廉政風(fēng)險節(jié)點及防范措施

1、市標(biāo)準(zhǔn)定額站廉政風(fēng)險節(jié)點及防范措施一、思想道德及制度機(jī)制（一）思想道德 （ 二級風(fēng)險 ）1、相關(guān)科室： 全體科室2、潛在風(fēng)險：（ 1 ）政治理論學(xué)習(xí)不夠，理想信念不堅定、政治素 質(zhì)下降等風(fēng)險。（ 2 ）工作思想保守、不求上進(jìn)，責(zé)任心不強(qiáng)，缺乏開 拓創(chuàng)新精神，工作一般化，難以開拓工作新局面的風(fēng)險。（ 3 ）缺乏“一盤棋”思想和大局意識，導(dǎo)致不團(tuán)結(jié)、 不和諧問題，影響全站各項業(yè)務(wù)的正常開展的風(fēng)險。（ 4 ）工作原則性不強(qiáng)、法律意識淡漠，為違規(guī)當(dāng)事人 說情辦事，引發(fā)不廉潔、違法、違規(guī)問題、影響單位形象的 風(fēng)險。（ 5 ）不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止， 引起當(dāng)事人的不滿、 上訪、投訴，損害單位甚至建委形象

2、的風(fēng)險。（ 6 ）不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督職責(zé)履行 不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題的風(fēng)險。3、防范措施：（ 1 ）重視并加強(qiáng)廉政教育、 思想道德、 職業(yè)道德教育， 增強(qiáng)干部的責(zé)任心、意志力，樹立正確的人生觀，價值觀、 權(quán)力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，筑牢思想防 線，不斷提高自身綜合素質(zhì)，提高抵御腐敗侵襲的能力，從 根本上降低內(nèi)部政治思想道德風(fēng)險。（2）認(rèn)真落實“三會一課”、“領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法筆記制 度”，加強(qiáng)政治、法制學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，增強(qiáng)領(lǐng) 導(dǎo)骨干的責(zé)任心和綜合素質(zhì)。（ 3）教育全體干部職工在單位做一名講道德、講文明、講愛心的優(yōu)秀干部職工，在家庭中當(dāng)一名講勤勞、

3、講孝敬、 講傳承的家長和成員。（ 4）完善民主生活會制度， 定期開展批評與自我批評。 領(lǐng)導(dǎo)帶頭認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴(yán)于律己，以身作則，堅持 民主集中制，嚴(yán)格監(jiān)督管理。站領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格執(zhí)行個人收入申報制 度，個人重大事項報告制度，（ 5 ）制定獎懲措施，嚴(yán)格工作紀(jì)律，強(qiáng)化督促檢查。 激發(fā)全站人員工作熱情、積極性和創(chuàng)造性。（二）制度機(jī)制 （ 三級風(fēng)險 ）1、相關(guān)科室： 全體科室2、潛在風(fēng)險：（ 1 ）對不科學(xué)、不適用的制度，未能及時修改完善， 造成工作中出現(xiàn)偏差的風(fēng)險。2 ）對制度實施情況監(jiān)督檢查不夠，導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用的風(fēng)險。3、防范措施：（ 1 ）定期梳理、補(bǔ)充、完

4、善各項規(guī)章制度（根據(jù)當(dāng)年 工作的需要），使各項制度符合工作需要，逐步實現(xiàn)各項工 作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。（ 2 ）加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行 制度的情況納入到科室績效考核之中。（ 3 ）對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo) 進(jìn)行告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。二、崗位職責(zé)方面（一）行政處罰類 （ 一級風(fēng)險 ）1、相關(guān)科室： 造價科、標(biāo)準(zhǔn)科、定額科和信息中心2、潛在風(fēng)險：（ 1 ）不按規(guī)定立案、查處違法案件，造成人情案的 發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。（ 2 ）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取 證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，

5、導(dǎo)致行政 復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。（ 3 ）執(zhí)法不廉潔，以權(quán)謀利。在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人 員可能會經(jīng)不起誘惑，利用職權(quán)謀取私利或獲取享樂，通過 與執(zhí)法對象的權(quán)錢交易，為執(zhí)法對象減輕處罰。3、防范措施：（ 1）辦案人員要認(rèn)真掌握辦案技能， 精通法律、 法規(guī)、 法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程 序。（ 2 ）辦案人員以及其他涉案人員要嚴(yán)格遵守保密制度、 回避制度，做到不向當(dāng)事人或其他人員泄露案情。堅守辦案 紀(jì)律，不準(zhǔn)利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn) 畸輕畸重現(xiàn)象，預(yù)防行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的情況 發(fā)生。（ 3 ）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，按照程序規(guī)定依法取證， 以保

6、證案件定性、裁量準(zhǔn)確。（ 4 ）在違法案件查辦過程中嚴(yán)格依據(jù)“事實清楚、證 據(jù)確鑿、程序合法、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)”的原則辦理、審 理案件。（二）行政服務(wù)類 （ 二級 ）1、相關(guān)科室： 造價科、標(biāo)準(zhǔn)科、定額科和信息中心2、潛在風(fēng)險：（ 1 ）在竣工結(jié)算書備案、合同價登記、招標(biāo)控制價備 查、定額解釋、工程造價糾紛處理、工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì) 申報、建設(shè)工業(yè)產(chǎn)品登記備案、確定建設(shè)工程住房公積金年 度計取標(biāo)準(zhǔn)等工作中，違反工作流程，簡化手續(xù)，可能產(chǎn)生 違規(guī)辦理、違規(guī)出具文件，引起投訴等后果。（ 2 ）在備案、登記過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或 故意隱瞞，違規(guī)亂作為，可能造成嚴(yán)重后果。（ 3 ）業(yè)務(wù)辦理不熟

7、，不能做到一次性告知，引起申 請人不滿，可能導(dǎo)致其向上級進(jìn)行投訴。（ 4 ）在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理， 設(shè)置障礙，行政不作為，可能導(dǎo)致申請人進(jìn)行投訴。（ 5 ）業(yè)務(wù)辦理不及時，沒有在政務(wù)服務(wù)承諾規(guī)定時 限內(nèi)辦結(jié)，可能導(dǎo)致申請人申訴或投訴。（ 6 ）在日常監(jiān)管中對已發(fā)現(xiàn)的違法行為或違法案件不 上報、不查處等，未及時留存文書檔案， 可能造成工作失職。（ 7 ）在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在日常監(jiān) 督管理過程中，產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。3、防范措施：（ 1 ）強(qiáng)化崗位培訓(xùn)。有關(guān)工作人員要熟悉業(yè)務(wù)，認(rèn)真 學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)計價規(guī)定等，利用業(yè)務(wù)培訓(xùn)、自學(xué) 等，提高業(yè)

8、務(wù)能力和工作質(zhì)量。（ 2 ）嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定辦理標(biāo)準(zhǔn)造價監(jiān)督服務(wù)業(yè)務(wù)， 嚴(yán)格采取審核相互把關(guān)，相互監(jiān)督措施。（ 3 ）公開業(yè)務(wù)辦理程序，廣泛接受社會各界的監(jiān)督。（ 4 ）加強(qiáng)干部廉政教育，防止不廉潔行為的發(fā)生。相 關(guān)人員要嚴(yán)格執(zhí)行工作服務(wù)程序，不故意刁難企業(yè)或設(shè)置不 必要條件（5）嚴(yán)格落實考核機(jī)制，將日常考核與年終考核相結(jié) 合，提高服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)效率。（ 6 ）落實一次性告之、首問責(zé)任制、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé) 任制、行政過錯責(zé)任追究辦法、政務(wù)服務(wù)承諾等制度，并嚴(yán) 格責(zé)任追究。（ 7 ）從事定額解釋、造價糾紛處理的工作人員，在調(diào) 解糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處 的技巧，要有群眾觀

9、念，服務(wù)態(tài)度端正，不準(zhǔn)因人情關(guān)系， 有意偏袒一方，引起另一方不滿。（三）年檢、專項檢查類 （ 二級 ）1、相關(guān)科室：造價科、標(biāo)準(zhǔn)科、定額科和信息中心2、潛在風(fēng)險：（ 1 ）行政不作為，對年檢中發(fā)現(xiàn)的案源線索隱瞞，可能 產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。（ 2 ）對年檢或?qū)ｍ棛z查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進(jìn)行 登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的問題不及時 告知相關(guān)單位、上報，可能造成工作失職。（ 3 ）在檢查、職能幫扶的工作中，可能存在不給好處不 辦事，給了好處亂辦事，借機(jī)索取好處等不廉潔行為。4）證書年檢期間，可能產(chǎn)生收受好處的風(fēng)險。3、防范措施：（1）強(qiáng)化廉政宣傳教育， 突出教育的針對

10、性和實效性。 特別是對容易誘發(fā)違規(guī)違紀(jì)行為的關(guān)鍵科室和重點人員，長期 堅持對他們進(jìn)行有的放矢的廉政教育，以達(dá)到警鐘常鳴，強(qiáng)化 自律，規(guī)范行為目的。（ 2 ）將崗位責(zé)任考核與黨風(fēng)廉政目標(biāo)考核同落實、同 考核；努力實現(xiàn)對風(fēng)險崗位的全程監(jiān)控。（ 3 ）完善工作督查督辦機(jī)制。做到工作有要求、違規(guī) 受追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風(fēng)險點實施防范管理，形 成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的廉政風(fēng) 險防范管理體系。（4）完善制度，抓好防范，嚴(yán)格規(guī)范干部廉潔從政行為。（四）四類：財、物管理類 （ 一級 ）1、相關(guān)科室： 財務(wù)科、辦公室2、潛在風(fēng)險：財務(wù)管理風(fēng)險：（ 1 ）不認(rèn)真執(zhí)行年初財經(jīng)預(yù)算， 可

11、能導(dǎo)致開支不合理， 影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。（ 2 ）在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo) 致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。（ 3 ）年終財務(wù)決算時，由于帳表不符，可能造成財 務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財務(wù)工作帶來不良影響。（ 4 ）未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴(yán)格操作，致使票據(jù) 保管不善、丟失、損壞等，造成嚴(yán)重不良后果。資產(chǎn)管理風(fēng)險點：（ 5 ）固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧， 或因處置不合規(guī)，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。（ 6 ）對暫扣物品管理不嚴(yán)格，出現(xiàn)差錯，可能導(dǎo)致物 品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生 不良后果。3、防范措施：（ 1 ）認(rèn)真執(zhí)行年初的財經(jīng)預(yù)算，避免不合理開支，

12、影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況發(fā)生。（ 2 ）堅決執(zhí)行財務(wù)制度，不私設(shè)小金庫和違紀(jì)報銷。（ 3 ）財務(wù)人員要加強(qiáng)責(zé)任心，認(rèn)真履行工作職責(zé)。做 到帳表相符，財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實，便于工作順利開展。（4）從事票據(jù)管理的工作人員，要嚴(yán)格遵守票據(jù)管理 相關(guān)制度，防止出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失。違 者將依法追究責(zé)任。（ 5 ）在重大財物收支上，在大額資金的使用上，要經(jīng) 集體討論，堅持“集體理財”的原則，重要財物收支由站務(wù) 會集體討論決定。（ 6 ）固定資產(chǎn)管理要到位，及時登記，加強(qiáng)對固定資產(chǎn)的監(jiān)督，防止本局國有資產(chǎn)丟失（7）及時將涉案物品依法登記，管理到位，防止物品 丟失或損壞。（五）人事管理類（二級）1

13、 、相關(guān)崗位、科室： 站領(lǐng)導(dǎo)、辦公室2、存在的風(fēng)險（ 1 ）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不 堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深 入基層調(diào)查， 偏聽偏信，泄露相關(guān)信息， 私下許諾先進(jìn)稱號、 評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。（ 2 ）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴(yán)格或是 沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為陣、 相互扯皮拆臺等歪風(fēng)邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風(fēng) 拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責(zé)任感不強(qiáng)的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、 信謠等不利于團(tuán)結(jié)的言行。2. 防范措施（ 1 ）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定 級等方面的各類規(guī)定。（ 2

14、 ）嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)定的人事工作流程，在各個環(huán)節(jié) 上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī) 制。（3）堅持公開、公正、公平原則，堅持民主集中制原 則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露信息，不私下許諾， 防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。（ 4 ）加強(qiáng)政治、法制學(xué)習(xí)，樹立立黨為公、執(zhí)政為民 的意識。加強(qiáng)集體榮譽(yù)感教育，加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)、和諧穩(wěn)定教 育；組織全體工作人員學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守各項廉政建設(shè)規(guī)定， 樹立正氣，摒棄歪風(fēng)邪氣。（六）內(nèi)務(wù)管理類（二級）1、主要責(zé)任科室： 辦公室、綜合科、信息中心相關(guān)責(zé)任科室： 標(biāo)準(zhǔn)科、造價科、財務(wù)科、定額科2、存在的風(fēng)險（ 1 ）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認(rèn)真

15、及時統(tǒng)計，可能造 成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴(yán)重后果。（ 2 ）不嚴(yán)格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件， 可能造成計算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作 造成嚴(yán)重影響。（ 3 ）檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、 人事檔案、財務(wù)檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造 成無法彌補(bǔ)的損失。（ 4 ）印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、 丟失，可能對單位造成不良的影響。（ 5 ）接聽電話、傳達(dá)會議通知不及時、不準(zhǔn)確到位， 可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。（ 6 ）機(jī)要文件收發(fā)、 傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中， 可能出現(xiàn)失密，給本站帶來影響。（ 7 ）在辦公物品采購及

16、公車管理、使用和維修中違反 規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴(yán)重影 響。2. 防范措施（ 1 ）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，堅決 拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事， 不徇私枉法、徇情枉法。（ 2 ）對網(wǎng)絡(luò)管理、統(tǒng)計、檔案管理、電話接聽、印章 管理、文件收發(fā)等人員加強(qiáng)責(zé)任心教育，使工作人員有高度 的責(zé)任感、使命感和崇高的集體榮譽(yù)感，防止過錯、失誤， 給全站各項工作順利開展提供保障。（ 3 ）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴(yán)禁工作人員擅自出 車，嚴(yán)禁領(lǐng)導(dǎo)干部擅自駕駛公務(wù)用車，對節(jié)假日、八小時之 外未經(jīng)站主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)允許擅自出車的，嚴(yán)格按照有 關(guān)規(guī)定處理。（

17、 4 ）公務(wù)招待堅持對口接待和派餐制度，盡量減少陪 餐人員。三、站領(lǐng)導(dǎo)個人方面（一）市標(biāo)準(zhǔn)定站黨支部書記、站長（一級風(fēng)險）1、職責(zé)： 主持市標(biāo)準(zhǔn)定額站的全面工作，主管黨務(wù)、 人事、財務(wù)、審計工作，分管財務(wù)科。2、潛在風(fēng)險： （ 1）工程造價咨詢資質(zhì)初審；（2）標(biāo)準(zhǔn)造價違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處；（3）日常其他行政行為監(jiān)督；（ 4）定額解釋、造價糾紛處理；（ 5）單位經(jīng)費(fèi) 開支；（ 6 ）單位人事管理；（ 7）評先樹優(yōu)；（ 8）公務(wù)接待； （ 9）車輛安全；（ 10 ）黨費(fèi)管理。3、防范措施 :（ 1 ）工程造價咨詢資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。（ 2 ）標(biāo)準(zhǔn)造價行政處罰類案件處理，堅持公開聽證

18、管理， 并由委法規(guī)科等相關(guān)科室共同按程序辦理。嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督，檢 查和調(diào)查取證必須 2 人以上，且亮證執(zhí)法；堅持法律法規(guī)適用、 自由裁量權(quán)使用的集體研究制，案件檢查結(jié)論堅持集體定案。（ 3 ）建立監(jiān)督投訴機(jī)制，對單位人員日常監(jiān)督服務(wù) 行為進(jìn)行監(jiān)督。（ 4 ）實行定額解釋、造價糾紛處理回避制。與服務(wù)對 象雙方有利害關(guān)系的工作人員，監(jiān)督其回避。對解釋、糾紛 結(jié)果顯失公正的投訴，實行責(zé)任追究。（ 5 ）嚴(yán)格財務(wù)制度，嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)定，按要求對 經(jīng)費(fèi)合理開支。（ 6 ）嚴(yán)格執(zhí)行市住建委干部、人事管理有關(guān)規(guī)定， 堅持人事工作集體決策、按程序辦事。（ 7 ）嚴(yán)格各項榮譽(yù)稱號的推薦程序，堅持集體討論決 定推薦

19、名單。（ 8 ）嚴(yán)格公務(wù)接待。公務(wù)接待落實接待標(biāo)準(zhǔn)，履行就 餐審批制度。（ 9 ）規(guī)范公車維修、用油管理。公車維修、用油明確 專人負(fù)責(zé)管理，并造冊登記。定期檢查用油支領(lǐng)、發(fā)放登記 情況。（ 10 ）嚴(yán)格黨費(fèi)管理，及時足額上交。（二）主管標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)證書等業(yè)務(wù)副站長（二級風(fēng)險）1 、職責(zé)： 負(fù)責(zé)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、造價咨詢企業(yè)、造價從 業(yè)人員、行業(yè)協(xié)會及社會治安綜合治理、安全、防汛工作， 分管標(biāo)準(zhǔn)科、造價科、綜合科。2、潛在風(fēng)險： （ 1）工程造價咨詢資質(zhì)初審；（ 2）工 程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)違規(guī)行為（行政處罰類案件）查處；（ 3）日常 督導(dǎo)、檢查、調(diào)查取證；（4）車輛安全。3、防范措施 :（ 1 ）工程造價咨詢

20、資質(zhì)初審堅持班子集體把關(guān)。（ 2 ）堅持公平、公開、公正原則處理標(biāo)準(zhǔn)行政處罰類 案件，具體提請委法規(guī)科等相關(guān)科室共同按程序辦理。3 ）嚴(yán)格執(zhí)法監(jiān)督。日常督導(dǎo)、檢查、調(diào)查取證必須2 人以上，且亮證執(zhí)法，相互監(jiān)督。嚴(yán)格要求自己，做好對 執(zhí)法人員教育、警示。檢查情況、結(jié)論、處理意見堅持班子 集體決定。（ 4 ）規(guī)范公車維修、用油管理，嚴(yán)禁公車私用。（三）主管定額、咨詢等業(yè)務(wù)副站長（二級風(fēng)險） 1、職責(zé)： 負(fù)責(zé)工程定額、造價指標(biāo)、工程建設(shè)價格信 息管理工作及站工程造價咨詢業(yè)務(wù)，分管定額科、辰宇造價 所。2、潛在風(fēng)險： （ 1）定額解釋、造價糾紛處理；（2）造價指標(biāo)測算、市場參考價調(diào)查；（3）招標(biāo)代理、工程造價咨詢；（ 4）評先樹優(yōu)；3