媒體信息及敏感信息排查制度

1、媒體信息及敏感信息排查制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范華映科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”）信 息披露工作，強(qiáng)化媒體信息及敏感信息的排查與管理，提高投資者關(guān)系管理工 作的水平，保護(hù)投資者利益，健全維穩(wěn)機(jī)制，根據(jù)公司法、上市公司治理準(zhǔn) 則、上市公司信息披露管理辦法深圳證券交易所股票上市規(guī)則及公司章 程、公司信息披露事務(wù)管理制度等法律、法規(guī)、規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，制定 本制度。第二條 本制度所稱媒體信息，是指可能或者已經(jīng)明顯影響社會公眾投資者投資 取向，或會對公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的在網(wǎng)絡(luò)（包括 股吧、QC群、博客等新媒體）、報(bào)刊、電視、電臺等媒體上對公司的報(bào)道、傳

2、 聞等。本制度所稱敏感信息是指在公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)生或即將發(fā)生的會明顯影響 社會公眾投資者投資取向，或會對公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大 影響的信息，包括但不限于：（ 一） 與公司業(yè)績、利潤等事項(xiàng)有關(guān)信息；（ 二） 與公司收購、兼并、重組、重大投資、對外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)信息；（ 三） 與公司股票發(fā)行、回購、股票激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)信息；（ 四） 對公司日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的相關(guān)事項(xiàng)；（ 五） 其他可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件。第三條 董事會秘書為媒體信息及敏感信息排查工作的直接責(zé)任人；證券投資處 協(xié)助董事會秘書進(jìn)行排查工作。第二章 媒體信息的排查與管理 第四

3、條 證券投資處指定專門人員，及時(shí)關(guān)注媒體上對公司的報(bào)道、傳聞及投資 者反映的信息。第五條公司工作人員在知悉媒體信息后的第一時(shí)間，向董事會秘書報(bào)告。董事會秘書在知悉相應(yīng)的情況后，若發(fā)現(xiàn)涉及公司的不穩(wěn)定因素，立即向中國 證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局報(bào)告。相關(guān)媒體信息若有涉及信息披露義務(wù)的事項(xiàng)，董事會秘書應(yīng)依法進(jìn)行信息披露。 需履行會議審定程序的，董事會秘書應(yīng)立即報(bào)告董事長或監(jiān)事會主席，并按公 司章程規(guī)定及時(shí)向全體董事或監(jiān)事發(fā)出會議通知。在相關(guān)信息披露之前，所有 知情人均負(fù)有信息保密義務(wù)。第六條 證券投資處在董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，對涉及公司的媒體信息，快速反應(yīng), 通過內(nèi)部信息自查、向股東、實(shí)際控制人等

4、相關(guān)各方發(fā)問詢函等方式進(jìn)行認(rèn)真 核實(shí)。在核實(shí)的基礎(chǔ)上，及時(shí)作出正面回應(yīng)，主動(dòng)依法披露相關(guān)事項(xiàng)或予以澄 清，消除市場的不良影響，確保全體股東公平地知悉公司的重大信息。第七條媒體信息可能或者已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響 的，董事會秘書在第一時(shí)間向中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局及深圳證券 交易所提供信息傳播的證據(jù)，并發(fā)布澄清公告。披露的澄清公告包括下列內(nèi)容：（一）媒體傳播的信息內(nèi)容及其來源；（二）媒體傳播的信息涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況；（三）有助于說明問題實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。第八條 公司在進(jìn)行相關(guān)媒體信息排查工作的同時(shí)，充分發(fā)揮投資者關(guān)系互動(dòng)平 臺的作用，做好疏導(dǎo)化解工作。對投資者通過電話

5、、傳真、網(wǎng)絡(luò)、郵件等渠道 向公司反映的情況，在核實(shí)的基礎(chǔ)上，及時(shí)、耐心、細(xì)致地答復(fù)投資者的疑問，妥善處理各類咨詢或投訴，切實(shí)防止投資者因情緒激動(dòng)而引發(fā)的群體性事件的 發(fā)生第三章 敏感信息的排查與管理第九條 董事會秘書、證券投資處應(yīng)對公司、控股股東及控股子公司的網(wǎng)站、內(nèi) 部刊物等進(jìn)行清理排查，防止敏感信息的泄露；同時(shí)對敏感信息的歸集、保密 及披露進(jìn)行管理。必要時(shí)，董事會秘書、證券投資處可以對公司各部門及控股 子公司進(jìn)行現(xiàn)場排查，以減少內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱行為，切實(shí)保護(hù)中小投資者 利益。公司各部門、控股子公司應(yīng)及時(shí)將敏感信息在第一時(shí)間向董事會秘書報(bào)告，并 對其所提供的信息、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整

6、性負(fù)責(zé)。第十條 持有公司 5以上股份的股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)進(jìn)行敏感信息排查，其持 股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化時(shí)，該股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)立 即將有關(guān)信息以書面形式通知董事會秘書。持有公司 5以上股份的股東持有的本公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、 托管或設(shè)定信托的情形時(shí)，該股東應(yīng)立即將有關(guān)信息以書面形式通知董事會秘 書。在排查過程中，董事會秘書、證券投資處應(yīng)密切關(guān)注公司控股股東擬轉(zhuǎn)讓持有 公司股份的動(dòng)向 , 對其股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程 , 應(yīng)及時(shí)向董事會報(bào)告。第十一條 董事會秘書、證券投資處應(yīng)注意收集可能或已經(jīng)對公司股票交易價(jià)格 產(chǎn)生較大影響的市場傳聞，并保持與公司控股股東和實(shí)際控制人的密

7、切聯(lián)系， 及時(shí)掌握控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生的敏感信息。第十二條 公司敏感信息在公開披露前均屬應(yīng)保密的信息，公司應(yīng)將知悉該信息 的人員控制在最小范圍內(nèi)并嚴(yán)格保密。在公司未將該敏感信息公開披露前，任 何知情人不得公開或泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第十三條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就 公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況及其他公司經(jīng)營情況與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通時(shí)， 不得提供公司未公開披露的敏感信息。第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員在接受新聞媒體采訪、參 加新聞發(fā)布會等公開媒體活動(dòng)時(shí)，應(yīng)事先就被采訪內(nèi)容征詢董事會秘書的意見， 不得泄露公司未公開的敏感信息，涉及已公開信息的，應(yīng)統(tǒng)一以公告內(nèi)容為準(zhǔn)。第十五條 公司應(yīng)對網(wǎng)站、宣傳性資料等進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止在上述資料中泄露 未公開敏感信息。第十六條 如尚未披露的敏感信息難以保密或已泄露，公司應(yīng)及時(shí)采取措施予以 解釋和澄清，同時(shí)報(bào)深圳證券交易所。第十七條 公司披露敏感信息時(shí)，根據(jù)公司信息披露事務(wù)管理制度，按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并提交相關(guān)文件。第十八條 公司股東、實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司 向其提供敏感信息。第四章附則第十九條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳證券交易 所的相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十條 本制度如與國家日后頒