投資管理有限公司內(nèi)部交易制度

1、xx投資管理有限公司內(nèi)部交易制度第一章總則第一條為加強對公司投業(yè)務的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束機制，保護投資者利益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護公司聲譽，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關法律，結(jié)合公司業(yè)務特點，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業(yè)務均適用本辦法。第二章 員工個人交易原則及標準第三條 員工應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易有關規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。第四條 員工應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。第五條 員工應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)

2、知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。第六條 員工應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。第七條 公司員工不得進行與履行職責有利益沖突的交易。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ５诎藯l 機構(gòu)或者其管理人員對公司員工發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，公司員工應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，公司

3、員工應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。第九條 公司員工不得從事以下活動：（一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；（二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響交易價格或交易量，誤導和干擾市場；（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂市場；（四）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（五）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；（六）接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十條 公司員工應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。第五章附則第十