PPP項(xiàng)目合同中違約提前終止及終止后處理機(jī)制

1、ppp項(xiàng)目合同中違約提前終止及終止后處理機(jī)制 違約和提前終止條款是PPP項(xiàng)目合同中的重要條款之 一，通常會(huì)規(guī)定違約事件、終止事由以及終止后的處理機(jī)制 等內(nèi)容。 一、違約事件 （一）概述。 在PPP項(xiàng)目合同中，通常會(huì)明確約定可能導(dǎo)致合同終止 的違約事件，這些違約事件通常是由于合同一方違反PPP項(xiàng) 目合同中的重大義務(wù)而引起的。 違約事件的發(fā)生并不直接導(dǎo)致項(xiàng)目合同終止。在PPP項(xiàng) 目合同中通常會(huì)規(guī)定通知和補(bǔ)救程序，即如果在PPP項(xiàng)目合 同履行過程中發(fā)生違約事件，未違約的合同相對(duì)方應(yīng)及時(shí)通 知違約方，并要求違約方在限期內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)救，如違約方在該 限期內(nèi)仍無法補(bǔ)救的，則合同相對(duì)方有權(quán)終止 PPP項(xiàng)目合同。

2、 此處有一種特殊情形， 即在PPP項(xiàng)目合同規(guī)定中了融資 方介入權(quán)或者政府、融資方和項(xiàng)目公司三方簽署了直接接入 協(xié)議的情形下，項(xiàng)目公司違約事件發(fā)生且在限期內(nèi)無法補(bǔ)救 時(shí)，還會(huì)允許融資方或其指定的第三方進(jìn)行補(bǔ)救（關(guān)于融資 方介入權(quán)，請(qǐng)見本章第五節(jié)）。 （二）違約事件的界定方式。 實(shí)踐中，不同的PPP項(xiàng)目合同對(duì)于違約事件的界定方式 可能不同，通常包括概括式、列舉式以及概括加列舉式三種， 其中概括加列舉式在 PPP項(xiàng)目合同中更為常見。 通過列舉的 方式可以更加明確構(gòu)成違約事件的情形，從而避免雙方在違 約事件認(rèn)定時(shí)產(chǎn)生爭議。為此，在 PPP項(xiàng)目合同起草和談判 過程中，雙方應(yīng)對(duì)哪些事項(xiàng)構(gòu)成違約事件進(jìn)行認(rèn)真

3、判別，并 盡可能地在中予以明確約定。 （三）政府方違約事件。 PPP項(xiàng)目合同在約定政府方違約事件時(shí)，應(yīng)謹(jǐn)慎考慮這 些事件是否處于政府方能夠控制的范圍內(nèi)并且屬于項(xiàng)目項(xiàng) 下政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。 常見的政府方違約事件包括： 1未按合同約定向項(xiàng)目公司付費(fèi)或提供補(bǔ)助達(dá)到一定期 限或金額的; 2違反合同約定轉(zhuǎn)讓 PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù); 3發(fā)生政府方可控的對(duì)項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目公司股份的征收 或征用的（是指因政府方導(dǎo)致的或在政府方控制下的征收或 征用，如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用， 則可以視為政治不可抗力）； 4發(fā)生政府方可控的法律變更導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無法繼 續(xù)履行的； 5其他違反PPP項(xiàng)目合

4、同項(xiàng)下義務(wù)，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無 法履行合同的情形。 （四）項(xiàng)目公司違約事件。 在約定項(xiàng)目公司違約事件時(shí)，政府方通常希望列舉的違 約事件越多越好，最好能是敞口的列舉，而項(xiàng)目公司則更傾 向于明確的定義和有限的列舉。需要強(qiáng)調(diào)的是，如果項(xiàng)目公 司違約事件約定過多， 不僅會(huì)影響項(xiàng)目公司參與 PPP項(xiàng)目的 積極性，而且會(huì)增加項(xiàng)目的融資難度和成本，進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目 整體成本的增加。因此在實(shí)踐中，需要合理平衡雙方的利益， 原則上項(xiàng)目公司違約事件應(yīng)當(dāng)屬于該項(xiàng)目項(xiàng)下項(xiàng)目公司應(yīng) 當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。常見的項(xiàng)目公司違約事件包括但不限于: 1項(xiàng)目公司破產(chǎn)或資不抵債的； 2. 項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目 完工、或

5、開始運(yùn)營，且逾期超過一定期限的； 3. 項(xiàng)目公司未按照規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù)， 情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的； 4. 項(xiàng)目公司違反合同約定的股權(quán)變更限制的； 5未按合同約定為 PPP項(xiàng)目或相關(guān)資產(chǎn)購買保險(xiǎn)的。 二、提前終止的事由 （一）概述。 在PPP項(xiàng)目合同中，可能導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止的事由通常 包括： 1政府方違約事件發(fā)生政府方違約事件，政府方在 一定期限內(nèi)未能補(bǔ)救的，項(xiàng)目公司可根據(jù)合同約定主張終止 PPP項(xiàng)目合同； 2.項(xiàng)目公司違約事件一一發(fā)生項(xiàng)目公司違約事件，項(xiàng)目 公司和融資方或融資方指定的第三方均未能在規(guī)定的期限 內(nèi)對(duì)該違約進(jìn)行補(bǔ)救的，政府方可根據(jù)合同約定主張終止 PPP項(xiàng)目合同；

6、3政府方選擇終止政府方在項(xiàng)目期限內(nèi)任意時(shí)間可 主張終止PPP項(xiàng)目合同（關(guān)于政府方選擇終止的適用范圍， 請(qǐng)見下文）； 4不可抗力事件發(fā)生不可抗力事件持續(xù)或累計(jì)達(dá)到 一定期限，任何一方可主張終止PPP項(xiàng)目合同。 （二）政府方選擇終止。 由于PPP項(xiàng)目涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)供給，關(guān)系社會(huì)公共 利益，因此PPP項(xiàng)目合同中，政府方應(yīng)當(dāng)享有在特定情形下 （例如，PPP項(xiàng)目所提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)不合適或者 不再需要，或者會(huì)影響公共安全和公共利益）單方面決定終 止項(xiàng)目的權(quán)利。但在 PPP項(xiàng)目實(shí)踐中，政府方的此項(xiàng)權(quán)利應(yīng) 當(dāng)予以明確限定，以免被政府方濫用，打擊社會(huì)資本參與 PPP 項(xiàng)目的積極性；同時(shí)，政府方在選擇

7、終止時(shí)需要給予項(xiàng)目公 司足額的補(bǔ)償（關(guān)于補(bǔ)償?shù)脑瓌t，請(qǐng)見下文）。 三、終止后的處理機(jī)制 在ppp項(xiàng)目合同中，基于不同事由導(dǎo)致的終止，在終止 后的處理上也會(huì)有所不同。一般來講，通常會(huì)涉及回購義務(wù) 和回購補(bǔ)償兩方面的事項(xiàng)。 （一）回購義務(wù)。 在PPP項(xiàng)目終止后，政府可能并不一定希望全盤回購已 經(jīng)建成或者正在建設(shè)的項(xiàng)目設(shè)施。但如果政府方有權(quán)選擇不 回購該項(xiàng)目，對(duì)于項(xiàng)目公司而言可能是非常重大的風(fēng)險(xiǎn)。因 為項(xiàng)目公司不僅將無法繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目并獲得運(yùn)營回報(bào)，甚 至無法通過政府回購補(bǔ)償收回前期投資。鑒此，在PPP項(xiàng)目 合同中，對(duì)于回購的規(guī)定一般會(huì)比較謹(jǐn)慎。 實(shí)踐中，通常只有在項(xiàng)目公司違約導(dǎo)致項(xiàng)目終止的情形 下，政府才不負(fù)有回購的義務(wù)