QES三標風險和機遇的識別評價控制程序

1、QES三標風險和機遇的識別評價疫制程序-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIANXXXXXX有限公司QMS EMS OHSASl險和機遇應對控制程序CCSD/CX-002-2017依據(jù) GB/T19001-2016. GB/T24001-2016 和 GB/T28001-20U 編制受控狀態(tài)：發(fā)放編號：編制：貫標小組審核：批準：2017年02月18日發(fā)布實施風險和機遇應對控制程序1目的：為建立風險和機遇的應對措施，明確包括風險應對措施、風險規(guī)避、風險降低和風 險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設，增強抗風 險能力，并為在一體化管理

2、體系中納入和應用這些措施及評價這些措施的有效性提供操 作指導。2適用范圍：適用于對公司一體化管理體系過程中應對風險和機遇的措施的策劃、評審和實施的管 理。3職責：總經(jīng)理：負責風險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓、信息獲取 等。負責風險可接受準則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風險和機遇 管理的評審。綜合部負責應對風險和機遇的措施的策劃、評審的日常管理。各部門負責本部門相關的風險和機遇的排查，并制定相應的措施以規(guī)避或者降低風 險并落實執(zhí)行。4 工作程序風險和機遇管理策劃為全面識別和應對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風險和機遇，各部門應建立識別 和應對的方法，確認本部門存在的風險，

3、并將評佔的結果記錄在風險和機遇評估分 析表。在風險和機遇的識別和應對過程中，責任部門應對可能存在風險的場所、過程和人員 存在的風險進行逐一的篩選識別，風險識別過程中應識別包括但不限于以下方面的風 險：a. 對工程適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風險；b. 工程施工過程中的安全風險；c. 圖紙、設備、工器具對工程質(zhì)量造成的風險；d. 工程交付后的風險；e. 過程失效的風險。建立風險/機遇管理團隊4.2.1建立分風險和機遇評估小組風險識別活動的開展應是一次團體的活動，各部門在進行風險識別和評佔過程中應通 過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應建立一個“風險和機遇評佔小 組”，總經(jīng)理應通

4、過授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：a組織實施風險和機遇分析和評估；b制定風險和機遇應對措施并落實執(zhí)行；C. 編制風險管理計劃；d. 組織實施風險應對措施的實施效果驗證。在“風險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理應指派一名人員作為該小組的組長，負責規(guī)劃 和安排風險和機遇的識別和應對的控制，并賦予評估小組組長以下職責：a. 策劃并實施風險和機遇的管理，并編制風險和機遇應對計劃表。b. 評審及監(jiān)督執(zhí)行風險和機遇有關方案及措施；c. 審批風險評估報告并向總經(jīng)理提出關于風險與機遇的評估報告及建議方案等D. 加強公司內(nèi)部各層階風險及機遇意識的宣導、培訓及相關方的理解與溝通等。 4.2.2風險管理團隊

5、人員的任職要求為確保參與風險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與 本部門的風險和機遇的識別和制定應對相應的應對描施，風險和機遇評估小組人員應 具備以下的能力：a. 熟悉其所在部門的所有流程；b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c. 熟悉本標準的要求，并依據(jù)本標準內(nèi)容策劃風險分析和評估。風險管理計劃評佔小組組長應組織策劃風險管理汁劃并編制風險管理計劃表，指導操作風險識 別和風險評佔，以及對風險的可接受性準則規(guī)定，編制風險管理計劃時，應包含 但不限于以下內(nèi)容：a. 計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的公司產(chǎn)品和壽命周期階段；b. 職責和權限的分配；c. 風險管理活動的評審要求；d.

6、風險的可接受性準則，包括危害概率不能佔計時的可接受風險準則；e. 驗證活動；f. 有關生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。風險評估對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應依據(jù)本程序所規(guī)定的 評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風險系數(shù)，之后根 據(jù)風險系數(shù)確定對風險應采取的措施。4.4.1風險的嚴重程度評價準則風險嚴至度用于評價潛在風險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風險的評佔量化，若潛 在風險發(fā)生后，其會導致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風險產(chǎn)生 后會導致的危害：a. 環(huán)境法律法規(guī)、工程及客戶要求；b. 環(huán)境問題導致（噪音廢氣廢水等）的環(huán)境污染,

7、周邊環(huán)境影響c. 環(huán)境風險發(fā)生時導致的人身傷害；d資源的浪費，企業(yè)財產(chǎn)的損失.e. 是否會導致停工；f. 對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風險進行嚴重程度判定時，推薦擴大分析風險所帶來的危害層面，以便于更 有效的對潛在的風險采取措施，以達到減少或部分消除風險乃至完全消除的目 的。為便于識別風險所帶來的危害程度，對風險的嚴重程度進行區(qū)分，風險嚴重度分為以 下五類：a.非常嚴重b.嚴重c.較嚴重d.般e.輕微下表為依據(jù)定義的風險影響和影響程度的多少進行量化，在對風險的嚴重程度進行評 價時，下表作為評價風險嚴重度的準則：嚴重程度描述嚴重 等級環(huán)境法律法 規(guī)、產(chǎn)品及 其他要求環(huán)境問題 導致環(huán)境污染人身傷

8、害資源浪費，財 產(chǎn)損失 （萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴重違反法律法 規(guī)、國際/ 國家標準、 客戶標準水土流 失，大范圍污染死亡、截 肢、骨折、 聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失210不可恢復重大國際、國 內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標準、行業(yè)標準范用內(nèi)污 染受傷需要停 工療養(yǎng)，且 停工時間$3 個月10V財產(chǎn)損失$5需較長時 間調(diào)整后 才可恢復省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標準火災等受傷需要停 工療養(yǎng)，且 停工時間V3個月5V財產(chǎn)損失2間歇性恢 復地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準影響周邊輕微受傷，包 扎即可財產(chǎn)損失V可短時恢復企業(yè)及周邊范2輕微不違反沒有污染無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴重度判定過程中，當多個因素的判定其

9、嚴重程度不一致時，應遵循從嚴原則進行判 定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴重度級別更高時，依據(jù)嚴重級別高的 因素作為風險嚴重度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度后，將嚴重等級數(shù)字 填入風險和機遇評估分析表中。4.4.2風險的發(fā)生頻率評價準則風險的發(fā)生頻率是指潛在風險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風險頻度定義為5 級，如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；C.偶爾發(fā)生；d. 有時發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生；通過對上述的不確定因素進行評價風險發(fā)生的頻度，風險的發(fā)生頻率的評價以其可 能發(fā)生的頻率進行量化確認作為風險的發(fā)生頻率的評價準則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率W%1很少發(fā)生%發(fā)生

10、概率W%2偶爾發(fā)生%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率WiO%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應 遵循從嚴原則進行判定，即當多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時， 依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風險發(fā)生度進行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風險的嚴重度 后，將嚴重等級數(shù)字填入風險和機遇評估分析表中。4.4.3風險的可接受準則風險可接受準則是通過計算得出的風險系數(shù)來判定風險是否可接受，通過對風險 的嚴重度和風險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風險系數(shù)確定是否對風險采取措施。風 險系數(shù)的計算如下公式： 風險系數(shù)二風險嚴重度等級*風險頻度等級 風險

11、系數(shù)的大小決定是否對風險應采取的措施，如下表要求：頻度 嚴重度、非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重510152025嚴重48121620較嚴重3691215一般246810輕微12345使用風險系數(shù)作為參考值，下表為風險風險系數(shù)的范圍及當風險系數(shù)達到一定值時 應對風險采取的措施：風險 系數(shù)風險等級及應釆取的措施風險等級風險措施15-25高風險應立即采取措施規(guī)避或降低風險5-15一般風險需采取措施降低風險1-5低風險風險較低，當采取措施消除風險引起的成本比風險本身引起的損 失較大時，接受風險風險的應對方式應根據(jù)實際情況進行篩選，當潛在的風險可有效的采取規(guī)避措施進 行規(guī)避風險時，應

12、制定風險規(guī)避方案，確認風險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或 完全消除風險。當尚無可行方案進行規(guī)避風險時，應采取有效的風險降低措施，降低潛在 風險所帶來的影響。下表為識別風險系數(shù)后，對風險等級的判定應急應采取的風險應對 措施對照表：嚴重，非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴重一般風險一般風險髙風險髙風險高風險嚴重低風險一般風險一般風險高風險髙風險較嚴重低風險一般風險一般風險一般風險髙風險一般低風險低風險一般風險一般風險一般風險輕微低風險低風險低風險低風險一般風險在進行風險分析和風險應對過程中，應保持風險描施的方案和實施結果的跟進應記 錄，記錄的保持依據(jù)記錄控制程序文件執(zhí)行，風險分析

13、和風險應對措施的詳細內(nèi)容 應記錄在風險和機遇評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進。風險應對各實施部門應對所識別的風險進行評佔，根據(jù)評佔的結果對風險采取措施，從而達 到降低或消除風險的目的，風險應對的方法包括：a. 風險接受；b. 風險降低；c. 風險規(guī)避。對風險所采取的措施應考慮盡可能的消除風險，在無法消除或暫無有效的方法或者采 取消除風險的方法的成本高出風險存在時造成損失時，再選擇采取降低風險或者風險接 受的風險應對方法。4.4.1風險接受是指企業(yè)本身承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性 較高的風險，當出現(xiàn)以下情況時可采取接受風險的方法：a. 采取風險規(guī)避措施所帶來的

14、成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b. 造成的損失較小且重復性較高的風險；c. 既無有效的風險降低的措施，乂無有效的規(guī)避風險的方法時；d. 按本文件要求的風險評佔準則中計算得出風險系數(shù)低于5的低風險。4.4.2風險降低風險降低即采取措施降低潛在風險所帶來的損壞或損失，風險評佔實施單位應制定 的詳細的風險降低措施降低風險，當出現(xiàn)以下情況時，可采取風險降低方法：a. 采取風險規(guī)避措施所帶來的成本遠超出潛在風險所造成的損失時；b. 無法消除風險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風險時；c. 按本文件要求的風險評估準則中計算得出風險系數(shù)為5至15之間的一般性風險。 4.4.3風險規(guī)避風險規(guī)避是指通過有計劃的變更

15、來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護忖標免受風險 的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的 損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程 度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面：4.4.4風險管理的監(jiān)督與改進風險識別和評估活動是用于識別風險并綜合考慮對風險應采取的有效措施，當風險 系數(shù)過高時應采取風險進行規(guī)避或者降低風險，以減少風險所帶來的危害或損失。風 險評佔實施部門應制定詳細有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應考慮以下方面 的內(nèi)容：a. 制定的措施應是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b. 制定的措施應落實到個人，每個人應完成的

16、內(nèi)容應得到明確；c. 應指派一名負責人為措施的執(zhí)行進度和效果進行跟進，確保采取的措施被有效的落 實風險和機遇的評審品質(zhì)部應按制定的周期組織實施對風險和機遇的評審，以驗證其有效性。風險和機遇 的評審應包含以下方面的內(nèi)容：a. 風險和機遇的識別是否有效且完善；b. 風險應對措施的完成悄況和進度；d. 對產(chǎn)品和服務的符合性和顧客滿意度的潛在影響。4.5.1風險和機遇評審的策劃風險和機遇評審應每年度至少實施一次評審，以驗證其有效性。當出現(xiàn)以下惜況是， 應當適當增加風險和風險評審的次數(shù)：a. 與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關的法律、法規(guī)、標準及其他要求有變化時；b. 組織機構、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c. 發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關方投訴連續(xù)發(fā)生時；d第三方認證審核前或其他認為有管理評審需要時；e. 其他情況需要時。4.5.2風險和機遇評審的實施4.5.2.1實施前的準備在風險和機遇評審會議之