程設(shè)備部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門

11、時(shí)限采購部外部因素原料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)：目前公司原材料供應(yīng)受上游巿場(chǎng)影響，價(jià)格不夠穩(wěn)定， 給公司成本帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇：原料供應(yīng)變動(dòng)給公司帶來不穩(wěn)定因素較大。4416高1. 采購部、總經(jīng)理室制定全年采購計(jì)劃，及時(shí)了解價(jià)格波動(dòng)情況，適時(shí)采購，同時(shí)拓展原料采購的渠道，保證優(yōu)質(zhì)價(jià)廉原料的供應(yīng)。2.公司提供財(cái)務(wù)支持，對(duì)主要供應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)價(jià)廉原料保持價(jià)格優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)原料的有序采購；3. 倉庫做好到貨原料的庫位安排，保證到貨的原料能及時(shí)入庫采購部、總經(jīng)理室全年外部因素供方管理風(fēng)險(xiǎn):目前我司手套芯供方基本都是作坊型微型企業(yè)，管理水平跟不上我司發(fā)展，質(zhì)量穩(wěn)定性不足 機(jī)遇：便于采購成本的減低339一般做好供方考核機(jī)制，選

12、擇優(yōu)質(zhì)由供方加以扶持，使其規(guī)?；?、正式化采購部、品管部全年財(cái)務(wù)部外部因素費(fèi)用支付資金回收風(fēng)險(xiǎn)：目前公司收賬基本由業(yè)務(wù)員進(jìn)行催款，催款不力加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶來一定的財(cái)務(wù)壓力。應(yīng)收款無法及時(shí)到位， 機(jī)遇：財(cái)務(wù)狀況處理得當(dāng)，會(huì)提高公司整體的競(jìng)爭(zhēng)力。4312一般1. 業(yè)務(wù)部加快資金的回籠，減小公司資金壓力，降低風(fēng)險(xiǎn)。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)情況做好財(cái)務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部全年部門風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類型外部因素及相關(guān)方期望風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)執(zhí)行部門時(shí)限工程設(shè)備部?jī)?nèi)部因素備件管理風(fēng)險(xiǎn)：日常設(shè)備備件，無安全庫存管理，設(shè)備異常時(shí)，如需更換可能存在停產(chǎn)超出預(yù)期時(shí)間的問題 機(jī)遇：建立安全庫存機(jī)制，一勞永逸4416高依托erp系統(tǒng)，建立安全庫存機(jī)制，系統(tǒng)自動(dòng)提報(bào)工程設(shè)備部、倉管部、人事部it全年品管部?jī)?nèi)部因素人力資源風(fēng)險(xiǎn)：今年招工困難，本地員工招聘狀況不能滿足現(xiàn)有人力需求，人事部采取招聘委外人員的方式填補(bǔ)，員工文化層次無挑選機(jī)會(huì)，培訓(xùn)周期長(zhǎng)，使用時(shí)間短，會(huì)有產(chǎn)品漏失風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇：建立應(yīng)急管制機(jī)制，處