被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建

1、被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建文章來(lái)源 畢業(yè)論文網(wǎng) 摘 要：被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制是指在廣義的刑事訴訟過(guò)程中，激勵(lì)主體運(yùn)用相關(guān)激勵(lì)因素和激勵(lì)規(guī)范，促進(jìn)犯罪嫌疑人或被告人在一審判決之前對(duì)自己基本罪行予以承認(rèn)的行為機(jī)制。功利主義理論和“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制確立的理論基礎(chǔ)，節(jié)約司法資源和提高訴訟效率是被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制確立的實(shí)踐需要。構(gòu)建被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制主要包括：被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的適用范圍、激勵(lì)內(nèi)容、激勵(lì)幅度、運(yùn)行流程等。但被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制也存在被告人認(rèn)罪后翻供問(wèn)題和對(duì)被害人權(quán)利的忽略等負(fù)面效應(yīng)。關(guān)鍵詞：刑事訴訟 被告人認(rèn)罪 激勵(lì)機(jī)制訴訟法學(xué)界對(duì)于被告人認(rèn)罪制度的研究

2、在前幾年可謂如火如荼，至今方興未艾。但是絕大多數(shù)學(xué)者采取的是“向前看”的研究思路——主要圍繞被告人認(rèn)罪后適用簡(jiǎn)易程序問(wèn)題展開(kāi)討論。而沒(méi)有“往回看”，即對(duì)于應(yīng)該怎樣激勵(lì)被告人認(rèn)罪這一問(wèn)題缺乏探討?；谶@一思路，筆者認(rèn)為構(gòu)建一套被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制對(duì)這一問(wèn)題的解決不無(wú)裨益。一、被告人認(rèn)罪及其激勵(lì)機(jī)制“被告人認(rèn)罪”一詞，學(xué)者們?cè)谘芯勘桓嫒苏J(rèn)罪簡(jiǎn)易程序的時(shí)候做了很多有益的探討。較為典型的定義包括：“所謂認(rèn)罪，指的是在刑事訴訟中，犯罪嫌疑人、被告人承認(rèn)針對(duì)他而提起的刑事指控。”1：&ld

3、quo;認(rèn)罪僅指被告人在正式的法庭上承認(rèn)控方提出的指控。”2;從程序法的意義上看，構(gòu)成程序法上的認(rèn)罪應(yīng)當(dāng)具備以下三個(gè)要件：“第一，認(rèn)罪是指發(fā)生在刑事案件已經(jīng)提起訴訟，并且已經(jīng)完成證據(jù)展示，而法庭尚未開(kāi)庭審理的階段，即庭前階段的承認(rèn)行為，這是認(rèn)罪成立的時(shí)間要件。第二，認(rèn)罪是被告人在證據(jù)展示的基礎(chǔ)上做出的承認(rèn)行為，這是認(rèn)罪成立的實(shí)質(zhì)要件。第三，認(rèn)罪是被告人在其辯護(hù)律師在場(chǎng)的情況下，面對(duì)法官做出的承認(rèn)行為，這是認(rèn)罪成立的形式要件。”3從以上這些定義來(lái)看，學(xué)者們?cè)诳傮w把握被告人認(rèn)罪本質(zhì)方面是一致的，但還有很多細(xì)節(jié)沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，對(duì)比如犯罪嫌疑人是否屬于認(rèn)罪主體，認(rèn)罪階

4、段是否限于開(kāi)庭審理之時(shí)等問(wèn)題各持一說(shuō)，見(jiàn)仁見(jiàn)智。為了能最大限度發(fā)揮被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的作用，筆者在此采取最廣義的被告人認(rèn)罪定義，即被告人在刑事偵查、起訴、審理直至判決之前對(duì)自己基本罪行予以承認(rèn)的行為。相對(duì)于一些學(xué)者所提的“程序法意義上的認(rèn)罪”，筆者更傾向于“事實(shí)上的認(rèn)罪”。接下來(lái)分析“激勵(lì)機(jī)制”的涵義。首先，關(guān)于“激勵(lì)”一詞，管理學(xué)泰斗杜柏林教授認(rèn)為：“從個(gè)人角度來(lái)看，激勵(lì)是一種個(gè)人狀態(tài)，可以激發(fā)個(gè)體追求目標(biāo)的動(dòng)力 從管理者角度來(lái)看，激勵(lì)是使人追逐目標(biāo)的過(guò)程，這兩個(gè)概念是有共同點(diǎn)的。激勵(lì)

5、是為達(dá)到某種結(jié)果而花費(fèi)的努力。而這種努力來(lái)自于個(gè)人的內(nèi)在動(dòng)力。但是，管理者或團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)常常能夠幫助個(gè)人激發(fā)這種動(dòng)力。”4簡(jiǎn)而言之，“激勵(lì)”一方面可以表現(xiàn)為一種個(gè)人狀態(tài)，另一方面也可以表現(xiàn)為一種驅(qū)動(dòng)過(guò)程。而“機(jī)制”一詞“原指機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理，生物學(xué)和醫(yī)學(xué)在研究一種生物的功能時(shí)，常指其內(nèi)在工作方式，包括有關(guān)生物組成部分的相互關(guān)系，及其間發(fā)生的各種變化過(guò)程的物理、化學(xué)性質(zhì)和相互聯(lián)系。”5它主要強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性。綜合二者，我們可以認(rèn)為激勵(lì)機(jī)制指的就是在組織系統(tǒng)中，激勵(lì)主體與客體之間通過(guò)激勵(lì)因素相互作用的方式，以及激

6、勵(lì)的具體運(yùn)行規(guī)范體系。在分析了被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的每個(gè)部分的含義之后，筆者認(rèn)為——被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制是指在廣義的刑事訴訟過(guò)程中，激勵(lì)主體運(yùn)用相關(guān)激勵(lì)因素和激勵(lì)規(guī)范，促進(jìn)犯罪嫌疑人或被告人在一審判決之前對(duì)自己基本罪行予以承認(rèn)的行為機(jī)制。二、構(gòu)建被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的必要性與正當(dāng)性(一)構(gòu)建被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的必要性也許有人會(huì)問(wèn)，我國(guó)刑法中不是已經(jīng)規(guī)定了很多激勵(lì)被告人認(rèn)罪的制度了嗎?像最典型的自首與坦白，還有構(gòu)建被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的必要嗎?答案是肯定的。首先從廣義上來(lái)說(shuō)，自首與坦白是被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的重要組成部分，二者并沒(méi)有沖突;而且自首與坦白可以為被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建

7、提供理論與制度支撐;其次，從某種程度來(lái)說(shuō)，正是因?yàn)樽允着c坦白制度的適用范圍太小，限制太嚴(yán)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能起到足夠的激勵(lì)作用，我們才需要構(gòu)建被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制。自首制度之所以不能起到激勵(lì)被告人認(rèn)罪最大的問(wèn)題就在于量刑上采取了“得減主義”而非“必減主義”，試想一下，被告人經(jīng)過(guò)復(fù)雜的思想斗爭(zhēng)，好不容易做好去自首的決定，但是對(duì)于是不是“得減”還要看法官的臉色，仍處于不確定當(dāng)中，怎么能毅然決然的去自首認(rèn)罪?至于坦白制度，除了和自首制度一樣采取的是“得減主義”之外，更是陷入一種“坦白從寬，牢底坐穿;抗拒從

8、嚴(yán)，回家過(guò)年”的“悖論”。所以正是基于現(xiàn)行自首與坦白實(shí)施效果不佳，更需要建立被告人認(rèn)罪制度，而且認(rèn)罪的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)更為寬松， 適用范圍更為廣泛。這又可以作為筆者之前對(duì)被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制做最寬泛定義的論據(jù)之一。(二)構(gòu)建被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的正當(dāng)性1、功利主義理論和“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制得以確立的理論基礎(chǔ)。功利主義法學(xué)代表人物邊沁認(rèn)為，人們是否作出一項(xiàng)行為，其邏輯起點(diǎn)都是從該行為可能引起的痛苦和快樂(lè)的計(jì)算和比較出發(fā)的，除此之外不受其他任何觀念的干擾。和功利主義相似，所謂“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，就是指在現(xiàn)代社會(huì)，每個(gè)

9、人都是“經(jīng)濟(jì)動(dòng)物”，都希望獲取最大利益而同時(shí)付出最少。趨利避害是人的本性，英國(guó)哲學(xué)家愛(ài)爾維修曾在他的“論人” 一書(shū)中說(shuō)： “河水不能倒流， 人不能逆著利益的浪頭走”。6 被告人在犯罪之后，對(duì)于是否要認(rèn)罪的選擇，其實(shí)就是一個(gè)趨利避害的過(guò)程，如果他認(rèn)為認(rèn)罪對(duì)自己更有利，他就會(huì)選擇認(rèn)罪，反之則不認(rèn)罪。這就類(lèi)似于國(guó)家在和被告人在做一次交易：被告人對(duì)量輕刑如饑似渴，國(guó)家為節(jié)約司法資源而希望對(duì)方點(diǎn)頭。在某一個(gè)點(diǎn)上雙方一拍即合，成交!而被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制的作用就是促使被告人點(diǎn)頭。2、節(jié)約司法資源和提高訴訟效率是被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制得以確立

10、的實(shí)踐需要。“實(shí)踐出真知”，只有司法實(shí)踐需要被告人認(rèn)罪，被告人認(rèn)罪激勵(lì)機(jī)制才有市場(chǎng)。犯罪作為一種嚴(yán)重危害社會(huì)的行為，具有隱蔽性、復(fù)雜性與反復(fù)性的特點(diǎn)。查獲犯罪、審判犯罪直到最后執(zhí)行，這一系列過(guò)程的實(shí)現(xiàn)需要耗費(fèi)大量的司法資源和社會(huì)成本。但是現(xiàn)實(shí)中的司法資源都是有限的，由于我國(guó)地域廣闊，人口眾多，這一問(wèn)題就更為突出。我們不能“開(kāi)源”，只能“節(jié)流”，誠(chéng)如匈牙利學(xué)者阿爾培德·歐德指出：“在我們當(dāng)今的時(shí)代里，幾乎所有刑事司法程序改革都有兩個(gè)基本目的：一是發(fā)現(xiàn)實(shí)施一種迅速、簡(jiǎn)便和成功程序的新方式和新途徑;換言之，使刑事訴訟活動(dòng)的進(jìn)行更有效率;二是確保訴訟參與人的權(quán)利，這與公正的要求密切相關(guān)。&rdq