合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險及其階段表現(xiàn)

1、合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險及其階段表現(xiàn)摘要：結合當前合作研發(fā)以及知識產(chǎn)權的已有研究成果，對合作研發(fā)中知識產(chǎn)權風險的概念進行界定，提出了知識產(chǎn)權風險分類的三個維度，并對合作研發(fā)不同階段中的知識產(chǎn)權風險種類及其表現(xiàn)進行了闡述，本文的結論可以作為對合作研發(fā)知識產(chǎn)權風險進行系統(tǒng)研究的基礎。 關鍵詞：知識產(chǎn)權風險；合作研發(fā)；風險分類 合作研發(fā)已經(jīng)逐漸成為企業(yè)廣泛采用的重要的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，但合作研發(fā)中的知識共享會使參與企業(yè)面臨自身知識產(chǎn)權的泄漏和流失問題，知識產(chǎn)權風險這一概念是國外學者在研究企業(yè)知識產(chǎn)權管理問題時提m的，后被許多管理咨詢公司廣泛采用，還有許多學者雖然并沒有直接使用這一概念，但也針對企業(yè)聯(lián)盟中

2、知識產(chǎn)權流失現(xiàn)象研究了知識保護問題，本文結合已有的合作研發(fā)和知識產(chǎn)權研究成果對合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險進行了界定，提出了對其分類的幾個維度，并詳細闡述了其在合作研發(fā)各階段的不同表現(xiàn)形式。 1合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險 11 合作研發(fā)中知識產(chǎn)權風險的定義 目前對知識產(chǎn)權風險的研究還處于起步階段，在為數(shù)不多的有關文獻都是從內(nèi)容或分類角度談到知識產(chǎn)權風險，在前人分析的基礎上，本文將知識產(chǎn)權風險定義為：給持有人對其知識產(chǎn)權的所有權或者基于知識產(chǎn)權的當前或潛在收益帶來負面影響的事件及其可能性， 知識產(chǎn)權風險涵蓋的內(nèi)容很多，而本文關注的焦點則是合作研發(fā)背景下知識共享和學習機制給合作參與者帶來的知識產(chǎn)權風險，

3、因此將合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險定義為：在合作研發(fā)中由于伙伴之間的合作和知識共享機制，而產(chǎn)生的給所有人對其知識產(chǎn)權的所有權或者基于知識產(chǎn)權的當前或潛在收益帶來負面影響的事件及其可能性。 12合作研發(fā)中知識產(chǎn)權風險的主要內(nèi)容 合作研發(fā)的實質(zhì)是合作伙伴間通過開放企業(yè)邊界共享對方的互補性的技術知識，以創(chuàng)造新的知識資產(chǎn)，知識共享不僅是企業(yè)參與合作研發(fā)的重要目的與動機，也是合作研發(fā)能否成功的重要決定因素，但合作研發(fā)中的知識共享和學習使參與企業(yè)的知識外溢增加，從而其面臨的知識產(chǎn)權風險也更為突出，主要包括以下幾個方面：合作研發(fā)中的知識共享要求合作伙伴貢獻出自己的獨特知識，而知識的半公共產(chǎn)品的特性又意味著其他企

4、業(yè)一旦獲得這些知識就可以免費重復使用，企業(yè)必然要面臨自身的知識產(chǎn)權被模仿和挪用等問題；合作研發(fā)在確定各伙伴企業(yè)的投入比例時涉及對伙伴企業(yè)知識產(chǎn)權的界定和評價，存在著知識產(chǎn)權的價值評估風險；合作研發(fā)中企業(yè)很有可能接觸到其他成員的核心知識，而對這種知識的濫用會導致侵權風險；對合作產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權的界定和歸屬問題，會帶來知識產(chǎn)權的所有權風險。 13合作研發(fā)中知識產(chǎn)權風險的分類 131 以知識產(chǎn)權風險的誘發(fā)原因分類 a道德風險，某些合作伙伴參與合作研發(fā)的動機在于搭便車并竊取其他伙伴的知識產(chǎn)權，我們將這種惡意的機會主義行為給企業(yè)帶來的知識產(chǎn)權風險稱為道德風險。 b逆向選擇風險，在合作研發(fā)的組盟階段，由于

5、知識揭露悖論的存在，伙伴都不會完全公開自身的核心知識，因而企業(yè)很難明確了解合作伙伴的知識對自己是否具有互補性，由此可能導致合作中企業(yè)和伙伴間不對稱的知識流，使企業(yè)與伙伴在以后的競爭中處于不利地位。 c知識外溢引起的風險，這里的知識外溢是狹義的概念，指合作研發(fā)的知識交流和學習機制導致的企業(yè)知識向合作伙伴以及通過合作伙伴向第三方的流動，它包括兩部分：企業(yè)提供給伙伴共享的知識和不在共享范圍的企業(yè)其他的知識，知識外溢雖然不會造成企業(yè)短期內(nèi)的收入減少，但可能會使企業(yè)知識產(chǎn)權貶值，壯大競爭對手的實力，損害企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢。 d契約不完備風險，契約是合作研發(fā)中用來規(guī)范各合作伙伴行為的協(xié)議，各個伙伴的投入、

6、對成果的分享等在契約中一般都會有所規(guī)定，但簽訂契約時，人們不可能預見到未來合作中有可能出現(xiàn)的所有情形，因此必然會產(chǎn)生關于背景知識產(chǎn)權的使用以及前景知識產(chǎn)權的分配等糾紛，給企業(yè)帶來知識產(chǎn)權風險。 本文著重從合作中風險產(chǎn)生的微觀機制角度考慮風險的誘發(fā)原因，而把知識產(chǎn)權法律體系的保護程度等外部環(huán)境視為知識產(chǎn)權風險的影響因素。 132 以風險事件對主體的影響機制的不同分類 osterberg對知識產(chǎn)權的分類是按照風險事件的不同進行的，只是他研究的知識產(chǎn)權風險并非以企業(yè)合作為背景，因而內(nèi)容更為寬泛，在他的分類基礎上，本文將合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權風險分為以下幾種。 a執(zhí)行風險，合作研發(fā)中的知識共享可能導致企

7、業(yè)核心知識泄漏，增加了其他企業(yè)對該企業(yè)技術知識模仿和復制的可能性，使企業(yè)難以充分執(zhí)行其知識產(chǎn)權權利，或者執(zhí)行成本大大增加。 b所有權風險，是指合作中的糾紛和沖突可能使企業(yè)喪失應屬于(或部分屬于)企業(yè)的知識產(chǎn)權的所有權。 c侵權風險，企業(yè)研發(fā)人員有可能在內(nèi)部研發(fā)中有意或無意地使用由合作所獲取的其他企業(yè)的知識，從而侵犯他人知識產(chǎn)權使企業(yè)可能遭到巨額索賠。 d評估風險，在合作研發(fā)中，企業(yè)原有的背景知識產(chǎn)權和合作產(chǎn)生的前景知識產(chǎn)權都會涉及評估問題，如果背景知識產(chǎn)權被低估或前景知識產(chǎn)權被高估，都會給企業(yè)帶來損失。 133 以風險客體的類型分類知識產(chǎn)權風險的客體即所有人擁有的知識產(chǎn)權在企業(yè)合作研發(fā)中一般涉

8、及到專利權、商標權、商業(yè)秘密權及著作權等，不同種類的知識產(chǎn)權的執(zhí)行特點和保護方式各不相同，因而面臨的風險也各有側(cè)重，相應地，其知識產(chǎn)權風險可以分為以下幾種：專利風險；商標風險；商業(yè)秘密風險；著作權風險。 2知識產(chǎn)權風險在合作研發(fā)不同階段中的分布及表現(xiàn) 對于聯(lián)盟的生命周期，不同學者由于研究側(cè)重點不同對其劃分也不盡相同，本文結合知識產(chǎn)權風險在合作研發(fā)不同工作內(nèi)容內(nèi)的分布特征，將合作研發(fā)分為三個階段。 21伙伴選擇階段 伙伴資源是否具有互補性對于合作的成功非常重要，因此伙伴選擇當中不可避免地存在著企業(yè)知識資源和技術實施能力的展示、交流和評價，但在這一階段，企業(yè)之間還沒有真正展開合作，知識產(chǎn)權風險以道

9、德風險和逆向選擇風險為主。 211 企業(yè)的知識產(chǎn)權被惡意竊取和復制的風險部分企業(yè)并沒有真正參加合作的意圖而是為了借此機會惡意竊取其他企業(yè)的知識資產(chǎn)，他們在伙伴選擇時的知識資產(chǎn)展示和評價中，向?qū)Ψ教峁┨摷倩蝈e誤的信息如以專利申請?zhí)柮俺鋵＠鷾侍?，提供自身并不擁有版權的軟件等；或者有意掩蓋自身技術中的重大缺陷，而學習盜用對方的知識資產(chǎn)(如商業(yè)秘密，技術訣竅，軟件等)，如果這種惡意企圖無法在伙伴選擇階段被有效識別，還會在以后的合作運行中造成更為嚴重的后果，為企業(yè)帶來無法挽回的損失。 212知識在與伙伴的交流中自然外溢在伙伴選擇的談判和交流過程中不可避免地涉及到雙方的知識資產(chǎn)，而企業(yè)雙方在相互了解對方

10、的知識產(chǎn)權之后，可能會發(fā)現(xiàn)，雙方技術配套性、相 容性或互補性不強，或者由于其他原因如不相容的企業(yè)文化和價值觀、對雙方知識資產(chǎn)的價值評估意見分歧等，難以達成合作契約，這時企業(yè)之間的合作關系就不復存在，而成了純粹的競爭對手，如果在這一過程中企業(yè)過多地透露自身的知識產(chǎn)權如技術訣竅、商業(yè)秘密等，其他伙伴在以后的競爭中，便有可能會利用所獲取的這些知識資產(chǎn)，使企業(yè)處于不利地位。 213企業(yè)在確定自身知識產(chǎn)權合作中的共享范圍時，決策失當企業(yè)提供給合作伙伴的知識產(chǎn)權的共享范圍并非是無邊界的，而是根據(jù)合作需要對企業(yè)所有的知識產(chǎn)權進行分級保護，如果創(chuàng)新項目可以進行比較明確的任務分解，則企業(yè)可以確定較小的共享范圍如

11、在部分合作伙伴間共享并僅限項目內(nèi)使用，反之就要擴大共享范圍，如圖1所示，企業(yè)確定的共享范圍過小，則不僅影響合作的效果且會遭到其他企業(yè)的反對，難以達成合作契約；而共享范圍過大，會造成不必要的核心能力的流失，企業(yè)要在這兩者之間進行權衡，確定合適的共享范圍非常困難。 214背景知識產(chǎn)權的評價風險對各伙伴背景知識產(chǎn)權的評價直接關系到各伙伴對合作投入的分攤以及合作成果的分配，而知識資產(chǎn)的無形性、不確定性又使得其價值評估相當復雜和困難，目前使用較多的主要是兩類方法：基于經(jīng)濟收入的和基于市場的，這些方法考慮的主要因素如市場前景、預期收益、研發(fā)成本、專利期、專利權的覆蓋范圍等都很難準確量化，現(xiàn)存的不同方法的評

12、估結果也可能差異很大，因此合作伙伴往往會展開較為激烈的談判，談判中如果企業(yè)對相關因素考慮不全面，就有可能過高估計他人的知識產(chǎn)權或者低估自身的知識產(chǎn)權，從而使自己在合作的成果分配中處于不利地位。 22合作運行階段 在合作運行階段，合作伙伴必須貢獻出自己的知識產(chǎn)權來構建一個平臺，在此基礎上展開深入的交流和合作，以創(chuàng)造新的知識資產(chǎn)，合作運行階段的知識共享是否成功(在合作要求的知識產(chǎn)權范圍內(nèi))，直接關系到合作的績效，在這一階段主要是知識外溢導致的知識產(chǎn)權風險， 221 企業(yè)提供給伙伴共享的知識產(chǎn)權被挪用 參加合作的企業(yè)在提供自身所有的知識產(chǎn)權給其他伙伴共享的同時，對于共享的范圍都會有比較明確的界定，但

13、伙伴之間在最終產(chǎn)品市場上可能是競爭關系，部分伙伴可能將其他成員僅限合作項目內(nèi)共享的知識產(chǎn)權用于項目外的生產(chǎn)；而且在合作運行中，可能會有部分伙伴退出，這些事件的發(fā)生都可能導致企業(yè)的知識產(chǎn)權如專利、商業(yè)秘密等得到擴散，從而使企業(yè)知識產(chǎn)權面臨執(zhí)行風險。 222企業(yè)在合作中自身知識發(fā)生泄漏企業(yè)與伙伴之間研發(fā)人員的往來導致企業(yè)在合作契約規(guī)定共享范圍之外的知識產(chǎn)權發(fā)生泄漏，一方面是企業(yè)參與合作的研發(fā)人員的保密意識可能不強；另一方面是合作伙伴研發(fā)人員之間隱性知識的轉(zhuǎn)移具有潛在性，因此不管對方企業(yè)是否有竊取的故意，都可能會獲悉本企業(yè)在共享范圍之外的知識產(chǎn)權，造成企業(yè)知識產(chǎn)權的泄漏，如果有合作伙伴同時參與了多個

14、研發(fā)合作，那么企業(yè)的知識產(chǎn)權還有可能通過該伙伴與其他研發(fā)聯(lián)盟的交流而泄漏到第三方企業(yè)，合作研發(fā)的技術支持機制不完善引起的企業(yè)知識產(chǎn)權泄漏，為了實現(xiàn)合作的無區(qū)域性、動態(tài)性和快捷性，現(xiàn)代的企業(yè)研發(fā)合作(尤其是虛擬研發(fā))各伙伴問的信息交流和溝通大部分通過互聯(lián)網(wǎng)進行，由于網(wǎng)絡犯罪的無形性和取證的困難，伙伴之間通過網(wǎng)絡傳遞的信息有可能遭到有意或無意的攔截和攻擊，導致企業(yè)的知識產(chǎn)權泄漏。 223 核心技術人才離職導致的知識產(chǎn)權流失在合作伙伴的相互交流和合作中，其他合作伙伴可能會對企業(yè)的技術骨干和潛在的技術人才相當了解，從而在合作結束后采取不正當競爭手段，以更高的薪水、職位或其他優(yōu)惠條件將該企業(yè)的人才挖走，

15、這些人才的流失會使企業(yè)一些商業(yè)秘密和技術訣竅以及存在于員工頭腦中的隱性化程度較高的經(jīng)驗性知識等發(fā)生流失。 224企業(yè)與伙伴間不對稱的知識流 在雙方的知識資產(chǎn)交流中，對方企業(yè)可能由于信任，或出于對自身知識產(chǎn)權的保護考慮，只提供所擁有的次要的知識資產(chǎn)而將核心技術予以保留，或者只提供顯性部分，而將隱性部分予以保留，知識轉(zhuǎn)移本身是一個充滿困難的過程，特別是對方企業(yè)的核心知識隱性化程度較高的情況下，知識本身的模糊性、知識源的激勵不足、知識接受方的激勵和吸收能力的缺乏等都會導致知識轉(zhuǎn)移中的粘滯性，使得企業(yè)可能無法學習到其他合作伙伴的核心知識，從而造成企業(yè)知識資產(chǎn)的單方面外溢，這不僅造成企業(yè)的知識產(chǎn)權貶值，

16、而且使自身員工的技術能力大幅度提高，從而成為企業(yè)的可怕的競爭對手使企業(yè)在市場競爭中處于被動。 225知識產(chǎn)權的地域性和合作的無地域性使合作伙伴之間產(chǎn)生知識產(chǎn)權糾紛現(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展，使得跨地區(qū)、跨國界的技術合作研發(fā)越來越普遍，但由于各國的知識產(chǎn)權保護程度不同，知識產(chǎn)權法律體系也不統(tǒng)一，有些方面差別較大，這使得跨區(qū)域的合作研發(fā)中，如果企業(yè)與伙伴之間在背景知識產(chǎn)權的使用以及合作產(chǎn)生的前景知識產(chǎn)權的分配上發(fā)生糾紛，而不同的法律體系對糾紛的處理結果可能不同，企業(yè)可能在這種糾紛中喪失在部分地區(qū)的某些知識產(chǎn)權。 226知識產(chǎn)權侵權風險在合作運行當中，部分成員提供給伙伴共享的知識產(chǎn)權可能與研發(fā)聯(lián)盟外的其他企

17、業(yè)發(fā)生糾紛：企業(yè)提供的知識產(chǎn)權侵犯他人權利；企業(yè)提供的知識產(chǎn)權如專利、軟件等在與第三方的糾紛中，被法院或?qū)＠麖蛯徫瘑T會宣告部分或全部無效；企業(yè)陷入與第三方的長期訴訟戰(zhàn)中，這些糾紛會使其他合作伙伴面臨共同侵權的危險，不僅會遭到巨額索賠，而且也使商業(yè)形象受到損害，同時由于無法使用該項知識產(chǎn)權，合作研發(fā)可能歸于失敗， 另外，企業(yè)在防范自身知識產(chǎn)權的泄漏的同時，往往會忽視對其他企業(yè)知識產(chǎn)權的非法獲取，企業(yè)的某些分公司和部門可能會為自身績效考慮而通過各種渠道非法利用所獲取的其他企業(yè)的知識產(chǎn)權，特別是企業(yè)同時參加了多個合作研發(fā)的情況下，這種行為更難控制。 23成果分配階段 合作研發(fā)前兩個階段中的知識產(chǎn)權風

18、險主要是針對合作伙伴原有的背景知識產(chǎn)權而言，而在成果分配階段的知識產(chǎn)權風險則主要是針對合作新產(chǎn)生的前景知識產(chǎn)權而言的，231 合作成果保護方式的選擇風險在合作研發(fā)具有階段性成果之后，必須考慮采用何種方式對其進行保護，采用法律機制進行保護如專利，能使合作成員在一定時期內(nèi)對該項技術擁有壟斷權，但法律機制要求技術內(nèi)容的公開，因而很容易被其他企業(yè)所模仿；采用商業(yè)秘密的方式可以使技術內(nèi)容無限期保密，不容易被其他企業(yè)獲知和模仿，但秘密一旦被泄漏為公眾所知其價值將不復存在，同時合作成員也不能阻止其他企業(yè)在該技術上的研發(fā)，因此必須綜合考慮研發(fā)成果的技術特性、市場狀況以及法律環(huán)境對這兩種方式的利弊進行權衡，一旦

19、選擇失當，就會對合作成員基于合作成果的當前或長期收益造成損害， 232合作成果的流失風險合作研發(fā)的技術支持機制引起的成果流失風險(在前文已有闡述)，有些國家的法律體系對于職務發(fā)明和非職務發(fā)明的界定不夠清晰，導致現(xiàn)實中兩者之間往往出現(xiàn)灰色區(qū)域，引起職工和企業(yè)的糾紛，而法院對于案例的判決具有不確定性(如各級法院的判決不盡相同)，因此，合作伙伴的職工有可能將合作運行中的部分技術成果以個人名義申請專利，或者秘密非法轉(zhuǎn)讓其他企業(yè)使用等，造成合作成果的流失，部分合作伙伴可能將合作產(chǎn)生的技術成果獨自申請專利或擅自向第三方轉(zhuǎn)讓等造成其他伙伴的權利流失， 233 成員貢獻界定不清導致合作成果分配不公的風險 在合作運行中各伙伴都貢獻出自己的核心能力，合作成果應當歸合作伙伴按份共有，如果簡單地把合作成果歸于所有成員共有，會在實際操作和使用中遇到很多問題，容易產(chǎn)生糾紛，合作研發(fā)中各企業(yè)投入的不僅是有形資產(chǎn)，更重要的是無形資產(chǎn)即知識產(chǎn)權，它們對于合作成果的貢獻很難界定，而且合作過程是動態(tài)的，它會隨著外界環(huán)境和內(nèi)部成員的變化而實時調(diào)整，在合作初始階段的協(xié)議內(nèi)容不可能考慮到所有未來的情形，因此，各成員在合作中的投入