規(guī)模報酬遞增理論

1、.1 規(guī)模報酬遞增理論 （theory of increasing returns to scale） .2 結(jié)構(gòu) 產(chǎn)生背景產(chǎn)生背景 發(fā)展階段（包括代表人物、著作等）發(fā)展階段（包括代表人物、著作等） 1、新貿(mào)易理論之前規(guī)模報酬思想的研究 2、規(guī)模報酬遞增思想在新貿(mào)易理論中的應用和發(fā)展 3、規(guī)模報酬遞增思想的進一步應用 理論分析理論分析 1、理論假設 1）規(guī)模報酬遞增 2）氣場競爭不完全 2、克魯格曼模型 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 4、擴展了解 理論價值理論價值 實踐指導意義實踐指導意義 缺陷缺陷 貿(mào)易案例分析貿(mào)易案例分析 .3 產(chǎn)生背景 早在兩百多年前，亞當亞當-斯密斯密在闡

2、述勞動分 工對經(jīng)濟增長的作用時候就突出強調(diào)了規(guī)突出強調(diào)了規(guī) 模報酬遞增的重要性模報酬遞增的重要性，但是長期以來，規(guī) 模報酬遞增作為技術和要素稟賦差異之外 的決定國際分工與貿(mào)易格局的重大因素， 被正統(tǒng)的國際貿(mào)易理論所忽視。 在20世紀世紀80年代之前年代之前，在主流經(jīng)濟學框架 中隊規(guī)模報酬遞增現(xiàn)象進行研究的文獻為研究的文獻為 數(shù)甚少數(shù)甚少。 .4 產(chǎn)生背景 但是，自5050年代中后期以來年代中后期以來,世界貿(mào)易模式、產(chǎn)業(yè) 組織和投資模式都發(fā)生的革命性的變化。尤其是 資源稟賦非常相似的國家間貿(mào)易不斷增長資源稟賦非常相似的國家間貿(mào)易不斷增長,美國、 日本和歐盟等發(fā)達國家或地區(qū)間的貿(mào)易規(guī)模大大 超過資

3、源稟賦差異很大的發(fā)達國家與落后國家之 間的貿(mào)易規(guī)模。 正是由于二戰(zhàn)以后大量新貿(mào)易現(xiàn)象新貿(mào)易現(xiàn)象的存在，而這 又是傳統(tǒng)貿(mào)易理論所解釋不通傳統(tǒng)貿(mào)易理論所解釋不通的，因此需要一種 新的理論來解釋和說明，于是規(guī)模報酬遞增理論規(guī)模報酬遞增理論 等一些列新貿(mào)易理論應運而生等一些列新貿(mào)易理論應運而生。 .5 產(chǎn)生背景 從上世紀上世紀6060年代末年代末開始,一些學者嘗試研究 規(guī)模報酬遞增因素在國際貿(mào)易中的作用及 其貿(mào)易形成機制,規(guī)模報酬遞增說在國際貿(mào)規(guī)模報酬遞增說在國際貿(mào) 易正統(tǒng)理論中的地位逐漸得以確認易正統(tǒng)理論中的地位逐漸得以確認。 地位：規(guī)模報酬遞增學說闡述闡述了在報酬遞在報酬遞 增情形下增情形下的貿(mào)易

4、模式貿(mào)易模式、貿(mào)易量貿(mào)易量與貿(mào)易構(gòu)成。貿(mào)易構(gòu)成。 可以說，它是理解新貿(mào)易理論的關鍵之一理解新貿(mào)易理論的關鍵之一。 .6 發(fā)展階段 1、新貿(mào)易理論之前規(guī)模報酬思想的研究 阿爾弗雷德阿爾弗雷德馬歇爾馬歇爾 (Alfred Marshall(Alfred Marshall， 1842-1924)1842-1924)現(xiàn)代微觀 經(jīng)濟學體系的奠基人， 劍橋?qū)W派和新古典學劍橋?qū)W派和新古典學 派的創(chuàng)始人派的創(chuàng)始人，當代經(jīng)當代經(jīng) 濟學的創(chuàng)立者濟學的創(chuàng)立者，19世 紀末20世紀初英國乃 至世界最著名的經(jīng)濟 學家。 .7 發(fā)展階段 1、新貿(mào)易理論之前規(guī)模報酬思想的研究 馬歇爾（1920）是第一個重視并較為系統(tǒng)地第一

5、個重視并較為系統(tǒng)地 研究規(guī)模經(jīng)濟問題研究規(guī)模經(jīng)濟問題的經(jīng)濟學家。 馬歇爾在其經(jīng)濟學原理經(jīng)濟學原理中為了說明報 酬遞增現(xiàn)象，并首先提出了外部經(jīng)濟的概首先提出了外部經(jīng)濟的概 念念，并認為外部經(jīng)濟往往是因許多性質(zhì)相許多性質(zhì)相 似的小型企業(yè)集中在特定的地方似的小型企業(yè)集中在特定的地方而獲得的， 使得單個企業(yè)水平上是不變規(guī)模報酬單個企業(yè)水平上是不變規(guī)模報酬，而 在產(chǎn)業(yè)上是規(guī)模報酬遞增在產(chǎn)業(yè)上是規(guī)模報酬遞增的。 .8 發(fā)展階段 1、新貿(mào)易理論之前規(guī)模報酬思想的研究 喬治.J.斯蒂格勒（GEORGE J. STIGLER）, 1911年1月 11日生于美國華盛頓州雷 登的西雅圖郊區(qū)。在美國 經(jīng)濟大蕭條即將到

6、來之時， 他進入了華盛頓大學，并 于1931年獲得工商管理學 學士學位。斯蒂格勒是芝芝 加哥學派在微觀學方面的加哥學派在微觀學方面的 代表人物代表人物，他是信息技術 學的創(chuàng)始人之一。 .9 發(fā)展階段 1、新貿(mào)易理論之前規(guī)模報酬思想的研究 斯蒂格勒（1951）對市場范圍限制分工的斯密定理市場范圍限制分工的斯密定理做了深 入的闡述，對分工與企業(yè)規(guī)模分工與企業(yè)規(guī)模問題作了研究，他將分工問 題與廠商理論結(jié)合起來加以論述。 假設廠商生產(chǎn)工序是相互獨立的，并且把生產(chǎn)工序分為報生產(chǎn)工序分為報 酬遞增和報酬遞減兩類酬遞增和報酬遞減兩類，認為隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，這種 使報酬遞增的生產(chǎn)工序可能會

7、增加使報酬遞增的生產(chǎn)工序可能會增加，當規(guī)模足夠大規(guī)模足夠大時，專 門的廠商就會從事這類工序的生產(chǎn)廠商就會從事這類工序的生產(chǎn)。 由此可見不斷拓寬的世界市場規(guī)模為分工不斷拓寬的世界市場規(guī)模為分工 水平的進一步提高提供了可能水平的進一步提高提供了可能，國際貿(mào)易 的規(guī)模也會隨之擴大。他的這一研究也為為 后來的新興貿(mào)易理論提供了基礎后來的新興貿(mào)易理論提供了基礎。 .10 發(fā)展階段 2、規(guī)模報酬遞增思想在新貿(mào)易理論中 的 應用和發(fā)展 迪克西特（Avinash K.Dixit）教授是當當 代數(shù)量經(jīng)濟學研究領域的著名經(jīng)濟學家代數(shù)量經(jīng)濟學研究領域的著名經(jīng)濟學家。 1968年獲美國麻省理工學院經(jīng)濟學博士學 位，自

8、1981年起一直在普林斯頓大學任經(jīng) 濟學教授，曾在加州伯克利大學、牛津任 教。1992年當選為美國藝術和科學研究院 院士，2001年任計量經(jīng)濟學會會長2005年 當選國家科學院院士。 約瑟夫尤金斯蒂格利茨（Joseph Eugene “Joe” Stiglitz），美國經(jīng)濟 學家。他于1979年獲得約翰貝茨克拉 克獎（John Bates Clark Medal），2001 年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。斯蒂格利茨曾擔 任世界銀行資深副總裁與首席經(jīng)濟師，提 出經(jīng)濟全球化的觀點。2008年，他針對華 爾街的房產(chǎn)泡沫，提出了金融改革的幾點 看法。 .11 發(fā)展階段 2、規(guī)模報酬遞增思想在新貿(mào)易理論中 的

9、應用和發(fā)展 新貿(mào)易理論新貿(mào)易理論最早源于迪克西特（迪克西特（A.K.DixitA.K.Dixit）和斯）和斯 蒂格利茨（蒂格利茨（J.StiglitzJ.Stiglitz）在1977年發(fā)表的壟斷壟斷 競爭和最優(yōu)產(chǎn)品的多樣性競爭和最優(yōu)產(chǎn)品的多樣性。他們所提出的壟斷壟斷 競爭市場分析模式競爭市場分析模式是產(chǎn)業(yè)組織領域中一項極其重 要的成果，在幾乎所有涉及到處理規(guī)模報酬遞增 的經(jīng)濟研究中，這篇論文都被反復的引用。 他們的主要貢獻主要貢獻也正在于提出了一個簡明有力的簡明有力的 模型使規(guī)模報酬遞增思想融入整個產(chǎn)品市場的均模型使規(guī)模報酬遞增思想融入整個產(chǎn)品市場的均 衡分析框架中。衡分析框架中。 .12 發(fā)

10、展階段 2、規(guī)模報酬遞增思想在新貿(mào)易理論中 的 應用和發(fā)展 保羅克魯格曼：（Paul R. Krugman,1953年2月28日）美國經(jīng) 濟學家，保羅克魯格曼是自由自由 經(jīng)濟學派的新生代經(jīng)濟學派的新生代，理論研究領 域是貿(mào)易模式和區(qū)域經(jīng)濟活動貿(mào)易模式和區(qū)域經(jīng)濟活動。 目前是普林斯頓大學經(jīng)濟系教授。 1991年獲克拉克經(jīng)濟學獎，2008 年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎?，F(xiàn)為麻省 理工學院經(jīng)濟系經(jīng)濟學教授。 .13 發(fā)展階段 2、規(guī)模報酬遞增思想在新貿(mào)易理論中的應 用和發(fā)展 1985年，克魯格曼(Paul Krugman)與另一位 經(jīng)濟學家艾瀚南(Helpman Elhanan)合著的 市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易市場

11、結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易一書中首先提出 了國際貿(mào)易中的規(guī)模報酬遞增理論。其基 本觀點： 規(guī)模報酬遞增為國際貿(mào)易擴大提供了規(guī)模報酬遞增為國際貿(mào)易擴大提供了 理論基礎與現(xiàn)實條件理論基礎與現(xiàn)實條件, ,當某一產(chǎn)品的生產(chǎn)當某一產(chǎn)品的生產(chǎn) 發(fā)生規(guī)模報酬遞增時發(fā)生規(guī)模報酬遞增時, ,隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴 大大, ,單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢, ,因因 此導致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品此導致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。 .14 發(fā)展階段 3、規(guī)模報酬遞增思想的進一步應用 楊小凱（19962000）等經(jīng)濟學家從分工分工 和專業(yè)化角度對規(guī)模報酬思想做出了很和專業(yè)化角度對規(guī)模報酬思

12、想做出了很 好的解釋好的解釋，他沿著斯密市場范圍限制分 工的觀點，將消費者和生產(chǎn)者合而為一， 并用數(shù)學將這些思想加以形式化，形成 了國際貿(mào)易的新興古典經(jīng)濟學分析框架。 他們認為隨著市場交易效率的提高，分 工和專業(yè)化水平會不斷提高，較高的分 工和專業(yè)化水平必須和較大的市場容量 相適應，而國際貿(mào)易可以使得市場的容 量有效擴大，因此隨著國際間交易效率 的提高，國際貿(mào)易就會自發(fā)形成。 .15 1）規(guī)模報酬遞增 規(guī)模報酬（Returns to scaleReturns to scale）是指在其 他條件不變的情況下，企業(yè)內(nèi)部各種生產(chǎn)各種生產(chǎn) 要素按相同比例變化要素按相同比例變化時所帶來的產(chǎn)量變化。 規(guī)模

13、報酬分析的是企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模變化與生產(chǎn)規(guī)模變化與 所引起的產(chǎn)量變化之間的關系所引起的產(chǎn)量變化之間的關系。企業(yè)只有 在長期內(nèi)才能變動全部生產(chǎn)要素，進而變 動生產(chǎn)規(guī)模，因此企業(yè)的規(guī)模報酬分析屬 于長期生產(chǎn)理論問題長期生產(chǎn)理論問題。 .16 1）規(guī)模報酬遞增 設生產(chǎn)函數(shù) q=f(K,L) K為生產(chǎn)要素資本投入量； L為生產(chǎn)要素勞動投入量； q為產(chǎn)量； 資本，勞動投入量按同樣比例增加到原來的倍（ 為常數(shù)） ，新的產(chǎn)量為q q=f(K, L) 若 ： q=f(K, L) q=f(K,L) 則表示生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報酬遞增則表示生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報酬遞增 .17 1）規(guī)模報酬遞增 幾何意義為： 為生產(chǎn)擴張線，即：在

14、技術為生產(chǎn)擴張線，即：在技術 水平、投入生產(chǎn)要素價格不水平、投入生產(chǎn)要素價格不 變的情況下，廠商在長期中變的情況下，廠商在長期中 擴大生產(chǎn)規(guī)模所能采用的最擴大生產(chǎn)規(guī)模所能采用的最 佳要素組合點的連接線佳要素組合點的連接線 K L O 246 6 4 2 q=100 q=300 q=600 R 注：除了規(guī)模報酬遞注：除了規(guī)模報酬遞 增情況外，還有規(guī)模增情況外，還有規(guī)模 報酬遞減、規(guī)模報酬報酬遞減、規(guī)模報酬 不變等兩種情況，在不變等兩種情況，在 這里不做詳解。這里不做詳解。 A B C .18 1）規(guī)模報酬遞增 規(guī)模報酬遞增：規(guī)模報酬遞增： 是指在一定的產(chǎn)量范圍一定的產(chǎn)量范圍內(nèi)，隨著投入生產(chǎn)要素投

15、入生產(chǎn)要素以相同比例相同比例的增加增加，產(chǎn)產(chǎn) 量增加比例大于生產(chǎn)要素增加比例量增加比例大于生產(chǎn)要素增加比例的現(xiàn)象。 （即：隨著產(chǎn)量的增加產(chǎn)量的增加 平均成本不斷降低平均成本不斷降低的事實。） 規(guī)模報酬遞增主要源于四個方面：規(guī)模報酬遞增主要源于四個方面： 1、勞動分工使生產(chǎn)的專業(yè)化程度提高勞動分工使生產(chǎn)的專業(yè)化程度提高，從而提高勞動生產(chǎn)率。 2、資源的集約化使用資源的集約化使用。同時集中使用數(shù)量較多且性能相似的機器設 備，可以使廠商提高機器的使用效率，如因故障停工的概率降低，相 同工種的勞動力集中在一起使統(tǒng)一的培訓的成本降低等等。 3、生產(chǎn)要素的不可分性生產(chǎn)要素的不可分性。不可分性意味著某些生產(chǎn)

16、要素只有在一定 的限度和范圍內(nèi)才能發(fā)揮最大的生產(chǎn)能力，生產(chǎn)規(guī)模較大的生產(chǎn)者比 之小規(guī)模的生產(chǎn)者能更有效地利用這些生產(chǎn)要素。 4、大規(guī)模廠商的較強的討價還價能力大規(guī)模廠商的較強的討價還價能力。生產(chǎn)規(guī)模大的廠商往往在原 材料采購、分銷渠道、產(chǎn)品運輸?shù)确矫嬗兄^強的討價還價能力，可 以以較低的價格購買原材料，建立分銷渠道能力較強，單位分銷成本 也較低。 .19 1）規(guī)模報酬遞增 企業(yè)參與國際貿(mào)易企業(yè)參與國際貿(mào)易，就可獲得更為廣闊的廣闊的 市場空間市場空間，可以擴大生產(chǎn)規(guī)模擴大生產(chǎn)規(guī)模，隨著生產(chǎn) 規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品的成本單位產(chǎn)品的成本呈下降下降趨勢， 同時，更加專業(yè)化地進行產(chǎn)品的大規(guī)模生 產(chǎn)。 使企

17、業(yè)增強了競爭力增強了競爭力，提高贏利水平提高贏利水平。 .20 2）不完全競爭 不完全競爭不完全競爭即壟斷競爭壟斷競爭（Monopolistic Monopolistic CompetitionCompetition），是一種壟斷和競爭并存的市 場結(jié)構(gòu)。在實際國際貿(mào)易實際國際貿(mào)易中，大量的市場大量的市場 結(jié)構(gòu)是壟斷和競爭混合并存的市場結(jié)構(gòu)是壟斷和競爭混合并存的市場，而這 類市場又可分為：壟斷競爭市場（重點論 述）或寡頭壟斷市場。 .21 2）不完全竟爭 規(guī)模經(jīng)濟與壟斷競爭企業(yè) P O QQ1 P1=AC1 LAC A D MR MC 右圖顯示的是一個具有規(guī)模報酬 遞增的壟斷競爭企業(yè)的長期均衡

18、狀況。企業(yè)的規(guī)模報酬遞增表現(xiàn)企業(yè)的規(guī)模報酬遞增表現(xiàn) 在其逐漸降低的長期平均成本曲在其逐漸降低的長期平均成本曲 線（線（LACLAC）；壟斷競爭企業(yè)表現(xiàn)壟斷競爭企業(yè)表現(xiàn) 在企業(yè)面對的向下傾斜的需求曲在企業(yè)面對的向下傾斜的需求曲 線（線（D D）。 在長期競爭長期競爭下，企業(yè)的平均成本平均成本 曲線與需求曲線相切曲線與需求曲線相切，產(chǎn)品價格產(chǎn)品價格 等于其平均成本等于其平均成本，利潤為零 （A）。 我們假設假設在參與國際貿(mào)易前，企 業(yè)處于長期均衡長期均衡。且企業(yè)邊際成企業(yè)邊際成 本曲線為水平線本曲線為水平線（論述簡便，不 影響結(jié)果） .22 2）不完全竟爭 參與國際貿(mào)易的壟斷競爭企業(yè)(短期） P

19、O Q Q1 P1=AC1 A D1 MR1 MC MR2 D2 B C P2 AC2 Q2 參加國家貿(mào)易后，外國需求增加時使總需求增加，企業(yè)面對 的市場需求由D1增加到D2；邊際收益也由MR1移到MR2； 企業(yè)最求利潤最大化生產(chǎn)擴張（從Q1增加到Q2），價格下降 （從P1下降到P2），平均成本下降（從AC1下降到AC2)； 短期內(nèi)，需求突然擴張時的企業(yè)的平均成本比產(chǎn)品價格下降 得更快，圖中綠色部分就是超額利潤。 AC .23 2)不完全竟爭 參與國際貿(mào)易的壟斷競爭企業(yè)(長期） P O Q Q1 P1=LAC1 A D1 MR1 MC MR3 D3 B P3=LAC3 Q3 LAC 短期利潤會

20、引起更多國內(nèi)企業(yè)進入，新進入企業(yè)新進入企業(yè)生 產(chǎn)的產(chǎn)品雖不同但有很大替代性，加劇競爭加劇競爭。長期 競爭的結(jié)果使得企業(yè)超額利潤消失企業(yè)超額利潤消失。 企業(yè)面對的需求由D1變到D3, 企業(yè)的生產(chǎn)擴張（Q1 增加到Q3），獲得更低的長期平均成本（LAC1下降 到LAC3）。同時產(chǎn)品的定價也由原來的P1降到P3 。 .24 2）不完全竟爭 壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易的結(jié)果 短期內(nèi)短期內(nèi)，對壟斷競爭企業(yè)來講，參與開放貿(mào)易的 短期結(jié)果是企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本下降，出現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)量增加，平均成本下降，出現(xiàn) 短期超額利潤短期超額利潤。 但從長期來看長期來看，企業(yè)產(chǎn)量增加企業(yè)產(chǎn)量增加（比沒有貿(mào)易是增 加，但是不一定

21、比短期內(nèi)的產(chǎn)量多），平均成本平均成本 和產(chǎn)品價格下降且兩者相等和產(chǎn)品價格下降且兩者相等，企業(yè)經(jīng)濟利潤回到企業(yè)經(jīng)濟利潤回到 零。零。 但是本國消費者消費量增加本國消費者消費量增加，消費剩余增加消費剩余增加。從 社會福利角度社會福利角度考慮，整個社會福利水平都比沒有整個社會福利水平都比沒有 貿(mào)易時的要高貿(mào)易時的要高。 .25 理論分析 2、克魯格曼模型 （規(guī)模報酬和不完全競爭下的國際貿(mào)易）（規(guī)模報酬和不完全競爭下的國際貿(mào)易） 1）基于假設 克魯格曼假設勞動為唯一投入勞動為唯一投入，但基于規(guī)模 報酬遞增，成本函數(shù)中包含一個固定投入包含一個固定投入 成本成本，這樣產(chǎn)品平均成本就會隨著產(chǎn)量的平均成本就會

22、隨著產(chǎn)量的 增加而遞減增加而遞減。 壟斷競爭市場的假設下，各個企業(yè)僧產(chǎn)的產(chǎn) 品不是同質(zhì)的，而是具有替代性的差異產(chǎn) 品，即：各個企業(yè)雖處統(tǒng)一行業(yè)，但是實各個企業(yè)雖處統(tǒng)一行業(yè)，但是實 際生產(chǎn)的不是同一種產(chǎn)品際生產(chǎn)的不是同一種產(chǎn)品。 .26 基于假設的PPZZ模型 l li i=+ +xxi, i, 0 00 0 (1) 等式（1）li表示企業(yè)企業(yè)i i所需的勞動投入所需的勞動投入，是固定投入，xi是企業(yè)的產(chǎn)出。 是反映投入產(chǎn)出關系的系數(shù)。等式（1）表明企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟。 L=lL=li i= (= (+ +xxi i) ) (2) 等式（2）表達的是要素市場供給與需求的均衡要素市場

23、供給與需求的均衡。L是社會總勞動力， 等于各個企業(yè)勞動需求li的總和。 L cL ci i=x=xi i (3) 等式（3）表示的是產(chǎn)品市場的均衡產(chǎn)品市場的均衡，其中ci是每人對產(chǎn)品的消費， Lci代表的是產(chǎn)品i市場上的總需求，xi是產(chǎn)品i的總供給。 .27 2)壟斷競爭企業(yè)的利潤最大化均衡 壟斷競爭企業(yè)在利潤最大化的基礎上生產(chǎn)決策原則為： 邊際收益邊際收益= =邊際成本邊際成本 邊際收益=Pi（1-1/ ）（ 參考不完全競爭市場生產(chǎn)要素定價不完全競爭市場生產(chǎn)要素定價，可知是 需求價格彈性的絕對值， 是需求量是需求量c c的函數(shù)的函數(shù)，在一般情況下d /dc0，即 隨隨 著需求量著需求量c c

24、的增加而下降的增加而下降。） 邊際成本= W（由于勞動為企業(yè)的唯一投入，給定勞動工資率為給定勞動工資率為WW企業(yè)企業(yè)i i 的總成本為的總成本為W li=WW li=W（+xi+xi），則邊際成本為），則邊際成本為WW。） 企業(yè)利潤最大化的短期均衡條件為： Pi（1-1/ (ci)）= W (4) 整理后得： Pi / W=/ / （1-1/ (ci) ） (5) .28 3)壟斷競爭企業(yè)的長期均衡 壟斷競爭企業(yè)長期利潤為零，即： 總收益=總支出 總收益=Pi xi（價格乘以產(chǎn)量） 總支出=W（+xi）（工資率乘以勞動投入，即：W li） 企業(yè)長期均衡為： Pi xi= W（+xi）(6) 整

25、理后得： Pi/ W= / Lci + (7) .29 4) PP-ZZ模型 克魯格曼根據(jù)壟斷競爭企業(yè)的特征 首先，在企業(yè)利潤最大化原則下推導出來： 等式（5） Pi / W=/ / （1-1/ (ci) ） 其次，在長期競爭利潤為零原則下推導出來： 等式（7） P Pi/ i/ W= / LcW= / Lci i + + 兩個等式中工資單位衡量的產(chǎn)品價格（P/ W）都是產(chǎn)品需 求量（c）的函數(shù)。 在等式（5）中， d /dc0， P/ W與c正相關，即；在企業(yè) 利潤最大化的均衡條件下，個人對產(chǎn)品的需求量越大，企 業(yè)所能出售的產(chǎn)品價格越高。 在等式（7）中， P/ W與c負相關，即：個人對企業(yè)

26、的需求 量越大，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，產(chǎn)品的成本和價格就越低。 .30 PP-ZZ模型圖 根據(jù)公式（5）和（7）建立 PP-ZZ模型如右圖，PP曲線和 ZZ曲線的交點為每種產(chǎn)品每種產(chǎn)品的 均衡價格（均衡價格（ (P/W)(P/W)* *）和每個每個 人對該產(chǎn)品的消費量（人對該產(chǎn)品的消費量（ c c* * ）。 由于Lci=xi，又可以由消費量 求出每個企業(yè)的生產(chǎn)量每個企業(yè)的生產(chǎn)量xi xi。 同時，在充分就業(yè)情況下，企企 業(yè)數(shù)量業(yè)數(shù)量等于總勞動除以企業(yè)的 勞動投入，即： n=L/(+x) (8) 或n=1/(/L+c) (9) P C P/W (P/W)* O P Z Z c* .31 5）國際

27、貿(mào)易的影響 引入國際貿(mào)易， 假設存在另一個同類的經(jīng) 濟，由相同的偏好、資源 儲備和技術，并有人口L* 當開展貿(mào)易時，對本國的 任何一種商品都以為這一 個更大的市場和更多的消 費人口。 由于技術給定，反映投入 產(chǎn)出關系的不會因為貿(mào) 易而變化，則PPPP沒有影響沒有影響。 但是貿(mào)易是每種產(chǎn)品的消 費人口增加了L*，導致 ZZZZ曲線下移至曲線下移至ZZZZ。 在新的均衡點上相對于工上相對于工 資的產(chǎn)品價格（資的產(chǎn)品價格（P/W)P/W)和 每個人對任何一種產(chǎn)品的每個人對任何一種產(chǎn)品的 消費量（消費量（c c）都下降下降了。 P C P/W (P/W)* O P Z Z C* Z Z C* (P/W

28、)* A* A* .32 5）國際貿(mào)易的影響 在新的長期均衡點（A*） 上，產(chǎn)品價格的下降 （由(P/W)*到(P/W)*）意味著產(chǎn)品平均成本的產(chǎn)品平均成本的 下降下降，也反映了企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模后產(chǎn)生的規(guī)模企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模后產(chǎn)生的規(guī)模 報酬遞增報酬遞增。隨然每個人對任何一種產(chǎn)品的消費量 下降了，但每種產(chǎn)品的消費人口卻大大增加從而 使整個產(chǎn)量提高了。 從公式（9）可以知道，消費人口消費人口L L的增加（從的增加（從L L 到到L+LL+L* *) )和每種商品消費量每種商品消費量c c的下降（從的下降（從c c* *到到c c* *） 意味著產(chǎn)品種類的增加意味著產(chǎn)品種類的增加。即：新的商品種類

29、n=1/( /(L+L*)+ c)大于貿(mào)易前的商品種類 n=1/( /L+ c)。 .33 6）克魯格曼從模型中分析的結(jié)論 首先，壟斷競爭企業(yè)可以通過國際貿(mào)易擴通過國際貿(mào)易擴 大市場大市場增加消費人口來擴大生產(chǎn)規(guī)模擴大生產(chǎn)規(guī)模，由 于規(guī)模報酬遞增，平均成本和產(chǎn)品價格降 低。 其次，每個消費者對某種產(chǎn)品的消費量會 有所減少，但是消費的種類則大大增加消費的種類則大大增加。 消費者通過產(chǎn)品種類的增加提高了福利提高了福利。 .34 理論分析 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（進一步 用不完全竟爭和規(guī)模報酬遞增學說來解釋發(fā)達國家之家之間工 業(yè)品的“雙向貿(mào)易”） 假設： 日本和美國都是資本充裕的

30、國家，都生產(chǎn)資本密都生產(chǎn)資本密 集型的工業(yè)品集型的工業(yè)品，如汽車汽車。但汽車的種類很多，至 少有卡車和轎車兩種卡車和轎車兩種。 由于兩國的生產(chǎn)技術和資源配置相同生產(chǎn)技術和資源配置相同，生產(chǎn)汽車 的成本曲線也一樣成本曲線也一樣。 .35 理論分析 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 在兩國發(fā)生貿(mào)易之前發(fā)生貿(mào)易之前，各國各自生產(chǎn)一部分卡車和一 部分轎車： 日本生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車； 美國也生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車。 由于各自市場狹小，產(chǎn)品的成本價格都很高，假設都等于 2萬美元。 .36 理論分析 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 如果兩個允許貿(mào)易允許貿(mào)易，市場就不

31、再局限于本國。企業(yè)可 以增加產(chǎn)量從而產(chǎn)生規(guī)模報酬遞增增加產(chǎn)量從而產(chǎn)生規(guī)模報酬遞增，假設： 日本搶先將卡車生產(chǎn)擴大到200輛，并以每輛1.5萬美元 的價格向美國出口，就有可能占據(jù)美國市場，并使本國的 卡車價格也下降。 （由于汽車的種類很多，在這種情況之下，美國沒必要再繼續(xù)生產(chǎn)卡 車去與日本競爭，因為競爭的結(jié)果最多只是把日本卡車趕出美國市場， 回到原來沒有貿(mào)易時的狀態(tài)，美國自己也不會因此獲得利益。） 美國可以將資源轉(zhuǎn)移到轎車上，將轎車的生產(chǎn)擴大到 200輛，并以較低的價格（每輛1.5萬美元）向日本出口。 .37 理論分析 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 這種分工和貿(mào)易的的結(jié)果結(jié)果是使兩

32、國生產(chǎn)成生產(chǎn)成 本和產(chǎn)品價格都降低本和產(chǎn)品價格都降低，資源利用都更加有資源利用都更加有 效效，而各國的消費都沒有減少。事實上， 由于產(chǎn)品價格的降低，各國的消費量都會消費量都會 增加增加。 .38 理論分析 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 成本，價格 (萬美元） 長期平均成本 美國 成本，價格 (萬美元） 100 2.0 轎車車輛 O 出口到美國 日本 長期平均成 本 成本，價格 (萬美元） 卡車產(chǎn)量 200100 2.0 1.5 O 日本 長期平均成本 卡車產(chǎn)量 100 2.0 O 轎車產(chǎn)量 出口到日本 美國 長期平均成本 成本，價格 (萬美元） 200100 2.0 1.5 O

33、.39 理論分析 3、規(guī)模報酬遞增，壟斷競爭企業(yè)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可 能囊括一個行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使工業(yè)能囊括一個行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使工業(yè) 制造品生產(chǎn)上的國際分工和貿(mào)易成為必然。制造品生產(chǎn)上的國際分工和貿(mào)易成為必然。 但是，具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有 固定的模式，既可以是自然（競爭）產(chǎn)生的，也 可以協(xié)議分工。但是這種發(fā)達國家之間工業(yè)之間 工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）的基礎是 規(guī)模經(jīng)濟（包括規(guī)模報酬遞增），而不是技術不 同或資源配置不同產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。 .40 理論分析 4、擴展了解 由規(guī)模報酬遞增規(guī)模報酬遞增

34、擴展到規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟 分析同類國家之間的國際貿(mào)易：坎姆模型 規(guī) 模 經(jīng) 濟 內(nèi)部 規(guī)模 經(jīng)濟 外部 規(guī)模 經(jīng)濟 規(guī)模報酬遞增更多解釋的是 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，內(nèi)部規(guī)模經(jīng) 濟一般指規(guī)模報酬遞增 外部的規(guī)模經(jīng)濟則是側(cè)重 于產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模和產(chǎn)業(yè)鏈 的形成，而與生產(chǎn)函數(shù)等 技術層面無關。 不作詳解不作詳解 .41 理論價值 1) 1) 規(guī)模經(jīng)濟因素導入國際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟因素導入國際貿(mào)易 規(guī)模經(jīng)濟因素導入國際貿(mào)易，標志著傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論向新貿(mào)易理論的轉(zhuǎn)變 2) 2) 說明當代國際貿(mào)易普遍的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象說明當代國際貿(mào)易普遍的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象 對已日益發(fā)展的發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、水平貿(mào)易，用規(guī)模報酬遞增貿(mào)易 學說

35、可以很好地說明這一現(xiàn)象。 3) 3) 解釋了當代國際貿(mào)易格局形成的根本原因解釋了當代國際貿(mào)易格局形成的根本原因 規(guī)模報酬遞增學說揭示了國際貿(mào)易形成的另一個根本原因，只要有規(guī)模經(jīng)濟 的因素存在，即使是兩個技術水平和資源條件完全相同的國家，也同樣可以 發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。 4) 4) 修正了關于要素價格效應的觀點修正了關于要素價格效應的觀點 在滿足了HOSHOS定理成立所必需的某些嚴格的條件之后，如果各國并不是 以同樣的經(jīng)濟規(guī)模進行生產(chǎn)，貿(mào)易還是不會使要素價格的國際差異趨于均等 化。 5) 5) 揭示了當代貿(mào)易利益的又一重要來源揭示了當代貿(mào)易利益的又一重要來源 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為國家的貿(mào)易利益

36、主要由生產(chǎn)要素稟賦的國際差異孕育 而成。規(guī)模報酬遞增學說則提示了規(guī)模報酬遞增是貿(mào)易利益的又一重要來源。 .42 實踐指導意義 1) 1)充分利用國內(nèi)國外兩個市場，培育規(guī)模經(jīng)充分利用國內(nèi)國外兩個市場，培育規(guī)模經(jīng) 濟濟 。 2) 2) 大打大打“規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟”牌牌 ，扶植起一大批強，扶植起一大批強 大的集團企業(yè)參與國際分工和貿(mào)易大的集團企業(yè)參與國際分工和貿(mào)易 。 3) 3) 考慮采用考慮采用“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”政策政策 ，把把 產(chǎn)業(yè)政策與出口貿(mào)易政策更好地結(jié)合起來產(chǎn)業(yè)政策與出口貿(mào)易政策更好地結(jié)合起來 。 4) 4) 注意開掘和利用各種外部和內(nèi)部的、靜注意開掘和利用各種外部和內(nèi)部的、

37、靜 態(tài)和動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟形式態(tài)和動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟形式 。 .43 缺陷 一是從理論理論上看，由于理論模型是建立在對競爭行為、公 司數(shù)量、寡頭所得超額利潤的大小、分析的局部均衡性質(zhì)、 工具的選擇等假設條件下，這些假設條件的些微判別都有假設條件的些微判別都有 會導致政策選擇工具的很大變化，有時還會得出相反的政會導致政策選擇工具的很大變化，有時還會得出相反的政 策結(jié)論策結(jié)論。 二是從實踐實踐上看，由于理論模型所要求的假設條件很多， 再加上信息存在不對稱，政府在支持某些行業(yè)時無法對市政府在支持某些行業(yè)時無法對市 場結(jié)構(gòu)、公司行為和公司預期利潤等進行較為準確的把握，場結(jié)構(gòu)、公司行為和公司預期利潤等進行較為準確的把握， 其對經(jīng)濟的干預也就不太可能做出客觀的評價。其對經(jīng)濟的干預也就不太可能做出客觀的評價。 三是如同克魯格曼本人所承認的那樣，新貿(mào)易理論之所以 產(chǎn)生的根本原因之一就是對外貿(mào)易是在美國經(jīng)濟中的地位產(chǎn)生的根本原因之一就是對外貿(mào)易是在美國經(jīng)濟中的地位 和美國在世界經(jīng)濟中的地位已經(jīng)發(fā)生改變，和美國在世界經(jīng)濟中的地位已經(jīng)發(fā)生改變，該理論卻是美 國經(jīng)濟學家主要針對美國對外貿(mào)易發(fā)展而得出的結(jié)論，而 并沒有站在發(fā)展中國家的視角去考察、分析和解釋貿(mào)易現(xiàn)并沒有站在發(fā)展中國家的視角去考察、分析和解釋貿(mào)易現(xiàn) 象象。 .44 貿(mào)易案例分析 溫州打火機 溫州人從從1985198