2011年6月證券從業(yè)考試《證券交易》考前預測題

1、2011年6月證券業(yè)從業(yè)資格考試證券交易標準預測試卷(二)一、單項選擇題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1證券交易的清算是指( )。a結算參與人根據(jù)清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為b公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和c一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算d銀行同業(yè)往來中應收和應付差額的軋抵2營業(yè)部提供的信息與咨詢服務不包括( )。a向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票b簡單介紹技術分析軟件使用方法c向投資者提示入市風險及防范措施d向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項3股票交易如果在證券交易

2、所進行，可稱為( )。a柜臺交易 b店頭交易 c場外交易 d上市交易4網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。a廣泛的市場性 b一、二級市場的聯(lián)動性c股價的被操縱性 d經(jīng)濟高效性5上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。a權限審批 b資格認定 c交易權限管理 d權限最小化6下列選項中，( )不屬于在我國強調公開原則的具體內容。a上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開b股份公司的所有事項必須及時向社會公布c上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開d股份公司法人的一些重大事項必須及時向社會公布7債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指

3、定日期，由正回購方按( )計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。a1年期國債利率 b約定回購利率c1年定期存款利率 d活期存款利率8境內法人申請開立證券賬戶的，客戶應填寫( )。a機構證券賬戶注冊登記表 b機構證券賬戶授權委托書c機構證券賬戶注冊申請表 d機構證券賬戶開立申請表9對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。a20 b25 c30 d3510t+3滾動交收適用于( )。aa股 b基金 c債券 db股11根據(jù)刑法有關規(guī)定，有( )行為者，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并

4、追究刑事責任。a單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的b以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的c以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的d編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的12下列選項中，( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。a相互促進b相互制約c證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提d證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行13按照我國現(xiàn)行有關證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價的結果。a全部成交

5、 b部分成交 c不成交 d推遲成交14新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是( )。a凍結利息按季支付 b凍結資金計息期為3天c資金凍結在指定的申購專戶 d市值配售無須繳款從而無須資金凍結15清算與交割、交收的關系是( )。a清算在交割、交收之前b清算在交割、交收之后c清算與交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前d清算與交割、交收同步16客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是( )。a證券與資金管理分離 b券商托管證券與銀行存管資金b券商與銀行分工明確 d專業(yè)和高效相結合17深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的( )。a9：3011：30、13：0015

6、：00 b9：1511：30、13：1515：00c9：1511：30：13：0015：00 d9：3011：30、l3：3015：0018證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由( )審核批準。a交易所總經(jīng)理 b交易所理事會c交易所會員大會 d交易所會員管理部門19下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有( )。a要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶b檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格c要求會員按季編制庫存證券報表d每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況20下列各項不屬于營業(yè)部

7、與客戶簽訂代理交易協(xié)議內容的是( )。a營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)濟業(yè)務人員的姓名b營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容c證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容d雙方權利義務和風險提示21在委托買賣證券的交易中，客戶作為委托人，享有的權利不包括( )。a選擇經(jīng)紀商的權利b要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利c要求經(jīng)紀商承諾保證最低收益的權利d對證券交易過程的知情權22托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為( )。a集合資產(chǎn)管理計劃名稱b證券公司托管銀行集合資產(chǎn)管理計劃名稱c證券公司集合資產(chǎn)管理計劃名稱d證券公司名稱23下列資產(chǎn)管理業(yè)務的風險中，屬于合規(guī)風

8、險的是( )。a因發(fā)生內幕交易行為受到處罰而導致的損失b因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失c因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失d因將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失24下列關于可轉換債券的敘述，正確的是( )。a可轉換債券是將債券轉換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券b可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質c可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票d可轉換債券可將債券持有至到期收回本金和利息25以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。a銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣b目前銀行間市場的交易品種主

9、要是債券c采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交d交易手續(xù)簡單、清晰，費時少26證券公司自營業(yè)務同經(jīng)紀業(yè)務相比，決策自主性是其業(yè)務特點之一，下列關于自營業(yè)務決策自主性的說法中，正確的是( )。a自營業(yè)務的交易收益具有自主性 b自營業(yè)務的交易風險具有自主性c自營業(yè)務交易的稅費具有自主性 d自營業(yè)務具有選擇交易價格的自主性27下列關于融資融券業(yè)務及賬戶體系的說法，錯誤的是( )。a投資者在融資融券業(yè)務當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應的擔保物b客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金c將所有客戶融資買入的證券以

10、及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有d在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上，由中國結算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用28證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動由( )監(jiān)督管理。a滬、深證券交易所 b中央結算公司c中國證監(jiān)會 d中國結算公司29證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。a15 b10 c5 d2030某投資者持有a公司可轉換債券面值為50 000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債券可轉換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉換公司債券

11、上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成a公司股票，可換股數(shù)為( )股。a8 000 b8 300 c8 330 d8 33331在融資融券業(yè)務合同中，融資融券最長期限不超過( )個月。a2 b3 c6 d1232我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的( )。a止損委托申報 b止損限價委托申報c全額成交申報 d限價申報33標準券折算率管理辦法規(guī)定，每( )收市后，中國結算公司根據(jù)標準券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。a星期二 b星期三 c星期四 d星期五34在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者

12、單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )。a5 b10 c15 d2035交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息不包括( )。a前一交易日融資買入額、融資余額b前一交易日融券賣出量、融券余量等信息c融資融券業(yè)務盈虧狀況d前一交易日市場融資融券交易總量信息36證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。a50 b100 c200 d50037下列各項中，說法錯誤的是( )。a證券交易所的會員只能是證券公司b經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一c滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性d只有交易所的會員

13、才能在交易所中進行交易38債券的1手為( )元面值。a1 000 b100 c10 d139可轉債“債轉股”需要規(guī)定一個轉換期。目前，我國可轉債自發(fā)行之日起( )個月后方可轉換為公司股票。a3 b6 c9 d1240交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數(shù)量單位為( )。a1股 b10股 c1手 d10手41下列說法正確的有( )。a記名證券申報時，申請入不要輸入證券賬號b交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券c交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券d交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券42交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的( )進行證券交易。a交易席位 b參與者交易業(yè)務單元c交易業(yè)務單位 d

14、普通席位43標的證券為股票的，應當符合的條件有( )。a在交易所上市交易滿2個月b融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元c股東人數(shù)不少于1 000人d近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的2044關于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交割方面，下列說法不正確的是( )。a營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號b客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等c營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式d客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕45境內自然人申請開立證券

15、賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括( )委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。a委托人簽字的 b受委托人簽字的c經(jīng)紀人員審核的 d經(jīng)公證的46集合資產(chǎn)管理合同的主要內容不包括( )。a集合計劃展期 b集合計劃終止和清算c違約責任與爭議處理 d客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限47我國證券市場目前使用的結算模式有( )。a一級清算模式 b二級清算模式 c三級清算模式 d法人結算模式48上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為( )。a2003年1月3日和2002年12月30日b2002年12月3日和2003年1月30日c2003年12月30日和2002年1月3

16、日d2002年12月30日和2003年1月3日49我國股權分置改革試點工作啟動的時間是( )。a2004年5月底 b2005年4月底 c2005年5月底 d2006年1月底50下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是( )。a中國證監(jiān)會及其派出機構 b證券交易所c中國證券業(yè)協(xié)會 d中國結算公司51我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于( )。a發(fā)行之后 b發(fā)行之中 c發(fā)行之前 d議價過程52證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是( )。a從屬 b依附 c委托代理 d互相制約53個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括( )。a銀行及客戶已蓋章、簽字的客

17、戶信用資金存管協(xié)議b本人身份證明原件及復印件c填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”“信用資金賬戶開戶申請表”d加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶54維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。a維持擔保比例=b維持擔保比例=c維持擔保比例= d維持擔保比例= 55下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。a提供證券資產(chǎn)管理 b提高證券投資的收益c提供信息服務 d防止股價波動56下列關于基金的敘述中，正確的是( )。a開放式基金以市場價格交易b封閉式基金的總量是不固定的c開放式基金是在交易所進行交易的基金d交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)57

18、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。a基金資產(chǎn)總值 b基金資產(chǎn)凈值 c基金份額市值 d雙方協(xié)商58證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。a流動性、收益性和風險性 c收益性、安全性和風險性b流動性、安全性和收益性 d流動性、安全性和風險性59下列計算結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。a可用余額=賬戶余額+(t+1實收付)-凍結金額一最低備付限額b可用余額=賬戶余額+(t+0實收付)-凍結金額一最低備付限額c可用余額=賬戶余額+(t+1實收付)-凍結金額d可用余額=賬戶余額+(t+0實收付)-凍結金額60趙先生對經(jīng)紀人發(fā)出指令：當股票市價下降到26元

19、時即買進1 000股。他發(fā)出的指令是( )。a停損指令 b停損限價委托指令c限價委托指令 d觸價指令二、不定項選擇題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題05分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)61下列關于客戶開戶、提交擔保品與授信的說法，正確的有( )。a客戶只能開立1個信用資金賬戶b客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的一級賬戶c證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金d證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券62金融期權的種類主要有( )。a外匯期權 b股票期權 c單據(jù)期權 d股價指數(shù)期權

20、63下列關于證券交易系統(tǒng)的說法中，錯誤的有( )。a連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性b連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低c在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性d在定期交易系統(tǒng)中投資者買賣證券的對手是其他投資者64下列關于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有( )。a最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負b最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告c上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性

21、損益后的凈利潤為負值d由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內不能恢復正常65證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括( )。a電腦管理 b證券賬戶管理 c證券委托買賣 d咨詢服務66場內交易和場外交易的主要區(qū)別在于( )。a公開性 b流動性 c組織性 d集中性67一般來說，風險提示書告知投資者從事證券投資將面臨的風險有( )。a宏觀經(jīng)濟風險 b政策風險c上市公司經(jīng)營風險 d技術風險68客戶的選擇標準一般主要包括( )。(1分)a從事證券交易的時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿l年以上b賬戶狀態(tài)：客戶開

22、戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)正常c投資風格及業(yè)績：投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力d資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力69證券公司或其分支機構在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采取( )等監(jiān)管措施。a警示 b公開警示c記過 d責令處分有關責任人員70投資者教育的目的就是要提高投資者的( )。a風險意識 b參與意識 c風險識別能力 d投資分析能力71有權對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導的機構是( )。(1分)a證券交易所

23、b證券登記結算機構c中國證監(jiān)會 d中國證券業(yè)協(xié)會72下列關于證券賬戶掛失與補辦的說法中，正確的有( )。a補辦新號碼的上海證券賬戶卡，須由原開戶代理機構受理b投資者申請更換證券賬戶時，應提供本人有效身份證明文件及復印件c證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應到指定交易的證券營業(yè)部辦理證券賬戶凍結手續(xù)d法人投資者掛失與補辦證券賬戶時，應填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表73關于有形席位和無形席位，下列說法正確的有( )。a無形席位屬于場內報盤b無形席位不需要證券公司派駐場內交易員c有形席位的一個特點是交易速度有了提高d有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸人買賣指令74證券登記結算機構要為

24、證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有( )。a要制定完善的風險防范制度 b要制定完善的內部控制制度c要建立完善的結算參與人準人標準 d要建立完善的結算參與人風險評估體系75自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供( )。(1分)a繼承公證書b證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件c繼承人身份證原件及復印件d股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明76下列報價方式中，不屬于我國滬、深證券交易所國債回購交易所采用的報價方式是( )。a年收益率 b國債面值c百元面值國債到期回購價 d回購期資金的利息收入77委托指令的基本要素包括( )。a證券賬號 b證券品種 c委

25、托價格 d買賣方向78股權登記變更的種類有( )。a交易性變更 b賬戶掛失變更 c非交易性變更 d托管券商變更79下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法中，正確的有( )。a證券公司負責客戶的證券交易b證券公司根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券c存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶d登記結算公司負責向客戶提供交易結算資金存取服務80分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。a財務部門 b風險監(jiān)控部門 c計算機管理中心 d業(yè)務稽核部門81下列關于申報時間的說法，正確的有( )。(1分)a上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間

26、為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00b每個交易日9：209：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報c深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00d每個交易日9：209：25、14：5715：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理82證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括( )。a最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失b要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內控制度，做到各項業(yè)務都有章可循c嚴格內部管理，

27、提高差錯或糾紛的處理效率d要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作83下面屬于證券交易基本過程的有( )。a開戶 b委托 c轉讓 d結算84證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。a以營利為目的的業(yè)務 b新聞出版業(yè)c發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料 d安排證券上市85下列關于回購交易的表述中，錯誤的有( )。a回購交易中，債券持有者是融券方b債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易c從性質上看，回購交易屬于資本市場d債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上派生出來的86下列各項符合融資融券交易一般規(guī)則的有( )。a未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買

28、券還券外不得他用b客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易c客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索d證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令87網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于( )。a定價發(fā)行方式事先確定價格b競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者c競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價d定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者88買賣上海交易所無價格漲跌幅限

29、制的證券，連續(xù)競價時，符合( )條件的申報為有效申報。(1分)a買人申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度b賣出申報價格不高于即時揭示的最高買入申報價格的規(guī)定幅度c無賣出申報的，買人申報價格不高于即時揭示的最高買人價格的規(guī)定幅度d既無賣出又無買人的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度89證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告包括( )。a自營業(yè)務賬戶 b席位情況c自營業(yè)務持股明細 d自營風險監(jiān)控報告90為防范管理風險，應提高員工素質員工素質包括( )。a良好的工作態(tài)度 b較為熟練的技能c較豐富的證券交易知識 d合理的年齡和性別結構91關于深圳證券交易所交易證券的托管制度

30、，描述不正確的有( )。a深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的b投資者不可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業(yè)部買人證券c投資者在任一證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部d投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管92目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。a按照交易方式劃分 b按照交易場所劃分c按照賬戶數(shù)量劃分 d按照賬戶用途劃分93下列關于期權的描述中，正確的有( )。a金融期權交易是以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動b金融期權合約的買人者需支付一定的期權費

31、用c買入期權后，就必須行使權利而不能放棄d看漲期權賦予期權購買者賣出的權利94根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法的規(guī)定，下列關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務運作的說法中，正確的有( )。(1分)a證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起90日內，完成設立工作并開始投資運作b證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)c一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額d證券公司為調劑資金頭寸，經(jīng)托管機構同意，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券用于回購95以下關于在上海證券交易所市場b股送股日程安排的說法，正確的有( )。(1分)a申請材料送交日為t-5日

32、前b結算公司核準答復日為t一3日前c向證券交易所提交公告申請日為t-1日前d最后交易日為t+6日96根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對( )可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。(1分)a巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格b一段時期內進行大量且連續(xù)的交易c在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易d在回轉交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報97證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有( )。a近2年無虧損記錄 b具有會員資格c無違規(guī)現(xiàn)象 d繳納席位費98證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的( )方面進行

33、抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。(1分)a從業(yè)人員資格 b財務狀況c內部風險控制制度 d客戶構成99證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的( )情況。(1分)a強制平倉的客戶數(shù)量 b強制平倉的交易金額c有關風險控制指標值 d融資融券業(yè)務盈虧狀況100開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有( )。a必須經(jīng)證監(jiān)會批準b證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理c證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離d證券公司融資融券業(yè)

34、務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約101上市公司出現(xiàn)( )情形時，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。a最近2年連續(xù)虧損b法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)c在法定期限內未披露年度報告或半年度報告，公司股票已停牌兩個月d主營業(yè)務收入連續(xù)兩年下降102證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，向客戶履行的告知義務有( )。a以書面方式向其提示因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險b指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則c告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險d提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼103下列關于lof(上市開放式基金)的說法中，

35、正確的有( )。a可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回b申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行c申購、贖回均以一攬子股票的形式進行d它在本質上仍然是開放式基金104在etf信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內容有( )。(1分)a必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額b最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分c前一交易日的基金份額凈值d前一交易日的現(xiàn)金差額105股份發(fā)行登記包括( )。a首次公開發(fā)行登記 b增發(fā)新股登記c送股登記 d配股登記106我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括( )。a首次公開上市發(fā)行的股票 b增發(fā)上市的股票c暫停上市后恢復上市的股

36、票 d集合競價階段交易的股票107下列委托行為合法的有( )。(1分)a上市公司甲委托證券經(jīng)紀商買賣上市公司乙的股票b證監(jiān)會職員委托證券經(jīng)紀商買賣封閉式股票投資基金c被宣告破產(chǎn)的民營企業(yè)委托證券經(jīng)紀商買賣股票d某14歲少年經(jīng)其法定監(jiān)護人允許委托證券經(jīng)紀商買賣股票108關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有( )。(1分)a申購日后的第一個交易日(t+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理b當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股c下午3點前，申購資金需全部到位；下午3點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結算公司分

37、公司和會計師事務所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告d當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票109證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發(fā)布內容有( )。(1分)a股份編碼 b股份名稱c上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量 c轉讓股份指數(shù)110法人申請掛失補辦證券賬戶卡所需的申請材料有( )。a掛失補辦證券賬戶卡申請表b法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件c法人投資部門負責人有效身份證明文件及復印件d經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件111證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應該做到( )。(1分)a交易市場買

38、賣證券均必須公開申報競價b證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報c在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素d在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，自行對沖完成交易112下列關于股票賬戶的說法，正確的有( )。a股票賬戶是認定股東身份的重要憑證b股票賬戶具有認定股東身份的法律效力c開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件d想要買賣股票的人都可以開立股票賬戶113目前，證券交易所一般采用的競價方式有( )。a集合競價方式 b連續(xù)競價方式 c單線競價方式 d多線競價方式114客戶發(fā)出轉賬指令的方式包括

39、( )。a存管銀行的電話銀行 b存管銀行的柜臺服務c多媒體自助終端 d證券公司的電話委托115關于證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務，下列說法正確的有( )。a進行etf申購、贖回操作的投資者需具有證券交易所基金賬戶b投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金c投資者從事基金份額的買賣交易，適用證券交易所有關基金買賣申報、競價、成交、漲跌幅等規(guī)定d申購贖回業(yè)務只能通過證券公司和商業(yè)銀行進行116根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為( )。a當日委托 b整數(shù)委托 c市價委托 d開市委托117我國證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務受托過程中有義務抵制( )。a記名證券未辦妥過戶手續(xù)的委托行為 b全

40、權委托行為c融券行為 d融資行為118融資融券業(yè)務的監(jiān)管包括( )。a登記結算機構的監(jiān)管 b客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管c客戶查詢 d交易所的監(jiān)管119證券公司提供咨詢服務時，應注意的方面包括( )等。(1分)a客觀公正、誠實信用，不得散布內幕或虛假信息b預測證券市場、證券品種的走勢或投資的可行性時，不得主觀臆斷c投資報告、投資分析文章不得有建議投資者在具體價位買賣等方面內容d不得為達到某種目的而誘使客戶進行不必要的證券買賣120信息技術風險控制的措施有( )。a通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模b建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)c制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度d定期或不定期組

41、織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練三、判斷題(共60題，每題05分，共30分。正確的用a表示，錯誤的用b表示，不選、錯選均不得分)121清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉移。 ( )122多邊凈額清算是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。( )123證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。 ( )124在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。 ( )125參與全國銀行間債券回購交易的金融

42、機構只能委托結算代理人進行債券交易和結算。 ( )126上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立證券賬戶的所有投資者。 ( )127債券質押式回購交易實質上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。( )128在etf二級市場交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。( )129證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。 ( )130根據(jù)上海證券交易所的有關規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構為自己買賣證券的唯一交易點。

43、( )131投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高決策機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。 ( )132證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。只有經(jīng)證券交易所會員大會批準，才能調整交易席位的數(shù)量。 ( )133上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。( )134證券經(jīng)紀商的經(jīng)營范圍以證券交易所批準的經(jīng)營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣。 ( )135客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應查驗客戶是否有足夠的資金；而在買人證券時，須查驗客戶是否有足夠的

44、證券。 ( )136證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。 ( )137如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司ta系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。 ( )138根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個以上的同一類型證券賬戶。( )139證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。 ( )140客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券。( )141滬、深兩證券交易所企業(yè)債的標準券折算率計算公式中的到期平均回購利率是91天期企業(yè)債回購交易的加

45、權平均成交價。 ( )142對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。 ( )143擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。( )144在區(qū)分“登記”和“存管”行為方面，可以認為對于證券賬戶記錄的變更是證券登記結算機構履行“登記”職責，對于證券持有人名冊的變更是證券登記結算機構履行“存管”職責。 ( )145當前，我國的證券交易所尚不允許進行市價委托。 ( )146證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。 ( )147我國的上網(wǎng)競價發(fā)行與國際通行的新股競價發(fā)行相同。 ( )148債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應資

46、金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。 ( )149從狹義上說，證券賬戶的開立、證券的登記、存管不屬于經(jīng)紀業(yè)務的范疇。( )150新股上網(wǎng)定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。 ( )151每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。 ( )152根據(jù)上海證券交易所的交易規(guī)則，債券現(xiàn)券或回購交易單筆買賣數(shù)量在1萬手(含)上或交易金額在1 000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。 ( )153權證創(chuàng)設人創(chuàng)設或注銷權證的，證券登記結算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設或注銷申報，辦理權證創(chuàng)設或將相應權證予以注銷。 ( )1

47、54證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。 ( )155經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。 ( )156。目前，滬、深證券交易所證券回購交易僅為國債。 ( )157金融機構不得臨時用他人委托保管的債券進行短期的回購業(yè)務。 ( )158業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。( )159無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍內的最高買

48、入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以發(fā)行價或前收盤價為基準調整有效競價范圍。 ( )160上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。 ( )161投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。 ( )162證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，應當通知證券登記結算機構根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。 ( )163網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。 ( )164無形席位是屬于一種場內報盤，即證券公司在柜臺接到投資者的委托指令并審查后，以電話等通信方式向駐交易所場內交易員(俗稱“紅馬甲”)轉達買賣指令；該證券公司場內交易員

49、接到指令后，將其輸人證券交易所電腦主機。 ( )165上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。 ( )166在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1 000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。 ( )167深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務的當事人作出公告的當日9：30復牌。( )168股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )169證券交易所債券質押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉回的債券，當日不能賣出。

50、( )170在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術性停牌。 ( )171投資者對自己所持證券有疑義時，須直接向證券登記結算公司查詢。 ( )172證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。( )173在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結果，價款亦按券種分別計算應收應付軋抵凈額。 ( )174托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。( )175在金融期權交易中，合約的買人者無須支付期權費就有權在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期內，以事先確定的價格向賣出者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。 ( )176客戶從事融資交易的，證券公司決定是