供應(yīng)商管理實(shí)施細(xì)則

1、供應(yīng)商管理實(shí)施細(xì)則 編制 日期 審核 日期 批準(zhǔn) 日期 修訂記錄 日期版本號(hào)修改內(nèi)容修改人 審核人審批人 1. 流程圖 無 2. 細(xì)則概況 細(xì)則目的 根據(jù)XX的相關(guān)規(guī)定，為規(guī)范 XX公司供應(yīng)商管理工作，包括供應(yīng)商注冊(cè)、考察 入庫、評(píng)估、評(píng)定級(jí)、獎(jiǎng)罰等內(nèi)容，以建立長期穩(wěn)定的供應(yīng)商隊(duì)伍，為XX公司 提供優(yōu)質(zhì)高效的產(chǎn)品和服務(wù)。 適用范圍 適用于XX公司米購業(yè)務(wù)的供應(yīng)商管理，各項(xiàng)目公司參照本實(shí)施細(xì)則，按其組織 架構(gòu)做適應(yīng)性調(diào)整后執(zhí)行，本細(xì)則所涉及貨幣單位均為人民幣元。 定義 1. 供應(yīng)商管理主責(zé)部門：負(fù)責(zé)米購單位相應(yīng)供應(yīng)商全過程管理的部門。 2. 供應(yīng)商管理：指供應(yīng)商注冊(cè)、考察、入庫審批、評(píng)估（過程評(píng)

2、估、履約評(píng) 估）、評(píng)定級(jí)等管理行為，并包括供應(yīng)商合作過程中的績效改進(jìn)、約談、 獎(jiǎng)罰等。 3. 供應(yīng)商注冊(cè)：指供應(yīng)商通過交易平臺(tái)網(wǎng)站或公司外網(wǎng)，按要求進(jìn)行資料填 寫、提交等。 4. 供應(yīng)商考察入庫：對(duì)通過注冊(cè)的供應(yīng)商進(jìn)行資格初審及考察，確定其是否 達(dá)到公司要求的標(biāo)準(zhǔn)，并履行相應(yīng)流程審批，納入供應(yīng)商庫管理，作為與 其開展采購業(yè)務(wù)的前提條件。 5. 供應(yīng)商庫：指供應(yīng)商信息數(shù)據(jù)庫，包括供應(yīng)商的基本信息、投標(biāo)報(bào)價(jià)信息、 履約信息等，分為交易平臺(tái)供應(yīng)商庫和公司內(nèi)部管理供應(yīng)商庫。 6. 供應(yīng)商過程評(píng)估：在合冋簽署之后、履約結(jié)算完成之前，分階段對(duì)供應(yīng)商 合作過程中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。 7. 供應(yīng)商履約評(píng)估：供應(yīng)商

3、履約完成之后，結(jié)算款支付前對(duì)供應(yīng)商履約的總 體評(píng)估。 8. 供應(yīng)商績效改進(jìn)：針對(duì)供應(yīng)商履約過程中出現(xiàn)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、交付 等問題提出績效改進(jìn)要求，并發(fā)出績效改進(jìn)通知，審核供應(yīng)商提交的績效 改進(jìn)計(jì)劃，跟蹤改進(jìn)情況。 9. 供應(yīng)商評(píng)定級(jí)：每年一季度對(duì)上年度有合作的供應(yīng)商，根據(jù)過程評(píng)估、履 約評(píng)估得分情況進(jìn)行評(píng)定級(jí)，并根據(jù)評(píng)定級(jí)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。 10. 供應(yīng)商等級(jí)：公司供應(yīng)商庫內(nèi)的供應(yīng)商分為潛在供應(yīng)商、A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、 D級(jí)、E級(jí)供應(yīng)商。 11.潛在供應(yīng)商：已通過平臺(tái)注冊(cè)并經(jīng)初審，但未考察入庫的供應(yīng)商；三年內(nèi) 未參與投標(biāo)報(bào)價(jià)、簽訂合約等合作的合格供應(yīng)商自動(dòng)調(diào)整為潛在供應(yīng)商， 如需參與

4、投標(biāo)報(bào)價(jià)，需重新組織考察、入庫。 12. 合格供應(yīng)商：指履約評(píng)估為60分及以上，評(píng)定為 C級(jí)、B級(jí)、A級(jí)的供應(yīng) 商。 13. 不合格供應(yīng)商：指履約評(píng)估為60分以下、評(píng)定為D級(jí)的供應(yīng)商和考察未通 過的潛在供應(yīng)商。 14. 誠信黑名單供應(yīng)商：指因違規(guī)行為、重大質(zhì)量事故不得再參與公司業(yè)務(wù)的 評(píng)定為E級(jí)的供應(yīng)商及實(shí)際履約人，以及交易平臺(tái)公布的的黑名單供應(yīng)商。 15. 壟斷類供應(yīng)商：指單一來源供應(yīng)商，包括但不限于政府仃政事業(yè)單位類以 及地方壟斷性質(zhì)的工程或服務(wù)（主要指水、電、燃?xì)獾龋?、資源壟斷（包 括但不限于廣告立柱、廣告牌、獨(dú)家經(jīng)營的電視臺(tái)、報(bào)紙、電臺(tái)廣告）、 技術(shù)壟斷（主要技術(shù)采用特定的專利或者專有

5、技術(shù)）、行業(yè)壟斷等，且標(biāo) 的物無替代性的。 細(xì)則主導(dǎo)部門 XX部 細(xì)則參與部門 1. XX部門成本組、財(cái)務(wù)組等； 2. 總部各中心； 3. 無成本小組的項(xiàng)目公司。 部門 細(xì)則中承擔(dān)職責(zé) XX部門采購組 1. XX公司供應(yīng)商管理職能部門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商庫的建設(shè)及管理、維護(hù)； 2. 負(fù)責(zé)組織編制、修訂供應(yīng)商管理規(guī)則及供應(yīng)商評(píng)估體系； 3. 定期匯總各采購單位新考察入庫的供應(yīng)商，并每季度末提交總部公司相關(guān) 部門備案； 4. 負(fù)責(zé)組織XX公司供應(yīng)商年度評(píng)定級(jí)工作，并報(bào)總部公司相關(guān)部門備案； 5. 組織審核采購單位 E級(jí)供應(yīng)商，并報(bào)總部公司相關(guān)部門公示； 6. 負(fù)責(zé)XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估、評(píng)定

6、級(jí)、獎(jiǎng)罰管理； 7. 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作及常規(guī)采購供應(yīng)商投訴； 8. 負(fù)責(zé)組織XX公司年度供應(yīng)商大會(huì)。 XX部門其他部 1. 負(fù)責(zé)組織各自職能類供應(yīng)商的考察入庫、評(píng)估、績效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲等工作； 門 2. 成本組、財(cái)務(wù)組參與總部各中心及無成本小組的項(xiàng)目公司供應(yīng)商考察入庫 工作； 3. 成本組、財(cái)務(wù)組參與 XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估、績效改進(jìn)、 獎(jiǎng)懲等工作。 采購單位（總 1. 負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估、績效改進(jìn)、獎(jiǎng)懲 部各中心及無 等工作； 成本小組的項(xiàng) 2. 負(fù)責(zé)處理其主責(zé)的履約糾紛協(xié)調(diào)； 目公司） 3. 參與XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察入庫、評(píng)估。

7、 XX公司總部成 1. 審核供應(yīng)商考察入庫； 本小組 2. 審核供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果及懲罰處理措施事項(xiàng)。 XX公司分管領(lǐng) 1. 審批年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商考察入庫； 導(dǎo) 2. 審批年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果及懲罰處理措施事項(xiàng)。 XX公司常務(wù)副 1. 審批區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商考察入庫； 總經(jīng)理 2. 審批區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)定級(jí)結(jié)果； 3. 審批E級(jí)誠信黑名單供應(yīng)商。 XX公司辦公會(huì) 審議XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)/常務(wù)副總與XX公司總部成本小組會(huì)意見分歧的供應(yīng)s商 議 考察入庫、評(píng)估、評(píng)定級(jí)及懲罰處理措施事項(xiàng)。 3.工作程序 3.1. 供應(yīng)商分類 3.1.1. 按采購模式劃分：區(qū)域

8、戰(zhàn)略供應(yīng)商、總部各中心及項(xiàng)目公司年度合作和常規(guī)采購供 應(yīng)商； 3.1.2. 按采購標(biāo)的物屬性劃分： 1）工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商：包括施工（含工程維修）類、材料設(shè)備類、勘察類、工程檢 測(cè)類、設(shè)計(jì)類、監(jiān)理類、工程咨詢類、其他類及與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的客戶關(guān)系管 理、營銷類； 2）非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商：包括設(shè)備設(shè)施、材料、信息技術(shù)應(yīng)用設(shè)備或軟件、辦公物 品、宿舍配套等貨物類，信息、智慧化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、概念規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略定位、 產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目前期研究等其他咨詢服務(wù)類，物業(yè)、保安、中介、策展、活動(dòng)策劃 等客戶關(guān)系管理服務(wù)類，廣告、招商、影像制作等其他營銷服務(wù)類，非工程類維修 服務(wù)類，培訓(xùn)、信息、智慧化系統(tǒng)實(shí)

9、施、評(píng)估、測(cè)試等其他服務(wù)類。 32 供應(yīng)商管理職責(zé)劃分 3.2.1. XX公司的供應(yīng)商管理主責(zé)部門劃分為： 1） XX部門采購組：為XX公司供應(yīng)商管理的職能部門，具體負(fù)責(zé)XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng) 商管理； 2） XX公司XX部門其他部門：負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商管理，并協(xié)助完 成XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理； 3） 總部各中心、無成本小組的項(xiàng)目公司：負(fù)責(zé)其主責(zé)的年度合作/常規(guī)采購供應(yīng)商管 理，并協(xié)助完成XX公司區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商管理。 3.3. 供應(yīng)商注冊(cè)、信息審核 3.3.1. 供應(yīng)商注冊(cè) 1）通過交易平臺(tái)進(jìn)行采購的，所有供應(yīng)商應(yīng)在該平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)、認(rèn)證，并獲取CA證書, 具體應(yīng)注冊(cè)至交易平

10、臺(tái)的“ XX公司”名下，并選擇主責(zé)考察入庫審批的采購單位； 2）屬于壟斷類等單一來源采購項(xiàng)目、其他不通過交易平臺(tái)采購項(xiàng)目的，供應(yīng)商應(yīng)通過 公司外網(wǎng)進(jìn)行注冊(cè)； 3）供應(yīng)商注冊(cè)時(shí)，按要求填寫供應(yīng)商基本情況表，上傳加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照、稅 務(wù)登記證（含國稅、地稅）的復(fù)印件； 3.3.2. 供應(yīng)商注冊(cè)信息審核 1）通過交易平臺(tái)注冊(cè)至“ XX公司”名下的供應(yīng)商信息，由采購主責(zé)單位負(fù)責(zé)組織并收 集供應(yīng)商信息，并由 XX部門采購組負(fù)責(zé)審核； 2）通過公司外網(wǎng)注冊(cè)的供應(yīng)商，由采購單位直接組織注冊(cè)審核； 3）采購單位初審供應(yīng)商基本情況表，認(rèn)為符合采購項(xiàng)目要求的，可發(fā)起組織考察 申請(qǐng)； 4）同一供應(yīng)商單次注冊(cè)入庫的

11、資質(zhì)或產(chǎn)品、服務(wù)類別不得超過三項(xiàng)。 3.4. 區(qū)域戰(zhàn)略供應(yīng)商考察 3.4.1.考察小組組成 1）XX部門采購組牽頭組成考察小組，小組成員一般由XX部門采購組、成本組、財(cái)務(wù) 組、需求部門派員組成（詳見附表），考察小組成員應(yīng)跨部門且不少于2人； 2）如參與部門無法派員參與實(shí)地考察的，需負(fù)責(zé)審核該部門負(fù)責(zé)的相關(guān)考察材料。 3.4.2. 供應(yīng)商考察、審核：考察小組根據(jù)供應(yīng)商類別通過以下不同方式進(jìn)行考察、審核（詳 見附表）： 342.1 工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商 1）實(shí)地考察：考察小組對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、案例進(jìn)行實(shí)地考察： a）考察小組按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表“基本信息”要求，核對(duì)供應(yīng)商基本情 況

12、表對(duì)應(yīng)的各類證照、 報(bào)表、資質(zhì)等重要文件的原件并考察供應(yīng)商的基本情況。 如“基本信息”內(nèi)容中有任何一項(xiàng)未通過，則不再對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行后續(xù)考察，即 實(shí)行一票否決；如“基本信息”考察通過，則進(jìn)行“專業(yè)信息”考察； b）按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表中“專業(yè)信息”內(nèi)容的要求，考察小組對(duì)不同類型 供應(yīng)商的要求進(jìn)行考察和評(píng)分，主要包括對(duì)過往案例、公司架構(gòu)及人力資源狀況、 產(chǎn)品的生產(chǎn)管理情況、認(rèn)證及獲獎(jiǎng)情況、配送及后續(xù)服務(wù)等進(jìn)行考察。 2）非實(shí)地考察：下列類型供應(yīng)商（詳見附表）經(jīng)XX公司成本小組會(huì)議同意后，可不再 強(qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí) 其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能

13、力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任： a）境外著名設(shè)計(jì)、咨詢等服務(wù)類供應(yīng)商或其在國內(nèi)注冊(cè)的公司； b）屬于壟斷類等單一來源采購項(xiàng)目的供應(yīng)商； c） 公司同行業(yè)標(biāo)桿 TOP10以內(nèi)公司（參照克爾瑞每年發(fā)布的信息）近兩年的優(yōu)秀工 程材料設(shè)備類、工程服務(wù)類、營銷類供應(yīng)商，優(yōu)秀供應(yīng)商以獲得各公司頒發(fā)的優(yōu) 秀供應(yīng)商證書為準(zhǔn)，主責(zé)部門應(yīng)核實(shí)其真實(shí)性。 342.2 非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商 非實(shí)地考察：經(jīng)XX公司成本小組會(huì)議同意后，可不再強(qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察 小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù) 能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任。 3.4.3. 工程施工

14、、國產(chǎn)材料設(shè)備、監(jiān)理、勘察等供應(yīng)商原則上需提供審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表 及稅務(wù)局出具的納稅證明，法律法規(guī)規(guī)定不能提供除外（如未到公示期的上市公司 等，其他特殊情況無法提供的應(yīng)予以說明），XX部門財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)審核，XX部門財(cái)務(wù) 組是否參與實(shí)地考察由其根據(jù)具體情況決定；其他類供應(yīng)商不強(qiáng)制要求提供審計(jì)報(bào) 告及稅務(wù)局出具的納稅證明，如不提供，則XX部門財(cái)務(wù)組不參與實(shí)地考察， 供應(yīng)商 認(rèn)證表中“基本信息”的“財(cái)務(wù)狀況”不再實(shí)行一票否決，以其他維度得分對(duì)比剔 除XX部門財(cái)務(wù)組權(quán)重總分計(jì)算其考察得分。即： 考察評(píng)估得分=（剔除XX部門財(cái)務(wù)組維度實(shí)際得分/剔除XX部門財(cái)務(wù)組權(quán)重后總分） *100%。 344.考察結(jié)束

15、后，XX部門采購組完成供應(yīng)商認(rèn)證表以及考察報(bào)告，考察評(píng)估得分大 于等于60分的供應(yīng)商為考察合格，小于 60分為考察不合格。 3.4.5. 材料設(shè)備類供應(yīng)商，如為代理商的，填寫材料設(shè)備代理商認(rèn)證表；如為廠家的， 填寫材料設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)證表。 3.4.6. 供應(yīng)商庫內(nèi)合格供應(yīng)商增加產(chǎn)品、服務(wù)類別，或變更代理商的，仍須進(jìn)行考察。 3.4.7. 考察報(bào)告應(yīng)由所有考察人員簽署意見，如不簽字，視為同意，并承擔(dān)由此造成 不良后果的責(zé)任。供應(yīng)商認(rèn)證表已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)內(nèi)，只需在發(fā)起入庫審 批時(shí)填寫，不再強(qiáng)制在紙質(zhì)文件上簽字和審批時(shí)上傳紙質(zhì)文件。 3.5.年度合作/常規(guī)供應(yīng)商考察 3.5.1. 考察小組組成 1

16、） 采購單位牽頭組成考察小組，小組成員一般由XX部門采購組、成本組、財(cái)務(wù)組、 采購單位派員組成（詳見附表），考察小組成員應(yīng)跨部門且不少于2人； 2）如參與部門無法派員參與實(shí)地考察的，需負(fù)責(zé)審核該部門負(fù)責(zé)的相關(guān)考察材料。 3.5.2. 供應(yīng)商考察、審核：考察小組根據(jù)供應(yīng)商類別通過以下不同方式進(jìn)行考察、審核（詳 見附表）： 3.5.2.1 工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商 1）實(shí)地考察：考察小組對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)辦公場(chǎng)所、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)、案例進(jìn)行實(shí)地考察： c）考察小組按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表“基本信息”要求，核對(duì)供應(yīng)商基本情 況表對(duì)應(yīng)的各類證照、 報(bào)表、資質(zhì)等重要文件的原件并考察供應(yīng)商的基本情況。 如“基本信息”內(nèi)容中有

17、任何一項(xiàng)未通過，則不再對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行后續(xù)考察，即 實(shí)行一票否決；如“基本信息”考察通過，則進(jìn)行“專業(yè)信息”考察。 d）按照各類型供應(yīng)商認(rèn)證表中“專業(yè)信息”內(nèi)容的要求，考察小組對(duì)不同類型 供應(yīng)商的要求進(jìn)行考察和評(píng)分，主要包括對(duì)過往案例、公司架構(gòu)及人力資源狀況、 產(chǎn)品的生產(chǎn)管理情況、認(rèn)證及獲獎(jiǎng)情況、配送及后續(xù)服務(wù)等進(jìn)行考察。 2）非實(shí)地考察：下列類型供應(yīng)商（詳見附表）經(jīng)XX部門采購組同意后，可不再強(qiáng)制要 求實(shí)地考察，可由考察小組通過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè) 信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任： a）境外著名設(shè)計(jì)、咨詢等服務(wù)類供應(yīng)商或其在國內(nèi)注冊(cè)的公司

18、； b）屬于壟斷類等單一來源采購項(xiàng)目的供應(yīng)商； c）公司同行業(yè)標(biāo)桿 TOP10以內(nèi)公司（參照克爾瑞每年發(fā)布的信息）近兩年的優(yōu)秀工 程材料設(shè)備類、工程服務(wù)類、營銷類供應(yīng)商，優(yōu)秀供應(yīng)商以獲得各公司頒發(fā)的優(yōu) 秀供應(yīng)商證書為準(zhǔn)，主責(zé)部門應(yīng)核實(shí)其真實(shí)性。 3.522 非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商 非實(shí)地考察：經(jīng)XX部門采購組同意后，可不再強(qiáng)制要求實(shí)地考察，可由考察小組通 過網(wǎng)絡(luò)查詢、視頻、電話咨詢等方式認(rèn)真核實(shí)其注冊(cè)信息真實(shí)性、承攬業(yè)務(wù)能力的真 實(shí)性，并承擔(dān)因此造成不良后果的責(zé)任。 3.5.3. 工程施工、國產(chǎn)材料設(shè)備、監(jiān)理、勘察等供應(yīng)商原則上需提供審計(jì)報(bào)告及稅務(wù)局出 具的納稅證明，法律法規(guī)規(guī)定不能提供除外（如

19、未到公示期的上市公司等，其他特 殊情況無法提供的應(yīng)予以說明），XX部門財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)審核，XX部門財(cái)務(wù)組是否參與 實(shí)地考察由其根據(jù)具體情況決定；其他類供應(yīng)商不強(qiáng)制要求提供審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào) 表及稅務(wù)局出具的納稅證明，如不提供，則XX部門財(cái)務(wù)組不參與實(shí)地考察，供應(yīng)商 認(rèn)證表中“基本信息”的“財(cái)務(wù)狀況”不再實(shí)行一票否決，以其他維度得分對(duì)比剔 除XX部門財(cái)務(wù)組權(quán)重總分計(jì)算其考察得分。即： 考察評(píng)估得分=（剔除XX部門財(cái)務(wù)組維度實(shí)際得分/剔除XX部門財(cái)務(wù)組權(quán)重后總分） *100%。 3.5.4. 考察結(jié)束后，采購單位需求主責(zé)部門完成供應(yīng)商認(rèn)證表以及考察報(bào)告，考察評(píng) 估得分大于等于60分的供應(yīng)商為考察合格，小

20、于 60分為考察不合格。 3.5.5. 材料設(shè)備類供應(yīng)商，如為代理商的，填寫材料設(shè)備代理商認(rèn)證表；如為廠家的， 填寫材料設(shè)備供應(yīng)商認(rèn)證表。 3.5.6. 供應(yīng)商庫內(nèi)合格供應(yīng)商增加產(chǎn)品、服務(wù)類別，或變更代理商的，仍須進(jìn)行考察。 3.5.7. 考察報(bào)告應(yīng)由所有考察人員簽署意見，如不簽字，視為同意，并承擔(dān)由此造成 不良后果的責(zé)任。供應(yīng)商認(rèn)證表已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)內(nèi)，只需在發(fā)起入庫審 批時(shí)填寫，不再強(qiáng)制在紙質(zhì)文件上簽字和審批時(shí)上傳紙質(zhì)文件。 36 年度合作/常規(guī)供應(yīng)商入庫審批 3.6.1. 審批流程： 1）供應(yīng)商考察完成后，由采購單位需求主責(zé)部門經(jīng)辦人發(fā)起供應(yīng)商入庫審批并后附簽 字完整的考察報(bào)告及考察

21、資料附件（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等資質(zhì)文件不需重 復(fù)上傳）。 2）供應(yīng)商入庫審批由采購單位總經(jīng)理審核，經(jīng)XX部門財(cái)務(wù)組、成本組、采購組會(huì)簽， 報(bào)XX公司成本小組會(huì)審議通過后，由XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。如 XX公司分管領(lǐng)導(dǎo) 與XX公司成本小組會(huì)意見分歧，則須經(jīng)XX公司辦公會(huì)審議決定。 3.6.2. 經(jīng)審批通過的合格供應(yīng)商，根據(jù)考察評(píng)估得分，70分及以上列為 B級(jí)，60分至70 分的列為C級(jí)，并按本細(xì)則3.9.4進(jìn)行管理。 3.6.3. 合格供應(yīng)商的單位名稱、營業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供變更申請(qǐng)并附帶法 人證明、授權(quán)委托書等報(bào)采購單位供應(yīng)商主責(zé)部門備案、更改，不需重新考察入庫。 3.7. 區(qū)域戰(zhàn)

22、略采購供應(yīng)商入庫 3.7.1. 審批流程： 1）供應(yīng)商考察完成后，由XX部門采購組經(jīng)辦人發(fā)起供應(yīng)商入庫審批并后附簽字完整的 考察報(bào)告及考察資料附件（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等資質(zhì)文件不需重復(fù)上傳）。 2）供應(yīng)商入庫審批由 XX部門財(cái)務(wù)組、成本組、采購組負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)相關(guān)參與考察單 位會(huì)簽，報(bào) XX公司成本小組會(huì)審議通過后，由XX公司常務(wù)副總經(jīng)理審批。如XX 公司常務(wù)副總經(jīng)理與 XX公司成本小組會(huì)意見分歧，則須經(jīng)XX公司辦公會(huì)審議決定。 3.7.2. 經(jīng)審批通過的合格供應(yīng)商，根據(jù)考察評(píng)估得分，70分及以上列為 B級(jí)，60分至70 分的列為C級(jí)，并按本細(xì)則3.9.4進(jìn)行管理。 3.7.3. 合格供應(yīng)商

23、的單位名稱、營業(yè)執(zhí)照等內(nèi)容變更時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供變更申請(qǐng)并附帶法 人證明、授權(quán)委托書等報(bào)XX部門采購組備案、更改，不需重新考察入庫。 附表：供應(yīng)商考察、入庫審批分類表 供應(yīng)商類型 是否提供審計(jì)報(bào)告、 納稅證明 是否實(shí)地考察 一級(jí) 二級(jí) 強(qiáng)制要求 非強(qiáng)制要求 強(qiáng)制要求 非強(qiáng)制要求 工程建設(shè) 項(xiàng)目類 施工（含工程維修）類 U U 國產(chǎn)材料設(shè)備 U U 進(jìn)口材料設(shè)備 U U 勘察類 U U 工程檢測(cè) U U 國內(nèi)設(shè)計(jì) U U 境外著名設(shè)計(jì)及其國內(nèi)公司 U U 監(jiān)理 U U 工程咨詢 U U 壟斷類 U U 其他類及與工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān) 的客戶關(guān)系管理、營銷類 U U 非工程建 設(shè)項(xiàng)目類 國產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材

24、料 U U 進(jìn)口設(shè)備設(shè)施、材料 U U 信息技術(shù)應(yīng)用設(shè)備或軟件、辦 公物品、宿舍配套等貨物 U U 信息、智慧化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、概念 規(guī)劃、城市設(shè)計(jì)、戰(zhàn)略定位、 產(chǎn)業(yè)策劃、項(xiàng)目前期研究等其 他咨詢服務(wù) U U 物業(yè)、保安、中介、策展、活 動(dòng)策劃等客戶關(guān)系管理服務(wù) U U 廣告、招商、影像制作等其他 營銷服務(wù) U U 非工程類維修服務(wù) U U 壟斷類 U U 培訓(xùn)、信息、智慧化系統(tǒng)實(shí)施 、評(píng)估、測(cè)試等其他服務(wù) U U 3.8.供應(yīng)商評(píng)估 3.8.1.過程評(píng)估 1）以下合同的履約供應(yīng)商須在每次進(jìn)度款支付前進(jìn)行過程評(píng)估： a）區(qū)域戰(zhàn)略采購的實(shí)施合同，土建、精裝修施工總包，監(jiān)理、設(shè)計(jì)、整合推廣（銷 售月度服

25、務(wù)）及銷售代理委托合同； b）合同條款中明確約定按照合同執(zhí)行情況考核后進(jìn)行付款的其他類合同。 2）上述合同的過程評(píng)估由采購單位需求主責(zé)部門在每次進(jìn)度款支付前組織完成并填 寫供應(yīng)商過程評(píng)估表，對(duì)于評(píng)為5分、1分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說明。 3）對(duì)于服務(wù)類（如保安、清潔等）需每月付款的合同，可每半年組織一次過程評(píng)估。 上述合同的過程評(píng)估由采購單位需求主責(zé)部門組織完成并填寫供應(yīng)商過程評(píng)估 表，對(duì)于評(píng)為 5分、1分的評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說明。 4）評(píng)估完成后由米購單位需求主責(zé)部門填寫供應(yīng)商過程評(píng)估審批表并發(fā)起審批， 經(jīng)采購單位需求主責(zé)部門負(fù)責(zé)人、參與評(píng)估采購單位部門負(fù)責(zé)人審核后，由采購單 位總經(jīng)理審批

26、。 3.8.2. 履約評(píng)估 1）采購單位需求主責(zé)部門在竣工（或完工）后、合同結(jié)算前須完成對(duì)供應(yīng)商的履約評(píng) 估。 2） 采購單位需求主責(zé)部門、XX部門財(cái)務(wù)組、成本組、采購組必須參與履約評(píng)估，其余 參與部門由采購單位確定。 3） 參與評(píng)估人員須按供應(yīng)商履約評(píng)估表的要求進(jìn)行打分，對(duì)于評(píng)為5分、1分的 評(píng)估指標(biāo)須作具體情況說明。 4）評(píng)估完成后，由采購單位需求主責(zé)部門填寫供應(yīng)商履約評(píng)估審批表，經(jīng)采購單 位負(fù)責(zé)人、XX部門成本組負(fù)責(zé)人、XX部門財(cái)務(wù)組負(fù)責(zé)人、XX部門采購組負(fù)責(zé)人、 采購單位其他部門負(fù)責(zé)人（如有）審核后，報(bào)XX公司成本小組會(huì)審議后，由XX公 司分管領(lǐng)導(dǎo)審批； 5） 供應(yīng)商過程評(píng)估表、供應(yīng)商

27、過程評(píng)估審批表、供應(yīng)商履約評(píng)估表、供 應(yīng)商履約評(píng)估審批表已固化到內(nèi)部管理系統(tǒng)的，不強(qiáng)制走紙質(zhì)文件。 3.8.3. 非工程建設(shè)項(xiàng)目類供應(yīng)商、壟斷類單一來源采購供應(yīng)商參照工程建設(shè)項(xiàng)目類供應(yīng)商 3.8.2條款之要求進(jìn)行過程評(píng)估和履約評(píng)估。 3.9.供應(yīng)商評(píng)定級(jí) 3.9.1. 采購單位應(yīng)每年對(duì)當(dāng)年合作的常規(guī) /年度合作供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定級(jí)： 1）當(dāng)年僅有一項(xiàng)合同的供應(yīng)商：尚未進(jìn)行履約評(píng)估的，評(píng)估得分取其過程評(píng)估得分的 算術(shù)平均值；已進(jìn)行履約評(píng)估的，評(píng)估得分為過程評(píng)估得分的算術(shù)平均值（30%） 與履約評(píng)估得分（70 %）之和。 2）當(dāng)年有多項(xiàng)合同的供應(yīng)商：年度評(píng)估得分取其各單項(xiàng)合同年度評(píng)估得分的算術(shù)平均 值

28、。 3） 各采購單位可對(duì)最終評(píng)定級(jí)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整幅度不超過10%調(diào)整結(jié)果需報(bào)成 本小組會(huì)審議（會(huì)議紀(jì)要上需說明調(diào)整理由）、XX公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 3.9.2非工程建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)商、壟斷類單一來源采購供應(yīng)商也須參與供應(yīng)商評(píng)定級(jí)，參 照391執(zhí)行。 3.9.3. 區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商評(píng)定級(jí)： 1）XX部門采購組根據(jù)各采購單位當(dāng)年度對(duì)區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商的過程評(píng)估和履約評(píng) 估計(jì)算得出的年度評(píng)估得分（詳見391之規(guī)定）算術(shù)平均值（80%與XX部門采 購組年度評(píng)估得分（20%加權(quán)計(jì)算。 2）XX部門采購組年度評(píng)估得分按照區(qū)域戰(zhàn)略采購供應(yīng)商年度評(píng)分表進(jìn)行計(jì)算。 3.9.4. 根據(jù)供應(yīng)商年度評(píng)定級(jí)得分結(jié)果，對(duì)

29、供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理。如無新的總評(píng)定級(jí)，總 評(píng)定級(jí)評(píng)估結(jié)果的有效期為兩年。具體對(duì)應(yīng)分級(jí)如下： 年度評(píng)分 80分（含）以 上 70分（含） 80分 60分（含） 70分 60分以下 分級(jí) A B C D 3.9.5. 供應(yīng)商分級(jí)管理：根據(jù)供應(yīng)商級(jí)別，按以下措施進(jìn)行管理： 1）A級(jí)為首選供應(yīng)商： a）非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，自動(dòng)納入同類采購業(yè)務(wù)入圍單位，不邀請(qǐng)其參與投標(biāo)需經(jīng) XX公司成本小組會(huì)確認(rèn)； b）非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，免交投標(biāo)保證金（寫入招標(biāo)文件）； c）交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，優(yōu)先推薦入圍投標(biāo)（資格預(yù)審適當(dāng)加10-20分）； d）可作為區(qū)域戰(zhàn)略合作優(yōu)先推薦單位（資格預(yù)審適當(dāng)加10-20分）； e）A級(jí)

30、區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作供應(yīng)商，具備續(xù)約資格； f）有資格參與年度優(yōu)秀供應(yīng)商的評(píng)選； 2）B級(jí)為可接受供應(yīng)商： a）參加招投標(biāo)活動(dòng)； b）B級(jí)區(qū)域戰(zhàn)略/年度合作供應(yīng)商，具備續(xù)約資格。 3）C級(jí)為限制使用供應(yīng)商： a）非交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，原則上不可參加招投標(biāo)活動(dòng)；若因?yàn)閭溥x單位不足而影響 組織招標(biāo)工作等特殊情況下才可選用，須經(jīng)XX公司成本小組會(huì)確認(rèn)，會(huì)議紀(jì)要上 說明選用理由； b）交易平臺(tái)招標(biāo)項(xiàng)目，通過資格預(yù)審方式，提高投標(biāo)入圍資格，避免或減少C級(jí)供 應(yīng)商入圍數(shù)量。 4）D級(jí)為不合格供應(yīng)商： a）經(jīng)總部公司總部公示，報(bào)交易平臺(tái)，取消其兩年內(nèi)中標(biāo)資格，不得參與公司業(yè)務(wù)， 期滿后須重新組織考察入庫。 3.

31、9.6. 出現(xiàn)以下情況的供應(yīng)商，可即時(shí)評(píng)為E級(jí)誠信黑名單供應(yīng)商，由XX部門采購組、成 本組、財(cái)務(wù)組審核，經(jīng) XX公司成本小組會(huì)審議，由 XX公司常務(wù)副總審批，報(bào)總部 公司相關(guān)部門備案并提交交易平臺(tái)公示，永久取消中標(biāo)資格： 1）交易平臺(tái)公示的黑名單供應(yīng)商； 2）被認(rèn)定為圍標(biāo)、串標(biāo)的； 3）未通過竣工驗(yàn)收并拒絕整改的； 4）因供應(yīng)商原因造成項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)延誤的； 5）不配合結(jié)算造成結(jié)算久拖不決的； 6）無故索取超出合同約定調(diào)差的； 7）出現(xiàn)重大質(zhì)量問題并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的； 8）通過無效投訴干擾公司正常招投標(biāo)或其他工作秩序的情況； 9）其他違反總部規(guī)定和法律法規(guī)的情況。 3.9.7. 各供應(yīng)商評(píng)估完成后，采購單位編寫供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)匯總審批表匯總各供應(yīng)商 的評(píng)估情況，發(fā)起供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)審批。供應(yīng)商總評(píng)定級(jí)