信用社（銀行）經(jīng)濟違法犯罪案件責(zé)任追究辦法

1、信用社（銀行）經(jīng)濟違法犯罪案件責(zé)任追究辦法第一章 總則第一條 為增強全省農(nóng)村信用社（以下簡稱信用社）工作人員責(zé)任心，嚴(yán)肅法紀(jì)，維護信用社集體利益，有效的防范經(jīng)濟違法犯罪，根據(jù)中華人民共和國刑法和中國人民銀行關(guān)于對金融機構(gòu)重大經(jīng)濟犯罪案件負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員行政處分的暫行規(guī)定、農(nóng)村信用社系統(tǒng)經(jīng)濟違法犯罪案件中涉及工作人員行政處分的暫行規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省農(nóng)村信用社實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的經(jīng)濟違法犯罪案件，是指中華人民共和國刑法中涉及金融的經(jīng)濟犯罪，特別是貪污（侵占）、賄賂、挪用資金等犯罪案件，以及由于嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)導(dǎo)致資金造成重大損失的案件。第三條 本辦法所指經(jīng)濟損失是指案件發(fā)生后

2、查實的實際經(jīng)濟損失。第二章 責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定第四條 重大經(jīng)濟違法犯罪案件，是指案件發(fā)生后造成5萬元以上經(jīng)濟損失，或雖未造成5萬元以上損失，但造成人員傷亡、槍支丟失等影響惡劣、后果嚴(yán)重的大案。第五條 工作人員有下列行為之一的，一律開除：（一）采取私刻或盜用公章、法人代表私章，偽造或盜用公文、偽造憑證、模仿有權(quán)簽字人簽字等手段，直接進行詐騙、貪污（侵占）、挪用資金的。（二）與社會上犯罪分子或團伙互相串連、充當(dāng)內(nèi)線，進行詐騙、盜竊、搶劫資金活動的。（三）為社會上的犯罪分子或團伙開具票據(jù)、信用證、信用卡、存款憑證等信用工具，提供信用擔(dān)保、注冊資金證明、引資承諾書，提供密押或其他密件，泄露金融商業(yè)秘密

3、，進行詐騙資金活動的。（四）利用職務(wù)之便接受賄賂，或侵占、挪用資金的。（五）參與偽造開戶資料，為存款人開立銀行結(jié)算賬戶或協(xié)助進行洗錢活動的。（六）進行其他經(jīng)濟犯罪活動的。第六條 責(zé)任人員有下列行為之一的，致使發(fā)生經(jīng)濟犯罪案件的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予行政記大過直至開除處分：（一）因?qū)彶椴粐?yán)對偽造或虛構(gòu)的密押、重要憑證、單據(jù)及其他證明文件應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而沒有發(fā)現(xiàn)的。（二）違反業(yè)務(wù)規(guī)章制度操作，擅自簡化審查和工作程序的。（三）濫用職權(quán)，越權(quán)審批，徇情辦事的。（三）保管不善，造成重要憑證、密押、押數(shù)機、印章被盜用的。（四）發(fā)現(xiàn)問題不及時采取安全措施，不向領(lǐng)導(dǎo)或上級報告的。第七條 聯(lián)社業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和基層業(yè)

4、務(wù)負責(zé)人有下列行為之一，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予記大過直至撤職處分：（一）工作不負責(zé)任，用人失察的。（二）管理混亂，規(guī)章制度沒落實的。（三）審批不嚴(yán)，監(jiān)督檢查不力的。（四）不如實反映事實真相，影響案件查處的。（五）案件發(fā)生后，不及時采取相應(yīng)措施的。（六）不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的。第八條 聯(lián)社、信用社主任、副主任及職能部門負責(zé)人有下列行為之一，致使發(fā)生重大經(jīng)濟犯罪案件的，給予警告直至撤職處分：（一）對國家頒布的金融方針、政策、法律、法規(guī)和上級主管部門下發(fā)的制度規(guī)定，操作規(guī)程、措施等不傳達，致使下屬機構(gòu)及網(wǎng)點未能及時貫徹落實的。（二）對下屬機構(gòu)及網(wǎng)點管理不嚴(yán)，監(jiān)督檢查不力或?qū)芾砉ぷ髦幸驯┞?/p>

5、的重大隱患、漏洞不重視，未能及時采取措施解決的。（三）用人失察或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)問題的人員沒有及時采取調(diào)整措施的。（四）一年內(nèi)所屬單位連續(xù)發(fā)生經(jīng)濟案件，造成重大經(jīng)濟損失，未采取有力防范措施的。（五）對舉報或有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的信訪事項處理不及時，不重視，或查處不力，或發(fā)現(xiàn)案件不及時報告，貽誤辦案時機，造成重大經(jīng)濟損失或惡劣影響的。第九條 發(fā)生特大經(jīng)濟犯罪案件，并造成50萬元以上損失的，在追究案發(fā)單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的同時，其上一級業(yè)務(wù)部門負責(zé)人，分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)負有下列責(zé)任之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告直至撤職處分，情節(jié)特別嚴(yán)重的給予開除處分：（一）對國家頒布的金融方針、政策、法律、法規(guī)、規(guī)章和上級主管部

6、門制定和頒布的制度、辦法不傳達貫徹，致使下一級機構(gòu)及網(wǎng)點未能及時了解和落實的。（二）違反國家金融方針政策，有令不行、有禁不止的。（三）對下一級機構(gòu)管理不嚴(yán)，監(jiān)督檢查不力或?qū)芾砉ぷ髦幸驯┞兜闹卮箅[患、漏洞不重視，未能及時解決的。對涉案金額百萬元以上，影響惡劣，后果嚴(yán)重的，要上追兩級有關(guān)人員責(zé)任。第十條 對于任現(xiàn)職之前本機構(gòu)及網(wǎng)點已存在的案件隱患在任職中經(jīng)本人主動工作發(fā)現(xiàn)的，且積極查處案件，認(rèn)真采取有效措施或減少經(jīng)濟損失的；或發(fā)生案件后，主動采取有效措施防止案情擴大的，可視情節(jié)從輕減輕或免予處分。對于任現(xiàn)職之前本機構(gòu)及網(wǎng)點已存在的案件隱患不負責(zé)任，不主動糾正以前存在問題而發(fā)生案件的；或發(fā)生案件后

7、，不主動采取有效措施防止案情擴大和減少損失的，視情節(jié)輕重追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第十一條 離開原工作機構(gòu)及網(wǎng)點或崗位后（含退休、退職人員），被發(fā)現(xiàn)在任職（崗）期間負有本辦法規(guī)定的責(zé)任仍按本辦法規(guī)定追究相應(yīng)的責(zé)任。第十二條 有下列情節(jié)之一的，應(yīng)從重處理：（一）推卸、轉(zhuǎn)嫁責(zé)任的。（二）知情不報、壓案不查，對存在問題予以庇護的。（三）發(fā)生案件后，不報告、不積極采取補救措施使事態(tài)擴大的。（四）在責(zé)任范圍內(nèi)重復(fù)發(fā)生同類案件的或多次發(fā)生各種案件的。（五）強迫、唆使他人違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度造成案件的。（六）對案件調(diào)查不配合，銷毀、隱匿證據(jù)或提供偽證的。第十三條 責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)堅持實事求是的原則，懲戒與教育相結(jié)合，在分清集體責(zé)任和個人責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和具體領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任的基礎(chǔ)上，區(qū)別不同情況，予以處理。做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確，程序合法，