科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的發(fā)展及研究現(xiàn)狀

1、科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的發(fā)展及研究現(xiàn)狀趙蓉英，李雪璐武漢大學(xué)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，武漢（430072）e-mail: 摘要：本文首先闡明科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的含義、形式等基本問題，然后分別闡述了科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的幾個(gè)主要載體，即純網(wǎng)絡(luò)期刊、開放存取期刊開放存取庫的發(fā)展歷程以及它們 在我國的發(fā)展現(xiàn)狀。最后對(duì)中外科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了比較，得出了中國學(xué)者對(duì)科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的關(guān)注度和研究深度仍不及英美發(fā)達(dá)國家、我國對(duì)開放存取的研究仍局限在圖書情報(bào)界、開放存取在我國還有待于盡快從理論研究走向?qū)嶋H應(yīng)用等結(jié)論。 關(guān)鍵字：科技論文；網(wǎng)絡(luò)發(fā)表；純網(wǎng)絡(luò)期刊；開放存取1.

2、 引言科技論文對(duì)社會(huì)各界都有著至關(guān)重大的意義。微觀上講，它是學(xué)者公布科研成果、學(xué)者 間學(xué)術(shù)交流的主要載體、提升學(xué)者聲望及影響力的重要工具；宏觀是講，它是國家、組織以 及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)管理的依據(jù)，更是科學(xué)轉(zhuǎn)化為國家技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、國防能力的前提。學(xué)術(shù)期刊自產(chǎn) 生至今的 300 多年時(shí)間里，已毫無爭議的成為了科技論文的最主要載體，基于學(xué)術(shù)期刊的 學(xué)術(shù)交流模式已深深根植于整個(gè)學(xué)術(shù)交流體系當(dāng)中。然而，世界瞬息萬變，技術(shù)的飛速發(fā)展 帶來了一場革命，科技論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表得以出現(xiàn)。那么在最近的幾十年中，科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā) 表經(jīng)歷了什么樣的變化？這些變化緣何產(chǎn)生？我國對(duì)它的研究程度與國外還有什么差距？ 本文將對(duì)這些問題進(jìn)行總

3、結(jié)，以期對(duì)其未來的發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用。2. 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的基本問題2.1 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的含義科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表具有廣義和狹義兩種含義：廣義上，在網(wǎng)上公布學(xué)術(shù)論文的任何途徑 都可以視其為科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表；狹義上，只有從科技論文的公布、傳遞等環(huán)節(jié)全部都是在 網(wǎng)上進(jìn)行才是科技論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表。它的一大特點(diǎn)就是在網(wǎng)上科技論文產(chǎn)生之前沒有公開的 相對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)或其他任何電子形式的出現(xiàn)。換一種角度來講，廣義的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的信息傳播的形式主要包括以下幾個(gè)：紙質(zhì) 或其他形式的信息（如 cd-rom 或磁盤）轉(zhuǎn)化為網(wǎng)上信息；純網(wǎng)上信息（只存在網(wǎng)絡(luò)版本 的信息）；純網(wǎng)上信息轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)或其他電子形式信息。

4、而狹義的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表則包含 了后兩種信息傳播方式?？梢?，廣義上的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表完全包含了狹義上的科技論文網(wǎng) 絡(luò)發(fā)表。本文以狹義的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表為研究對(duì)象。2.2 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的形式目前，科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的主要形式有：純網(wǎng)絡(luò)期刊、開放存取期刊、學(xué)科庫、機(jī)構(gòu)庫 以及個(gè)人網(wǎng)站（頁），如學(xué)術(shù)博客等。廣義上的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表除了前面提到的幾種發(fā)表 形式以外，還有其他種類繁多的發(fā)布形式，如非純網(wǎng)絡(luò)期刊，各種科技論文數(shù)據(jù)庫等等。個(gè) 人網(wǎng)站（頁）對(duì)學(xué)術(shù)交流以及評(píng)價(jià)管理的影響還未形成規(guī)模，本文將不會(huì)涉及。教育部科技發(fā)展中心網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的科技論文快速共享專項(xiàng)研究資助課題 “科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表在我國科研管 理

5、與評(píng)價(jià)體系中的作用與影響”（2007114）。2.3 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表與相關(guān)概念的區(qū)分科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的各種形式當(dāng)中，容易將純網(wǎng)絡(luò)期刊和相關(guān)概念混淆。在筆者所閱讀 的眾多中國的核心期刊文章當(dāng)中，只有少數(shù)文章單獨(dú)提出了純網(wǎng)絡(luò)期刊的概念，大多數(shù)文章 則要么將純網(wǎng)絡(luò)期刊歸入網(wǎng)絡(luò)期刊范疇，對(duì)純網(wǎng)絡(luò)期刊鮮有單獨(dú)研究，要么將純網(wǎng)絡(luò)期刊與 非純網(wǎng)絡(luò)期刊混為一談1。事實(shí)上，網(wǎng)絡(luò)期刊按照其與紙質(zhì)期刊的關(guān)系可以分為紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊和純網(wǎng)絡(luò)期刊。紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊按其出版模式又可進(jìn)一步劃分為數(shù)據(jù)庫集成期刊和非集成紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊。數(shù) 據(jù)庫集成期刊也就是數(shù)據(jù)庫開發(fā)商將多個(gè)期刊集成在一個(gè)數(shù)據(jù)庫中，集中為用戶提供期刊論 文信息的

6、平臺(tái)。我國中國期刊網(wǎng)、萬方數(shù)字化期刊及重慶維普的中文科技期刊數(shù)據(jù)庫 等大型期刊數(shù)據(jù)庫收錄的期刊都是典型的數(shù)據(jù)庫集成期刊。而非集成紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)期刊則是通過 雜志社自身開發(fā)或依靠主辦單位網(wǎng)站或本地信息港等方式上網(wǎng)的期刊。從內(nèi)容上講，紙質(zhì)網(wǎng) 絡(luò)化期刊完全是相對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)期刊的網(wǎng)絡(luò)翻版。純網(wǎng)絡(luò)期刊與紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊的異同點(diǎn)如表1 所示。表1 兩種網(wǎng)絡(luò)期刊的異同點(diǎn)比較純網(wǎng)絡(luò)期刊紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊有無紙質(zhì)版本部分有全部有與紙質(zhì)版本在時(shí)間上的關(guān)系早于或同時(shí)與紙質(zhì)版本發(fā)行紙質(zhì)版本先發(fā)行內(nèi)容內(nèi)容靈活、時(shí)效性強(qiáng)，除論文外還根據(jù)需要出版通知等與紙質(zhì)版本內(nèi)容完全相同，可能僅收錄部分紙質(zhì)版本的文章發(fā)行周期定期或隨時(shí)更新與紙質(zhì)期刊同

7、周期或更滯后3. 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的發(fā)展現(xiàn)狀科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表發(fā)展至今天，它的實(shí)現(xiàn)主要通過兩個(gè)途徑：一是純網(wǎng)絡(luò)期刊和開放存 取期刊；另一個(gè)則是人們正在熱烈討論的開放存取庫，包括學(xué)科庫和機(jī)構(gòu)庫。本部分將闡述 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表這兩種實(shí)現(xiàn)途徑的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀。3.1 從純網(wǎng)絡(luò)期刊到開放存取期刊3.1.1 純網(wǎng)絡(luò)期刊產(chǎn)生的背景 純網(wǎng)絡(luò)期刊的產(chǎn)生，技術(shù)方面的原因自不必說，計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)使網(wǎng)絡(luò)成為科技論文發(fā)表的平臺(tái)。但深究起來，技術(shù)只是純網(wǎng)絡(luò)期刊產(chǎn)生的外部原因，那么什么才是它出現(xiàn)的內(nèi)部原因呢？ 學(xué)術(shù)界創(chuàng)辦期刊的初衷是為了方便學(xué)者間的交流，然而商業(yè)性出版商以及代理機(jī)構(gòu)憑借其在出版領(lǐng)域的壟斷地位，通過大幅增

8、長期刊價(jià)格和提高期刊出版頻率等手段謀取利潤，這 使得本來就面臨財(cái)政緊張的各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（主要是高校圖書館）難以承受。數(shù)據(jù)顯示，20 世 紀(jì) 90 年代，一本有關(guān)核物理的期刊一年訂購費(fèi)就達(dá)到了$11,500，而一本 brain research 一 年的訂購費(fèi)用更是高達(dá)$15,2032。高校和政府便陷入了十分尷尬的境地：無論是科學(xué)技術(shù) 的研發(fā)還是科技成果的發(fā)表，都是由高校和政府來“埋單”。毫無疑問，人類科學(xué)的發(fā)展己經(jīng) 受到負(fù)面影響，此時(shí)人們才驚醒：科學(xué)成了生意人的目標(biāo)，市場成了科研的驅(qū)使者。經(jīng)過調(diào) 研后 wyly 提出，市場中缺少競爭者是出版商不合理定價(jià)的原因，學(xué)術(shù)界要么創(chuàng)建起期刊出 版的競爭機(jī)制，

9、要么接受現(xiàn)狀3。同時(shí)他認(rèn)為引入網(wǎng)絡(luò)出版物可以改變現(xiàn)有的出版模式。正如 james m. mcpherson 提出要想解決學(xué)術(shù)出版物，答案可能就是網(wǎng)絡(luò)出版物4。3.1.2 純網(wǎng)絡(luò)期刊的發(fā)展（1）學(xué)術(shù)界興建純網(wǎng)絡(luò)期刊 為了反抗學(xué)術(shù)出版商業(yè)化壟斷，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，學(xué)術(shù)界開始致力于創(chuàng)辦純網(wǎng)絡(luò)期刊。盡管這時(shí)的出版還處于實(shí)驗(yàn)階段，但學(xué)者們相信，只要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)能夠與學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)合作， 就可以增加市場競爭，成功的迫使商業(yè)出版機(jī)構(gòu)合理定價(jià)。純網(wǎng)絡(luò)期刊根據(jù)網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的成本， 合理的向投稿人及利用者收取費(fèi)用，用以維持期刊的正常出版。當(dāng)時(shí)兩個(gè)比較成功的例子有 美國研究圖書館協(xié)會(huì)創(chuàng)建的學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟(the sc

10、holarly publishing and academic researchs coalition)和斯坦福大學(xué)圖書館 1997 年幫助學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)出版的聯(lián)機(jī)電子期 刊。截至 2000 年初，美國已有 100 多種學(xué)術(shù)界創(chuàng)辦的期刊出現(xiàn)在美國和國外市場5。（2）商業(yè)出版機(jī)構(gòu)對(duì)紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊的嘗試 總體上來講，網(wǎng)絡(luò)期刊（包括純網(wǎng)絡(luò)期刊和紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊）的發(fā)展勢頭已十分迅猛。根據(jù) dru mogge 在 1999 年的統(tǒng)計(jì)，1992 至 1997 年，網(wǎng)絡(luò)期刊的數(shù)量增長了 100 多倍，其 中以 web 為媒介的網(wǎng)絡(luò)期刊占去了總數(shù)中的絕大數(shù)席位。這也印證 web 是網(wǎng)絡(luò)期刊的絕佳 平臺(tái)6。在學(xué)術(shù)界積

11、極的投入到純網(wǎng)絡(luò)期刊的建設(shè)時(shí)，商業(yè)性出版機(jī)構(gòu)也絕對(duì)沒有袖手旁 觀。但是科技發(fā)展將如何影響期刊出版是不可預(yù)測的，所以大部分商業(yè)出版商并不敢貿(mào)然涉 足網(wǎng)絡(luò)期刊，只有少數(shù)大型出版機(jī)構(gòu)進(jìn)行小規(guī)模的嘗試。（3）商業(yè)出版機(jī)構(gòu)占主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)期刊市場盡管經(jīng)過了一段時(shí)間的嘗試，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)仍然不能斷言網(wǎng)絡(luò)期刊與紙質(zhì)期刊究竟將如 何發(fā)展，然而有限的市場需求迫使商業(yè)出版商們冒險(xiǎn)將紙質(zhì)期刊網(wǎng)絡(luò)化以搶占市場份額。當(dāng) 時(shí)最具實(shí)力的出版機(jī)構(gòu)（如美國學(xué)術(shù)出版社、elsevier 出版社、kluwer 出版社、斯普林格出 版社、wiley 出版社）、實(shí)力稍弱的出版社（如美國化學(xué)會(huì)、ieee 和美國物理研究所等）以 及一些大學(xué)出版

12、社（如牛津和劍橋大學(xué)出版社）在 21 世紀(jì)伊始紛紛將期刊上網(wǎng)，拒絕將期 刊上網(wǎng)的出版商愈來愈少。商業(yè)機(jī)構(gòu)將其紙質(zhì)期刊網(wǎng)絡(luò)的做法很大程度上沖擊了純網(wǎng)絡(luò)期刊 的影響力，一時(shí)間，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)占據(jù)了網(wǎng)絡(luò)期刊出版的主導(dǎo)地位7。筆者認(rèn)為，商業(yè)出版機(jī)構(gòu)再次主導(dǎo)出版市場是由于學(xué)術(shù)界創(chuàng)辦的大部分純網(wǎng)絡(luò)期刊還不 夠成熟，在期刊質(zhì)量與期刊聲譽(yù)上無法與傳統(tǒng)紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊相比。商業(yè)出版機(jī)構(gòu)出版的紙 質(zhì)網(wǎng)絡(luò)化期刊與它相對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)期刊在編輯、審核、專家組群等方面并無差別，因此這些網(wǎng) 絡(luò)化期刊的影響力很快就得到各界的認(rèn)可，如美國科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（science citation index, sci）承認(rèn)學(xué)者在其指定的網(wǎng)絡(luò)

13、化期刊上發(fā)文的有效性。由于能否在權(quán)威或核心期刊上發(fā)文直接影響學(xué)者聲譽(yù)、受國家或機(jī)構(gòu)的認(rèn)可度、職位晉升等問題，此外，純網(wǎng)絡(luò)期刊面臨著更大的信息安全問題，為了保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)能有效的得到保護(hù)，盡管純網(wǎng)絡(luò)期刊在信息傳 播速度、版面費(fèi)等方面的占有優(yōu)勢，但學(xué)者仍傾向于將文章發(fā)表在聲譽(yù)好的紙質(zhì)或紙質(zhì)網(wǎng)絡(luò) 化期刊上。沒有收錄好的文章，自然會(huì)影響到純網(wǎng)絡(luò)期刊銷售和發(fā)展，純網(wǎng)絡(luò)期刊若要良好 的發(fā)展仍有許多艱巨的問題要解決。3.1.3 開放存取期刊開放存取期刊是在 21 世紀(jì)初興起的開放存取（open access, oa）運(yùn)動(dòng)的影響下出現(xiàn)的， 那么首先簡要的介紹 oa 運(yùn)動(dòng)。（1）oa 運(yùn)動(dòng)簡介為了，打破商業(yè)出版者

14、對(duì)科學(xué)研究信息的壟斷和暴利經(jīng)營，而采取的推動(dòng)科研成果通過internet 免費(fèi)、自由地利用的運(yùn)動(dòng)，促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛交流。一時(shí)間，在國外掀起了開放 存取運(yùn)動(dòng)熱潮。圖 1 為 1998 至 2007 的 10 年間每 oa 的大事件數(shù)量統(tǒng)計(jì)?？梢钥闯?，自 2001 年開放存取實(shí)踐愈來愈多，并于 2006 年達(dá)到最高峰。圖 1 oa 大事件數(shù)量統(tǒng)計(jì)（數(shù)據(jù)來源：/peters/fos/timeline.htm）2001 年 12 月，布達(dá)佩斯會(huì)議召開。會(huì)議提出“加速讓所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究文章都能免 費(fèi)供大家取閱”，并通過了“布達(dá)佩斯公開獲取計(jì)劃”（budape

15、st open access initiative, boai）， 期望通過互聯(lián)網(wǎng)來構(gòu)建一個(gè)免費(fèi)及不受限制的學(xué)術(shù)論文獲取渠道，讓科學(xué)信息成為一項(xiàng)公共 財(cái)產(chǎn)8。boai 包括兩個(gè)主要目標(biāo)：一是建立自存檔系統(tǒng)（self-archiving），即通過建設(shè)研 究機(jī)構(gòu)庫（institutional repositories）來搜集、組織、保存、發(fā)布機(jī)構(gòu)內(nèi)生產(chǎn)出的知識(shí)信息， 并向全社會(huì)提供免費(fèi)的共享服務(wù)；二是建立開放存取期刊（open access journals， oaj）9。 此后，一些以開放存取為主題的會(huì)議陸續(xù)召開，如 2003 年 10 月，在德國柏林由 max plank 社團(tuán)組織的研討會(huì)上發(fā)

16、布了關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放獲取的柏林宣言（berlin declaration on open access to knowledge in the sciences and humanities， 簡稱柏林宣言）。該 宣言以更廣的角度看待開放使用，強(qiáng)調(diào)它不僅僅涉及期刊文章，而是包括任何涉及研究的事 情，如數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)，甚至還包括任何知識(shí)和文化遺產(chǎn)的載體，如博物館藏品和檔案存儲(chǔ)軟 件等等。（2）開放存取期刊開放存取期刊是開放存取運(yùn)動(dòng)的兩個(gè)實(shí)現(xiàn)途徑之一。boai 提出開放存取期刊的兩種實(shí) 現(xiàn)方式：紙質(zhì)期刊轉(zhuǎn)型為開放存取期刊；創(chuàng)辦開放存取期刊。在它的引導(dǎo)下，各學(xué)會(huì)及高校 以及少數(shù)商業(yè)機(jī)構(gòu)

17、開始積極響應(yīng)。開放存取期刊同傳統(tǒng)期刊一樣，面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)、期刊質(zhì)量、長期保存、提高作者知名度 等問題。為了保證開存取期刊的健康運(yùn)轉(zhuǎn)，boai 通過要求作者放棄稿酬的方式，保證期刊 免費(fèi)向社會(huì)開放；通過要求作者擁有著作權(quán)或?qū)⑵滢D(zhuǎn)讓給出版者的策略，保證著作在網(wǎng)絡(luò)環(huán) 境下開放存取的合法性；通過建立專家評(píng)審制度，保證開放存取期刊論文的質(zhì)量。開放存取期刊具有幾下特點(diǎn)：同行評(píng)議（peer-review）；一般允許作者保留版權(quán)； 非贏利性質(zhì)（如 public library of science, plos）與贏利性質(zhì)的期刊（如 biomed central,bmc）并存；機(jī)構(gòu)或作者在發(fā)表前期付費(fèi)，確保期刊的

18、運(yùn)轉(zhuǎn)；收費(fèi)對(duì)象可能是作者所在高校、學(xué)會(huì)單位或作者本人，因?yàn)槿坑蓪W(xué)者付費(fèi)的話會(huì)降低開放存取期刊的認(rèn)可度；運(yùn)作成本低于以訂購形式銷售的期刊。3.1.4 純網(wǎng)絡(luò)期刊和開放存取期刊在中國的發(fā)展 網(wǎng)絡(luò)期刊在我國起步較晚，雖然發(fā)展較快，但純網(wǎng)絡(luò)期刊和開放存取期刊所占比例極小。在我國，純網(wǎng)絡(luò)期刊的出版主要依靠以下兩種模式1011：（1）依托紙質(zhì)期刊網(wǎng)站創(chuàng)辦，即在紙質(zhì)期刊創(chuàng)辦的網(wǎng)站上出版。它們多數(shù)是由聲譽(yù)較 好的紙質(zhì)期刊創(chuàng)辦。（2）由專業(yè)機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦，即由科研院所、高等院校或國家級(jí)學(xué)會(huì)等單位創(chuàng)辦。這類網(wǎng)絡(luò) 期刊數(shù)量較少，國際網(wǎng)上化學(xué)學(xué)報(bào)中國藥劑學(xué)雜志及中華醫(yī)學(xué)網(wǎng)絡(luò)雜志是三大網(wǎng) 絡(luò)發(fā)表期刊。目前，我國的開放存取期

19、刊僅有“中國科技論文在線”（下文中簡稱“中”），“中”是由教 育部科技發(fā)展中心主辦，旨在打破傳統(tǒng)出版模式的束縛，及時(shí)推廣新成果、交流創(chuàng)新思想。1開辦之初，“中”采用論文編輯審查，無需同行評(píng)議的模式，因此國內(nèi)仍有不少學(xué)者將其歸 入學(xué)科庫的范疇。然而，“中”已被賦予正式刊號(hào)，發(fā)表的論文也必須經(jīng)過嚴(yán)格的編輯、同行 評(píng)議，同時(shí)還要在網(wǎng)站上公開以接受其它用戶的評(píng)價(jià)。優(yōu)秀論文將被收錄到“中”創(chuàng)辦的期刊 中，有嚴(yán)重侵權(quán)問題的論文則會(huì)從網(wǎng)站上撤消、發(fā)出撤消公告并處以若干年內(nèi)（一般為 3 年）不刊登侵權(quán)作者文章的處罰。從嚴(yán)格意義上來講，“中”不是單純的開放存取期刊，它集 成了如數(shù)據(jù)庫集成期刊等其它功能。“中”的

20、這種運(yùn)行模式是否成功尚無法做判斷，但它在很 短的時(shí)間當(dāng)中所取得的成就是有目共睹的，相信在各方的努力下，它將成為開放存取期刊運(yùn) 行模式創(chuàng)新者。然而，這兩種期刊在我國的發(fā)展并不樂觀，數(shù)量和認(rèn)可度都十分有限。作者們主要擔(dān)心 兩個(gè)方面的問題：一是純網(wǎng)絡(luò)期刊以及開放存取期刊的合法地位，以及由其合法地位問題而 產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題；二是發(fā)表在純網(wǎng)絡(luò)期刊和開放存取期刊上的成果是否可以被國家、機(jī) 構(gòu)以及學(xué)術(shù)界認(rèn)可，如果不能，這些成果將不會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)及職位晉升產(chǎn)生積極影響。因此， 純網(wǎng)絡(luò)期刊和開放存取期刊不能吸引優(yōu)秀文章，其存在和發(fā)展的空間必然受到限制12。因此，我國應(yīng)該注意解決以下幾個(gè)方面的問題：一是要賦予純網(wǎng)

21、絡(luò)期刊合法地位，也就是說要建立專門機(jī)制處理純網(wǎng)絡(luò)期刊刊號(hào)的問題；二是要建立純網(wǎng)絡(luò)期刊的相關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)制； 三是提高各機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)界以及學(xué)者對(duì)純網(wǎng)絡(luò)期刊和開放存取期刊的認(rèn)可度，并制定有利于純 網(wǎng)絡(luò)期刊發(fā)展的強(qiáng)制性或鼓勵(lì)性政策13。3.2 從電子預(yù)印文本庫到開放存取庫3.2.1 電子預(yù)印文本庫產(chǎn)生的背景 正如學(xué)術(shù)期刊所面臨的嚴(yán)峻形式，學(xué)術(shù)期刊的商業(yè)化嚴(yán)重阻礙了科研的正常進(jìn)行，影響科學(xué)的進(jìn)步。此外，一篇論文在出版之前要經(jīng)過同行評(píng)議（peer-review），這一過程相當(dāng)費(fèi)時(shí)。作者花上一年甚至更長的時(shí)間等待文章發(fā)表是很正常的，這種信息傳遞方式無法滿足學(xué) 術(shù)界對(duì)實(shí)時(shí)信息的要求。預(yù)印本（preprint）在網(wǎng)絡(luò)

22、產(chǎn)生之前就己經(jīng)成為一些學(xué)科學(xué)者相互 交流的重要途徑，它較正式發(fā)表論文的流通速度更快，這恰恰符合了學(xué)術(shù)界對(duì)信息交流的要 求。網(wǎng)絡(luò)使電子預(yù)印文本庫得以出現(xiàn)。電子預(yù)印本一般是指未經(jīng)過同行評(píng)價(jià)的待發(fā)表的電子1 /. 訪問時(shí)間：2008-3-15.版的論文。3.2.2 oa 影響下的電子預(yù)印文本庫 開放存取的思想一經(jīng)提出，學(xué)術(shù)界便積極的建立開放存取庫，主要包括學(xué)科庫和基于機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)庫14 。部分原有的電子預(yù)印文本庫也演化為開放存取庫（oa archives orrepositories），其相應(yīng)功能有所擴(kuò)展，并呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：（1）在類型上，開放存取庫包括面向

23、學(xué)科的學(xué)科庫（如 arxiv）和基于機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)庫（如 加利福尼亞大學(xué)的 escholarship repository）。學(xué)科庫主要收錄某一個(gè)或幾個(gè)學(xué)科的電子預(yù)印 本，不受學(xué)者所在地區(qū)、機(jī)構(gòu)的限制。而機(jī)構(gòu)庫則是由某大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)等建立的，它的收 錄范圍更加廣泛，不僅包含本機(jī)構(gòu)學(xué)者的預(yù)印本，還收錄印后本、學(xué)位論文、會(huì)議文獻(xiàn)、圖 書、多媒體、課件、參考工具書等多種資料。機(jī)構(gòu)庫在提供開放存取的同時(shí)還要長期保存信 息，這是它與學(xué)科庫的主要區(qū)別之一。（2）在審核機(jī)制上，開放存取庫的文章不實(shí)行同行評(píng)議；（3）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上，作者可自由的將電子預(yù)印本存入庫中。即使已經(jīng)完成了寫作，作 者依然擁有版權(quán)。如果作者將

24、印后本的版權(quán)轉(zhuǎn)讓給了期刊，那么他得到版權(quán)所有者的許可后 才能將作品存入開放存取庫；（4）在實(shí)現(xiàn)途徑上，非開放存取期刊可以通過允許其收錄文章的印后本存入開放存取 庫的方式與開放存取庫合作。每一所大學(xué)都應(yīng)當(dāng)有自己的開放存取庫，并制定政策鼓勵(lì)或強(qiáng) 制其成員將研究成果存于庫中。（5）應(yīng)當(dāng)引起注意的是，僅有學(xué)科庫和機(jī)構(gòu)庫當(dāng)中的電子預(yù)印本才屬于本文所闡述的 科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的范疇。電子預(yù)印文本庫是實(shí)現(xiàn) oa 的重要形式，在開放存取組織（open access institute, oai） 的引導(dǎo)下，電子預(yù)印文本庫實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)間跨庫檢索、引文檢索等功能，為了提高自身的影響 力，電子預(yù)印文本庫極有可能向開放存

25、取期刊或集兩者功能于一身的模式發(fā)展，我國的“中” 就是一個(gè)很好的例子。在這一階段，國外有代表性的項(xiàng)目包括 opcit（1999），arc（2000）， 創(chuàng)建的電子預(yù)印文本庫有 open access ftp preprints archive（1991）、arx（1991）、the langley technical report server（1993）等15。3.2.3 開放存取庫的繁榮發(fā)展 各機(jī)構(gòu)、大學(xué)、政府紛紛響應(yīng)開放存取運(yùn)動(dòng)，建成大量的學(xué)科庫和機(jī)構(gòu)庫。根據(jù)開放存取庫目錄（directory of open access repositories, doar）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截

26、止 2008 年 7 月 20日，在該網(wǎng)站注冊(cè)的開放存取庫已達(dá) 1182 個(gè)，其數(shù)量增長情況如圖 2 所示。其中 80%為機(jī) 構(gòu)庫，13%為學(xué)科庫，5%為整合其它開放存取庫所含資源的數(shù)據(jù)庫，2%為政府庫。圖 2 開放存取庫的增長情況(圖片來源：/)從圖 2 可以看出，開放存取庫的數(shù)量從 2006 年初便開始迅速增長，2006 年 3 月停止， 但至 2006 年 8 月又開始飛速增長，至 2007 年初便始終保持平穩(wěn)增長的勢頭，開放存取庫的 發(fā)展是比較樂觀的。3.2.4 開放存取庫在我國的發(fā)展根據(jù) doar 的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截止 2008 年 7 月 2

27、0 日，我國在該網(wǎng)站登記的開放存取庫僅 有 6 個(gè)，其中 1 仍在試用期。這 6 個(gè)開放存取庫中的 4 個(gè)是由香港地區(qū)的大學(xué)主辦的機(jī)構(gòu)庫， 另外 2 個(gè)分別是廈門大學(xué)創(chuàng)辦的機(jī)構(gòu)典藏庫，一個(gè)則是由中國科學(xué)院寒區(qū)旱區(qū)環(huán)境與工程研 究所承擔(dān)創(chuàng)辦的機(jī)構(gòu)庫。目前，大陸主要的開放存取庫有中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)和奇跡文庫兩 個(gè)學(xué)科庫16。然而，不可否認(rèn)的是，我國在開放存取庫建設(shè)方面仍然處于起步階段，不論 是在數(shù)量上、種類上、還是內(nèi)容質(zhì)量上仍有待提高，但近幾年國家在政策上的引導(dǎo)以及各界 的努力說明我國將會(huì)在開放存取庫方面有所發(fā)展。4. 中外科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的研究現(xiàn)狀對(duì)比本部分旨在揭示中外網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的研究現(xiàn)狀，通過比

28、較，發(fā)現(xiàn)不足，尋找問題解決途徑。 中文信息全部來中國期刊網(wǎng)，外文信息全部來自 scie。美英兩國在網(wǎng)絡(luò)發(fā)表都走在世界的 前列，因此選取美英兩國為對(duì)比對(duì)象，對(duì)比分析的信息有年代區(qū)間為 2005 至 2007 三年。由 于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫與 scie 的收錄范圍和收錄標(biāo)準(zhǔn)有很大差異，在對(duì)比分析時(shí)使用絕對(duì) 數(shù)指標(biāo)是不合適的，因此本文采用相對(duì)數(shù)指標(biāo)來揭示對(duì)比結(jié)果17。4.1 對(duì)比結(jié)果將中、美、英三個(gè)國家科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表方面的文章進(jìn)行主題分析，并對(duì)比不同主題的 在本國所有收集到的論文中所占比例，以揭示各國近年來的研究重點(diǎn)。下文將用 ej 代表網(wǎng) 絡(luò)期刊（electronic journals）；epa

29、 代表電子預(yù)印本庫（e-print archive）；oa 代表開放存取（open access）；sa 代表自存檔（self-archiving）；ep 代表網(wǎng)絡(luò)出版。（1）中國的研究現(xiàn)狀 在中國期刊網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中有關(guān)科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的論文的主題分布見表 2：表 2 中國相關(guān)論文的主題分布論文主題ejepaoa合計(jì)論文數(shù)6622160248所占比重26.6%8.9%64.5%100%我國發(fā)表的相關(guān)論文中，主題為開放存取的論文內(nèi)容主要涉及開放存取及開放存取運(yùn)動(dòng)的介紹、開放存取的實(shí)現(xiàn)模式、開放存取期刊、機(jī)構(gòu)庫、開放存取對(duì)圖書館的影響等；主題 為網(wǎng)絡(luò)期刊的論文內(nèi)容主要涉及網(wǎng)絡(luò)期刊的國內(nèi)外進(jìn)展、網(wǎng)絡(luò)期刊

30、發(fā)行的可行性、網(wǎng)絡(luò)期刊 學(xué)術(shù)價(jià)值、網(wǎng)絡(luò)期刊對(duì)圖書館工作的影響、網(wǎng)絡(luò)期刊的質(zhì)量研究、網(wǎng)絡(luò)期刊的出版模式等。（2）美國的研究現(xiàn)狀在 scie 數(shù)據(jù)庫中，美國學(xué)者發(fā)表的有關(guān)科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的論文主題見表 3：表 3 美國相關(guān)論文的主題分布論文主題ejsaoaep合計(jì)論文數(shù)139112107所占比重1.0%2.8%85.0%11.2%100%美國學(xué)者發(fā)表的相關(guān)論文中，主題為開放存取的論文主題主要涉及社會(huì)各界對(duì)開放存取的態(tài)度、倡導(dǎo)各學(xué)科實(shí)行學(xué)術(shù)信息的開放存取、開放存取對(duì)論文被引情況的影響等。（3）英國的研究現(xiàn)狀在 scie 數(shù)據(jù)庫中，英國學(xué)者發(fā)表的有關(guān)科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的論文主題見下表 4：表 4 英國相

31、關(guān)論文的主題分布論文主題saoaep合計(jì)論文數(shù)1491060所占比重1.7%81.7%16.6%100%英國學(xué)者發(fā)表的相關(guān)論文中，以開放存取為主題的論文在內(nèi)容上與美國學(xué)者發(fā)表的論文內(nèi)容相差并不大。只是英國的論文中有數(shù)篇介紹英國政府拒絕展開開放存取的文章。這種情 況與英美的歷史背景有很大的關(guān)系，開放存取是由一向信奉平等的美國發(fā)起的，英國政府在 信息資源開放的問題上一向采取保守的態(tài)度，這也為兩國研究內(nèi)容的不同做出了解釋。4.2 對(duì)比分析根據(jù)上部分的比較，可以發(fā)現(xiàn)中外對(duì)科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的研究具有一個(gè)相同點(diǎn)，即中、 美、英三國近三年中研究的熱點(diǎn)均為開放存取。該主題在研究內(nèi)容中具有絕對(duì)的比重。而中 外對(duì)

32、科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表研究的不同點(diǎn)為：（1）英美兩國開放存取為主題的論文所占比例達(dá)到了 80%以上，而中國只有 60%左右。（2）中國學(xué)者仍關(guān)注網(wǎng)絡(luò)期刊、電子預(yù)印文本庫而這些主題在英美的學(xué)術(shù)論文中并沒 有或很少涉及到。（3）我國有科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的論文絕大多數(shù)由圖書館情報(bào)學(xué)專業(yè)的期刊發(fā)表，而英 美刊載網(wǎng)絡(luò)發(fā)表方面的文章還分布在各個(gè)不同專業(yè)的期刊上，如化學(xué)期刊，醫(yī)學(xué)期刊，物理學(xué)期刊等等。5. 結(jié)論通過前文的闡述可以發(fā)現(xiàn)，我國的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表在發(fā)展和科研情況上仍落后于世界 水平，為了促進(jìn)科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的健康發(fā)展，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到：（1）我國科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的研究在內(nèi)容上、深度上都落后于英美發(fā)達(dá)國家。進(jìn)入

33、21 世紀(jì)以后，開放存取期刊和開放存取庫成為熱點(diǎn)話題。英美對(duì)網(wǎng)絡(luò)期刊和電子預(yù)印文本庫的 研究明顯減少，而我國對(duì)它們的研究占近三分之一的比重，可見我國的科技論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)表上 較發(fā)達(dá)國家來說還是比較滯后的。（2）國外刊載以開放存取為主題的論文的期刊的學(xué)科類別，可以反映出開放存取在國 外各學(xué)科的執(zhí)行情況。結(jié)果是樂觀的，這也恰好符合開放存取理念的目標(biāo)。但我國對(duì)開放存 取的研究局限在圖書情報(bào)界，開放存取在我國還沒有完全走出理論研究階段。（3）開放存取的出現(xiàn)是必然的，我們應(yīng)當(dāng)盡快建立完善管理體制，如法律體系、評(píng)價(jià) 體系，保證我國學(xué)術(shù)信息交流系統(tǒng)的健康的發(fā)展。參考文獻(xiàn)1 段瑋弘,張永杰.中文網(wǎng)絡(luò)期刊類型及特點(diǎn)

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