華測(cè)檢測(cè)：投資者關(guān)系管理制度（8月）VIP

1、第一條 第二條 第三條 、 、 深圳市華測(cè)檢測(cè)技術(shù)股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 第一章總則 為進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市華測(cè)檢測(cè)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公 司”）與投資者和潛在投資者（以下合稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，加深投資 者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，在投資公眾中建立 公司的誠(chéng)信度，提升公司的投資價(jià)值，以利于完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司的核 心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，以切實(shí)保護(hù)投資者利益，根 據(jù)中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則”）、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（以下

2、簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引”）、 深圳市華測(cè)檢測(cè)技術(shù)股份有限公司章程 ( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”) 及 其它有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度。 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者和潛 在投資者之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以 實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的持續(xù)戰(zhàn)略管理行為。 公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等 對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 第四條投資者關(guān)系管理的目的： （一）通過(guò)充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了 解和認(rèn)同； （二）建立

3、一個(gè)穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持； （三）形成服務(wù)投資者/尊重投資者的企業(yè)文化； （四）投資者關(guān)系管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大 化； 1 / 8 第六條 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第五條投資者關(guān)系管理的基本原則： （一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息。 （二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、證 券交易所對(duì)公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi) 展投資者關(guān)系管理時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密 的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)

4、予以披露。 （三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進(jìn)行選擇性信息披露。 （四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò) 度宣傳和誤導(dǎo)。 （五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本。 （六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保 密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò) 培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公 司發(fā)言。

5、第二章投資者管理的內(nèi)容 第七條投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象為： （一）投資者（包括在冊(cè)投資者和潛在投資者）； （二）證券分析師及行業(yè)分析師； （三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒體； （四）證券監(jiān)管部門(mén)等相關(guān)政府機(jī)構(gòu)； 2 / 8 第八條 第十條 （五）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。 在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策 的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng) 方針等； （二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等。 （三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或

6、新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第九條公司與投資者溝通的方式包括但不限于： （一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告； （二）股東大會(huì)； （三）公司網(wǎng)站； （四）分析師會(huì)議或說(shuō)明會(huì)； （五）一對(duì)一溝通； （六）郵寄資料； （七）電話咨詢； （八）廣告、宣傳單或其他宣傳材料； （九）媒體采訪和報(bào)道； （十）現(xiàn)場(chǎng)參觀或投資者見(jiàn)面會(huì)； （十一）路演。 根據(jù)法律、法規(guī)和創(chuàng)業(yè)板

7、上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的 信息必 須 第 一 時(shí) 間 在 公 司 指 定 信 息 披 露 的 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 3 / 8 （http:/ ）上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊 上進(jìn)行信息披露。 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞 發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào) 道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān) 注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。 第十一條公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信 息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分?？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況

8、、法定 信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān) 信息放置于公司網(wǎng)站。 第十二條公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通， 并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。 第三章投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施 第十三條公司董事長(zhǎng)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人，公司董事 會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé) 檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。 第十四條董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理的業(yè)務(wù)主管。公司董事會(huì)辦公 室是公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理具體事務(wù)。 第十五條投資者關(guān)系管理

9、部門(mén)是公司面對(duì)投資者的窗口，代表著公司在投 資者中的形象，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能： （一）對(duì)公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研 發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面； （二）良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)； （三）熟悉證券市場(chǎng)，了解各種金融和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制； （四）具有良好的溝通和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)技巧； 4 / 8 （五）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和心理承受能力； （六）有較強(qiáng)的寫(xiě)作能力，能夠撰寫(xiě)年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)以及各種新聞稿件。 第十六條投資者關(guān)系管理部門(mén)主要工作職責(zé)包括： （一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、

10、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的要求和投資者關(guān) 系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行 分析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話、電子郵件、傳真、 接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。 （二）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送 工作； （三）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì) 議材料； （四）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì) 及管理層。 （五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等 會(huì)議及路演活動(dòng)，

11、接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。 （六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市 公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股 票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并 實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。 （七）加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重 要人員的采訪報(bào)道； （八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上 披露公司信息，方便投資者查詢； （九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)

12、鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度 波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案； （十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。 5 / 8 第十七條公司設(shè)置專(zhuān)線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的 溝通暢通，并責(zé)成專(zhuān)人接聽(tīng)，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者 咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。 第十八條公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后 10 日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司 應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí) 間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/ 網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少 1 名）、董

13、事會(huì)秘書(shū)、 保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)； （三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)； （四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方 面存在的困難、障礙或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他問(wèn)題。 第十九條公司與投資者關(guān)系管理的特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，應(yīng)要求特定 對(duì)象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)，但公司應(yīng)邀參 加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。 第二十條公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)要求特定對(duì)象將基于交流溝

14、通 形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)按 照創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定，對(duì)上述文件進(jìn)行核查。 第二十一條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系 活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)； （二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容； （三）未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）； （四）其他內(nèi)容。 6 / 8 第二十二條在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將相關(guān)活動(dòng)文件在深圳 證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站披露。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān) 系活動(dòng)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 第二十三條公司應(yīng)當(dāng)以適

15、當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)， 提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制 度的理解，樹(shù)立公平披露意識(shí)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)舉 行專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)活動(dòng)。 第二十四條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其它職能 部門(mén)、公司控股（包括實(shí)質(zhì)性控股）的子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助投資者 關(guān)系管理部門(mén)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。 第二十五條在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提 問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出 未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。 第二十六條公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系 活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。 第二十七條公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法 規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告，并在下一個(gè)交 易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。 第二十八條公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下