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1、第一條 第二條 第三條 、 、 深圳市華測(cè)檢測(cè)技術(shù)股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 第一章總則 為進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市華測(cè)檢測(cè)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公 司”)與投資者和潛在投資者(以下合稱(chēng)“投資者”)之間的信息溝通,加深投資 者對(duì)公司的了解和認(rèn)同,促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系,在投資公眾中建立 公司的誠(chéng)信度,提升公司的投資價(jià)值,以利于完善公司治理結(jié)構(gòu),提高公司的核 心競(jìng)爭(zhēng)力,實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化,以切實(shí)保護(hù)投資者利益,根 據(jù)中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證券法深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板股票上市規(guī)則(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則”)、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè) 板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(以下
2、簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引”)、 深圳市華測(cè)檢測(cè)技術(shù)股份有限公司章程 ( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章程”) 及 其它有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定,結(jié)合本公司實(shí)際情況,特制定本制度。 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露,加強(qiáng)與投資者和潛 在投資者之間的溝通,促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同,提升公司治理水平,以 實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的持續(xù)戰(zhàn)略管理行為。 公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則,平等 對(duì)待全體投資者,保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 第四條投資者關(guān)系管理的目的: (一)通過(guò)充分的信息披露,加強(qiáng)與投資者的溝通,促進(jìn)投資者對(duì)公司的了 解和認(rèn)同; (二)建立
3、一個(gè)穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ),獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持; (三)形成服務(wù)投資者/尊重投資者的企業(yè)文化; (四)投資者關(guān)系管理的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大 化; 1 / 8 第六條 (五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。 第五條投資者關(guān)系管理的基本原則: (一)充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外,公司可主動(dòng)披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息。 (二)合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、證 券交易所對(duì)公司信息披露的規(guī)定,保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi) 展投資者關(guān)系管理時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密,一旦出現(xiàn)泄密 的情形,公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)
4、予以披露。 (三)投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者, 避免進(jìn)行選擇性信息披露。 (四)誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確,避免過(guò) 度宣傳和誤導(dǎo)。 (五)高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時(shí),公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率,降低溝通成本。 (六)互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議,實(shí)現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通,形成良性互動(dòng)。 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保 密,避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò) 培訓(xùn),公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公 司發(fā)言。
5、第二章投資者管理的內(nèi)容 第七條投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象為: (一)投資者(包括在冊(cè)投資者和潛在投資者); (二)證券分析師及行業(yè)分析師; (三)財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒體; (四)證券監(jiān)管部門(mén)等相關(guān)政府機(jī)構(gòu); 2 / 8 第八條 第十條 (五)其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。 在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下,及時(shí)向投資者披露影響其決策 的相關(guān)信息,投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括: (一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略,包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng) 方針等; (二)法定信息披露及其說(shuō)明,包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等。 (三)公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息,包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、 新產(chǎn)品或
6、新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等; (四)公司依法可以披露的重大事項(xiàng),包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、 管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息; (五)企業(yè)文化建設(shè); (六)公司的其他相關(guān)信息。 第九條公司與投資者溝通的方式包括但不限于: (一)公告,包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告; (二)股東大會(huì); (三)公司網(wǎng)站; (四)分析師會(huì)議或說(shuō)明會(huì); (五)一對(duì)一溝通; (六)郵寄資料; (七)電話咨詢; (八)廣告、宣傳單或其他宣傳材料; (九)媒體采訪和報(bào)道; (十)現(xiàn)場(chǎng)參觀或投資者見(jiàn)面會(huì); (十一)路演。 根據(jù)法律、法規(guī)和創(chuàng)業(yè)板
7、上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,公司應(yīng)披露的 信息必 須 第 一 時(shí) 間 在 公 司 指 定 信 息 披 露 的 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng) 3 / 8 (http:/ )上公布,如有必要,也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊 上進(jìn)行信息披露。 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站,不得以新聞 發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào) 道,不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān) 注媒體的宣傳報(bào)道,必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。 第十一條公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容,并將歷史信息與當(dāng)前信 息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分??蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況
8、、法定 信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專(zhuān)題文章、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān) 信息放置于公司網(wǎng)站。 第十二條公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通, 并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率,降低溝通的成本。 第三章投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施 第十三條公司董事長(zhǎng)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人,公司董事 會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度,并負(fù)責(zé) 檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。 第十四條董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理的業(yè)務(wù)主管。公司董事會(huì)辦公 室是公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén),負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理具體事務(wù)。 第十五條投資者關(guān)系管理
9、部門(mén)是公司面對(duì)投資者的窗口,代表著公司在投 資者中的形象,從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能: (一)對(duì)公司有全面的了解,包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研 發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面; (二)良好的知識(shí)結(jié)構(gòu),熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī); (三)熟悉證券市場(chǎng),了解各種金融和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制; (四)具有良好的溝通和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)技巧; 4 / 8 (五)具有良好的品行,誠(chéng)實(shí)信用,有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和心理承受能力; (六)有較強(qiáng)的寫(xiě)作能力,能夠撰寫(xiě)年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)以及各種新聞稿件。 第十六條投資者關(guān)系管理部門(mén)主要工作職責(zé)包括: (一)信息溝通:根據(jù)法律、法規(guī)、
10、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的要求和投資者關(guān) 系管理的相關(guān)規(guī)定,及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露;根據(jù)公司實(shí)際情況,通過(guò)舉行 分析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng),與投資者進(jìn)行溝通;通過(guò)電話、電子郵件、傳真、 接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。 (二)定期報(bào)告:包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送 工作; (三)籌備會(huì)議:籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議,準(zhǔn)備會(huì) 議材料; (四)分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況; 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì) 及管理層。 (五)溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布;舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等 會(huì)議及路演活動(dòng),
11、接受分析師、投資者和媒體的咨詢;接待投資者來(lái)訪,與機(jī)構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò),提高投資者對(duì)公司的參與度。 (六)公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市 公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系;在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股 票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并 實(shí)施有效處理方案,積極維護(hù)公司的公共形象。 (七)加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系,安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重 要人員的采訪報(bào)道; (八)網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè):在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄,在網(wǎng)上 披露公司信息,方便投資者查詢; (九)危機(jī)處理:在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)
12、鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度 波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案; (十)有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。 5 / 8 第十七條公司設(shè)置專(zhuān)線投資者咨詢電話、傳真電話,確保與投資者之間的 溝通暢通,并責(zé)成專(zhuān)人接聽(tīng),回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者 咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。 第十八條公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后 10 日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì),公司 應(yīng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知,公告內(nèi)容包括日期及時(shí) 間、召開(kāi)方式(現(xiàn)場(chǎng)/ 網(wǎng)絡(luò))、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。 公司董事長(zhǎng)(或總經(jīng)理)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事(至少 1 名)、董
13、事會(huì)秘書(shū)、 保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì),會(huì)議包括以下內(nèi)容: (一)公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn); (二)公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā); (三)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì); (四)公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方 面存在的困難、障礙或有損失; (五)投資者關(guān)心的其他問(wèn)題。 第十九條公司與投資者關(guān)系管理的特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的,應(yīng)要求特定 對(duì)象出具公司證明或身份證等資料,并要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū),但公司應(yīng)邀參 加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。 第二十條公司在與特定對(duì)象交流溝通后,應(yīng)要求特定對(duì)象將基于交流溝
14、通 形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)按 照創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引的規(guī)定,對(duì)上述文件進(jìn)行核查。 第二十一條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度,投資者關(guān)系 活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容: (一)投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn); (二)投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容; (三)未公開(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)(如有); (四)其他內(nèi)容。 6 / 8 第二十二條在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后,公司應(yīng)及時(shí)將相關(guān)活動(dòng)文件在深圳 證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站披露。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān) 系活動(dòng)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 第二十三條公司應(yīng)當(dāng)以適
15、當(dāng)方式對(duì)全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn), 提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力,增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制 度的理解,樹(shù)立公平披露意識(shí)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí),還應(yīng)當(dāng)舉 行專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)活動(dòng)。 第二十四條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下,公司的其它職能 部門(mén)、公司控股(包括實(shí)質(zhì)性控股)的子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助投資者 關(guān)系管理部門(mén)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。 第二十五條在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前,公司應(yīng)事先確定提 問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息,或者回答的問(wèn)題可以推理出 未公開(kāi)重大信息的,公司應(yīng)拒絕回答,不得泄漏未公開(kāi)重大信息。 第二十六條公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系 活動(dòng),防止泄漏未公開(kāi)重大信息。 第二十七條公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法 規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息,應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告,并在下一個(gè)交 易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。 第二十八條公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下
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