中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系研究

1、中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系研究 內(nèi)容摘要：技術(shù)轉(zhuǎn)移使得高校和企業(yè)之間能夠進(jìn)行深入的專業(yè)科技信息交流，也使得高新科技成果得以更好地服務(wù)于社會。本文對新中國建立以來的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系進(jìn)行了系統(tǒng)的整理，以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步分析了與高校緊密聯(lián)系的四類技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，探討各種模式的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)和適用范圍，探討了當(dāng)前法律體系的主要不足。本文研究為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移在模式選擇上提供了參考，也為立法著眼點(diǎn)提供了更明確的思路。關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移;法律體系;模式;高校作者簡介：郭東妮(1983-)，女，安徽合肥人，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)與創(chuàng)新管理1引言完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，既是促進(jìn)國家科

2、技進(jìn)步的基石，同時(shí)也是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)器?？v觀當(dāng)今世界，歐美日等發(fā)達(dá)國家都相繼建立了成熟完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律政策體系，這不僅促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的建立，也為其建設(shè)創(chuàng)新型國家奠定了基石1-3。改革開放以來，中國政府也對科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視程度也逐漸加大，大力提倡和實(shí)踐“產(chǎn)學(xué)研”一體的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，希望在此基礎(chǔ)上能夠建立一個高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。但是，“產(chǎn)學(xué)研”模式在實(shí)際運(yùn)營中并沒有達(dá)到政府預(yù)期的效果與要求。近期的數(shù)據(jù)表明，中國的科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的比例并不高，大量科研成果被束之高閣，而商業(yè)化運(yùn)作也不成功，完全沒有發(fā)揮出它本應(yīng)發(fā)揮的作用。改革開放以來，中國政府頒布實(shí)施了一系列旨在促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)

3、移的法律法規(guī)，一個較為健全的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系逐漸建立起來。1980年10月國務(wù)院頒布的關(guān)于開展和保護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定是中國政府第一次以法律的形式承認(rèn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的合法性，其中指出對創(chuàng)造發(fā)明的重要成果可以實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓(國務(wù)院關(guān)于開展和保護(hù)社會主義競爭的暫行規(guī)定，1980)4。從1982年開始，在知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面，中國政府先后頒布并實(shí)施了一系列有關(guān)的法律法規(guī)，對中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了重要的促進(jìn)作用，并使中國在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移方面逐漸形成了一個較為完整的法律體系。然而，此類法律法規(guī)只是對技術(shù)轉(zhuǎn)移的部分環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)整并加以規(guī)范，往往使得很多重要環(huán)節(jié)被忽視。例如關(guān)于技術(shù)吸收和技術(shù)消

4、化方面的規(guī)定就少之又少，從而在一定程度上制約了中國企業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等各種組織對國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行深度吸收消化的積極性。20世紀(jì)90年代以來，中國政府又先后出臺了幾部有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)性法律：如中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法(1988年)，中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法(1991年)，中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法(1993年)，中華人民共和國對外貿(mào)易法(1994年)，中華人民共和國合同法(1999年)，中華人民共和國著作權(quán)法(1999年)。這幾部基礎(chǔ)性的法律極大地促進(jìn)了中國技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的開展，各種技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)也逐漸建立起來，使得中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動逐漸步入正軌，技術(shù)轉(zhuǎn)移交易額

5、逐年穩(wěn)步增長。2003年國內(nèi)共簽訂技術(shù)合同26.8萬項(xiàng)，成交額1049億元人民幣，2004年成交額為1334億元。同年，中國從國外引進(jìn)技術(shù)簽訂合同7139項(xiàng)，金額134.5億美元5。到目前為止，中國頒布的與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的法律有：外貿(mào)法、專利法、商標(biāo)法、技術(shù)合同法、著作權(quán)法、個人所得稅法、涉外經(jīng)濟(jì)合同法、反不正當(dāng)競爭法以及中外合資經(jīng)營企業(yè)法、中外合作經(jīng)營企業(yè)法、外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法等。從頒布之日起，中國政府也在不斷地修訂現(xiàn)有法律以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，使之更加符合實(shí)際情況，更好的發(fā)揮法律的積極作用。同時(shí)，為了加入國際技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，中國也陸續(xù)和相關(guān)國家和國際組織簽署了一些相關(guān)的國際條約以便

6、盡快適應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)。具有代表性的如保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約、世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約、世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約等。為了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性發(fā)展，加速科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進(jìn)沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，提高東中西部的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，中國政府在頒布大量技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)的同時(shí)還先后出臺了一系列政策規(guī)定，從政策方面提供技術(shù)轉(zhuǎn)移一定的優(yōu)惠程序。例如，為了降低中國企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，提高引進(jìn)技術(shù)的效率，增強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)的積極性，中國政府先后出臺了辦理技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的審批程序、辦理技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)口機(jī)電設(shè)備的報(bào)審程序等，有力保障了國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)者的合法權(quán)益。同時(shí)政府也將逐漸放開技術(shù)轉(zhuǎn)移中介市場，允許國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)

7、構(gòu)介入中國國內(nèi)市場6，這一方面可以促進(jìn)技術(shù)交流活動的開展，另一方面對國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)的迅速成長與國際化也就有積極的促進(jìn)作用。上述背景分析顯示，為了促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移(特別是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移)，中國政府在立法層面開展了大量卓有成效的工作，中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法律環(huán)境處于不斷完善之中。然而，政策法律環(huán)境與現(xiàn)實(shí)聯(lián)系非常密切，中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐在不斷創(chuàng)新，各種新的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式不斷涌現(xiàn)，對政策法律環(huán)境的分析，必須基于對中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)解讀來進(jìn)行，開展與時(shí)俱進(jìn)的評估。因此，對中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系進(jìn)行梳理，對各種高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)、適用范圍及其差異進(jìn)行分析，對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法律環(huán)境評

8、估非常必要，具有重要的研究價(jià)值。基于這種考慮，本文對新中國建立以來的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系進(jìn)行了整理，并在此基礎(chǔ)上討論中國高校的立體式、全方位的技術(shù)轉(zhuǎn)讓格局，對當(dāng)前的各種高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式在這種立體格局中的地位和差異進(jìn)行了剖析。最后，總結(jié)中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法律環(huán)境進(jìn)一步完善的必要性和主要關(guān)注點(diǎn)。2中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系和模式分析高校是知識和人才的創(chuàng)造和生產(chǎn)者，更是最重要的技術(shù)源泉之一，在技術(shù)轉(zhuǎn)移中扮演著極其重要的角色，對社會、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展都具有重要作用。由于歷史原因和國情的不同，中國高校在科研方面相較于其他國家承擔(dān)了更為重要的任務(wù)。一方面高校通過承擔(dān)相關(guān)課題的研發(fā)與攻關(guān)，擔(dān)負(fù)著實(shí)現(xiàn)國家關(guān)鍵技術(shù)趕超

9、的重任；另一方面，許多高校也承接社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所需要的技術(shù)服務(wù)與開發(fā)、應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)以及研究等活動7，為國家、企業(yè)以及不同經(jīng)濟(jì)實(shí)體提供技術(shù)開發(fā)服務(wù)，提供技術(shù)培訓(xùn)和咨詢等方面的服務(wù)，有效實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)移?？萍疾拷y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2000年到2009年的中央政府科技計(jì)劃中，高校共承擔(dān)了約2.8萬個項(xiàng)目，獲科技經(jīng)費(fèi)總額約277.5億元，占中央政府國家科技計(jì)劃總經(jīng)費(fèi)的四分之一還多(占25.7%)，而且這一數(shù)字在近幾年還有明顯增長的趨勢。其中的基礎(chǔ)研究部分，即國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究計(jì)劃中，高校承擔(dān)的比例超過50%，2011年甚至達(dá)到了總數(shù)的55.75%。由此不難看出，高校在國家科技創(chuàng)新體系中的重要地位。中國高

10、校技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系，是包含點(diǎn)對點(diǎn)、點(diǎn)對線、點(diǎn)對面和點(diǎn)對體的多層次、立體共存的全面體系，其包含的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式可以通過表1加以概括。2.1傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)化模式高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動起源于產(chǎn)學(xué)研合作，其最早可以追溯到20世紀(jì)中葉。中國在改革開放以后，逐漸認(rèn)識到國內(nèi)技術(shù)落后的狀況，從二十世紀(jì)八十年代開始試點(diǎn)“產(chǎn)學(xué)研”的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式以促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，并于1992年由中科院、國家經(jīng)貿(mào)委等多個部委共同正式啟動了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”8。傳統(tǒng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是一種點(diǎn)對點(diǎn)的模式9，這里的點(diǎn)分別指高校和企業(yè)，前者是技術(shù)的提供方，后者是技術(shù)的接納方。在這種模式下，高?？蒲腥藛T和管理人員通過自己的努力，為本校的科研成

11、果尋找適合的企業(yè)，或企業(yè)在高校尋找滿足自身需求的科研成果，并將這些成果在企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，所以他是一種典型的技術(shù)推動型技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種模式產(chǎn)生的時(shí)間較早且行之有效，是其他技術(shù)轉(zhuǎn)移模式產(chǎn)生之前最常使用的方法，也是目前最常見的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。其缺陷是由于技術(shù)轉(zhuǎn)移主要依靠科研人員或管理人員直接與企業(yè)聯(lián)絡(luò)，所以該模式的參與主體只涉及大學(xué)和企業(yè)，不能通過有效的第三者將這種合作擴(kuò)展開來，因此合作規(guī)模和技術(shù)交易額普遍較小。并且，此種模式涉及的技術(shù)多是較為簡單的應(yīng)用技術(shù)，主要是高校已有技術(shù)和自有科技成果的推廣與轉(zhuǎn)化。2.2技術(shù)孵化器技術(shù)孵化模式近年來發(fā)展迅速，是一種點(diǎn)對線的過程推進(jìn)模式。這種模式以高校為點(diǎn)，以技術(shù)轉(zhuǎn)

12、移孵化過程為主線，由不同的機(jī)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，比如國家工程中心、大學(xué)科技園以及校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)等組織。2.2.1大學(xué)科技園模式大學(xué)科技園毗鄰大學(xué)，借助集群式創(chuàng)新優(yōu)勢，形成了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的支撐集群，包括企業(yè)孵化器群、技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)群、高?？萍籍a(chǎn)業(yè)群、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)群、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)群和配套服務(wù)機(jī)構(gòu)群等，已經(jīng)成為國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要力量。大學(xué)科技園模式的主要特點(diǎn)是地域優(yōu)勢明顯。地處大學(xué)周邊，并且由于與大學(xué)有著天然的“血緣”關(guān)系，使得它對科技信息、科技人員等技術(shù)轉(zhuǎn)移要素聯(lián)系便捷、渠道通暢。除了對技術(shù)進(jìn)行二次開發(fā)和中試實(shí)驗(yàn)外，大學(xué)科技園按照市場化方式運(yùn)作，在金融貸款、隊(duì)伍組織、法律事務(wù)等方面提供全方位支撐

13、，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供有效的綜合配套服務(wù)。從參與主體看，大學(xué)科技園有大學(xué)、合作企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和投資機(jī)構(gòu)等，它們都是通過科技園聯(lián)系起來的，中介與投資機(jī)構(gòu)運(yùn)作的獨(dú)立性并不強(qiáng)。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的階段看，仍然處于已有技術(shù)的應(yīng)用階段。雖然大學(xué)科技園承擔(dān)著孵化大學(xué)科技成果的重要任務(wù)，但目前高校的科技成果通過大學(xué)科技園實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移尚處于探索階段，資金保障等問題有待在實(shí)踐中進(jìn)一步研究解決。2.2.2國家工程中心由科技部建立的國家工程技術(shù)研究中心，主要目標(biāo)是促進(jìn)科技創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)化，以便更多地形成技術(shù)創(chuàng)新、科研開發(fā)以及產(chǎn)業(yè)化。國家發(fā)展與改革委員會所設(shè)立的國家工程研究中心，是以具有一定研究開發(fā)能力和綜合實(shí)力的大學(xué)、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等

14、為依托建立的研發(fā)實(shí)體。到目前為止全國已經(jīng)建立了141個國家工程技術(shù)研究中心，依托大學(xué)的有44家，而國家工程研究中心有124家，依托的大學(xué)有42家10。此外，一些其它類型的工程中心、技術(shù)中心、實(shí)驗(yàn)室等也兼?zhèn)浼夹g(shù)轉(zhuǎn)移的職能。國家工程中心由政府資助，具有深厚的政府背景，其建立的主要目的是解決一些基礎(chǔ)性的、共性的問題，一些針對關(guān)鍵技術(shù)難題的研究也會成為其資助的對象。在此種方式下，政府職能部門是主導(dǎo)，科研院所以及大學(xué)是主要依托，由大學(xué)和企業(yè)共同建設(shè)，也會有一些投資機(jī)構(gòu)或者中介機(jī)構(gòu)加入，主要工作以中試開發(fā)為主，比較重視工程技術(shù)的配套，涉及技術(shù)的推廣與應(yīng)用?？偟膩碚f，國家工程中心有利于工程技術(shù)向相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行

15、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移。工程技術(shù)中心由于為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散并非一定要與中心同步發(fā)展，因此往往導(dǎo)致中心的發(fā)展步伐制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度。所以，為了更好地發(fā)揮中心的職能，需要對其管理體制和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行不斷探索，促進(jìn)工程技術(shù)中心的建設(shè)與發(fā)展。2.2.3省校研究院模式省校研究院模式是指高校和省、市級政府合作成立研究院，利用大學(xué)的技術(shù)和人才優(yōu)勢，按照長期合作、互惠互利、優(yōu)勢結(jié)合、共同發(fā)展的宗旨，充分發(fā)揮省校雙方優(yōu)勢，強(qiáng)化政府的指導(dǎo)功能，面向區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求而成立的實(shí)體機(jī)構(gòu)。近年來省校組建實(shí)體性科技開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量有明顯的增長，并取得了顯著的效果，是一種以科技推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為理想的方式。省校研究院模式的特

16、點(diǎn)是：能夠有效整合雙方資源，依托高校的研究力量和科技成果，由地方政府提供啟動經(jīng)費(fèi)、辦公場地和政策扶持，高校與地方政府建立了長期而緊密的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)合作共贏。由于有機(jī)構(gòu)、場地、資金、人員的保障，有些研究院還有地方的正式編制人員，因此，雙方的聯(lián)系與合作比較穩(wěn)定，具有顯著的區(qū)域特征。從參與主體看，整個地區(qū)的企業(yè)都是研究院服務(wù)與合作的對象。省校研究院的建立是省校合作的重大突破和發(fā)展，使省校合作的形式從最初的簽署全面合作協(xié)議，逐步發(fā)展為兼有技術(shù)轉(zhuǎn)移，委托開發(fā)及其它戰(zhàn)略合作的多形式、多層次合作，從松散的聯(lián)系發(fā)展為穩(wěn)定、緊密的合作，從短期的表面合作發(fā)展為長期的實(shí)質(zhì)性合作，實(shí)現(xiàn)了政府和高校的機(jī)制創(chuàng)新。2.2.4

17、校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)模式校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)模式是指企業(yè)和高校在雙方共同確立的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域開展合作，以建立聯(lián)合研究所、聯(lián)合研究中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)機(jī)構(gòu)為技術(shù)轉(zhuǎn)移紐帶的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)模式的特點(diǎn)是：企業(yè)發(fā)揮熟悉市場的優(yōu)勢和資本優(yōu)勢，高校發(fā)揮研發(fā)實(shí)力強(qiáng)的優(yōu)勢，充分實(shí)現(xiàn)了校企優(yōu)勢互補(bǔ)，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率高。從參與主體分析，校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)模式以企業(yè)和高校為主。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的階段分析，雖然相關(guān)研究以高校為主，但企業(yè)已在早期介入技術(shù)開發(fā)階段的工作。校企聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)的合同類型以技術(shù)開發(fā)為主，由于研究項(xiàng)目主要是企業(yè)根據(jù)市場需求提出的，因此其技術(shù)轉(zhuǎn)移有明顯的市場拉動型特征，市場針對性強(qiáng)。從高校的角度出發(fā)，聯(lián)合

18、研發(fā)機(jī)構(gòu)對其橫向科研工作也有十分明顯的推動作用。需要指出的是，校企合作的成效與企業(yè)的積極主動性及投入的資金有很大關(guān)系，缺乏資金保障難以保證研發(fā)人員長期從事特定的研發(fā)工作。2.3技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺模式技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺模式是一種在高校設(shè)立類似中介性質(zhì)的平臺以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，但由于設(shè)立的機(jī)構(gòu)并非獨(dú)立于高校之外的法人組織，因此不屬于嚴(yán)格意義上的中介機(jī)構(gòu)。它是一種點(diǎn)對面的對應(yīng)關(guān)系，以大學(xué)為點(diǎn)，對應(yīng)著技術(shù)接受方的整個層面，這個面包括所有的企業(yè)、地區(qū)等。高校中比較常見的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺模式主要有：大學(xué)與企業(yè)合作委員會、產(chǎn)學(xué)研合作辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。2.3.1大學(xué)與企業(yè)合作委員會模式大學(xué)與企業(yè)合作委員會(以下簡稱企

19、合委)，是大學(xué)與企業(yè)合作的窗口，通過會員制等形式吸納成員單位，采取多種服務(wù)開展與企業(yè)的全方位合作10。在該模式里，主要的參與主體是高校和企業(yè)。二者的合作面比較廣，不僅僅局限在科技合作方面，同時(shí)包括了人才培訓(xùn)、信息交流以及學(xué)生的實(shí)踐等方面。大學(xué)與企合委按照行業(yè)以及技術(shù)領(lǐng)域來對其會員單位進(jìn)行分類，并針對不同需求分別提供共性和個性化服務(wù)。一方面，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移多數(shù)是從會員企業(yè)提出的研發(fā)任務(wù)開始的，因此，該模式具有較明顯的市場拉動型特征；另一方面，由于成員企業(yè)需求的現(xiàn)實(shí)性，導(dǎo)致它主要涉及技術(shù)開發(fā)階段，面對的是那些急需解決的技術(shù)問題。在這種模式下，大學(xué)與企合委主要起到窗口、紐帶和橋梁的作用。鑒于技術(shù)轉(zhuǎn)移工

20、作的落實(shí)還需要其它相關(guān)部門的支持，因此需要為該委員會設(shè)置較高的位勢，以便更加有效地調(diào)動各方力量開展工作。2.3.2產(chǎn)學(xué)研合作辦公室模式產(chǎn)學(xué)研合作辦公室是大學(xué)和地方科技管理部門合作成立的辦公室，是雙方科技合作的平臺6。產(chǎn)學(xué)研合作辦公室通常設(shè)在高等院校，其主要職責(zé)是根據(jù)地區(qū)需求，充分利用大學(xué)的科技力量來加強(qiáng)學(xué)校與地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作。產(chǎn)學(xué)研合作辦公室的主要特點(diǎn)是：人員和資金能夠有效落實(shí)，擁有專門的場地和人員，信息渠道較為通暢，合作相對緊密、深入，雙方人員同處于一個辦公環(huán)境，能夠及時(shí)和深入的交流信息確保更高的成功率。從參與主體分析，此模式以地方政府和高校為主，還涉及地方企業(yè)，是一種典型的由政府支持的產(chǎn)學(xué)

21、研合作模式。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的階段看，主要涉及技術(shù)的推廣。由于產(chǎn)學(xué)研合作辦公室既有了解地方情況的政府官員，也有了解學(xué)校情況的管理人員，有利于找到雙方的有效結(jié)合點(diǎn)，并且地方官員的介入對于調(diào)動政府資源開展工作也有很大的幫助。2.3.3技術(shù)轉(zhuǎn)移中心模式近幾年來，針對國內(nèi)不完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，國家、地方政府和高校成立了一些技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。這些技術(shù)中心有的是新成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移專門機(jī)構(gòu)，有的則來源于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移職能部門。2001年，清華大學(xué)、四川大學(xué)、華東理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、西安交通大學(xué)、上海交通大學(xué)等6所高校分別設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。建成近十年來，這些技術(shù)轉(zhuǎn)移中心高效地實(shí)踐了“產(chǎn)學(xué)研”模式，證實(shí)了該模式的正確性

22、與有效性。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心大多以公司為依托，具有獨(dú)立的法人地位，是開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門機(jī)構(gòu)，并且與高校有著緊密的聯(lián)系。這種新穎的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的主要特點(diǎn)是：職能比較明確。從技術(shù)轉(zhuǎn)移中心模式的參與主體看，除了供需雙方，轉(zhuǎn)移中心還發(fā)揮著中介的作用，一些有實(shí)力的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心甚至可以承擔(dān)部分孵化的功能。從技術(shù)轉(zhuǎn)移階段看，該模式主要是對已有技術(shù)進(jìn)行篩選后推廣和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，處于技術(shù)推廣和技術(shù)應(yīng)用階段。由于該模式運(yùn)行時(shí)間短且大多來源于原有的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，受原有技術(shù)轉(zhuǎn)移工作方式的影響較大，甚至沿襲了一些原有體制的詬病，因此，這種模式尚需要進(jìn)一步完善。另外由于以各個合作公司為依托，而這些公司往往缺乏資金和人力，從而

23、限制了中心進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力。2.4技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式技術(shù)創(chuàng)業(yè)是為了適應(yīng)高科技迅速發(fā)展而提出的一種全新的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，是一種點(diǎn)對體的高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)模式。它由大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營公司及其企業(yè)獨(dú)立投資，或者社會公司共同出資，以大學(xué)技術(shù)資源為基礎(chǔ)建立的高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)模式。在此模式下，高校往往不直接出面和企業(yè)或技術(shù)接收方接洽，而是以入股的方式參加和建立高科技企業(yè)，大學(xué)的科研成果以技術(shù)入股的形式體現(xiàn)在所建立公司的股份中。在雙方共同創(chuàng)辦的高科技企業(yè)往往以具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)成果為支撐，高校也能參與公司的重大決策，有利于相關(guān)技術(shù)順利實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，為以后的產(chǎn)業(yè)化打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式中，參與主體主要是大學(xué)、

24、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)以及大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營公司等。高?？萍计髽I(yè)多為高新技術(shù)企業(yè)，運(yùn)作時(shí)需要不斷開發(fā)新工藝、新技術(shù)，因此該模式鼓勵大學(xué)、科研院所的中高級人員、碩士以及博士利用業(yè)余時(shí)間到企業(yè)參加研發(fā)活動，這不僅有利于降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，也可以加快研發(fā)進(jìn)度。與其他技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的一大不同之處是，此模式轉(zhuǎn)移的主要是技術(shù)應(yīng)用，針對性更強(qiáng)，方向也更加明確，而且相較于一些基礎(chǔ)研究，這種技術(shù)研究的風(fēng)險(xiǎn)更小。在上述研究的基礎(chǔ)上，下文對中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的各種模式進(jìn)行對照分析。各種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)和適用范圍，列于表2之中。顯然，任何模式都有各自的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，沒有一種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是毫無缺陷的，任何一種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式都有獨(dú)特的適用范圍，表2列出的適用范圍根據(jù)技術(shù)的集中化程度、技術(shù)水平、技術(shù)來源、技術(shù)的應(yīng)用性等準(zhǔn)則來劃分。高校應(yīng)根據(jù)自身情況，選擇合適的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。政府在促進(jìn)校企技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程中，應(yīng)根據(jù)本地高校和企業(yè)的客觀情況，選擇合適的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式加以支持。表3針對當(dāng)前我國高校技