小額訴訟制度的運(yùn)行現(xiàn)狀及對策分析

1、論小額訴訟程序的運(yùn)行現(xiàn)狀及對策分析 以淮陰區(qū)法院小額訴訟程序運(yùn)行狀況為參考樣本新民事訴訟法增加了小額訴訟程序，其建立不僅是基于對民事案件進(jìn)行分流處理，減輕法院負(fù)擔(dān)的一種構(gòu)想，也在于實(shí)現(xiàn)司法的大眾化，通過簡易化的努力使一般國民普遍能夠得到具體的有程序保障的司法服務(wù)。轉(zhuǎn)瞬間，新民事訴訟法實(shí)施已經(jīng)一年有余，小額訴訟程序的適用情況如何，是否能有效解決基層法院案多人少、訴訟擁堵的突出矛盾，是否能實(shí)現(xiàn)糾紛解決低成本與高效率的目標(biāo)，筆者以淮陰法院小額訴訟程序?yàn)榉治鰳颖荆接懶☆~訴訟程序運(yùn)行的現(xiàn)狀、問題、原因，并在此基礎(chǔ)上提出完善建議。一、小額訴訟制度實(shí)施后運(yùn)行的基本情況及問題自新民事訴訟法實(shí)施來，法院逐步從

2、小額訴訟制度適用的迷茫期走出，小額訴訟制度在審判實(shí)踐中的運(yùn)行也逐步在走向正軌，筆者對淮陰法院2013年至2014年7月以來適用小額訴訟程序的案件進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，其基本情況如下：2013年淮陰法院新收各類案件10392件，民商事案件6587件，其中小額訴訟案件只有10件；2014年截1月至7月，淮陰法院新收各類案件6046件，民商事案件4124件，其中小額訴訟案件389件。從案由劃分，勞務(wù)合同154件，物業(yè)服務(wù)合同112件，醫(yī)療服務(wù)合同23件，買賣合同22件，民間借貸20件，機(jī)動(dòng)車交通事故案件14件，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金糾紛11件，金融借款合同9件，其他案由24件。在這389件小額訴訟中，以小額訴訟程序結(jié)案2

3、90件。其中通過判決結(jié)案的18件，占6.21%；撤訴的52件，占17.93%；調(diào)解結(jié)案的220件，占75.86%。由于當(dāng)事人異議等事由轉(zhuǎn)為其他程序?qū)徖淼陌讣?9件，占全部案件的25.4%。適用小額訴訟程序案件的平均審理期限約為15天左右，而同期簡易程序平均結(jié)案時(shí)間為40.86 天，尚未有適用小額訴訟審理案件申請?jiān)賹彴讣?。通過上述數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我們可以看出小額訴訟制度自運(yùn)行以來，其運(yùn)行狀況并不夠理想，存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、適用率較低。以淮陰法院2014年1-7月的收案情況來看，2014年新收案件6046件，其中適用小額訴訟程序?qū)徖淼臑?89件，僅占全部案件的6.4%，從適用情況來看，

4、小額訴訟程序適用率較低，未能有效緩解基層法院案多人少的矛盾壓力。2、適用案件類型較為集中。從上述的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣愋洼^為集中，主要為勞務(wù)合同和物業(yè)服務(wù)合同，因該類型案件通常案件標(biāo)的較小、案件很容易集中爆發(fā)等因素，所以該類型案件適用小額訴訟審理較多。這也反映出小額訴訟程序的適用狀況未能在全部案件類型中廣泛適用，其程序價(jià)值意義未能得到充分體現(xiàn)。3、平均結(jié)案時(shí)間較長。從上述數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)可以看出，適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?天，而淮陰法院的簡易程序?qū)徖淼陌讣Y(jié)案平均結(jié)案時(shí)間為 天，考慮到小額訴訟程序只有一個(gè)月的審限因素，因此，適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣骄鶎徑Y(jié)時(shí)間并不短，可

5、以說在訴訟效率上并未有明顯的體現(xiàn)，未能充分發(fā)揮小額訴訟程序強(qiáng)調(diào)效率的立法目的。二、小額訴訟程序運(yùn)行情況原因分析筆者認(rèn)為，之所以造成審判實(shí)踐中小額訴訟程序適用情況不理想，未能充分實(shí)現(xiàn)小額訴訟程序的立法目的，其中既有小額訴訟立法方面的原因，也有小額訴訟程序適用中法院審判管理方面原因，當(dāng)然還有訴訟當(dāng)事人對小額訴訟的認(rèn)識問題，主要表現(xiàn)為：（一）立法方面的原因1、小額訴訟啟動(dòng)程序不明確。民事訴訟法對小額訴訟規(guī)定的適用條件是“事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大”，結(jié)合民訴法的規(guī)定，江蘇省高級人民法院規(guī)定了具體適用小額訴訟的標(biāo)的額。但小額訴訟程序是由法院強(qiáng)制適用，還是由當(dāng)事人選擇適用并不明確，這就造成法院

6、小額訴訟立案的困難。2、小額訴訟程序轉(zhuǎn)換難。小額訴訟程序作為與普通程序、簡易程序三者并列的獨(dú)立訴訟程序，其獨(dú)立性的的核心體現(xiàn)在程序價(jià)值是滿足司法大眾化的需求。但因立法規(guī)定的原因，導(dǎo)致在小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣校绻?dāng)事人或者法官認(rèn)為案件事實(shí)復(fù)雜，不適宜用小額程序繼續(xù)審理的，法律并沒有規(guī)定程序如何轉(zhuǎn)換。在審判實(shí)踐中，有的法院直接將案件轉(zhuǎn)化為普通程序，這無疑造成了案件審理周期的延長。3、小額訴訟程序救濟(jì)難。由于新修改的民事訴訟法規(guī)定適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣粚徑K審，不能上訴，而申請?jiān)賹徬鄬τ谏显V而言，門檻無疑是抬高了一步。省高院的司法文件也明確了當(dāng)事人提出異議的權(quán)利，同時(shí)規(guī)定，若當(dāng)事人對發(fā)生法律

7、效力的小額訴訟案件判決、裁定不服申請?jiān)賹彽?，一般?yīng)由做出生效判決、裁定的基層人民法院受理審查。因此，小額訴訟程序救濟(jì)就相對困難。（二）訴訟當(dāng)事人的原因1、對小額訴訟程序一審終審擔(dān)憂。立法中選擇規(guī)定小額訴訟程序適用一審終審是該制度的最大特點(diǎn)和亮點(diǎn)，但從目前該程序的運(yùn)行來看，一審終審也是該制度難以推行的最大障礙之一。當(dāng)前，法院特別是基層法院的司法公信力不高，造成訴訟當(dāng)事人對小額訴訟程序一審終審的擔(dān)憂和不信任。盡管當(dāng)事人特別是原告希望盡快處理糾紛，但基于對一審法院的不信任還是不愿意喪失上訴權(quán)。另外，部分希望通過訴訟程序拖延時(shí)間的被告，也不希望適用小額訴訟程序。2、對小額訴訟程序的陌生、不理解。由于小

8、額訴訟程序的推行時(shí)間還較短，小額訴訟程序的制度價(jià)值在審判實(shí)踐中還沒有得到完全釋放。因此，訴訟當(dāng)事人對小額訴訟程序還很陌生，缺乏認(rèn)同感。法院以標(biāo)的額的大小來確定適用小額訴訟程序，有時(shí)還會(huì)造成當(dāng)事人的誤解。有的當(dāng)事人甚至認(rèn)為，法院為了多收取訴訟費(fèi)用，不愿意辦理標(biāo)的額較小的案件。（三）法官自身的原因1、小額訴訟程序給法官帶來的審限壓力。由于立法規(guī)定使用小額訴訟程序?qū)徖戆讣徖砥谙拗挥幸粋€(gè)月，而目前基層法院案多人少的頑疾沒有得到改善，加上送達(dá)難問題的困擾。因此，適用小額訴訟程序會(huì)給法官帶來巨大的審限壓力。法官們的普遍反映小額訴訟案件審限過短，辦案壓力很大，遇到小額訴訟只能優(yōu)先處理，否則很難正常結(jié)案。2

9、、小額訴訟程序給法官帶來的辦案質(zhì)量壓力。由于小額訴訟適用一審終審，缺乏二審糾錯(cuò)功能，這就必然要求法官要提升案件的辦案質(zhì)量，否則案件很容易引發(fā)當(dāng)事人申請?jiān)賹徤踔列旁L，造成新的訴訟矛盾。從統(tǒng)計(jì)中也可以看出，目前適用小額訴訟程序結(jié)案的案件中調(diào)解率為75.86，這也從側(cè)面反映出法官辦案質(zhì)量壓力較大，法官試圖通過調(diào)解，化解這部分壓力。3、法官對小額訴訟程序調(diào)解優(yōu)先原則的誤讀。2012年12月27日，我省高院印發(fā)了關(guān)于小額訴訟案件審理程序的討論紀(jì)要，其中第14條確立了調(diào)解優(yōu)先原則，這給部分法官造成了錯(cuò)覺，認(rèn)為小額程序應(yīng)盡可能以調(diào)解方式結(jié)案。筆者認(rèn)為不然，調(diào)解優(yōu)先原則并非小額訴訟程序的特色，也非上級法院對小

10、額訴訟程序的特殊要求，應(yīng)當(dāng)說調(diào)解優(yōu)先原則是貫穿我國民事訴訟程序的普遍要求，因而對小額訴訟程序一調(diào)再調(diào)，調(diào)而不判，是不符合上級法院紀(jì)要精神的。三、完善小額訴訟程序?qū)Σ吆徒ㄗh在如何更好地做到訴訟公正、效率平衡上，小額訴訟程序以其低成本、高效率特點(diǎn)風(fēng)靡全球，成為保障普通民眾平等、高效實(shí)現(xiàn)訴權(quán)的一項(xiàng)制度，一些國家和地區(qū)也根據(jù)本國司法實(shí)際設(shè)立了小額訴訟層序。我國新修改的民事訴訟法也跟隨世界司法潮流，將小額訴訟程序入法。小額訴訟的制度價(jià)值不容否認(rèn)，但實(shí)踐中小額訴訟運(yùn)行狀況并不理想，亟需改善。1、完善小額訴訟程序的立法。小額訴訟程序雖然被載入了民事訴訟法，但不可否認(rèn)的是，小額訴訟程序的規(guī)定還很粗糙，尚待進(jìn)一

11、步完善，否則小額訴訟程序的適用率將很難有效提高。首先，關(guān)于小額訴訟程序是強(qiáng)制適用還是選擇適用應(yīng)當(dāng)明確。筆者認(rèn)為，小額訴訟程序作為訴訟法中與簡易程序、普通程序相并列的程序之一，且無約定排除的規(guī)定，因此，審判實(shí)踐中，符合小額訴訟程序立案標(biāo)準(zhǔn)的糾紛應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制適用，否則很難達(dá)到小額訴訟程序的立法目的。但目前尚有爭論，需從立法或者司法解釋層面予以明確。其次，目前適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣校V訟請求的隨意變更也是審理中存在的主要問題之一。鑒于域外的立法，筆者認(rèn)為，在小額訴訟中，對訴訟當(dāng)事變更訴訟請求或者提出反訴的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行限制，或者在當(dāng)事人提出變更訴訟請求或者提出反訴后，將小額訴訟程序變更為簡易程序或者普

12、通程序。最后，關(guān)于小額訴訟程序的轉(zhuǎn)換，也需要立法或者司法解釋予以明確。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，本院適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣?，在遇到異議或者其他情況后，承辦法官往往根據(jù)民事訴訟法中簡易程序轉(zhuǎn)普通程序的條款，將小額訴訟程序轉(zhuǎn)為普通程序，這反而延長了該案件審理期限。2、完善小額訴訟程序的司法程序。作為一種追求訴訟高效率的小額訴訟程序，在司法中也有尚需完善的方面。首先，關(guān)于小額訴訟的績效考核應(yīng)當(dāng)改進(jìn)。由于立法上規(guī)定小額訴訟程序的一審終審，因此，對小額訴訟的績效考核應(yīng)當(dāng)單獨(dú)考核。對于適用小額訴訟審理的案件產(chǎn)生的申請?jiān)賹彽模瑧?yīng)當(dāng)視為訴訟當(dāng)事人正當(dāng)行使訴權(quán)的一種方式，消除基層法院法官因適用小額訴訟程序產(chǎn)生的顧慮。其

13、次，關(guān)于小額訴訟程序?qū)徟蟹绞截叫韪纳?。小額訴訟程序的最大亮點(diǎn)是快審、快結(jié)，這是以案件起訴材料能夠快速、有效送達(dá)為前提。而且，小額訴訟程序的審理方式畢竟與簡易程序、普通程序有一定的不同。因此，建議成立專門的審判團(tuán)隊(duì)審理小額訴訟案件。在審判團(tuán)隊(duì)中進(jìn)行明確分工，將送達(dá)、調(diào)解、開庭、判決都分工進(jìn)行，保證高效率的運(yùn)轉(zhuǎn)。3、樹立小額訴訟程序的群眾基礎(chǔ)。小額訴訟作為一種新興的訴訟程序與案件審理模式，其制度價(jià)值的發(fā)揮并不是一朝一夕的事情，要讓小額訴訟程序的制度價(jià)值得到充分發(fā)揮，并逐漸為訴訟當(dāng)事人所接受，需要注重樹立小額訴訟程序的群眾基礎(chǔ)。首先，加強(qiáng)小額訴訟程序的立法宣傳?！熬葡阋才孪镒由睢?，一項(xiàng)訴訟制度再好，如果沒有有效的宣傳，恐怕還是很難讓訴訟當(dāng)事人知曉。目前，很多法院立案庭編印了宣傳小額訴訟程序的手冊，但筆者認(rèn)為，這樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，法院要借助于媒體，包括新型媒體，對小額訴訟程序的制度價(jià)值大力宣傳，讓小額訴訟程序的價(jià)值得到認(rèn)可。其次，小額訴訟的制度價(jià)值還需要法官通過審判來具體實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。理論再好也需要實(shí)踐來檢驗(yàn)，因此，法官在審判中正確、有效地使用小額訴訟程序，并讓小額訴