國(guó)有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案

1、國(guó)有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案國(guó)有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案根據(jù)省國(guó)資 委、集團(tuán)公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的有關(guān)要求，為加 強(qiáng)我公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，規(guī)范企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步 推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，結(jié)合我公司實(shí)際，經(jīng)研究制定如 下實(shí)施方案：一、指導(dǎo)思想和基本原則（一）指導(dǎo)思想加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要緊緊圍繞集團(tuán)公 司“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃和我公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)屮心任務(wù)，緊密結(jié)合 建百年品牌公司的發(fā)展思路，健全內(nèi)控體系，構(gòu)筑完善的制度防 線，實(shí)現(xiàn)超前防范、全程監(jiān)管、預(yù)警防控，著力從源頭上防治腐 敗，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員廉潔從業(yè)，為企業(yè)健康和 諧發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)

2、保障。（二）基本原則1、推動(dòng)發(fā)展，全面覆蓋。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要與企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)推進(jìn)、良性互動(dòng)。增加決策和經(jīng)營(yíng)行為的透明度， 最大程度地降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)決策和經(jīng)營(yíng)行為全過程、全方 位、全崗員的監(jiān)控，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性。2、抓住關(guān)鍵，突岀重點(diǎn)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要以規(guī)范 決策和經(jīng)營(yíng)行為為核心，以理清崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 為關(guān)鍵，以制定防控措施為保證，突出重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重 點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性。3、強(qiáng)化管理，健全體系。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要切實(shí)把 其融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)工作之屮，植入企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng) 險(xiǎn)管理制度Z內(nèi)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的

3、協(xié)同性。4、加強(qiáng)監(jiān)督，科技支撐。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要充分運(yùn) 用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng) 絡(luò)化、智能化，依托電子辦公、遠(yuǎn)程監(jiān)控和業(yè)務(wù)管理等信息系 統(tǒng)，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。二、目標(biāo)任務(wù)根據(jù)公司法、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從 業(yè)若干規(guī)定等法律法規(guī)規(guī)章以及公司章程的要求，結(jié)合企 業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等自身特點(diǎn)，通過梳理部門 和崗位職責(zé)，梳理業(yè)務(wù)流程，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制 定防控措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，強(qiáng)化監(jiān)督檢查等手段，健全內(nèi)控體 系，建立全面覆蓋、責(zé)任到位、防控嚴(yán)密、管理完善的廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控體系，確保我公司各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展。突出重點(diǎn)

4、對(duì)象，著力規(guī)范各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營(yíng)管理人員和 人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等關(guān)鍵崗位人員的決策和經(jīng)營(yíng)行為。突 出重點(diǎn)領(lǐng)域，著力對(duì)“三重一大”事項(xiàng)以及投資管理、資本運(yùn) 營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、物資采購(gòu)、工程招投標(biāo)、 項(xiàng)目管理等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防控。突岀重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著力對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管 理屮的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解和有效配置，不斷 創(chuàng)新和改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理方式，突出對(duì)業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、內(nèi)部控制 的薄弱點(diǎn)進(jìn)行防控。突出重點(diǎn)任務(wù)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與健全公司 治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、培育企 業(yè)文化相結(jié)合，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、全面風(fēng) 險(xiǎn)管理指引的要求，著力抓好權(quán)力行使前

5、、行使屮、行使后各項(xiàng) 廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控任務(wù)，增強(qiáng)工作針對(duì)性和時(shí)效性，切實(shí)防范制度 缺失、制衡失效、內(nèi)控失調(diào)、操守失范帶來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三、活動(dòng)步驟1、組織宣傳發(fā)動(dòng)階段（X月X 0-X月X日）。通過召開領(lǐng)導(dǎo) 班子會(huì)議、屮層干部會(huì)議、專題會(huì)議等形式，切實(shí)運(yùn)用好內(nèi)部辦 公網(wǎng)、內(nèi)部報(bào)紙、宣傳欄、電子顯示屏等宣傳手段，傳達(dá)落實(shí)實(shí) 施方案，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，使全公 司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、經(jīng)營(yíng)管理人員和廣大員工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的 客觀存在及其危害性，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和主 動(dòng)性。2、梳理職責(zé)流程階段（x月x 0-x月x日）o各單位、部門 按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理本單

6、位、部門崗位的 職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依 據(jù)、責(zé)任主體，編制單位、部門和崗位職責(zé)目錄、制度目錄、業(yè) 務(wù)流程目錄，繪制業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖。將相關(guān)材料于X月X日前報(bào) 公司紀(jì)委。3、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)（x月x 0-x月x日）o重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng) 營(yíng)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，各單位、部門要采取自己找、大 家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、 業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng) 險(xiǎn)部位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將相關(guān)資料于x月x日前報(bào)報(bào)專職紀(jì)檢監(jiān)察 員。（崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在 崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是

7、指由 于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為 失范的因素；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指由于缺乏工作制度及工作時(shí) 限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的因素；外 部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指不良社會(huì)風(fēng)氣對(duì)崗位的干擾、生活圈和社交圈 對(duì)個(gè)人的不力影響等因素。）4、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（x月x 0-x月x日）。紀(jì)委根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 的概率大小、可能造成的危害程度，將收集到的風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一 旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生機(jī)率較 高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 是指發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)

8、影響或一定 經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，確定部門、崗位的廉潔 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。）5、制定防控措施（x月x 0-x月x日）。針對(duì)存在的廉潔風(fēng) 險(xiǎn)，從全公司、單位部門、崗位三個(gè)層次提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具 體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，修訂完善 原有規(guī)章制度，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。6、構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制（x月x 0-x月x日）。針對(duì)存在的廉潔風(fēng) 險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)監(jiān)控、定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、屮期 監(jiān)控、后期處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點(diǎn)、程序 為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。從教育自律入 手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不 想腐

9、敗的自律機(jī)制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到 用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機(jī) 制；從監(jiān)督制約著手，對(duì)決策和經(jīng)營(yíng)行為的全過程實(shí)施監(jiān)控，發(fā) 揮監(jiān)督的制衡力，建立不能腐敗的制約機(jī)制；從懲處治理著手， 做到有紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲處機(jī) 制。7、總結(jié)驗(yàn)收階段（x月x 0-x月x日）。認(rèn)真總結(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控管理工作經(jīng)驗(yàn)，提煉防控管理工程成果，對(duì)內(nèi)部防控管理工 作進(jìn)行自查，形成自查工作報(bào)告。四、工作要求（一）提高思想認(rèn)識(shí)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是我公司發(fā) 展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉 措，是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員廉潔從業(yè)

10、的必然要求。各單 位、部門要從集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展的高度，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控管理工作的重要性，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理融入到明年重點(diǎn)工 作之屮，與企業(yè)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作相結(jié)合，切實(shí)增強(qiáng)工作責(zé)任感 和緊迫感，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，明確責(zé)任，采取有力措施， 把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要把開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工 作擺到重要工作位置，主要領(lǐng)導(dǎo)人要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自 抓并督促落實(shí)。班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切 實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定和落實(shí)防控 措施，抓好分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。（三）堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與企

11、業(yè)經(jīng)營(yíng)管 理有機(jī)結(jié)合，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要求融入業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、 各個(gè)部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要突出業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，構(gòu)建各 具特色的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任 落實(shí)，不斷完善制度體系。要?jiǎng)?chuàng)新工作思路和方法，認(rèn)真研究工 作推進(jìn)屮出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。要注 意總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)、做法，加強(qiáng)宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防 控管理工作的新成果、新成效。（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為黨風(fēng) 廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期 自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式， 加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導(dǎo)、監(jiān)督、測(cè)評(píng)等工作機(jī) 制，加強(qiáng)對(duì)階段任務(wù)完成情況的檢查驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在 的問題，推動(dòng)工作有效落實(shí)。對(duì)工作進(jìn)展緩慢、效果不明顯的， 要及時(shí)督促指導(dǎo)；對(duì)沒有按規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，或受到 預(yù)警提示后不認(rèn)真整改的，要給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、組織處 理，直至黨紀(jì)政紀(jì)處分；對(duì)因不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工 作，防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問題 的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。附：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單組長(zhǎng)：XXX 總經(jīng)理、黨委書