煙草專賣公司貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》百問百答知識手冊

1、市煙草專賣局貫徹?zé)煵菪袠I(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范百問百答知識手冊2008年5月前 言 圍繞國家煙草專賣局2008年全面建設(shè)“嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的總體任務(wù)，為了全面貫徹國家局煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范，按照省局李澤華局長提出的“學(xué)法起步、道德上線、素質(zhì)上崗，制度培訓(xùn)、流程到位、監(jiān)管透明，規(guī)范經(jīng)營、自律提升、形象再塑”的內(nèi)管工作主題，市煙草專賣局（公司）抱著“緊密對接、認(rèn)真貫徹、強(qiáng)化執(zhí)行、取經(jīng)求教”的初衷，在對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作知識進(jìn)行分類、匯總的基礎(chǔ)上，編寫了市煙草專賣局貫徹國家局百問百答知識手冊。 在編寫過程中,全體編寫人員和專家組老師反復(fù)研究、商榷和修訂，將內(nèi)部專賣管理監(jiān)

2、督工作的政策方針、落實規(guī)范程序要點、自律規(guī)章三方面的內(nèi)容編入手冊,旨在引導(dǎo)全體干部職工按國家局工作規(guī)范辦事、依規(guī)范執(zhí)行，同時也希望為內(nèi)管人員掌握、開展內(nèi)管工作提供有效捷徑。由于編寫時間緊，編寫人員知識水平有限，該手冊不妥之處在所難免，懇請各位領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)同仁多提寶貴意見和建議,我們將不勝感謝!目 錄第一部分:政策篇1-10題3第二部分:落實篇一、組織機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)11-20題5二、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)(2.0版)基礎(chǔ)知識21-25題12三、應(yīng)知應(yīng)會知識市級局26-55題13縣級局56-80題23四、規(guī)章制度81-90題32第三部分:自律篇91100題35政策篇1、國家局黨組指出,2008年全

3、行業(yè)的總體任務(wù)是什么？答：全面建設(shè)“嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的中國煙草。背景:國家局黨組明確提出“做精做強(qiáng)主業(yè)、保持平穩(wěn)發(fā)展”的基本方針和“深化改革、推動重組、走向聯(lián)合、共同發(fā)展”的主要任務(wù)，圍繞增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力和提高中國煙草整體競爭實力的目標(biāo)，著力于“完善體制機(jī)制、優(yōu)化資源配置、增強(qiáng)競爭實力、全面提升水平”，對2008年行業(yè)的總體任務(wù)進(jìn)行了明確部署（資料來源：姜成康局長在2008年全國煙草工作會議上的報告） 2、國家局黨組明確指出，全面推進(jìn)實現(xiàn)“富有效率”這項任務(wù)的重要前提是什么？答：要把提高基礎(chǔ)管理水平作為“富有效率”的重要前提，切實抓好質(zhì)量管理、現(xiàn)場管理、安全管理和財務(wù)管理。（資

4、料來源：姜成康局長在2008年全國煙草工作會議上的報告）3、煙草行業(yè)的共同價值觀是什么？ 答：國家利益至上、消費者利益至上背景：國家局黨組指出，在專賣制度下解決好“提高效率、注重自律”兩大課題既是長期的任務(wù)，也是當(dāng)前工作的突出重點。解決好這兩大課題，必須牢固樹立“兩個至上”的共同價值觀，提高干部職工的思想道德素質(zhì)。要認(rèn)真總結(jié)開展大討論活動好的做法和經(jīng)驗，使大討論活動能堅持下去，深入開展，扎實推進(jìn)。要堅持把“兩個至上”共同價值觀作為行業(yè)文化建設(shè)、加強(qiáng)思想政治工作的重要內(nèi)容，高度重視行業(yè)文化建設(shè)和思想政治工作，努力提高干部職工思想道德素質(zhì)。（資料來源：姜成康局長在2006年全國煙草工作會議上的報告

5、） 4、全面開展“兩個至上在崗位”主題實踐活動要努力做到的“四講”原則是什么？答：講責(zé)任、講誠信、講效率、講奉獻(xiàn)（資料來源：姜成康局長在2006年全國煙草專賣局長、公司總經(jīng)理座談會上的講話） 5、按照國家局的戰(zhàn)略部署，2008年貫穿山西省煙草行業(yè)整體工作的主題是什么?答:規(guī)范建設(shè)（資料來源：李澤華局長在“全省行業(yè)嚴(yán)格規(guī)范建設(shè)研討暨內(nèi)管工作高層論壇視頻大會”上的講話） 6、山西省煙草行業(yè)專賣內(nèi)管的三十六字工作主題是什么？答：學(xué)法起步、道德上線、素質(zhì)上崗，制度培訓(xùn)、流程到位、監(jiān)管透明，規(guī)范經(jīng)營、自律提升、形象再塑（資料來源：李澤華局長在2008年全省煙草工作會議上的報告）7、省局提出全面提升內(nèi)部專

6、賣管理監(jiān)督工作的三十二方針是什么？答：統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、落實制度、規(guī)范流程、貫穿痕跡、嚴(yán)格考核、信息支撐、操作簡單、管理精細(xì)（資料來源：李澤華局長2007年11月2日在山西省煙草行業(yè)全面提升內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作動員大會上的講話）8、2008年全省行業(yè)全員流程化建設(shè)要堅持什么原則？答：要堅持“規(guī)范、完善、創(chuàng)新、提升”的原則（資料來源：李澤華局長在2008年全省煙草工作會議上的報告） 9、市煙草專賣局2008年工作的總體要求是什么？答：概括起來為“1123”，即：以黨的十七大精神為統(tǒng)領(lǐng)，以創(chuàng)新思想為驅(qū)動，突出抓好內(nèi)部專賣管理監(jiān)督和用工分配制度改革兩項重點，深入開展網(wǎng)建提升、專賣管理、企業(yè)文化三項建設(shè)，持續(xù)

7、推進(jìn)煙草健康協(xié)調(diào)發(fā)展。(資料來源:董文彥局長在2008年全市煙草工作會議上的報告)10、市煙草專賣局加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的“1345”工作思路指的是什么？答：圍繞一個中心，應(yīng)用三個支撐，采取四個步驟，做好五項保障。即：圍繞內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作這一中心，應(yīng)用人力資源支撐、信息化支撐、文化支撐，采取充分準(zhǔn)備、方案實施、嚴(yán)格檢查、持續(xù)改進(jìn)的四個步驟，做好思想保障、組織保障、人力資源保障、資金和物資保障、考核機(jī)制保障，全面提升內(nèi)管工作水平。(資料來源:董文彥局長在2008全市煙草工作會議上的報告)落實篇（一）組織機(jī)構(gòu)及工作職責(zé)11、市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)是如何設(shè)置的？答：局長副局長內(nèi)管科科長內(nèi)管

8、科副科長卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗、執(zhí)法監(jiān)督崗（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p58） 12、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗工作職責(zé)是什么？答：（1）依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，具體組織開展對全市系統(tǒng)內(nèi)卷煙經(jīng)營企業(yè)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 （2）負(fù)責(zé)起草全市系統(tǒng)卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、措施、辦法，建立健全卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制并監(jiān)督落實。 （3）負(fù)責(zé)起草卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作方面的簡報、動態(tài)、總結(jié)、報告等文字材料。 （4）負(fù)責(zé)對全市系統(tǒng)卷煙經(jīng)營活動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進(jìn)行

9、監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查，每季度對各縣級局進(jìn)行一次考核。 （5）負(fù)責(zé)組織并會同有關(guān)人員每季度對全市行業(yè)內(nèi)卷煙商業(yè)企業(yè)進(jìn)行一次全面檢查，督促、指導(dǎo)同級業(yè)務(wù)經(jīng)營部門和縣級卷煙營銷部的逐月自查。并留存完整的工作記錄和工作底稿，存檔備查。 （6）負(fù)責(zé)對同級業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的購銷計劃、協(xié)議、合同、實物掃碼、準(zhǔn)運證到貨確認(rèn)、訂單、分揀、配送、庫存等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)核實后及時下達(dá)整改通知書并監(jiān)督整改落實情況，對同級業(yè)務(wù)經(jīng)營部門報送的紙質(zhì)資料、電子文檔及視聽資料進(jìn)行核查、分析、整理、存檔。（7）負(fù)責(zé)通過信息管理系統(tǒng)，對全市系統(tǒng)卷煙經(jīng)營信息進(jìn)行查詢、分析，對發(fā)現(xiàn)的預(yù)警和提示信息進(jìn)行核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營線索及

10、時報上一級領(lǐng)導(dǎo)，并留存日常監(jiān)管過程中的工作記錄和工作底稿。（8）協(xié)同、配合有關(guān)部門查辦全市系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的卷煙經(jīng)營活動方面的重大違法、違規(guī)案件。（9）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（資料來源：晉煙專20088號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責(zé)的通知p23）13、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科執(zhí)法監(jiān)督崗工作職責(zé)是什么？答：（1）依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)及相關(guān)法律規(guī)定，具體負(fù)責(zé)對全市行業(yè)煙草專賣行政執(zhí)法部門和人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督。 （2）負(fù)責(zé)受理對全市系統(tǒng)煙草專賣行政執(zhí)法部門和人員行政執(zhí)法行為的舉報和投訴，并按有關(guān)規(guī)定辦理。 （3）負(fù)責(zé)監(jiān)督所轄縣級局是否按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理煙草專賣零售許

11、可證的申請、發(fā)放、暫停、變更、注銷等手續(xù)。 （4）負(fù)責(zé)監(jiān)督本局是否按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定管理煙草專賣品準(zhǔn)運證。 （5）負(fù)責(zé)監(jiān)督全市煙草專賣行政主管部門在案件辦理中是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。 （6）負(fù)責(zé)在全市煙草專賣行政主管部門落實煙草專賣行政執(zhí)法錯案追究制度。 （7）負(fù)責(zé)監(jiān)督和查處全市煙草專賣執(zhí)法人員違反煙草專賣文明執(zhí)法行為規(guī)范的行為。 （8）負(fù)責(zé)監(jiān)督和查處全市煙草專賣執(zhí)法人員違反煙草專賣行政執(zhí)法紀(jì)律規(guī)定的行為。 （9）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（資料來源：晉煙專20088號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責(zé)的通知p26）14、市級局網(wǎng)上監(jiān)管工作中內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的工作職責(zé)是什么

12、?答：登陸計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)，認(rèn)真檢索和分析信息數(shù)據(jù)，留有監(jiān)管記錄。查看所屬下級局的網(wǎng)上監(jiān)管記錄，及時發(fā)現(xiàn)異常情況，確認(rèn)和描述異常情況，按照上級批示認(rèn)真抓好落實；如實填寫相關(guān)工作表、工作文書，留存工作底稿，存檔備查。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p129） 15、在市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙掃碼入庫工作流程中，對物流中心的工作職責(zé)有何要求？答：按規(guī)定進(jìn)行實物掃碼，及時報送相關(guān)數(shù)據(jù)資料；對市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督提出的整改意見，認(rèn)真進(jìn)行情況核實和整改，如實做出回復(fù)。(資料來源: 晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工

13、作流程規(guī)范的通知p148）16、市局所轄縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股應(yīng)按照什么標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置內(nèi)部專賣管理監(jiān)督崗位、配備人員？答：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長1名，由專賣監(jiān)督管理股股長兼任；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股副股長1名；卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗2名；執(zhí)法監(jiān)督崗2名。（資料來源：晉煙人200790號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督組織機(jī)構(gòu)建設(shè)的實施意見的通知）17、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗工作職責(zé)是什么？答：（1）依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和上級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，具體組織開展對轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營企業(yè)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 （2）負(fù)責(zé)起草卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、措施、辦法。

14、（3）負(fù)責(zé)起草卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的簡報、動態(tài)、總結(jié)、報告等文字材料。 （4）負(fù)責(zé)督促縣級卷煙營銷部進(jìn)行逐月自查，會同有關(guān)人員每月對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次檢查、考核。對有關(guān)部門報送的紙質(zhì)資料、電子文檔及視聽資料進(jìn)行核查、分析、整理、存檔。 （5）負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營活動進(jìn)行全過程的管理監(jiān)督，監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)卷煙銷售是否做到100%的入網(wǎng)、落戶、落地銷售。 （6）加強(qiáng)對零售戶入網(wǎng)、客戶經(jīng)理訂單預(yù)測、送貨員卷煙配送、代訪代訂、接力配送等重點環(huán)節(jié)的監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)核實后及時下達(dá)整改通知書并監(jiān)督整改落實情況，并對問題的處理回復(fù)情況進(jìn)行核實。 （7）負(fù)責(zé)通過信息管理系統(tǒng)，對轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營信息

15、進(jìn)行查詢、分析，對發(fā)現(xiàn)的預(yù)警和提示信息進(jìn)行核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營線索及時報上一級領(lǐng)導(dǎo)，并留存日常監(jiān)管過程中的工作記錄和工作底稿。 （8）協(xié)同、配合有關(guān)部門查辦轄區(qū)內(nèi)部發(fā)生的卷煙經(jīng)營活動方面的違法、違規(guī)案件。 （9）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（資料來源：晉煙專20088號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責(zé)的通知p34）18、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股執(zhí)法監(jiān)督崗工作職責(zé)是什么?答：（1）依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)及相關(guān)法律規(guī)定，具體負(fù)責(zé)對本局煙草專賣行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督。 （2）負(fù)責(zé)受理對本局煙草專賣行政執(zhí)法部門和人員行政執(zhí)法行為的舉報和投訴，并按有關(guān)規(guī)定辦理。 （3）負(fù)責(zé)監(jiān)督本

16、局是否按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理煙草專賣零售許可證的申請、發(fā)放、暫停、變更、注銷等手續(xù)。 （4）負(fù)責(zé)監(jiān)督本局在案件辦理中是否符合法律法規(guī)的規(guī)定。 （5）負(fù)責(zé)在本局落實煙草專賣行政執(zhí)法錯案追究制度。 （6）負(fù)責(zé)監(jiān)督和查處本局專賣執(zhí)法人員違反煙草專賣文明執(zhí)法行為規(guī)范的行為。 （7）負(fù)責(zé)監(jiān)督和查處本局專賣執(zhí)法人員違反煙草專賣行政執(zhí)法紀(jì)律規(guī)定的行為。 （8）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（資料來源：晉煙專20088號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責(zé)的通知p36）19、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗在調(diào)查核實工作流程中的具體工作職責(zé)是什么？答：發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)異常情況或接到上級交辦任務(wù)、舉報

17、投訴信息后要認(rèn)真記錄，及時提出調(diào)查意見，上報部門負(fù)責(zé)人；按照內(nèi)管股股長的調(diào)查意見進(jìn)行調(diào)查核實，如實記錄調(diào)查情況；按照局長審批意見及時上報異常情況，并做好臺帳登記工作以及文書、資料整理、歸檔工作。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p218）20、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督市場監(jiān)管崗對卷煙配送工作實施監(jiān)管的具體工作職責(zé)是什么？答：按預(yù)定計劃走訪檢查卷煙零售戶，檢查專賣管理監(jiān)督服務(wù)冊維護(hù)情況,認(rèn)真檢查卷煙是否落戶銷售,送貨員是否親自粘貼送貨小票、統(tǒng)計送貨小票是否完整、是否有客戶簽名，客戶經(jīng)理是否如實填寫工作記錄；填寫監(jiān)管記錄簽字并加蓋序列印章。聽取并

18、記錄零售戶反映的送貨員、客戶經(jīng)理不規(guī)范行為，填寫市場檢查記錄表。發(fā)現(xiàn)異常情況，填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表報稽查大隊長審核。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p253） （二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)(2.0版)基礎(chǔ)知識21、山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)（2.0版）要達(dá)到的總體目標(biāo)是什么？答：貫徹國家局工作規(guī)范、突出山西特色（資料來源：山西省煙草專賣局內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0）22、貫徹國標(biāo)的市級卷煙營銷監(jiān)管共分幾個環(huán)節(jié)？幾個監(jiān)管節(jié)點？答：5個主要環(huán)節(jié)（購進(jìn)、庫存、銷售、配送、零售戶），23個監(jiān)管節(jié)點（購進(jìn)3個、庫存1個、銷售9

19、個、配送2個、零售戶8個）（資料來源：山西省煙草專賣局內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0）23、2.0版內(nèi)管信息系統(tǒng)中的三級內(nèi)管標(biāo)準(zhǔn)三種異常狀態(tài)是如何體現(xiàn)的？答：超國家局規(guī)范（紅色）、超省局規(guī)范（橙色）、超市局規(guī)范（黃色）（資料來源：山西省煙草專賣局內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0）24、2.0版內(nèi)管信息系統(tǒng)智能化預(yù)警的八大環(huán)節(jié)指什么？答：計劃、預(yù)測、購進(jìn)、銷售、庫存、物流、零售戶、備案（資料來源：山西省煙草專賣局內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0）25、2.0版內(nèi)管信息系統(tǒng)在“卷煙銷售”環(huán)節(jié)的預(yù)警點有哪些？答：單品銷量月預(yù)警、單品銷量周預(yù)警、卷煙銷售價格預(yù)警、單品銷量可疑大戶預(yù)警、訂單總量異常預(yù)警、單次訂貨數(shù)量異常預(yù)警、多次訂貨異常預(yù)警

20、、銷售月限量預(yù)警、銷售日限量預(yù)警（資料來源：山西省煙草專賣局內(nèi)管信息系統(tǒng)2.0）（三）應(yīng)知應(yīng)會知識 26、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作異常情況來源有哪些？答:同級監(jiān)管、下級上報問題、上級交辦任務(wù)、舉報投訴信息（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p59） 27、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科監(jiān)管卷煙經(jīng)營內(nèi)容有哪些？答：卷煙購進(jìn)計劃、卷煙購進(jìn)協(xié)議合同、卷煙掃碼入庫、卷煙到貨確認(rèn)、卷煙貨源分配、電話訪銷、卷煙出庫、卷煙貨款回收（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p60） 28、市級局對縣級局上報的虛擬客戶問題

21、應(yīng)當(dāng)如何處理？答：如果該虛擬客戶未辦理煙草零售許可證，經(jīng)審核后，按規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任；如果該虛擬客戶已辦理煙草零售許可證，還要通知原發(fā)證機(jī)關(guān)給予注銷。 （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p8） 29、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中的定期工作有哪些？ 答：（1）工作報告。每季度向省局報告一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。 （2）重點檢查。每季度對轄區(qū)內(nèi)部卷煙經(jīng)營活動進(jìn)行一次全面檢查。 （3）工作考核。每季度對所屬縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行一次考核。 （4）教育培訓(xùn)。每年對企業(yè)內(nèi)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)工作人員進(jìn)行一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。 （資料來源：國家局制定的

22、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p24）30、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有哪些？答：市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作分為：日常工作、定期工作、同級監(jiān)管三大類。（資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p23）31、市級局對卷煙營銷方面的同級監(jiān)管程序是什么？答：（1）確認(rèn)異常情況內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員通過信息系統(tǒng)或者業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供的相關(guān)資料，對卷煙購進(jìn)、銷售、配送等環(huán)節(jié)需要監(jiān)管的內(nèi)容，按照確定的條件進(jìn)行查詢、分析、對比，確認(rèn)異常情況。 （2）描述異常情況內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表，對異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰來調(diào)查、如何處理的初

23、步意見，上報到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科負(fù)責(zé)人。 （3）提出調(diào)查意見內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科負(fù)責(zé)人根據(jù)上報的異常情況決定由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員或者市場監(jiān)管人員開展調(diào)查，或由業(yè)務(wù)部門協(xié)助調(diào)查。 （4）記錄調(diào)查情況根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科負(fù)責(zé)人提出的具體處理意見，對相關(guān)資料進(jìn)行調(diào)查核實，并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表中。（5）得出調(diào)查結(jié)論內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科負(fù)責(zé)人要根據(jù)調(diào)查情況表的描述得出調(diào)查結(jié)論，判斷是正常、違規(guī)還是違法。（6）提出處理意見根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度提出處理意見，屬于違規(guī)的，報市級局副局長審核，局長審批，按批示分別落實。有關(guān)部門要把處理結(jié)果和整

24、改情況及時反饋內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科。（7）整理檔案材料。將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。 （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p26p27） 32、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員根據(jù)確認(rèn)的異常情況需要填寫何種登記表格？答：填寫“內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表” （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p26） 33、對下級局上報的問題,市級局的處理流程是什么？答：此流程開始于縣級局，經(jīng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長、專賣副局長、局長、有關(guān)部門、相關(guān)責(zé)任部門，在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督崗位結(jié)束。具體步驟為：（1）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員對縣級局

25、上報卷煙經(jīng)營方面的違規(guī)問題進(jìn)行登記，填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督下級局上報問題處理表，上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長。 （2）根據(jù)上報問題的類型，采取不同的處理辦法：對于卷煙經(jīng)營方面的違規(guī)問題，由市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長對縣級局上報的卷煙經(jīng)營方面違規(guī)問題進(jìn)行分類、定性。 （3）根據(jù)上報問題的類型，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長提出不同的處理意見：對于卷煙經(jīng)營方面的問題，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和責(zé)任追究制度，根據(jù)違規(guī)問題的定性，提出初步處理意見，報市級局副局長審核，局長審批。根據(jù)情況需要進(jìn)行復(fù)核調(diào)查，轉(zhuǎn)入調(diào)查核實處理流程。（4）相關(guān)部門要積極配合，把處理結(jié)果和整改情況及時反饋內(nèi)部專賣管理

26、監(jiān)督部門。 （5）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員將縣級局上報的問題處理結(jié)果及時反饋縣級局，做好回復(fù)和整改情況報告的整理、分析、存檔，每月按時填寫月違規(guī)情況統(tǒng)計匯總表，上報省局，本流程結(jié)束。 （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p8p11） 34、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙購進(jìn)計劃工作具體流程是什么？答：此流程開始于市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗，經(jīng)市級煙草公司營銷中心、省局（公司）、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長后，結(jié)束于起始崗位，具體步驟為：(1)營銷中心向卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗報送省局（公司）下達(dá)的年度計劃和其他相關(guān)文件，由卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗備案。(2)在省局（公司）下達(dá)的

27、計劃之外需要調(diào)整計劃的，營銷中心應(yīng)當(dāng)將調(diào)整計劃報告報省局（公司）批準(zhǔn)。(3)營銷中心負(fù)責(zé)將省局公司的批文報送卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗備案。(4)卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗對照掌握的省局（公司）有關(guān)年度卷煙購銷存流轉(zhuǎn)計劃總量、調(diào)整計劃報告、批文等文件監(jiān)督購進(jìn)計劃執(zhí)行情況。(5)卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗記錄發(fā)現(xiàn)的異常情況，經(jīng)過初步調(diào)查分析，確認(rèn)異常情況。(6)卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表，對異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰來調(diào)查、如何處理的初步意見，上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長。(7)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長根據(jù)上報的異常情況決定如何開展調(diào)查，轉(zhuǎn)入調(diào)查核實流程。(8)卷煙經(jīng)營

28、企業(yè)監(jiān)管崗整理相關(guān)文書、表格、記錄存檔，本流程結(jié)束。 （資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p135） 35、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作流程中所涉及到的工作文書有哪些？答：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查函、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作底稿、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p62）36、市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙貨源分配工作具體流程是什么？答：此流程開始于市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗，經(jīng)營銷中心、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長后，在起始崗位結(jié)束。具體步驟為：(1)卷煙經(jīng)

29、營企業(yè)監(jiān)管崗督促營銷中心報送當(dāng)月、當(dāng)周期的卷煙銷售計劃、投放數(shù)量、貨源分配政策、品牌限量標(biāo)準(zhǔn)、客戶類別調(diào)整表等資料。(2)營銷中心對貨源分配政策、品牌限量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整時，要將調(diào)整情況及時報卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗備案。(3)卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗?fù)ㄟ^執(zhí)行網(wǎng)上實時監(jiān)控、訪銷電話監(jiān)聽等監(jiān)管措施，對照備案資料和卷煙銷售情況對貨源投放計劃、品牌限量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行對比分析，對銷售渠道、供貨方式等的合法性、公平性和真實性進(jìn)行監(jiān)督。(4)未發(fā)現(xiàn)異常情況，留有監(jiān)管記錄，本流程結(jié)束。如發(fā)現(xiàn)異常情況，轉(zhuǎn)入下一環(huán)節(jié)。(5)對信息系統(tǒng)“預(yù)警提示”的異常數(shù)據(jù)進(jìn)行下載或復(fù)制，制表記錄，經(jīng)過初步調(diào)查分析，確認(rèn)異常情況。(6)內(nèi)部專

30、賣管理監(jiān)督人員根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表，對異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰來調(diào)查、如何處理的初步意見，上報到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長。(7)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科科長根據(jù)上報的異常情況決定如何開展調(diào)查，轉(zhuǎn)入調(diào)查核實流程。(8)卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗將相關(guān)文檔資料存檔，本流程結(jié)束。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p161）37、加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督要求卷煙銷售必須做到的“三個百分之百”指什么？答：100%入網(wǎng)銷售、100%落地銷售、100%落戶銷售（資料來源：山西省煙草專賣局關(guān)于開展全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的實施方案

31、） 38、山西省局（公司）“雙萬信息工程” 和市局（公司）“雙千信息工程”中的“雙萬”、“雙千”分別指什么？答：“雙萬信息工程”中的“雙萬”指在全省建立一萬名零售客戶信息員、一萬名消費者信息員；“雙千信息工程”中的“雙千”指在全市建立一千名零售客戶信息員、一千名消費者信息員 (資料來源: 中煙晉經(jīng)20062號省局關(guān)于全省建立萬名零售客戶、萬名消費者信息互動機(jī)制的指導(dǎo)意見、太煙 200650號關(guān)于印發(fā)市煙草專賣局（公司）關(guān)于建立千名零售客戶、千名消費者信息互動機(jī)制實施細(xì)則（試行）) 39、全國卷煙分類新標(biāo)準(zhǔn)是什么？答：全國卷煙共分五類（以下均為不含增值稅調(diào)撥價）：100元/條以上（含）為一類卷煙

32、；50元（含）100元/條為二類卷煙；30元（含）50元/條為三類卷煙；16.5元(含)30元/條為四類卷煙；16.5元/條以下為五類卷煙（資料來源：國煙辦2006384號文件） 40、零售客戶按照經(jīng)營業(yè)態(tài)可劃分為哪幾類？答：共分為七類：食雜店（z）、便利店（b）、超市（c）、商場（s）、煙酒店（y）、娛樂服務(wù)（f）、其他（q）（資料來源：2005年中國卷煙銷售公司制定的中國卷煙零售業(yè)態(tài)分類標(biāo)準(zhǔn)）41、在實施按訂單組織貨源的工作中通常所指的“三率一度”是什么？ 答：預(yù)測準(zhǔn)確率、訂單滿足率、銷售成長率、品牌集中度 （資料來源：山西省煙草行業(yè)客戶經(jīng)理百日練兵教材p33） 42、目前全省卷煙批發(fā)價格

33、執(zhí)行的是什么標(biāo)準(zhǔn)？答：“北方十一省卷煙統(tǒng)一批發(fā)價格山西鎖定目錄”(資料來源：晉煙計2007111號下發(fā)的“北方十一省卷煙統(tǒng)一批發(fā)價格山西鎖定目錄”) 43、全省行業(yè)貨源購進(jìn)需求預(yù)測的方法有哪幾種？答：有三種方法：一是客戶提報法，二是雙向互動法，三是趨勢預(yù)測法（資料來源：山西省煙草行業(yè)客戶經(jīng)理百日練兵教材p36） 44、山西省煙草行業(yè)客戶經(jīng)理訂單供貨工作操作流程的六個步驟是什么？答：預(yù)測準(zhǔn)備、實施預(yù)測、調(diào)整協(xié)調(diào)、信息反饋、跟蹤執(zhí)行、評估回訪（資料來源：山西省煙草行業(yè)客戶經(jīng)理百日練兵教材p42） 45、目前市煙草系統(tǒng)運用哪種方法開展卷煙需求預(yù)測？答：“四維三層預(yù)測法”?！八膫€維度”指：客戶經(jīng)理、市

34、場經(jīng)理、營銷中心主任從市場的維度開展預(yù)測；品牌管理科從品牌的維度開展預(yù)測；訂單部從客戶訂單的維度開展預(yù)測，采供部從工商協(xié)同的維度開展預(yù)測?！叭齻€層次”是指市場維度預(yù)測分三個層次進(jìn)行，客戶經(jīng)理做單元市場需求預(yù)測，市場經(jīng)理在客戶經(jīng)理的基礎(chǔ)上做匯總分析，開展區(qū)域市場需求預(yù)測，營銷中心在各縣營銷部區(qū)域市場需求預(yù)測匯總、分析、調(diào)整的基礎(chǔ)上開展整體市場需求預(yù)測。 （資料來源：市卷煙需求四維預(yù)測管理制度） 46、煙草卷煙市場品牌培育的五個階段是什么?答：品牌培育的五個階段指孕育期、導(dǎo)入期、培育期、成熟期、衰退期(資料來源：市煙草公司卷煙品牌生命周期管理實施辦法) 47、市煙草公司卷煙需求預(yù)測內(nèi)容包括哪三個序

35、列？答：預(yù)測內(nèi)容包括三個序列：時間序列、客戶序列和內(nèi)容序列。時間序列是指要從時間上對卷煙需求進(jìn)行同期比較和環(huán)比，掌握需求的變化趨勢?？蛻粜蛄惺侵敢獜目蛻羯蠈蛻粜枨筮M(jìn)行縱向、橫向的比較，進(jìn)行個體和總體的分析，掌握客戶需求的規(guī)律。內(nèi)容序列是指要從品牌、品類上對市場需求進(jìn)行分析，掌握市場變化規(guī)律，確定需求預(yù)測值。 （資料來源：市煙草公司卷煙需求四維預(yù)測管理制度） 48、卷煙市場新品牌試銷期一般為多長時間？ 答：6個月(資料來源：市煙草公司卷煙品牌生命周期管理實施辦法) 49、目前，在卷煙市場實行的卷煙需求預(yù)測包括哪三個周期，相應(yīng)的時間節(jié)點分別是什么？ 答：卷煙需求預(yù)測包括三種周期：即年度預(yù)測、半年

36、預(yù)測和月度預(yù)測。年度預(yù)測：在每年的10月8日至15日開展，14日前市公司將預(yù)測結(jié)果上報省公司。半年預(yù)測：分為上半年預(yù)測和下半年預(yù)測。上半年預(yù)測在上年的11月8日至15日開展，14日前市公司將預(yù)測結(jié)果上報省公司。下半年預(yù)測在每年的5月8日至15日開展，14日前市公司將預(yù)測結(jié)果上報省公司。月度預(yù)測：以一個月為周期開展月度預(yù)測，一般于每月1-9日開展預(yù)測，10日進(jìn)行預(yù)測匯總分析，11日確定預(yù)測結(jié)果，12日確定采供計劃，25日以前完成工商銜接和月度合同的簽訂。(資料來源：市煙草公司卷煙需求四維預(yù)測管理制度） 50、目前卷煙市場流通的什么卷煙不能進(jìn)行打碼？ 答： 異形包裝卷煙 （資料來源：物流工作常識）

37、 51、卷煙物流倉儲部月盤點時需要哪幾個部門參與？ 答：財務(wù)科、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科、物流倉儲部 （資料來源：物流工作常識） 52、卷煙物流送貨落戶后，送貨員必須做的工作有哪些？ 答：需要與客戶同時清點卷煙，無誤后，客戶簽字確認(rèn)，送貨單第一聯(lián)送貨員留存，第二聯(lián)由送貨員粘貼在客戶的專賣管理監(jiān)督服務(wù)冊上。（資料來源：物流工作常識） 53、山西省煙草行業(yè)專賣監(jiān)督管理服務(wù)冊中對客戶經(jīng)理的工作要求是什么？答：客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)對零售客戶的預(yù)測銷量、實際銷量、走訪記錄進(jìn)行真實填寫，不得弄虛作假，并簽字備查。 （資料來源：山西省煙草行業(yè)專賣管理監(jiān)督服務(wù)冊使用管理辦法） 54、因運輸途中的客觀因素造成準(zhǔn)運證過期，煙草

38、物流中心倉儲部的處理流程是什么？ 答：報送市局（公司）經(jīng)濟(jì)運行科-內(nèi)部專賣管理監(jiān)管科簽字-省公司審批過期確認(rèn)-物流倉儲部數(shù)據(jù)處理-內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科備案 （資料來源：物流工作常識） 55、國家局“一號工程”數(shù)據(jù)傳送途徑是什么？ 答：核對數(shù)據(jù) 確認(rèn)上傳市局（公司） 市局（公司）上傳省局（公司） 省局（公司）上傳國家局 國家局返回信息 物流倉儲準(zhǔn)運證確認(rèn) （資料來源：物流工作常識） 56、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股監(jiān)管卷煙經(jīng)營內(nèi)容有哪些？答：卷煙訂單采集、卷煙配送、卷煙零售客戶信息（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p205） 57、縣級局內(nèi)部專賣管

39、理監(jiān)督工作異常情況來源有哪些？答：主動監(jiān)管、上級交辦任務(wù)、舉報投訴信息（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p204） 58、縣級局對特殊用煙和自營零售店方面，在哪些情形下必須啟動調(diào)查核實程序？答：（1）對自營零售店貨源供應(yīng)明顯傾斜的，如自營零售店的進(jìn)貨數(shù)量與同類別零售戶的供貨標(biāo)準(zhǔn)存在有較大差距；自營零售店銷售本地滯銷而原產(chǎn)地供不應(yīng)求品牌卷煙的量占公司銷量的比例過大； （2）檢查卷煙零售發(fā)票或臺帳，對一次性銷售卷煙數(shù)量超過50條的，按無證批發(fā)查處； （3）批條煙、罰沒煙等特殊用煙的價格、渠道、審批程序違反規(guī)定的。 （資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)

40、部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p66-67）59、縣級局向市級局上報的違規(guī)問題包括哪些？答：虛假訂單、虛擬客戶、無證供貨、自營店無證批發(fā)、煙販套購倒賣卷煙、其他問題 （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p29-30） 60、縣級局上報問題中的無證供貨有哪幾種情況？答：向未辦理煙草專賣零售許可證的零售戶供貨、向零售許可證過期、注銷的零售戶供貨兩種情況。 （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p29） 61、煙販套購倒賣卷煙一般是指什么？答：卷煙配送到零售戶后，被煙販?zhǔn)召徍蟮官u到其他地區(qū)，沒有實現(xiàn)落地銷售。 （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操

41、作規(guī)范p30） 62、在卷煙銷售方面，單品牌銷售數(shù)量超過（或低于）上個月該品牌銷售量多少時，必須啟動調(diào)查核實程序？答：50%（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p64） 63、在卷煙銷售方面，單品牌一周銷售數(shù)量在什么情況下，必須啟動調(diào)查核實程序？答：超過該品牌本月銷量50%以上的（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p65） 64、在訂單采集方面，零售戶單次訂貨總量或單次訂貨單品牌數(shù)量在什么情況下，必須啟動調(diào)查核實程序？答：超過前三個訂貨周期平均數(shù)150%的（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p65） 65、縣級局對卷煙經(jīng)營戶管理

42、信息方面，在哪些情形下必須啟動調(diào)查核實程序？答：（1）頻繁修改卷煙零售戶類別、訪銷電話等信息的； （2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結(jié)算賬號相同的，分析原因并實地走訪零售戶，檢查是否存在內(nèi)部人員參與代訂卷煙等違規(guī)問題； （3）營銷系統(tǒng)實際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)的零售戶不相符的。 （資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p66） 66、特殊用煙主要指在什么情況下使用的卷煙？答：主要指批條煙、罰沒煙、應(yīng)急服務(wù)等特殊情況使用的卷煙。（資料來源：山西省局（公司）關(guān)于社會團(tuán)體、婚喪嫁娶等特殊用煙管理辦法（試行） 67、特殊用煙適用于何種范圍？答：婚喪嫁娶用煙、各種會議用煙、其他特

43、殊用煙（資料來源：山西省局（公司）關(guān)于社會團(tuán)體、婚喪嫁娶等特殊用煙管理辦法（試行） 68、縣級局對卷煙配送方面，在哪些情形下必須啟動調(diào)查核實程序？答：（1）每周隨機(jī)電話詢訪50名零售戶，核實是否收到訂單上顯示的卷煙，對零售戶反映的未收到卷煙及其他問題，進(jìn)行調(diào)查核實； （2）每月對連鎖店的送貨情況進(jìn)行檢查，看是否按規(guī)定將卷煙直接配送到各分店，發(fā)現(xiàn)異常，進(jìn)行調(diào)查核實。（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p67）69、縣級局對電訪員、客戶經(jīng)理、送貨員、市場監(jiān)管人員反映的零售戶已停止經(jīng)營活動的應(yīng)如何處理？答：在接到反映信息5日內(nèi)專賣內(nèi)管人員檢查該零售戶在停業(yè)期間是否有訪銷配送活動

44、，如有，要進(jìn)一步調(diào)查訪銷的卷煙送往何處。如沒有，結(jié)束調(diào)查。同時提請有關(guān)部門按規(guī)定對該零售戶的許可證進(jìn)行處理。（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p63）70、縣級局對上級交辦的任務(wù)進(jìn)行登記、分析，應(yīng)當(dāng)在多長時間內(nèi)開展調(diào)查核實？答、5日內(nèi)開展調(diào)查核實。（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p64） 71、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員接到市場上有卷煙收購、代購代訂行為的舉報后應(yīng)當(dāng)如何處理？答：對收購、代購代訂行為要進(jìn)行分析：一是當(dāng)天通知專賣稽查人員對收購行為進(jìn)行查處；二要3日內(nèi)分析有無集中時間、集中線路投放卷煙或明顯超出零售戶經(jīng)營能力提供卷煙、強(qiáng)制性地要求零

45、售戶訂購某些品牌卷煙等情況，如有，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，調(diào)查是否有內(nèi)部人員參與其中；將情況報市局，由市局通知其他縣級局檢查是否有類似問題。（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p64） 72、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員應(yīng)根據(jù)哪幾個方面排查可疑訂單？答：應(yīng)根據(jù)零售客戶的經(jīng)營規(guī)模、地理位置、訂單數(shù)量相同等方面排查出可疑訂單（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p65） 73、對卷煙營銷方面發(fā)現(xiàn)的異常情況，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員應(yīng)如何開展調(diào)查？答：采取監(jiān)聽訪銷電話錄音、走訪零售戶了解情況、向相關(guān)業(yè)務(wù)部門詢問有關(guān)營銷策略等方式開展調(diào)查，并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在內(nèi)部專賣管理

46、監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表中。（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p64） 74、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員對卷煙品牌促銷應(yīng)重點檢查哪些內(nèi)容？答：對卷煙促銷活動進(jìn)行監(jiān)管，檢查促銷方案是否申報備案，有關(guān)煙草專賣品的來源、運輸是否符合規(guī)定。（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p65）75、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員需要掌握“卷煙營銷”方面的資料包括哪些？答：（1）業(yè)務(wù)經(jīng)營各項內(nèi)控制度及營銷策略。 （2）（日、周、月）銷售報表； （3）業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)、訪銷配送底單； （4）零售戶的基礎(chǔ)資料； （5）自營零售店的訂貨單、銷售發(fā)票及相關(guān)銷售臺帳； （6）特殊

47、煙銷售的記錄臺帳及相關(guān)資料； （7）卷煙促銷審批表； （8）其它需要提供的資料；（資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p74） 76、市局所轄縣級局執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作程序遵循的基本思路是什么？答：在卷煙經(jīng)營活動中，對出現(xiàn)的異常情況要進(jìn)行調(diào)查核實，通過填寫相關(guān)工作表格，記錄整個過程，確保調(diào)查核實過程的真實性和痕跡化。 （資料來源：國家局制定的縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p69）77、縣級局特殊用煙的供應(yīng)流程是什么？答：消費者(客戶)提供相關(guān)材料,提出需求報縣級營銷部門；縣級營銷部門核實后,報市公司營銷中心審核,市營銷中心審核后縣級營銷部生成客戶訂單，相關(guān)資料報同級

48、內(nèi)管部門登記備案。營銷部門在訂單生成時，上報市局內(nèi)管部門（日統(tǒng)計表）。每月月底上報匯總數(shù)據(jù)（匯總及日統(tǒng)計表一起上報）；稽查中心及四縣市(營銷部)每月上報匯總數(shù)據(jù)(調(diào)查表及審批表)。（資料來源：營銷部門實際操作常識）78、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙訂單采集的工作流程是什么？答：此流程開始于縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗，經(jīng)同級卷煙營銷部、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長后，在起始崗位結(jié)束。具體步驟為： （1）卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗接收同級卷煙營銷部報送的市場經(jīng)理卷煙訂單采集匯總表、客戶經(jīng)理區(qū)域市場卷煙訂單采集匯總表、明細(xì)表，或者登錄信息系統(tǒng)對轄區(qū)內(nèi)的訂單采集數(shù)據(jù)進(jìn)行對比、分析、核實。 （2）如

49、發(fā)現(xiàn)異常情況，填寫內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表，對異常情況進(jìn)行描述，并提出初步的調(diào)查意見，上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長。 （3）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長根據(jù)上報的異常情況，決定由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員或者市場監(jiān)管人員開展調(diào)查，或由相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查。 （4）啟動調(diào)查核實流程。（5）卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗將本流程產(chǎn)生的文書、表格等資料存檔，本流程結(jié)束。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p245） 79、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙配送的工作流程是什么？答：此流程開始于縣級局稽查中隊市場監(jiān)管崗，經(jīng)專賣稽查中隊長、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長，在起始崗位結(jié)

50、束，具體步驟為： (1)市場監(jiān)管崗根據(jù)本轄區(qū)卷煙零售戶卷煙銷售和守法情況，或者結(jié)合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股網(wǎng)上監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的異常情況，制定走訪計劃，明確監(jiān)管任務(wù)。 (2)市場監(jiān)管崗按照預(yù)定檢查線路走訪卷煙零售戶，監(jiān)督客戶經(jīng)理是否按要求在專賣管理監(jiān)督服務(wù)冊上填寫工作記錄并簽字；檢查送貨員是否100%送貨到位，是否按要求粘貼送貨小票；統(tǒng)計填寫小票數(shù)和訂貨次數(shù)，并簽名；核對送貨小票與客戶的實際購進(jìn)卷煙情況是否相符；監(jiān)管行業(yè)內(nèi)部人員有無違法、違規(guī)行為；監(jiān)管對連鎖店的供貨是否有異常。市場監(jiān)管崗應(yīng)填寫監(jiān)管記錄并簽字加蓋序列印章。 (3)市場監(jiān)管崗按檢查線路填寫市場檢查記錄表。(4)市場監(jiān)管崗發(fā)現(xiàn)異常情況填寫內(nèi)部專

51、賣管理監(jiān)督異常情況登記表，對異常情況進(jìn)行描述。 (5)專賣稽查中隊長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表進(jìn)行審核，提出初步的調(diào)查意見，上報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長。(6)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股股長根據(jù)稽查中隊上報的異常情況，決定由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員或者市場監(jiān)管人員開展調(diào)查，或由相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查。(7)啟動調(diào)查核實流程。(8)稽查中隊市場監(jiān)管崗將本流程產(chǎn)生的文書、表格等資料存檔，本流程結(jié)束。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p252） 80、縣級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管崗工作人員應(yīng)當(dāng)熟練運用哪些方法開展網(wǎng)上監(jiān)管？答：熟練掌握登錄、使用內(nèi)部專賣

52、管理監(jiān)督信息系統(tǒng)和生產(chǎn)經(jīng)營信息管理系統(tǒng)的方法；必須掌握營銷和貨源投放政策設(shè)定若干條件；并熟練運用“預(yù)警提示”、“自動對比分析”、“查詢檢索”等方法開展網(wǎng)上監(jiān)管。（資料來源：晉煙專20089號關(guān)于印發(fā)山西省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范的通知p239） (四)規(guī)章制度81、全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施監(jiān)管的主體、監(jiān)管的對象以及監(jiān)管的范圍分別是什么？答：實施主體：各級煙草專賣局； 監(jiān)管對象：行業(yè)內(nèi)煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營單位； 監(jiān)管范圍：對行業(yè)內(nèi)煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營全過程的監(jiān)管。（資料來源：晉煙專20087號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度的通知p3） 82、山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣

53、管理監(jiān)督制度中要求內(nèi)部專賣管理監(jiān)督必須堅持的原則有哪些？答：必須堅持依法依規(guī)監(jiān)管原則、責(zé)任效率原則、公開公正原則、屬地管理原則（資料來源：晉煙專20087號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度的通知p4）83、山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報制度明確規(guī)定，舉報人可以采用哪些形式進(jìn)行舉報？答：可以采用電話、電子郵件、傳真、信函、當(dāng)面舉報等方式，也可委托他人舉報（資料來源：晉煙專20087號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度p28）84、山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)部控制制度中所稱內(nèi)部控制的范圍和對象是什么？答：（1）行為控制：全省各級煙草專賣局內(nèi)部管理監(jiān)督工作

54、的崗位設(shè)置、職責(zé)分工和工作關(guān)系、工作行為； （2）流程控制：實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的程序和步驟。（資料來源：晉煙專20087號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度p40） 85、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容是什么？答：（1）企業(yè)內(nèi)部自律制度建立和執(zhí)行情況； （2）卷煙購進(jìn)情況（有無超計劃、合同購進(jìn)卷煙等）；卷煙銷售情況（有無超限量供貨、未按規(guī)定的價格、渠道、方式投放特殊卷煙，有無虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等問題）； （3）合同執(zhí)行情況； （4）其他需要檢查的內(nèi)容。（資料來源：晉煙專20087號關(guān)于印發(fā)山西省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度的通知p7） 86、市級局內(nèi)管教育培訓(xùn)制度中對培訓(xùn)形式有什么要求？答：采取分期分批的形式進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)率達(dá)100%（每年度不得少于一次） （資料來源：國家局制定的市級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范p37教育培訓(xùn)） 87、市局或所轄下級局發(fā)生內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營重大或特殊案件時要求在多長時間內(nèi)進(jìn)行上報？答：市局要在24小時內(nèi)報省局，最遲不能超過48小時； 縣級局要在12小時內(nèi)報市局，最遲不能超過24小時。