國(guó)際知識(shí)資源保護(hù)管理論文

1、國(guó)際知識(shí)資源保護(hù)管理論文 論文摘要對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源的國(guó)際保護(hù)，已經(jīng)成為資源國(guó)和技術(shù)國(guó)所共同關(guān)注的熱點(diǎn)，在這個(gè)基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的利益分歧和合作，構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源的進(jìn)行國(guó)際層面的保護(hù)和利用核心內(nèi)容?；趥鹘y(tǒng)知識(shí)資源的特殊性質(zhì)，對(duì)其所采取的法律措施，也應(yīng)當(dāng)有其特殊性。對(duì)各資源國(guó)家而言，對(duì)其國(guó)內(nèi)的傳統(tǒng)知識(shí)資源的管理和保護(hù)，則是行使其對(duì)傳統(tǒng)資源主權(quán)的有力途徑，也是對(duì)知識(shí)資源進(jìn)行國(guó)際保護(hù)和利用的前置程序和法律前提。因而本文將主要圍繞著這些方面而展開(kāi)。 關(guān)鍵字傳統(tǒng)資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)ABS波恩準(zhǔn)則 近年來(lái)，傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源的保護(hù)已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話題。自1998年起，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)為此召

2、集了一系列國(guó)際會(huì)議與研討。2000年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織大會(huì)決定成立一個(gè)專門(mén)的政府間委員會(huì)，即“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)政府間委員會(huì)”。保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源，就是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。在此，統(tǒng)稱為對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)，與現(xiàn)代法律上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)應(yīng)。 一、傳統(tǒng)知識(shí)的概念和特征 “傳統(tǒng)知識(shí)”這一術(shù)語(yǔ)是最近幾年才逐漸見(jiàn)諸世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織文件的。從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)文件上甚至可以看出，術(shù)語(yǔ)的使用與概念的界定是目前世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在討論與研究傳統(tǒng)知識(shí)問(wèn)題時(shí)遇到了兩個(gè)主要難題。在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問(wèn)題上，可能采用的術(shù)語(yǔ)包

3、括：土著知識(shí)、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識(shí)、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知識(shí)、技術(shù)、訣竅與慣例等。基本上可以分為遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)三類，但是不窮盡于此。之所以要將這三個(gè)問(wèn)題一并討論，就在于這三個(gè)主題具有內(nèi)在屬性上的關(guān)聯(lián)性與共通性。 首先，這三個(gè)主題所涉及的對(duì)象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)（commonheritage）”。從“正統(tǒng)的”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度來(lái)看，這三種共同遺產(chǎn)中核心的要素，即無(wú)形要素都已處于公有領(lǐng)域，屬于人人都可自由使用的對(duì)象。重要的是，這些要素往往會(huì)成為新的創(chuàng)造性成果賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)，從而給使用這些要素者帶來(lái)可成為私權(quán)對(duì)象的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”。出于對(duì)這些處于公有領(lǐng)

4、域的要素的重要性的認(rèn)可，國(guó)際社會(huì)最初的政策取向僅僅是“保存（preservation）”這些要素。但隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用，利用這些共同遺產(chǎn)開(kāi)發(fā)出具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來(lái)越大，從而讓人們有了更加積極的選擇，即積極地“利用（utilization）”而不是消極地“保存”這些遺產(chǎn)。 各國(guó)在強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，均已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與作為使用者的社會(huì)公眾之間的利益平衡問(wèn)題納入考慮的范圍?！袄嫫胶狻眴?wèn)題進(jìn)一步上升到了權(quán)利人與作為資源提供者的社會(huì)公眾或群體之間的利益平衡；所要解決的就是作為資源提供者的社會(huì)公眾或群體在利用這些資源完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中分享利益的問(wèn)題，尤其是那些歷經(jīng)代代相傳的努力

5、，原生境保護(hù)了相關(guān)資源的社會(huì)群體的利益分享問(wèn)題。 第二個(gè)共同特征就是其都屬于群體智慧與貢獻(xiàn)的結(jié)果，超越了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)所關(guān)注的個(gè)人智力成果的范圍?！皞鹘y(tǒng)”雖然更多地屬于人文要素，但其肯定不是任何特定的人刻意安排達(dá)成的結(jié)果，而是一定規(guī)模的群體經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的生產(chǎn)與生活過(guò)程在基本無(wú)意識(shí)的情形下逐漸培育起來(lái)的。 盡管人的努力與創(chuàng)造性活動(dòng)可能對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)的形成與保存具有不可替代的作用，但這種作用并不能被歸結(jié)為可享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)造性。正因?yàn)槿绱?，在討論保護(hù)相關(guān)資源與利益分享問(wèn)題時(shí)，正統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度顯然已不合適；必須創(chuàng)建一種全新的制度，或者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中創(chuàng)建一個(gè)特殊的分支，以滿足這些特殊資源保護(hù)的

6、特別要求。 第三個(gè)共同特征是，每一主題都在人類社會(huì)發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中有所創(chuàng)新和進(jìn)步；而這種創(chuàng)新和進(jìn)步中既有正規(guī)革新（formalinnovations），也有非正規(guī)的革新（informalinnovations）基于請(qǐng)求保護(hù)的對(duì)象所具備的這種介于正規(guī)與非正規(guī)創(chuàng)新之間的特征，有人提出了一種“等同（quid-pro-quo）”理論來(lái)支持非正規(guī)革新者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張。依據(jù)這種理論，既然在特定對(duì)象上的正規(guī)革新得產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么與相關(guān)或者相似的對(duì)象相關(guān)的非正規(guī)革新就應(yīng)該導(dǎo)致一種類似權(quán)利（cognaterights）的產(chǎn)生。這種理論最早可見(jiàn)之于1989年關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的討論，且在當(dāng)時(shí)促成了兩

7、個(gè)決議的同時(shí)誕生：一個(gè)決議要求承認(rèn)農(nóng)民的權(quán)利；另一個(gè)決議則要求保護(hù)植物栽培者的權(quán)利。 二、傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系和區(qū)別 傳統(tǒng)知識(shí)根據(jù)現(xiàn)代發(fā)展中國(guó)家的觀點(diǎn)，國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的傳統(tǒng)知識(shí)具有資源主權(quán)，因而對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的獲得和利用，必須經(jīng)過(guò)一國(guó)的事先知情同意、遵守國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的傳統(tǒng)資源的保護(hù)和利用的法律、管理制度，按照國(guó)家所認(rèn)可的方式進(jìn)行進(jìn)出口，遵守國(guó)家關(guān)于對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)及環(huán)境保護(hù)的要求等。同是傳統(tǒng)知識(shí)是和某一定的地域、傳統(tǒng)、風(fēng)俗、習(xí)慣等密切聯(lián)系，具有很強(qiáng)的公共性，代表著共同群體、社區(qū)、民族等的利益。而有別于現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是屬于某個(gè)特定的權(quán)利主體和利益主體?，F(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，是國(guó)家為了鼓勵(lì)私人將

8、其所創(chuàng)造的智力成果公諸于社會(huì)公眾，以促使知識(shí)的傳播和應(yīng)用，并相應(yīng)地賦予該特定的主體一定的法律上的壟斷性的權(quán)利。 可見(jiàn)傳統(tǒng)知識(shí)和現(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是存在屬性上的一些相似特征的。 （一）具有相當(dāng)?shù)膲艛嘈院蛯Ｓ行?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性和專有性是為各國(guó)法律所確認(rèn)的。它同所有權(quán)一樣具有排他性和絕對(duì)性的特定。日本的學(xué)者也認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種“特殊的權(quán)利”，它分為獨(dú)占權(quán)和禁止權(quán)。這種壟斷性是為法律所嚴(yán)格保護(hù)的，也是權(quán)利人憑借該壟斷性獲得市場(chǎng)獲益的手段。這種壟斷性和專有性來(lái)源于法律的賦予，來(lái)自于權(quán)利人對(duì)其獨(dú)立創(chuàng)造的智力成果的權(quán)利。傳統(tǒng)知識(shí)也具有其壟斷性和專有性。這種壟斷性和專有性不僅是需要法律的確認(rèn)，也來(lái)自于對(duì)創(chuàng)造這

9、些傳統(tǒng)知識(shí)的智力成果的保護(hù)。 這種壟斷性、專有性導(dǎo)致了兩種后果：一即在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)上，都要防止的是其壟斷性的被濫用，導(dǎo)致其在產(chǎn)業(yè)上形成壟斷，影響了公平的交易和自由的競(jìng)爭(zhēng)，影響了社會(huì)公眾對(duì)兩種知識(shí)資源的獲取和利用。二是兩種知識(shí)之間的壟斷性如何協(xié)調(diào)的問(wèn)題。不能一味地強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性，而無(wú)視傳統(tǒng)知識(shí)的專有性，甚至將其視為公共領(lǐng)域的自由資源，可以任意攫取和濫用，這不僅是對(duì)傳統(tǒng)資源所在國(guó)的資源主權(quán)的嚴(yán)重侵犯，也是不利用傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)和利用的。因而在法律上確認(rèn)傳統(tǒng)知識(shí)具有和現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)相當(dāng)?shù)膶Ｓ行院蛪艛嘈?，是傳統(tǒng)知識(shí)得以良好保護(hù)、有效利用的法律保障，也是使國(guó)家資源主權(quán)得到實(shí)現(xiàn)的法律前提

10、。 （二）具有地域性 知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的專有權(quán)是受到地域的限制的，具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力一般僅限于其國(guó)內(nèi)。這種地域性是源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是來(lái)自于一定國(guó)家法律的授予，對(duì)于其他國(guó)家則需要一定法律程序，才能得到承認(rèn)和保護(hù)。而傳統(tǒng)知識(shí)的地域性更強(qiáng)，其不僅是需要資源所在國(guó)家的法律程序上的確認(rèn)和保護(hù)，更需要通過(guò)國(guó)際協(xié)議、條約等得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，甚至需要國(guó)際組織的來(lái)共同協(xié)調(diào)和保護(hù)。同時(shí)它是和一定的地區(qū)、民族、國(guó)民的生活習(xí)慣、文化、風(fēng)俗等聯(lián)系在一起，因而就需要相應(yīng)的地方的法規(guī)、地方政府的管理和保護(hù)。在地域性上，傳統(tǒng)知識(shí)更具有個(gè)體性和差異性，因而所制定的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)法律、法規(guī)等需要的是國(guó)際法、國(guó)家立法和地方立法的三

11、個(gè)層次，尤其是地方的法規(guī)和管理制度，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)實(shí)行特殊的、有效的保護(hù)，起著具體的作用。 盡管傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)品的法律特征，具有一定的相似，但在其特殊性方面，也存在著相應(yīng)的區(qū)別。主要表現(xiàn)在： （一）時(shí)間性 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性是指法律所保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅在法律所規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)具有法律上的效力，一定超過(guò)有效期，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)即成為整個(gè)社會(huì)的共同財(cái)富，為人類所共同使用。這在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是社會(huì)利益和權(quán)利人的利益的協(xié)調(diào)，否則會(huì)影響著知識(shí)的更新和利用，畢竟每項(xiàng)知識(shí)創(chuàng)造成果是有一定的價(jià)值壽命的，并從其注冊(cè)或使用時(shí)起計(jì)算。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“時(shí)間性”是建立在對(duì)受保護(hù)客體可利用價(jià)值實(shí)現(xiàn)的時(shí)間預(yù)期基礎(chǔ)之上的法律設(shè)計(jì)。這正是

12、導(dǎo)致專利、商標(biāo)與版權(quán)作品受保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)短不同的根本原因。時(shí)間性是鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，促使技術(shù)和智力成果不斷提高的重要激勵(lì)。 傳統(tǒng)知識(shí)不具有時(shí)間性，這和知識(shí)產(chǎn)權(quán)大相徑庭。不僅在法律上不能確定相應(yīng)的法律保護(hù)的有效期，一旦在法律上確定其權(quán)利，則永遠(yuǎn)都應(yīng)當(dāng)是有效的。并不因?yàn)槠溟L(zhǎng)期的使用，或在其基礎(chǔ)上衍生出其他形式的創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而減少對(duì)其的保護(hù)。這是由于傳統(tǒng)知識(shí)是各地區(qū)的生存方法、生活習(xí)慣、民族文化等長(zhǎng)期歷史積淀而成的，是人類的寶貴財(cái)富、遺產(chǎn)資源，需要從法律上永久地確認(rèn)對(duì)其的保護(hù)，一旦消逝即不可再生。甚至隨著時(shí)間的推移，傳統(tǒng)知識(shí)的價(jià)值會(huì)不斷的上升，在時(shí)間上其價(jià)值的預(yù)期是不可確定的，對(duì)其保護(hù)的法律和技術(shù)的

13、措施就更加重要。如果說(shuō)法律保護(hù)的時(shí)間性鑄就了現(xiàn)代知識(shí)的不斷再生，那么這種時(shí)間性則將導(dǎo)致傳統(tǒng)知識(shí)走向萬(wàn)劫不復(fù)的毀滅。 （二）確定性 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定性主要體現(xiàn)在它的權(quán)利主體的確定性和智力成果客體的確定性上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格及如何確定，法律上都是有明確的規(guī)定，一旦達(dá)到某種資格和條件，通過(guò)一定的法律程序，則成為某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體往往是智力成果的創(chuàng)造者，具有個(gè)體性、明確性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是某些智力創(chuàng)造成果，也是符合法律知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的保護(hù)范圍、形式和類別的，往往具有一定的傳播載體和表現(xiàn)形式，符合法律所規(guī)定的統(tǒng)一的確認(rèn)智力成果的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。這樣才能確認(rèn)某

14、項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。 而傳統(tǒng)知識(shí)的則不具有這樣的確定性。傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)與非屬于作品的民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)都屬于在外延上不確定的概念。即使就某一個(gè)主張保護(hù)的“單位”（包括個(gè)體與群體）而言，其可主張保護(hù)的對(duì)象到底有哪些，分別是什么，等等，都是無(wú)法回答的問(wèn)題。首先在主體上，它不是某個(gè)個(gè)人、組織獨(dú)立完成的，而是由某個(gè)社區(qū)、民族、地區(qū)等在長(zhǎng)期的歷史、文化和技藝的基礎(chǔ)上形成的，是群體生活、民族文化、共同習(xí)慣的反映，也是為群體內(nèi)的成員掌握的，并通過(guò)不斷的歷史流傳、繁衍而繼承下來(lái)的。同時(shí)這樣的傳統(tǒng)知識(shí)往往不具有相應(yīng)的載體和傳播形式，只是通過(guò)人們的記憶保存、口頭流傳、制造產(chǎn)品等的過(guò)程中體現(xiàn)出來(lái)。這種對(duì)象的不確

15、定性還在于，三類主題都將隨著自然與社會(huì)的發(fā)展變化而呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)變化的狀態(tài)。在不同的歷史時(shí)期，各類主題的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式均會(huì)有所不同。任何將其以現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式進(jìn)行保存、利用和轉(zhuǎn)讓都是屬于現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所調(diào)整保護(hù)的范疇。傳統(tǒng)知識(shí)所具有的這種不確定性，即主體、客體、對(duì)象的不確定性，決定了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)，應(yīng)當(dāng)有別于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。 此外，傳統(tǒng)知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律保護(hù)和利用方面的價(jià)值取向也不同，前者更加側(cè)重于知識(shí)的多樣性、原生性、維持其完整性，以防止其失真和流失。其次才是其被其他主體所獲取和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，而且這樣的應(yīng)用不能損害傳統(tǒng)知識(shí)的完整屬性、更不能評(píng)價(jià)通過(guò)傳統(tǒng)知識(shí)的衍生品新知識(shí)產(chǎn)品，而取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)

16、以對(duì)抗、排斥傳統(tǒng)知識(shí)的保有、維持和世代繁衍。通過(guò)以上的對(duì)比和分析，我們可以看到對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，其在法律上是不能納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的范圍的，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所具有的特殊屬性和特征，而確定相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制。 三、傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享的法律分析 傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，而發(fā)達(dá)國(guó)家卻一直在強(qiáng)調(diào)：任何對(duì)傳統(tǒng)資源的保護(hù)都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動(dòng)與獲取，也不應(yīng)阻止對(duì)相關(guān)資源的合理開(kāi)發(fā)與可持續(xù)利用。因而堅(jiān)決反對(duì)向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。這是一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護(hù)的結(jié)果就是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進(jìn)而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。 保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)就是要為那些作為創(chuàng)

17、新基礎(chǔ)的傳統(tǒng)資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，目的就是要與現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相抗衡。一方面，設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使那些技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新能力較弱，但在保護(hù)與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的群體獲得合理而有效的保護(hù)；另一方面，通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會(huì)公眾的知識(shí)與資源被少數(shù)人通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而壟斷。 保護(hù)傳統(tǒng)資源的目的在于，一為維持人類傳統(tǒng)資源的多樣性和可持續(xù)發(fā)展，二為作為傳統(tǒng)資源保有者的弱者和其他利用傳統(tǒng)資源者之間的利益安排和分配。因而對(duì)傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)將主要圍繞這兩方面進(jìn)行。在這方面的國(guó)際法律文件主要有：保護(hù)生物資源的生物多樣性公約（ConventiononBiosaftyDi

18、versity,以下簡(jiǎn)稱CBD公約）及其卡塔赫納生物安全議定書(shū)，具體規(guī)定遺傳資源獲取與惠益分享制度的關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過(guò)其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準(zhǔn)則(以下簡(jiǎn)稱波恩準(zhǔn)則)等國(guó)際法律文件。 （一）在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面 CBD公約承認(rèn)各主權(quán)國(guó)家對(duì)作為其自然資源一部分的生物資源的主權(quán)，認(rèn)為各國(guó)有權(quán)依據(jù)其本國(guó)立法，決定如何獲取其主權(quán)管轄范圍內(nèi)的生物資源。這也是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序宣言和各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章所確立國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)。而這樣的原則和主張已經(jīng)為越來(lái)越多的國(guó)際法律文件和國(guó)際實(shí)踐所接受、認(rèn)可和遵循，也是傳統(tǒng)資源國(guó)際保護(hù)領(lǐng)域的一項(xiàng)基本原則。 此外在CBD公約及其議定書(shū)中，對(duì)生

19、物的多樣性、生物安全和環(huán)境保護(hù)、事先通知的AIA機(jī)制、預(yù)警準(zhǔn)則等都是保護(hù)生物安全的重要機(jī)制。在具體的民間傳統(tǒng)藝術(shù)、糧食農(nóng)業(yè)、文化資源等領(lǐng)域也都有相應(yīng)的保護(hù)傳統(tǒng)資源的規(guī)定。 然而對(duì)這些資源的維持和保護(hù)，不能僅僅停留在國(guó)際層面上，傳統(tǒng)資源國(guó)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)地實(shí)施其資源主權(quán)，進(jìn)行積極的國(guó)內(nèi)立法、實(shí)施相應(yīng)的措施。主要體現(xiàn)在： 1、建立傳統(tǒng)知識(shí)的登記和注冊(cè)制度 對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的登記和注冊(cè)是源于傳統(tǒng)知識(shí)的地域性和客體的不確定性。由于其具有地域性，和一定社區(qū)、民族和群體的生存方式、文化習(xí)慣、傳統(tǒng)風(fēng)俗等具有歷史的緊密聯(lián)系，這是其他的地區(qū)和群體所不具有的，這使得在技術(shù)上進(jìn)行確認(rèn)和登記是可能的。傳統(tǒng)知識(shí)的不確定性，即所保護(hù)的

20、資源散布于各個(gè)地區(qū)，并且不具有一定的物質(zhì)載體和流傳形式，有效的登記、保存、注冊(cè)有利于對(duì)這些傳統(tǒng)資源的確定化、成型化和規(guī)范化；同時(shí)也有利于確認(rèn)該傳統(tǒng)知識(shí)屬于某特定的地區(qū)、民族、部落和社區(qū)群體等，實(shí)現(xiàn)權(quán)利主體上的確定性。 對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的注冊(cè)和登記主要在于以下幾個(gè)方面：一是注冊(cè)和登記的主體，可以是國(guó)家專門(mén)機(jī)關(guān)、地方的政府部門(mén)、地方的社區(qū)、各個(gè)研究機(jī)構(gòu)、群體部落等的主體，或者是幾個(gè)機(jī)構(gòu)的聯(lián)合進(jìn)行。由其代表各個(gè)傳統(tǒng)資源的群體來(lái)具體行使這樣的資源權(quán)利，將所得的收益用于傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)，以及群體共同所有。二是確認(rèn)傳統(tǒng)資源的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)庫(kù)等。這樣的數(shù)據(jù)庫(kù)及標(biāo)準(zhǔn)并非在于使尚未公開(kāi)的傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源進(jìn)入公

21、共領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)包含遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的內(nèi)容防御性的和積極的法律保護(hù)等多方面目的，進(jìn)而使管理者持續(xù)控制和享有其知識(shí)與利益的權(quán)利通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)和注冊(cè)登記的匯編、運(yùn)行和使用得到確認(rèn)。比如中文版的“中國(guó)傳統(tǒng)中藥專利數(shù)據(jù)庫(kù)（TCM）”包括含有超過(guò)12,124份有索引的中醫(yī)藥專利文獻(xiàn)，其中含有32,603份中藥配方。 對(duì)傳統(tǒng)資源的登記和確認(rèn)是其進(jìn)行法律上的保護(hù)、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其資源擁有者權(quán)益的前提，是實(shí)現(xiàn)法律定份止?fàn)?、防止和減少權(quán)利沖突、發(fā)揮資源保護(hù)激勵(lì)機(jī)制的功能。 2、對(duì)傳統(tǒng)資源權(quán)利的權(quán)利的法律確認(rèn) 對(duì)傳統(tǒng)資源的權(quán)利范圍的確認(rèn)，包括對(duì)其所屬群體賦予什么樣的法律權(quán)利，以及這樣的權(quán)利怎么在不同的利益主體之間分配，進(jìn)而

22、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)資源權(quán)利的應(yīng)用、轉(zhuǎn)化、授權(quán)使用等方面。如前所述，傳統(tǒng)知識(shí)資源和知識(shí)產(chǎn)權(quán)是有一定的共同性質(zhì)，而又具有其特殊性，這就影響到了法律對(duì)其進(jìn)行權(quán)利設(shè)置。 由于傳統(tǒng)知識(shí)資源不具有時(shí)間性，因而對(duì)其所確定的法律權(quán)利也是無(wú)期限限制的，法律應(yīng)致力于保護(hù)該權(quán)利的永續(xù)性和價(jià)值性，而不能規(guī)定一定的保護(hù)期。但是對(duì)這些權(quán)利的實(shí)施及監(jiān)督狀況、資源的適當(dāng)保護(hù)和利用的法律措施，應(yīng)當(dāng)按期限、事項(xiàng)等經(jīng)常的進(jìn)行。 由于傳統(tǒng)知識(shí)資源具有壟斷性和地域性，這就是決定了基于傳統(tǒng)知識(shí)資源的權(quán)利的專有性，這個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有共同性。因而在權(quán)利的保護(hù)和防止侵犯時(shí)，在歸責(zé)原則上應(yīng)采取過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則，即一旦發(fā)生了損害，法律就推定行為人有過(guò)錯(cuò)。在權(quán)

23、利主體主張其對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)所具有的權(quán)利在不知情或保護(hù)不利的情況下被侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)由被控告的一方負(fù)責(zé)舉證，證明其對(duì)所使用的知識(shí)資源具有合法、有效的權(quán)利，其權(quán)利來(lái)源和權(quán)利本身是沒(méi)有法律瑕疵的。否則就構(gòu)成了對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源權(quán)利的侵犯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律上的侵權(quán)責(zé)任。 由于權(quán)利主體和客體不具有確定性，因而對(duì)權(quán)利內(nèi)容的確定是法律保護(hù)資源的必備內(nèi)容。除了財(cái)產(chǎn)權(quán)利所應(yīng)有的占有、使用、收益、處分的絕對(duì)權(quán)利外，對(duì)某項(xiàng)具體的傳統(tǒng)知識(shí)所具有的權(quán)利范圍、權(quán)利主體、權(quán)利的利用和保護(hù)制度、法律措施的監(jiān)督制度和侵犯權(quán)利的責(zé)任追究制度等，應(yīng)當(dāng)由法律或相應(yīng)的規(guī)章做出規(guī)定，使該項(xiàng)具體的而又不具有確定性的傳統(tǒng)知識(shí)得到法律上相對(duì)確定的保護(hù)。 3、

24、建立傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)基金 由于權(quán)利主體和客體的不確定性，這就決定了傳統(tǒng)知識(shí)在維持、保護(hù)、利用和發(fā)展方面，具有相當(dāng)?shù)碾S機(jī)性、任意性，這和法律保護(hù)權(quán)利的確定性是不符的。而只有利用和獲益，而沒(méi)有保護(hù)和治理的傳統(tǒng)資源是很難可持續(xù)發(fā)展的。根據(jù)誰(shuí)獲益誰(shuí)治理、誰(shuí)享權(quán)誰(shuí)擔(dān)責(zé)的法律原則，要求權(quán)利的主體、實(shí)施者、授權(quán)利用者等承擔(dān)相應(yīng)的傳統(tǒng)知識(shí)資源的保護(hù)義務(wù)是適當(dāng)?shù)模彩谴偈蛊湔_地利用資源、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)資源可持續(xù)發(fā)展利用的法律激勵(lì)手段。 同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)資源的利用而獲得的收益，應(yīng)當(dāng)首先運(yùn)用到傳統(tǒng)知識(shí)資源的保護(hù)、維持和發(fā)展方面，傳統(tǒng)知識(shí)資源的權(quán)利收益也屬于特定的群體、組織、民族和社區(qū)等，而非由某個(gè)人或組織機(jī)構(gòu)所有。同時(shí)也

25、需要對(duì)由于傳統(tǒng)知識(shí)資源的授權(quán)使用、及所獲得的收益分配進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止腐敗和公共利益的私人化。 因而可行的辦法是對(duì)某項(xiàng)傳統(tǒng)知識(shí)資源的利用所得的收益建立相應(yīng)的基金，以促使對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的以上功能的實(shí)現(xiàn)，尤其是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)資源為群體外的其他人所獲取、進(jìn)行惠益分享的制度安排、實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)知識(shí)資源的產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)化應(yīng)用等方面，是良好的制度保障。 4、確定管理傳統(tǒng)資源的相關(guān)部門(mén) 縱然傳統(tǒng)知識(shí)資源是屬于某特定的群體、社區(qū)、民族和地區(qū)的，也是有相應(yīng)的制度進(jìn)行保障的。但是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)、利用等方面的法律措施是需要由相關(guān)部門(mén)來(lái)監(jiān)督的。同時(shí)私人或非政府組織機(jī)構(gòu)在傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)方面，也需要政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行法律和機(jī)制上的

26、指導(dǎo)，這也關(guān)系到一個(gè)國(guó)家對(duì)其境內(nèi)傳統(tǒng)資源的主權(quán)，其中對(duì)內(nèi)的監(jiān)督管理、法律保障是必要的，這樣的職能是需要相關(guān)的政府部門(mén)來(lái)具體的實(shí)施的。而在對(duì)外方面，傳統(tǒng)知識(shí)資源的利用和與國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)、法人組織的建立和具體實(shí)施惠益分享制度時(shí)，所確定的制度安排、具體的分享機(jī)制、教育培訓(xùn)、資金和技術(shù)支持等方面，是需要相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)、認(rèn)可的。 目前，在中醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、生物資源等方面，我國(guó)已經(jīng)逐漸確立的相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)，來(lái)履行相應(yīng)的保戶傳統(tǒng)知識(shí)資源的職能，也是我國(guó)通過(guò)相應(yīng)的國(guó)際協(xié)議來(lái)積極地爭(zhēng)取國(guó)內(nèi)的資源管理主權(quán)的體現(xiàn)。 （二）傳統(tǒng)資源的獲取和惠益分享 CBD公約在尊重締約國(guó)的資源主權(quán)的前提下，要求各締約方努力為生物資源的獲得

27、創(chuàng)造條件，以使其他締約方能夠?yàn)榱嗽诃h(huán)境意義上可靠地加以利用而獲取有關(guān)的生物資源，而不要設(shè)置有悖于本公約目標(biāo)的限制。而不論是提供方，還是接受方，都不能單方面為遺傳資源的提供與獲取設(shè)定不合理的條件。并以此為基礎(chǔ)設(shè)定了遺傳資源的獲取和轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的獲取和轉(zhuǎn)讓、信息的交換和科技合作、利益的分配和財(cái)政資源的提供等一系列的措施和制度，并形成了傳統(tǒng)資源的惠益分享制度（AccesandBenefitSharing,以下簡(jiǎn)稱ABS）?？梢?jiàn)，作為遺傳資源主要接受方的發(fā)達(dá)國(guó)家的利益在此得到了充分的保障。 在波恩準(zhǔn)則對(duì)ABS過(guò)程中的步驟作了更進(jìn)一步的規(guī)定，這包括“事先知情同意制度”和共同商定條件?！笆孪戎橥獬绦颉币?/p>

28、求獲取遺傳資源需要取得資源提供國(guó)的事先知情同意，內(nèi)容包括:給予知情同意的主管部門(mén)，時(shí)間規(guī)定，用途說(shuō)明，取得事先知情同意的程序，與利益相關(guān)者的協(xié)商機(jī)制等等。共同商定條件則是遺傳資源提供方和獲取方雙方達(dá)成的協(xié)議，內(nèi)容包括:遺傳資源的類型、數(shù)量、活動(dòng)的地理區(qū)域，對(duì)材料用途的可能限制，原產(chǎn)國(guó)的主權(quán)，能力建設(shè)要求，向第三方轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，尊重土著社區(qū)的權(quán)利，保密資料的處理，如何分享惠益(惠益類型、惠益時(shí)間性、惠益的分配和惠益分享機(jī)制)等等。 然而這些國(guó)際條約及協(xié)定所側(cè)重的都是關(guān)于傳統(tǒng)資源的獲取和利用，即使關(guān)于傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面的規(guī)定，也都非常的原則和寬泛，缺乏具體的執(zhí)行措施和保護(hù)方法，因而這些具體管理

29、和執(zhí)行方面的計(jì)劃、方法和步驟，則不僅成了相關(guān)國(guó)際組織及各國(guó)繼續(xù)進(jìn)行開(kāi)展工作的事項(xiàng)，也成了作為傳統(tǒng)資源國(guó)的發(fā)展中國(guó)家和利用傳統(tǒng)資源進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家之間，討價(jià)還價(jià)和反復(fù)磋商所樂(lè)此不疲的話題。 2005年2月的一份聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署的臨時(shí)會(huì)議的關(guān)于ABS實(shí)施戰(zhàn)略計(jì)劃書(shū)表明，針對(duì)各國(guó)對(duì)ABS的實(shí)施進(jìn)展?fàn)顩r、及所確定相應(yīng)的指標(biāo)選擇上統(tǒng)計(jì)了各國(guó)的意見(jiàn)。其中巴西等國(guó)反對(duì)對(duì)ABS確立強(qiáng)行的指標(biāo)和計(jì)劃，而應(yīng)由各國(guó)進(jìn)行自主確定，這反映了資源國(guó)對(duì)其主權(quán)的主張。這樣的指標(biāo)可分為進(jìn)度指標(biāo)和效果指標(biāo)。其中進(jìn)度指標(biāo)是幫助締約方衡量制定國(guó)家制度、解決ABS問(wèn)題的進(jìn)度指標(biāo)，包括已建立ABS的國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和國(guó)家主管機(jī)構(gòu)，

30、處理國(guó)家一級(jí)的ABS運(yùn)作機(jī)制的國(guó)家數(shù)量；已經(jīng)制定相關(guān)的措施，便利其他國(guó)家獲取資源的國(guó)家數(shù)量；確保管轄范圍內(nèi)的使用者遵守事先知情同意程序和據(jù)之獲權(quán)的國(guó)家數(shù)量。效果指標(biāo)是指已經(jīng)制定了相關(guān)的制度框架，用于衡量ABS的運(yùn)作和實(shí)施效果的指標(biāo)，包括：與資源國(guó)主管機(jī)構(gòu)簽訂合同，以獲取遺傳資源使用權(quán)的外國(guó)使用者的數(shù)量；附有事先知情同意程序的國(guó)家加入到ABS機(jī)制中的數(shù)量，以反映從資源國(guó)獲取權(quán)利工作更容易；每年簽訂ABS協(xié)議的數(shù)量；未經(jīng)授權(quán)獲取的案例的數(shù)量；以及受訓(xùn)人員的數(shù)量、傳統(tǒng)資源的轉(zhuǎn)讓數(shù)量、授予以傳統(tǒng)資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品和技術(shù)的專利數(shù)量等等?？梢?jiàn)在ABS機(jī)制的遺傳資源的獲取利用方面的進(jìn)展，要比事先知情同意的程序設(shè)計(jì)要相對(duì)成熟、迅速，可見(jiàn)技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)傳統(tǒng)資源的發(fā)展中國(guó)