東北亞貴金屬交易所違規(guī)違約處理辦法

1、 東北亞貴金屬交易所違規(guī)違約處理辦法第一章 總則第一條： 為加強(qiáng)現(xiàn)貨交易管理，規(guī)范現(xiàn)貨交易行為，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保障東北亞貴金屬交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）的交易行為和正常交易程序，根據(jù)東北亞貴金屬交易所交易規(guī)則制定本辦法。第二條： 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國(guó)家法律法規(guī)和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。第三條： 交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)該做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合規(guī)、處理及時(shí)適當(dāng)。第四條： 客戶、會(huì)員、指定結(jié)算銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等參與現(xiàn)貨電子交易的機(jī)構(gòu)和參與人員須遵守本辦法。第二章 日常檢查與立案調(diào)查第五條： 日常檢查是指

2、交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、預(yù)付款存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的定期和不定期檢查。第六條： 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：(一) 查閱、復(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；(二) 對(duì)會(huì)員、客戶、預(yù)付款存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和人員調(diào)查、取證；(三) 要求會(huì)員、客戶、預(yù)付款存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等被調(diào)查者申報(bào)、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；(四) 制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；(五) 交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。第七條： 會(huì)員、客戶、預(yù)付款存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和

3、資料。第八條： 交易所受理投訴人、舉報(bào)人的實(shí)名投訴及舉報(bào)。交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密，法律法規(guī)另有規(guī)定除外。第九條： 交易所受理書面和口頭投訴、舉報(bào)。口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。第十條： 交易所對(duì)下述來(lái)源的線索，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查，并指定兩名以上的調(diào)查人員負(fù)責(zé)調(diào)查。(一) 日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的；(二) 投訴、舉報(bào)的；(三) 監(jiān)管部門移交的；(四) 通過(guò)其他途徑獲得的。第十一條： 調(diào)查采取回避制度。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在可能影響案件公正處理的任何情形下申請(qǐng)回避。被調(diào)查人員若認(rèn)為調(diào)查人員可能影響案件公正處理，有權(quán)申請(qǐng)調(diào)查人員回避。交易所有權(quán)最終決定調(diào)查人員是否需要回避。第十二條：

4、 調(diào)查證據(jù)包括書證、物證、多媒體資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。第十三條： 調(diào)查證據(jù)需要注明提取時(shí)間、地點(diǎn)、方式等相關(guān)背景情況，核對(duì)無(wú)誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名或者無(wú)法簽名的，由見證人簽名，并由調(diào)查人員注明原因。第十四條： 在立案調(diào)查期間，交易所可以對(duì)被調(diào)查人采取下列臨時(shí)處置措施：(一) 暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼；(二) 限制出入金；(三) 限制開倉(cāng)；(四) 提高預(yù)付款標(biāo)準(zhǔn)；(五) 限期平倉(cāng)直至強(qiáng)行平倉(cāng)。第十五條： 交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度

5、，不得濫用職權(quán)。第三章 日常檢查與立案調(diào)查第十六條： 會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：(一) 會(huì)員資格的獲取、變更中具有欺騙、違規(guī)行為的；(二) 未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報(bào)告義務(wù)；(三) 任用不具備資格的從業(yè)人員；(四) 為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；(五) 為未開戶的客戶進(jìn)行現(xiàn)貨交易；(六) 利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；(七) 私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；(八) 不按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；(九) 違反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。第

6、十七條： 上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。若責(zé)任人為會(huì)員，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所業(yè)務(wù)的資格。第十八條： 會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：(一) 未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；(二) 未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)

7、容擅自進(jìn)行交易；(三) 隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；(四) 向客戶提供虛假成交回報(bào)；(五) 未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；(六) 其他欺詐客戶的行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第十九條： 會(huì)員或者客戶有下列影響價(jià)格行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：(一) 蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響現(xiàn)貨交易價(jià)格或者交易量；(二) 以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響現(xiàn)貨交易價(jià)格或者交易量；(三) 囤積相關(guān)現(xiàn)貨從而影響價(jià)

8、格的；(四) 不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送的；(五) 利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易或者泄露內(nèi)幕信息影響交易；(六) 通過(guò)其他方式影響交易價(jià)格的行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十條： 會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：(一) 未將自有資金與客戶資金分戶存放；(二) 未對(duì)客戶預(yù)付款實(shí)行分賬管理；(三) 無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出入金；(四) 允許客戶在預(yù)

9、付款不足時(shí)開倉(cāng)交易；(五) 挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；(六) 任用不具備從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；(七) 未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；(八) 未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；(九) 偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存交易、結(jié)算、交割資料；(十) 違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十一條： 預(yù)付款存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛘呓K止交易所預(yù)付款存管業(yè)務(wù)等措施。違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十

10、二條： 會(huì)員、客戶、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、預(yù)付款存管銀行及其他市場(chǎng)參與者具有下列違反信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：(一) 未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸、傳播、出售、轉(zhuǎn)讓交易所信息；(二) 未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易所信息用于信息經(jīng)營(yíng)協(xié)議載明用途之外；(三) 未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對(duì)交易信息進(jìn)行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù)；(四) 發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；(五) 違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；(六) 違反交易所信息管理規(guī)定的其他行為。

11、上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十三條： 會(huì)員、客戶、預(yù)付款存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取提醒、警示、批評(píng)、公開譴責(zé)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施：(一) 拒不配合交易所日常檢查、立案調(diào)查；(二) 進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明；(三) 提供虛假的文件、資料或者信息。會(huì)員的上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十七條的規(guī)定處理。第二十四條： 被采取市場(chǎng)禁止進(jìn)入措施的，應(yīng)當(dāng)自決定生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)持倉(cāng)和相關(guān)債權(quán)債務(wù)，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入

12、期限內(nèi)不得從事本交易所的業(yè)務(wù)。第二十五條： 多種違規(guī)行為并存的，分別定性處罰。多次違規(guī)的，從重或者加重處理。第二十六條： 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律法規(guī)和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。第四章 裁決與執(zhí)行第二十七條： 交易所對(duì)違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。第二十八條： 交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一) 當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；(二) 違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；(三) 處理的種類和依據(jù)；(四) 處理決定的履行方式和期限；(五) 申請(qǐng)復(fù)議的途徑和期限；(六) 做出處理決定的日期。第二十九條： 處理決定書可

13、以通過(guò)郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達(dá)之日起生效。第三十條： 交易所實(shí)行復(fù)議制度。當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。第三十一條： 處理決定中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當(dāng)事人是結(jié)算會(huì)員的，交易所從結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會(huì)員的，有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會(huì)員處的資金。第三十二條： 對(duì)會(huì)

14、員工作人員的懲罰性違約金，由會(huì)員代繳。第五章 糾紛調(diào)解第三十三條： 會(huì)員、客戶、預(yù)付款存管銀行及其他市場(chǎng)參與者之間發(fā)生交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。第三十四條： 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)為交易所董事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部門。第三十五條： 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和交易所的規(guī)則進(jìn)行。第三十六條： 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。第三十七條： 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在調(diào)解委員會(huì)的受理范圍內(nèi)，向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，并遞交調(diào)解申請(qǐng)書。第三十八條： 調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：(一) 當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；(二) 調(diào)解的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；(三) 有關(guān)證據(jù)。第三十九條： 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。第四十條： 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。第四十一條： 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。第四十二條： 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：(一) 雙方當(dāng)事人的名稱