XX實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司新三板財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同

1、日照 XX 實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司與 XX 證券股份有限公司關(guān)于進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同甲甲方：日照 XX 實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司乙乙方：XX 證券股份有限公司第一章 總則第一條甲、乙雙方簽署本合同，是基于以下原因：（一）甲方在充分知悉國(guó)家法律法規(guī)及政策風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，聘請(qǐng)乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，協(xié)助其完成公司治理、財(cái)務(wù)規(guī)范等工作。（二）甲方聘請(qǐng)乙方作為主辦券商，推薦甲方股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，并與乙方簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書。甲方按推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書規(guī)定支付的推薦掛牌費(fèi)已包含在本合同所約定費(fèi)用中。（三）甲、乙雙方可以根據(jù)需要另

2、行簽訂融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同。（四）甲方股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，乙方愿意提供長(zhǎng)期服 務(wù)，包括但不限于保薦、主承銷和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。甲方同意在上述業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)，同等條件下優(yōu)先選擇乙方，具體情況由雙方平等協(xié)商并另行簽訂有關(guān)協(xié)議。第二章 甲方的聲明和承諾第二條甲方為依法成立和合法存續(xù)的企業(yè)法人，對(duì)其所有及控制的財(cái)產(chǎn)依法享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。第三條甲方依本合同承擔(dān)的義務(wù)合法有效，不違反中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)等規(guī)范性文件規(guī)定。第四條甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任本合同第一條所述事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。第三章 乙方的聲明和承諾第五條乙方為依法成立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具備從事本合同所涉及財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和資格條件。第六條乙方依本合同

3、承擔(dān)的義務(wù)合法有效，不違反中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)等規(guī)范性文件規(guī)定。第七條乙方嚴(yán)格恪守職業(yè)道德，忠實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)范性文件規(guī)定，保證提供專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。第四章 甲方義務(wù)第八條在本合同執(zhí)行過(guò)程中，甲方應(yīng)積極配合乙方開展工作，包括但不限于：（一）根據(jù)乙方要求提供開展財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所必需的資料，并保證所提供資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性；（二）對(duì)乙方提出的有關(guān)建議和方案，及時(shí)反饋并作出決策；（三）其他需要甲方配合的工作事項(xiàng)。第九條甲方應(yīng)積極參與乙方組織的方案討論會(huì)和論證會(huì)。第十條 甲方須依照本合同第二十條和第二十二條規(guī)定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。第十一條 甲方自行承擔(dān)本合同

4、履行過(guò)程中發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，包括但不限于財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法律顧問(wèn)費(fèi)，以及各項(xiàng)國(guó)家稅費(fèi)等。第十二條 甲方應(yīng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、以及具有相應(yīng)資格或證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)參與本項(xiàng)目并承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、注冊(cè)評(píng)估師配合乙方項(xiàng)目小組開展工作。第五章 乙方義務(wù)第十三條 乙方應(yīng)恪守職業(yè)道德，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)，為甲方提供專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。在盡職調(diào)查工作完成后，乙方應(yīng)對(duì)甲方擬申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的資格和風(fēng)險(xiǎn)給予最大程度的揭示。第十四條乙方應(yīng)調(diào)派合格人員組成項(xiàng)目小組參與本次項(xiàng)目工作，并保持項(xiàng)目人員的基本穩(wěn)定。第十五條項(xiàng)目小組應(yīng)按照全

5、國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)等相關(guān)文件的要求開展工作。第十六條在遵守國(guó)家法律法規(guī)等規(guī)范性文件的前提下，乙方根據(jù)甲方情況制定工作計(jì)劃，組織實(shí)施財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作，并保證項(xiàng)目質(zhì)量，及時(shí)完成各項(xiàng)工作。第六章 服務(wù)方式和合同期限第十七條乙方可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況成立工作小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃，協(xié)調(diào)項(xiàng)目進(jìn)展工作。第十八條乙方采取書面方式（包括電子傳真件、電子郵件等）、口頭方式（包括面談、電話、視頻訪談等）及其他方式為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。服務(wù)內(nèi)容主要為：（一）改制輔導(dǎo)及盡職調(diào)查：通過(guò)開展法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)等方面的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，與企業(yè)充分溝通，及時(shí)協(xié)助公司規(guī)范治理運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、行業(yè)分析等相關(guān)問(wèn)題。

6、在此基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的改制方案，并編制盡職調(diào)查底稿，撰寫法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告，并按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）的要求撰寫并整理、制作申請(qǐng)文件（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)文件”），推薦甲方股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并轉(zhuǎn)讓。（二）內(nèi)核小組審核：組織券商內(nèi)核小組對(duì)掛牌公司及相關(guān)申報(bào)材料予以全面審核，出具內(nèi)核意見(jiàn)。（三）推薦掛牌：與內(nèi)核小組充分溝通，完善公司申報(bào)材料，并向主管、監(jiān)管部門報(bào)送申報(bào)材料，以獲得主管、監(jiān)管部門允許掛牌的批復(fù)。（四）其他與本合同相關(guān)的工作。第十九條本合同規(guī)定的義務(wù)履行完畢，或者出現(xiàn)本合同第三十條、第三十二條、第三十三條約定的情形，本合同服務(wù)

7、期限即告結(jié)束。第七章 費(fèi)用及支付第二十條甲方應(yīng)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)人民幣玖拾伍萬(wàn)元整（950000.00 元）。以上合同費(fèi)用按照合同進(jìn)度執(zhí)行。付款方式按照本合同第二十二條約定執(zhí)行。第二十一條 甲方承擔(dān)乙方工作人員的交通、食宿等費(fèi)用,由乙方向甲方據(jù)實(shí)報(bào)銷。第二十二條甲方應(yīng)在本合同簽訂之日起五個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣叁拾萬(wàn)元整（300000.00 元）。甲方應(yīng)在有限公司整體變更為股份有限公司之日（以工商部門核準(zhǔn)之日為準(zhǔn)）起五個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付人民幣叁拾伍萬(wàn)元整（350000.00 元）。甲方在獲得監(jiān)管部門準(zhǔn)許掛牌批復(fù)之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，即人民叁拾萬(wàn)元整（30000

8、0.00 元）。甲方應(yīng)按照本合同所規(guī)定的期限內(nèi)，按時(shí)支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，超過(guò)期限的，從規(guī)定期限的次日起，每日按照應(yīng)支付而未支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)的 0.3%，計(jì)算遲延履行合同的違約金。第二十三條 甲方應(yīng)將財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用支付至乙方開戶帳戶。乙方開戶帳戶為 XX 銀行股份有限公司重慶分行營(yíng)業(yè)部的 XXXXX 賬號(hào)。第八章 保密第二十四條 乙方對(duì)在本合同履行過(guò)程中知悉的涉及甲方商業(yè)秘密在內(nèi)的對(duì)甲方經(jīng)營(yíng)、管理等具有商業(yè)價(jià)值的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)。但根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)等規(guī)范性文件規(guī)定或因履行本合同的需要，必須向第三人披露時(shí)，須事先告知甲方并說(shuō)明理由。第二十五條 甲方對(duì)于乙方提供的專業(yè)意見(jiàn)、建議及方案，包括但不限于各

9、項(xiàng)分析資料等內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，不得將其提供或傳播給第三人，除非該項(xiàng)提供或傳播已事先獲得乙方書面同意。第二十六條 未經(jīng)雙方同意，甲、乙雙方均不得對(duì)外宣傳本次合作和本合同的內(nèi)容，但申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的合法合理行為不在此限制范圍之內(nèi)。第九章 合同的修改第二十七條甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商對(duì)本合同內(nèi)容作出修訂、補(bǔ)充或刪減的，應(yīng)當(dāng)以書面形式作出?？畹男ЯΑ５谑?違約責(zé)任第二十八條 本合同為甲方改制及進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)之約定，合同雙方應(yīng)恪守誠(chéng)信原則，不得就相同事項(xiàng)與任何第三方開展任何形式之合作。否則，視為嚴(yán)重違約。合同一方違反本合同約定給合同對(duì)方造成損失的，違約方除應(yīng)按

10、法律規(guī)定及合同約定履行合同義務(wù)外，還應(yīng)依法承擔(dān)違約或賠償責(zé)任。第二十九條 甲方向乙方提供虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性或重大遺漏的信息資料，或者甲方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定導(dǎo)致影響工作進(jìn)度和質(zhì)量的，甲方不得以此拒絕接受或者逾期接受工作成果。甲方已經(jīng)支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不得追回，未支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)應(yīng)當(dāng)支付。第三十條乙方發(fā)現(xiàn)甲方提供的信息資料存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性或重大遺漏的；或者在約定時(shí)間內(nèi)甲方未能提供乙方履行工作所需的必要材料，經(jīng)乙方催促后仍未及時(shí)提供的；或者甲方向乙方隱瞞有關(guān)重大問(wèn)題的；或者經(jīng)調(diào)查，乙方確認(rèn)本合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)存在重大障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患的；或者乙方受法律限制無(wú)法繼續(xù)從事本合同約定工作的，

11、乙方有權(quán)在通知對(duì)方后，解除本合同，并無(wú)須承擔(dān)違約責(zé)任。甲方已經(jīng)支付的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)不得追回。如乙方解除合同的情形是因甲方違約導(dǎo)致的，則甲方應(yīng)當(dāng)同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。乙方未按照合同約定完成財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作的，應(yīng)當(dāng)減免收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。第三十一條 在未征得對(duì)方同意的情況下或者未發(fā)生本合同第三十條、第三十二條、第三十三條情形，本合同任何一方不得擅自解除或改變本合同，也不得擅自變更或終止本合同。否則，違約方必須在違約事實(shí)發(fā)生日起的五個(gè)工作日內(nèi)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于第二十條規(guī)定的全部財(cái)務(wù)費(fèi)的違約金。第十一章 合同的終止第三十二條有下列情形之一的，本合同即告終止：（一）本合同已經(jīng)全部履行；（二）雙方協(xié)商同意終止本合同；

12、（三）合同履行中發(fā)生不可抗力致使一方不能履行合同或使合同的履行已無(wú)必要。解除合同，必須有書面協(xié)議，但本合同第三十條、第三十三條規(guī)定的情形除外。第十二章 乙方的權(quán)利保留第三十三條在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，出現(xiàn)可歸責(zé)于甲方的以下情形時(shí)，乙方有權(quán)單方解除合同：（一）盡職調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)甲方存在不符合進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求的情形，且該情形無(wú)法克服。出現(xiàn)前款所述情形時(shí)，乙方項(xiàng)目小組須向甲方出具書面情況說(shuō)明。（二）盡職調(diào)查完成后，因甲方原因出現(xiàn)申報(bào)材料無(wú)法通過(guò)乙方內(nèi)核小組的審核，導(dǎo)致乙方不能向監(jiān)管部門推薦。第三十四條因不可抗力或不可歸責(zé)于乙方原因致本合同解除或終止后，乙方依據(jù)合同執(zhí)行進(jìn)度應(yīng)收取的款項(xiàng)不予退還或免除。第十三章 爭(zhēng)議的解決第三十五條就本合同所產(chǎn)生的糾紛，雙方同意通過(guò)協(xié)商方式解決。第三十六條 本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄并按中華人民共和國(guó)法律解釋。由于一方的違約行為給對(duì)方造成損失的，雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，向乙方住所地人民法院提起訴訟。第十四章 附則第三十七條本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。因國(guó)家法律法規(guī)、政策及相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或相應(yīng)審批監(jiān)管機(jī)構(gòu)變化，需要對(duì)合同形式和內(nèi)容作出調(diào)整的，雙方應(yīng)嚴(yán)格按