國際船舶安全營運及防止污染管理規(guī)則0001

1、國 際船舶安全營運及防止污染管 理規(guī)則（ISM規(guī)則）、f、前言1 本規(guī)則旨在提供船舶 安全管理、安全營運和防止污染的國際標 準。2 大會通過的第 A.443(XI) 號 決議，敬請各國政府采取 必要措施，以保證船長在海上 安全和 保護海洋環(huán)境方面正 當履行其職責。3 大會通過的第 A.680(17) 號 決議，進一步認識到需要 建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能 夠?qū)Υ?上的某些需求做出反 應，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標4 認識到航運公司或船 舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的 般原則和目標制定。5 本規(guī)則用概括性術語 寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無 同的管理層次對所列 條款需要有不同程

2、度的了解和認識。6 高級領導層的承諾是 做好安全管理工作的基礎。就安全和防止 任心、能力、態(tài)度和 主觀能動性將決定其最終結(jié)果。準。大不相同，本規(guī)則依據(jù)論是岸上還是在船上，不污染而言，各級人員的責A部分實施1 總 則1.1 定 義以下定義適用于本規(guī)則的 A和B兩部分。1.1.1 “國際安全管理(ISM)規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由 該組織予以修正的 “國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則 ” 。1.1.2 “公司” 系指船舶所有人， 或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔 此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人， 如管理人或光 船承租人。1.1.3 “主管機關

3、 ” 系指船旗國政府。1.1.4 “安全管理體系 ” 系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的 結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。1.1.5 “符合證明” 系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。1.1.6 “安全管理證書 ” 系指簽發(fā)給船舶， 表明其公司和船上管理已按照認可的 安全管理體系運作的文件。1.1.7 “客觀證據(jù) ” 系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關安全或安 全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。1.1.8 “評述” 系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9 “不符合規(guī)定情況 ” 系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情 況

4、。1.1.10 “重大不符合規(guī)定情況 ” 系指對人員 或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán) 境構(gòu)成嚴重危險， 并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離， 或未能有效或系統(tǒng)地實 施本規(guī)則的要求。1.1.11 “周年日” 系指對應于有關文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該 月該日。1.1.12 “公約” 系指經(jīng)修正的 1974 年國際海上人命安全公約。1.2 目 標1.2.1 本規(guī)則的目標是保證海 上安全，防 止人員傷亡 ，避免對環(huán) 境，特別是對海 洋環(huán) 境造成損 害以及對財 產(chǎn)造成損失 。1.2.2 公司的安全管理目標應 當包括： .1 提供船舶營 運的安全做法和安全工作環(huán)境； .2 對其船舶、 人員及環(huán)

5、境已標識的所有風險進行評估并制 定適當?shù)姆婪洞胧?以及.3 不斷提高岸 上及船上人員的安全管理技能，包括安全及 環(huán)境保護方面的應急 準備。1.2.3 安全管理體系應當保證 ： .1 符合強制性 規(guī)定及規(guī)則；.2 對國際海事組織、主管機關、 船級社 和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、 指南和標準予以考慮。1.3 適 用范 圍 本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4 安 全管理體系 的功能要求 每個公司均應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系： .1 安全和環(huán)境 保護方針；.2 確保船舶的 安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關 立法的須知和程 序； .3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系

6、 渠道；.4 事故和不符 合規(guī)定情況 的報告程 序；.5 對緊急情況 的準備和反應程序；以及 .6 內(nèi)部審核和 管理復查程序。2 安全和環(huán) 境保護方針2.1 公司應當制定安全和環(huán)境保護方針， 說明如何實現(xiàn) 1.2 所述目標。2.2 公司應當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行 和保持此方針。3 公司的責 任和權(quán)力3.1 如果負責船舶營運的實體不是船舶所 有人，則船舶所有人必 須向主管機關報 告該實體的全稱和詳細情況。3.2 對涉及和影響安全和防止污染工作的 管理、執(zhí)行以及審核的 所有人員，公司 應當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及其相互關系。3.3 為使指定人員能夠履行其職責，公司 有責任確保提供足夠的

7、資源和岸基支持。4 指 定人 員 為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指 定一 名或數(shù)名 能直接同最 高管理層聯(lián) 系的岸上人員。指定人員的責任 和權(quán)力應包 括對 各 船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5 船長的責 任和權(quán)力5.1 公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的 下列責任： .1 執(zhí)行公司的 安全和環(huán)境保護方針；.2 激勵船員遵 守該方針；.3 以簡明方式 發(fā)布相應的命令和指令；.4 核查具體要 求的遵守情況；并且.5 定期復查安全 管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。5.2 公司應當保證在船上實 施的安全管 理體系

8、中 包含一個強 調(diào)船長權(quán)力的明確聲 明。公司應當在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責任，以便做出關于安全和防 止污染事務的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。6 資源和人 員6.1 公 司應當保證 船長：.1 具有適當?shù)?指揮資格；.2 完全熟悉公 司的安全管理體系；以及.3 得到必要的 支持，以便可靠地履行其職責。6.2 公司應當保證根據(jù)本國和國際有關規(guī) 定，為每艘船舶配備合 格、持證并健康 的 船 員 。6.3 公司應當建立有關程序，以便保證涉 及安全和環(huán)境保護工作 的新聘和轉(zhuǎn)崗人 員適當熟悉其職責。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達。6.4 公司應當保證與其安全管理體系有

9、關的所 有人員充分 理解有關法 規(guī)、規(guī)定、 規(guī)則 和指南。6.5 公司應當建立并保持有關程序，以便 標識為支持安全管理體 系可能需要的任 何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。6.6 公司應當建立有關程序，以使船上人 員能夠籍此以一種工作 語言或他們懂得 的其它語言獲得有關安全管理體系的信息。6.7 公司應當保證船上人員在履行其涉及 安全管理體系的職責時 能夠有效地交流。7 船上操作 方案的制定對涉及人員、船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關 程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關的各項工作，應當明確規(guī)定并分配 給適任人員。8 應 急準 備8.1 對船上可能出現(xiàn)

10、的緊急情況，公司應 當予以標識 并制定 對其做出反 應的程 序。8.2 公司應當制定應急訓練和演習的計劃 。8.3 安全管理體系應提供措施，確保公司 有關機構(gòu)能在任何時候 對其船舶所面臨 的危 險、事故 和緊急情況 做出反應。9 不符合規(guī) 定情況、事 故和險情 的報告和分析9.1 安全 管理體系應當包括確保 向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并 對其 進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。9.2 公司應當制定實施糾正措施的程序， 包括避免不 符合規(guī)定情 況、事故、 險 情重 復發(fā)生的 措施 。10 船舶 和設備的 維護10.1 公司應當建立有關程序，以便保證船舶按照有關規(guī)定、規(guī)則

11、以及 公司可能 制定的任何附加要求進行維護。10.2 為滿 足 這 些要 求 ， 公 司應當保證：.1 按照適當?shù)?間隔期進行檢查；.2 任何不符合 規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；.3 采取適當?shù)?糾正措施；以及.4 保存這些活 動的記錄。10.3 公 司應當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng) 。 安全管理體系應當提供旨在提高這些設備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應當包 括對備用裝置及設備或非連續(xù)使用的技術系統(tǒng)的定期測試。10.4 10.2 所述的檢 查和 10.3 所 提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。11 文 件11.1 公司應當建立并保持有關程序，以便控制與安

12、全管理體系有關的 所有文件 和資料。11.2 公司 應 當 保證 ：.1 各有關部門 均能夠獲得有效的文件；.2 文件的更改 應由經(jīng)授權(quán)的人審查批準；.3 被廢止的文 件應及時清除。11.3 用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為 “安全管理手冊 ” 。文件應 當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應配備與之相關的全部文件。12 公司 審核、復 查和評價12.1 公司應當在不超過 12個月的間隔期內(nèi)對船上及岸基實施內(nèi)部審 核，以核查安全 和防止污染活動是否 符合安全管理體系的要求。特殊情況下， 間隔期不應超過 15個月 。12.2 公司應 當根據(jù)制定的有關程序定期評價安全管理體系的有效性

13、 。12.3 審核及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序 進行。12.4 除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施審核的人員應當不 從屬于被 審核的部門。12.5 審核及復查的結(jié)果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注 意。12.6 負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正 措施。B部分審核發(fā)證13 發(fā)證 和定期審 核13.1 船舶應當由持有與該船相關的 “符合證明 ”或符合 14.1 要求的 “臨時符 合證明 ”的公司營運。13.2 “符合證明 ”應由主管機關，主管機關認可的機構(gòu)，或應主管機關的請求 由另一締約國政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司。 “符合證明 ”的有效期由主管 機

14、關確定，但不超過 5 年。該證明應當被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.3 “符合證明 ”只對其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核 所認 定的船舶種類為依據(jù)。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則 關于 此類 船舶種類 的要求時才 能被載入。 關于船舶種類，參閱公約第 IX/1 條的規(guī) 定。13.4 “符合證明 ”的有效性應當服從于由主管機關或主管機關認可的機構(gòu)，或 者應主管機關的請求由另一締約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實施的年度審核。13.5 如果沒有申 請 13.4 所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定 情況時，主管機關或應主管機關的請求簽

15、發(fā)證書的締約國政府應當收回“符合 證明” 。13.5.1 如果收回 “符 合證明 ”，所有相關的 “安全管理證書 ”、“臨時安全管 理證 書 ”也應當收 回。13.6 船上應當保存一份 “符合證明 ”的副本，以便船長被要求時出示給主管機 關或 主管機關認可的機 構(gòu)查 驗， 以及用來 接受公約第 IX/6.2 條規(guī)定的 監(jiān)督檢查 。 該副本不必是簽發(fā)的原件。13.7 在審核 該公司及其船上的管理確已按 照經(jīng)認可 的安全管 理體系運 作后，主 管機關或主管機關認可的機構(gòu)，或者應主管機關請求的另一締約國政府，應當向船舶 簽發(fā)有效期不超過 5年的“安全管理證書 ”。該證書應當被視為該船舶符合本規(guī)則 要

16、求的證據(jù)。13.8 “安全 管理證書 ”的有效性應當服從 于由主管機關或主 管機關認 可的機構(gòu)， 或者是應主管機關的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進行 一次中間審核，且 “安全管理證書 ”的有效期為 5 年，中間審核應當在證書的第二 和 第三個周年日之間進行。13.9 除 了 13.5.1 的 要求之外，如 果沒有申請 13.8 要求的中間審核，或者有 證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關或應主管機關請求簽發(fā)該證書的締約 國政 府應當收 回 “安全 管理證書 ”。13.10 盡管有 13.2 和 13.7 的規(guī)定 ，當換證 審核在所 持 “符合證明 ”或“ 安全 管

17、理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的 “符合證明 ”或“安全管理 證書 ”應當 自完成換 證審核之 日起有效 ，且有 效期 自原證書有效期屆滿之日起不 超過 5 年 。13.11 當換證審核在所 持“符合證明 ”或“安全管理證 書” 有 效期屆滿之日三個月 前 完成時，新簽發(fā) 的“符合證明 ”或“ 安全管理證 書”應當自完成換證審核之日起有效，且 有 效期自完成換證審核之日起不超 過 5 年。13.12 當換證審核 在原 “安全管理證書 ”有效期屆滿之日后完成時，新簽發(fā)的 “安全管理證書 ”應當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之 日起 不超過 5年。13.13 如

18、果在原 “安全管理證書 ”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書 還未 簽發(fā)或未到船，則主管機關或主管機關認可的機構(gòu)可以對原證書予以不超過5個月 的展期簽 注 。13.14 當 “安全管理 證書 ”有效期屆滿時，如果船 舶不在將要對其進行審 核的港 口， 主管機關 可以對其 “安全管理證書 ”有效期 予以不超過 3個月的展 期，但此種 展 期只能是在適當、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。 被給予證書展期的船舶到達接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離 港。 換證審核 完成后，新 “安全管理證書 ”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超 過 五 年 。14 核發(fā)

19、 臨時證書14.1 對于下 列公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核該公司 業(yè)已建立 的安全 管理 體系滿足本規(guī)則 1.2.3 的目標要求后，可向其簽發(fā) 一份 “臨時 符合證明 ”， 但前 提是該公司已做出在 “ 臨時符合 證明 ”有效期內(nèi)運 行滿足本規(guī) 則全部規(guī) 定的安 全管 理體系的 計劃：.1 公司新成立 ，或.2 現(xiàn)有“符合證明 ”新增船舶種類。該 “臨 時符合證明 ”應由 主管機關 或主管機關 認可的機 構(gòu)，或者應主管機關 的請 求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過 12 個月。船上應當保存 一份 “臨時符合 證明 ”的副 本，以便船 長被要求 時出示給 主管機關或 主管機關 認可的機構(gòu)查驗，以及 用來 接受公約 第 IX/6.2 條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是 簽發(fā)的原件 。14.2 下述情況下可向船舶簽 發(fā)“臨 時安全管理證 書”：.1 新造船交 付 使 用 ；.2 公司新 承擔一艘船