20XX內(nèi)部審計年度個人總結(jié)_1

1、20XX最新內(nèi)部審計年度個人總結(jié) XX年，農(nóng)村信用社又一次踏上新的改革征途，農(nóng)村合作 銀行已正式運行，并按照合行組建的相關(guān)要求正在逐步付諸 實施。二次創(chuàng)業(yè)的號令又一次在全縣響亮提出，全員積極響 應(yīng)聯(lián)社號召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中。 稽核審計工作緊緊圍繞上級主管部門的要求和聯(lián)社年初工 作會議確立的總體工作思路，結(jié)合年初稽核審計工作安排意 見，迅速轉(zhuǎn)變稽核審計工作理念，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī) 性稽核審計向風(fēng)險管理稽核審計轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步創(chuàng)新稽核審計 工作方法，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度執(zhí) 行、規(guī)范管理、風(fēng)險防范等情況開展全面的稽核審計。有效 促進(jìn)農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)

2、健發(fā)展。 一、稽核審計工作成績及基本做法 （一）完善崗位責(zé)任制，落實稽核包片責(zé)任。 1、制定崗位責(zé)任制，按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合 我縣實際細(xì)化了稽核審計的各種管理制度；實行稽核包片責(zé) 任制，把全縣信用社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核包片，不 留死角，實行誰包片誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)、誰簽字誰負(fù)責(zé) 的稽核管理責(zé)任制，實行稽核審計責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯 實了管理責(zé)任，增強了稽核人員工作責(zé)任心。 2、年初制定了xx年稽核審計工作安排意見，對全 年序時稽核、專項稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核 審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度 有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確。 3、實行周工作安排和月

3、度例會制度，每周周一對本周 的工作內(nèi)容作出具體的安排，并組織實施到位；每月對每個 稽核人員根據(jù)周工作安排的工作任務(wù)完成情況進(jìn)行集中匯 報，檢查落實，查漏補缺，并按照工作任務(wù)完成情況嚴(yán)格考 核兌現(xiàn)，進(jìn)一步激發(fā)了稽核人員的工作熱情和工作責(zé)任心。 （二）規(guī)范檢查行為，細(xì)化檢查內(nèi)容。 1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽 核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的 11項稽核審計管理制度再次組織 稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運用指導(dǎo)稽核審計工作，按照 陜西省農(nóng)村信用社稽核審計工作管理辦法和陜西省農(nóng) 村信用社稽核審計工作質(zhì)量控制辦法規(guī)范稽核檢查程序， 從編制稽核工作實施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場 檢查工作

4、底稿、撰寫事實確認(rèn)書、稽核工作報告、稽核結(jié)論 到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計工作流程，同時對 稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強了稽 核檔案管理工作。 2、對各項檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表 細(xì)化，從會計管理工作、財務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、 信貸風(fēng)險防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營 真實性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案 和檢查表逐項開展檢查，確?；藱z查工作精細(xì)化，不留死 角。 3、針對信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼 的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制 xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表，發(fā)到各網(wǎng)點，

5、 統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。 （三）認(rèn)真做好各項稽核檢查工作。 1、組織實施了 xx年度會計決算真實性專項稽核工作， 提前介入，超前運作，組織人力全面進(jìn)行稽核檢查，確保真 實、準(zhǔn)確；得到了上級管理部門組織的真實性大檢查的肯定； 2、全面完成全年序時稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計工 作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強對新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放 棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集 中精力全面完成全縣 xx個社（部）的序時稽核工作，對 xx個 重點單位實施了后續(xù)跟蹤稽核審計和二次稽核審計。全年累 計發(fā)出稽核現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書xx份，發(fā)現(xiàn)存在問題 568 條，現(xiàn)場糾改223

6、條，限期整改345條，現(xiàn)場處罰xx人次， 罰金38000元，發(fā)出整改通知書 46份，通過后續(xù)稽核和各 社回執(zhí)的整改報告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī) 范管理、防范風(fēng)險，并將序時稽核報告及時向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)送閱， 使聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實情況，準(zhǔn)確做 出管理決策，通過強有力監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)了各項業(yè)務(wù) 規(guī)范健康快速發(fā)展。 3、根據(jù)省聯(lián)社的通知要求，組織實施了我縣農(nóng)村信用 社XX XX年新增貸款的專項稽核工作，進(jìn)一步掌握了新增 貸款質(zhì)量，促進(jìn)了信貸管理工作。 4、對聯(lián)社財務(wù)會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè) 務(wù)部、風(fēng)險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險防范、 規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計和審議評價，進(jìn)一步規(guī) 范了管理部門的管理及操作行為。 5、服務(wù)大局，服從上級主管部門的臨時工作調(diào)配，積 極配合參與各級組織的檢查工作。一是按照辦事處年度決算 真實性檢查要求，我縣抽調(diào)6人對xx聯(lián)社年度決算真實性 進(jìn)行了為期8天的稽核檢查；二是抽調(diào)2人利用5天時間對 xx聯(lián)社原理事長任職期間的經(jīng)濟責(zé)任進(jìn)行了審計；三是抽調(diào) 一人參加了省聯(lián)社組織對xx聯(lián)社為期一個月的年度真實性 稽核檢查；四是參加了省聯(lián)社組織的對 xx辦事處原主任的離 任審計；五是抽調(diào)4人，利用一周時間，參加了市辦組織對 xx聯(lián)社的貸款五級分類及冒名貸款