國際貿(mào)易理論與政策教學(xué)大綱第四章保護貿(mào)易理論

1、第二章 保護貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標 通過本章學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠：1.了解重商主義的基本思想內(nèi)容和貿(mào)易政策；2.了解保護關(guān)稅理論的主要內(nèi)容；3.掌握保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論的內(nèi)容和評價；4.掌握外貿(mào)乘數(shù)理論的內(nèi)涵；5.掌握中心外圍理論的主要內(nèi)容和評價；6.掌握戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的概念、選擇標準和理論基礎(chǔ)和政策。 保護貿(mào)易理論旨在解釋為實現(xiàn)本國貿(mào)易利益最大化，政府采取關(guān)稅保護和數(shù)量限制的合理性與可行性。保護貿(mào)易理論始于重商主義，后經(jīng)漢密爾頓、李斯特、凱恩斯及普雷維什等人的發(fā)展，形成了一個和自由貿(mào)易理論不同的保護貿(mào)易理論體系。第一節(jié)重商主義一、歷史背景1、重商主義（Mercantilism）是歐洲資本原始積累時期代

2、表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟思想和政策的體系，它出現(xiàn)于14世紀末15世紀初，流行于16至17世紀，衰落于18世紀。這是封建社會末期商業(yè)資產(chǎn)階級和封建專制國家為了追求金銀在理論和政策上的反映。（一）商業(yè)革命：重商主義興起的物質(zhì)基礎(chǔ)（二）政府干預(yù)：重商主義的政治基礎(chǔ) （三）文藝復(fù)興：重商主義的文化基礎(chǔ)二、基本思想內(nèi)容 (一)概括:認為金銀是惟一財富，一切經(jīng)濟活動的目的是為了獲取金銀，獲得財富的途徑則是對外貿(mào)易順差，因而主張國家干預(yù)經(jīng)濟活動，鼓勵出口，限制進口，追求順差，使貨幣流入國內(nèi)，以增加國家財富和增強國力。（二）重商主義的主要思想1.金銀是財富的惟一代表，國家的一切經(jīng)濟活動和經(jīng)濟政策，其目的都

3、是為了獲取金銀。擴大財富，一是開發(fā)金礦，二是通過買賣來增加貨幣收入；2.財富的來源是流通，如果在國內(nèi)買賣，只是金銀在國內(nèi)的轉(zhuǎn)移，想要增加國家財富，必須通過對外貿(mào)易來獲得。在國際貿(mào)易中堅持少買多賣的原則，最終使貨幣流人本國。3.在對外貿(mào)易中，應(yīng)做到多賣少買，造成對外貿(mào)易順差，使國家有金銀貨幣的凈收入，4.為保證國際貿(mào)易的順差，國家必須積極干預(yù)經(jīng)濟。 重商主義對貿(mào)易的研究主要集中在如何進行貿(mào)易，具體來說，怎樣通過鼓勵商品輸出、限制商品進口以增加貨幣的流人從而增加社會財富。重商主義者的這些思想實際上只是反映了商人的目標，或者說只是從商人眼光來看待國際貿(mào)易的利益，因此，這種經(jīng)濟思想被稱為“重商主義”。

4、（三）重商主義的發(fā)展可分兩個階段 重商主義可以分為早期和晚期兩個階段，兩個階段的基本思想是相同的，區(qū)別主要在于對通過順差貿(mào)易來獲取金銀貨幣有不同的看法和主張： 1早期重商主義 早期重商主義階段約從15世紀到16世紀中葉。早期的重商主義（Mercantilism），又稱重金主義（Bullionism）。早期的重商主義者把防止貨幣外流視為對外貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則。強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，他們主張多賣少買或不買，不允許出現(xiàn)每一筆交易的逆差，認為出口越多，從國外輸入的貨幣就越多。主張采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。 早由于片面地追求在對外貿(mào)易中對每個國家都要獲得有利的貨幣差額，故這種

5、早期重商主義理論又被稱為“貨幣差額論”。 其代表人物包括法國的安徒生德孟克列欽、英國的約翰海爾斯和威廉斯塔福。威廉斯塔福（15541612）的觀點最具有代表性。其所著的對我國同胞某些控述的評述一書，集中體現(xiàn)了重金主義的經(jīng)濟思想。 2晚期重商主義 從16世紀下半葉到17世紀是重商主義的第二個階段，即晚期重商主義階段，其中心思想是貿(mào)易差額論。 與早期重商主義不同，晚期重商主義重視的是長期的貿(mào)易順差和總體的貿(mào)易順差。晚期重商主義，又稱貿(mào)易差額論，認為在一定時期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。 但總的來說，無論是早期還是晚期，重商主義都還沒有一個完整的思

6、想體系，他們都主張限制進口，對貿(mào)易的研究很有局限性。 晚期貿(mào)易差額論最重要的代表人是托馬斯孟（Thomas Mun，15711641），他的主要著作英國得自對外貿(mào)易的財富 三、政策主張 重商主義實行的是典型的貿(mào)易保護主義政策，主張國家干預(yù)對外貿(mào)易，實行“獎出限入”政策。其政策主張具體表現(xiàn)在以下四個方面。(一)貨幣政策早期的貨幣差額論主張通過立法禁止金銀輸出。到了晚期重商主義階段，準許輸出適量貨幣，以期獲得更多的貨幣。（二）“獎出限入”政策在出口方面，由于原料價格低廉，加工后產(chǎn)品增值，價格提高，所以重商主義者主張出口制成品代替出口原料，阻止原料和半成品的輸出。并實行“獎勵出口”政策，國家頒發(fā)獎金

7、獎勵在外國市場上出售本國商品的商人。在進口方面，不僅禁止奢侈品輸入，對一般制成品的進口也嚴加限制，因為奢侈品、工業(yè)制成品價格昂貴，進口這些商品要輸出大批金銀，影響貨幣積累。（三）關(guān)稅保護政策重商主義把關(guān)稅作為擴大出口、限制進口的重要手段之一。具體做法是：對進口的制成品課以重稅，對進口的原材料免稅；對出口的制成品減免關(guān)稅。(四)鼓勵發(fā)展本國工業(yè)政策重商主義者認為，保持貿(mào)易順差的關(guān)鍵在于本國能夠更多地出口競爭力強的工業(yè)制成品，這就需要大力發(fā)展本國工業(yè)。為此，各國都制定了鼓勵發(fā)展工業(yè)的政策措施，如獎勵增加人口，以增加勞動力的供應(yīng)；實行低工資政策，降低成本，以利于出口競爭；高薪聘請外國工匠；禁止技術(shù)工

8、匠移居國外和工具設(shè)備的出口，以保持本國的出口優(yōu)勢；向生產(chǎn)者發(fā)放貸款并提供各種優(yōu)惠條件。四、評價(一)積極作用1.重商主義的理論和政策，促進了資本主義的原始積累和歐洲各國工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展；2.重商主義重視貨幣、追求貿(mào)易順差、強調(diào)國家干預(yù)對外貿(mào)易、推行“獎出限入”措施以及鼓勵發(fā)展出口工業(yè)等政策措施至今仍對國際貿(mào)易有重要影響，具有一定的現(xiàn)實意義。3.重商主義提出的許多重要概念，為后人研究貿(mào)易理論與政策打下了基礎(chǔ)，尤其是關(guān)于貿(mào)易的順差、逆差進一步發(fā)展到后來的“貿(mào)易平衡”概念。(二)明顯缺陷1.它把經(jīng)濟活動局限于流通領(lǐng)域。2.重商主義的財富觀是錯誤的。3.只研究如何通過對外貿(mào)易從國外輸入更多的貨幣，沒有分

9、析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及能否為參加國帶來利益。4.重商主義只用靜止的觀點看待世界資源。5.重商主義者錯誤地認為國際貿(mào)易是一種“零和游戲”。一方得益必定使另一方受損。 第二節(jié) 保護關(guān)稅論 一、歷史背景 1.美國獨立以前美國是英國的原材料供應(yīng)市場以及工業(yè)品銷售市場，經(jīng)濟發(fā)展水平十分落后。 2. 獨立后的美國面臨著選擇什么樣的經(jīng)濟發(fā)展道路。北方工業(yè)資產(chǎn)階級極力主張獨立自主地發(fā)展本國工業(yè)，特別是制造業(yè)，而南方的種植園主則堅持獨立以前的經(jīng)濟發(fā)展模式，即出口本國農(nóng)林初級產(chǎn)品，進口本國所需的工業(yè)品。 上述兩種經(jīng)濟發(fā)展道路的不同選擇直接關(guān)系到美國對外貿(mào)易政策的制訂，即是實行保護貿(mào)易政策，扶持本國工業(yè)發(fā)展？還是沿

10、襲自由貿(mào)易政策，繼續(xù)保持經(jīng)濟發(fā)展的單一性？3. 漢密爾頓堅定地站在了工業(yè)資產(chǎn)階級一邊，極力主張實行貿(mào)易保護關(guān)稅制度，扶持本國工業(yè)特別是制造業(yè)的發(fā)展。漢密爾頓的保護關(guān)稅思想主要集中在他在1791年向國會遞交的一份題為關(guān)于制造業(yè)的報告中。在報告中，他明確提出了征收保護性關(guān)稅的重要性，提出了一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨立的地位。二、基本思想內(nèi)容(一) 制造業(yè)具有許多突出的優(yōu)點1.制造業(yè)能夠為其他部門提供先進的效率更高的生產(chǎn)工具和技術(shù)設(shè)備，從而提高國家總體的機械化水平，并由此帶動專業(yè)分工和協(xié)作的深化，進一步提高勞動率；2.制造業(yè)需要消耗大量的原材料和中間產(chǎn)品以及生活日用品，因而促進了其他

11、相關(guān)部門的發(fā)展和壯大；3.造業(yè)可以吸收大量勞動力，因而將吸收外國移民遷入，緩解人口稀缺的矛盾，進而能夠加速美國中西部的開發(fā)；4.制造業(yè)的相當(dāng)一部分投入品來自于農(nóng)業(yè)，這就能保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路和價格穩(wěn)定，從而刺激農(nóng)業(yè)的發(fā)展；5.制造業(yè)能夠提供開創(chuàng)各種事業(yè)的機會，因而能夠使個人才能得到充分發(fā)揮。(二) 漢密爾頓認為，自由貿(mào)易不適合美國的現(xiàn)實。美國作為一個剛剛起步的國家，難以與其他國家的同類企業(yè)進行競爭。(三) 采用關(guān)稅措施將美國的工業(yè)特別是制造業(yè)保護起來，使之生存、發(fā)展和壯大。(四)為了保護和發(fā)展制造業(yè)，他指出，政府應(yīng)加強干預(yù)，實行保護關(guān)稅制度，具體措施（P64）(1)向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶持私營工業(yè)

12、發(fā)展；(2)實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)免遭外國企業(yè)的沖擊；(3)限制重要原料出口，免稅進口本國急需原料；(4)給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；(5)限制改良機器及其他先進生產(chǎn)設(shè)備輸出；(6)建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；(7)吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；(8)鼓勵移民遷入，以增加國內(nèi)勞動力供給。(五)漢密爾頓還認為，一個國家要在消費廉價產(chǎn)品的“近期效益”和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長遠利益”之間進行選擇。一國不能只追求近期利益而犧牲長遠利益。(六)漢密爾頓的保護貿(mào)易不是對全部產(chǎn)業(yè)的保護，而是對本國正處在成長過程中的產(chǎn)業(yè)予以保護，并且這個保護還有時間限制。(七)漢

13、密爾頓強調(diào)，保護和發(fā)展制造業(yè)對維護美國經(jīng)濟和政治上的獨立具有特別重要的意義。他認為，一個獨立的國家如果沒有自己獨立的工業(yè)發(fā)展，就等于失去了經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)，其結(jié)果是不僅不能使國家強大，而且還可能因此而喪失已經(jīng)獲得的獨立地位。在這一理論的指導(dǎo)下，1816年，美國首次以保護關(guān)稅的名目提高了制造品的關(guān)稅；1828年，美國再度加強保護措施，將工業(yè)品平均稅率提高到49%的高度。美國的貿(mào)易保護政策主要表現(xiàn)在為實現(xiàn)較高的關(guān)稅水平，鼓勵原材料的進口，限制原材料的出口，以便為本國制造業(yè)的發(fā)展提供比較廉價的原材料；同時鼓勵工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，提高制成品的質(zhì)量，以增加其產(chǎn)品的市場競爭力。 三、意義及局限性1.漢密爾頓的保

14、護關(guān)稅論是從美國經(jīng)濟發(fā)展的實際情況出發(fā)所得出的結(jié)論，反映了美國建國初期急需發(fā)展本國的工業(yè)，走工業(yè)化道路，追趕歐洲工業(yè)先進國的強烈要求。這一觀點的提出，為落后國家進行經(jīng)濟自衛(wèi)和與先進國家相抗衡提供了理論依據(jù)。2.漢密爾頓的關(guān)稅保護論標志著從重商主義分離出來的兩大西方國際貿(mào)易理論體系已經(jīng)基本形成。形成了兩個獨立的分支體系，一個是斯密和李嘉圖開創(chuàng)的自由貿(mào)易理論體系，一個是漢密爾頓和以后的李斯特建立的保護貿(mào)易理論體系。3.漢密爾頓的關(guān)稅保護論對于落后的國家尋求經(jīng)濟發(fā)展和維護經(jīng)濟獨立具有普遍的借鑒意義。4. 沒有注意到保護貿(mào)易措施也有其制約本國經(jīng)濟發(fā)展的消極一面。第三節(jié) 保護幼稚產(chǎn)業(yè)論 一、歷史背景 1

15、.德國的生產(chǎn)力發(fā)展落后于英國。英國出口的廉價商品嚴重威脅著德國民族工業(yè)的生存，德客觀上要求實行保護貿(mào)易。 2. 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論受啟于漢密爾頓，但遠較漢密爾頓的思想深刻和系統(tǒng)，故后人稱李斯特為貿(mào)易保護理論的真正鼻祖。李斯特的代表作,1841年出版的政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系 二、基本思想內(nèi)容 李斯特的保護幼稚工業(yè)論是以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)以經(jīng)濟發(fā)展階段理論為依據(jù)，以英、荷、西等國家興衰史為佐證，猛烈地抨擊古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，建立起了一套以保護關(guān)稅為核心，以階段保護為特點的為落后國家提供保護貿(mào)易政策依據(jù)的國際貿(mào)易理論體系。（一）對古典自由貿(mào)易理論的批判 1.李斯特保護幼稚工業(yè)論的理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)

16、力理論。李斯特指出古典自由貿(mào)易理論不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展。認為生產(chǎn)力是決定一個國家興衰存亡的關(guān)鍵所在，財富的生產(chǎn)力與財富本身相比要重要的多，一個國家只有生產(chǎn)力提高了，才能獲得更多的財富。2經(jīng)濟發(fā)展階段論是李斯特保護幼稚工業(yè)論的理論依據(jù)。（1）李斯特批評古典自由貿(mào)易理論忽視了各國經(jīng)濟發(fā)展的階段。李斯特指出，各國經(jīng)濟的發(fā)展必須經(jīng)歷五個階段：即原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商時期。（2）處于不同經(jīng)濟發(fā)展階段的國家其貿(mào)易政策也應(yīng)有所不同 其中在原始未開化時期、畜牧?xí)r期及農(nóng)業(yè)時期，應(yīng)實行自由貿(mào)易，以促進畜牧產(chǎn)品的出口，并輸入工業(yè)品； 到農(nóng)工業(yè)時期，則應(yīng)實行保護貿(mào)易，以保護幼稚工業(yè)，

17、使其迅速增長； 在農(nóng)工商時期，財富和力量已達到最高點，可再恢復(fù)自由貿(mào)易。3.李斯特反對古典自由貿(mào)易理論的自由放任，主張國家干預(yù)經(jīng)濟。（二）保護貿(mào)易政策1 保護貿(mào)易的目的 保護本國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加國內(nèi)生產(chǎn)，從而促進生產(chǎn)力的發(fā)展。2.保護貿(mào)易的對象 幼稚產(chǎn)業(yè)；即新興的（幼稚的）、面臨國外強有力競爭的并具有發(fā)展前途的工業(yè)。 3. 保護的手段： 關(guān)稅（1）稅種方面要區(qū)別從量稅與從價稅，應(yīng)設(shè)從量稅；（2）稅率方面不同國家差別稅率；不同產(chǎn)品差別稅率。 機器產(chǎn)品進口，減或免稅；對奢侈品工業(yè)，最低保護；生活消費品的工業(yè)，高關(guān)稅保護。（3）保護制度實施要分階段漸進實施第一階段：簡單的保護關(guān)稅制度第二階段：實

18、施獎勵、補助等輔助措施，配合保護關(guān)稅三、意義及局限性 （一）進步意義1李斯特發(fā)展了重商主義和漢密爾頓的保護貿(mào)易理論，以國家經(jīng)濟學(xué)說生產(chǎn)力論為基礎(chǔ)，充分論證了落后國家實行貿(mào)易保護的必要性、階段性、動態(tài)性，并提出了相關(guān)的政策建議，從而建立了貿(mào)易保護完整的理論體系，也確立了貿(mào)易保護理論在國際貿(mào)易理論中的地位。2.李斯特的保護貿(mào)易理論及政策不僅對德國當(dāng)時工業(yè)資本主義的發(fā)展起到了極大的促進作用，使德國在很短時間內(nèi)趕上了英、法等發(fā)展較早的資本主義國家，而且為經(jīng)濟比較落后的國家指定了一條比較切合實際的國際貿(mào)易發(fā)展道路。3李斯特主張保護的對象是將來有前途的幼稚工業(yè)，對國際分工和自由貿(mào)易利益也予以承認。而且，他

19、主張保護貿(mào)易是過渡手段，自由貿(mào)易是最終目的。這種觀點對于今天一些發(fā)展中國家發(fā)展民族經(jīng)濟仍具有重要的參考價值。（二）缺陷 1李斯特保護貿(mào)易理論的一些觀點明顯存在缺陷，如對生產(chǎn)力這個概念理解不深，對影響生產(chǎn)力發(fā)展的各因素的分析也較混亂，所提出的“以經(jīng)濟部門為依據(jù)劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的基礎(chǔ)”等觀點是不夠嚴謹和科學(xué)的。 2保護貿(mào)易理論在具體操作上存在著一些難以解決的問題： (1)對保護對象的選擇未作深入分析。 (2)對保護手段的選擇違背了特效法則。根據(jù)特效法則，最佳的策略應(yīng)是鼓勵國內(nèi)生產(chǎn)，而不是限制進口，即應(yīng)該采取生產(chǎn)補貼的手段而不是關(guān)稅的手段來保護國內(nèi)幼稚工業(yè)的發(fā)展。第四節(jié) 超保護貿(mào)易論一、歷史背景(P

20、80) 1929年經(jīng)濟危機前，凱恩斯是一個自由貿(mào)易論者。危機后，凱恩斯改變立場，認為保護貿(mào)易政策確實能夠保護經(jīng)濟，擴大就業(yè)。 1936年，凱恩斯出版了就業(yè)、利息和貨幣通論。在書中，凱恩斯批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟貿(mào)易理論，以有效需求不足為基礎(chǔ)，以國家對經(jīng)濟生活的干預(yù)為政策目標，把對外貿(mào)易與有效需求理論結(jié)合在一起，從而形成了凱恩斯的超保護貿(mào)易理論。二、主要內(nèi)容（一）批評古典自由貿(mào)易理論，主張國家干預(yù)對外經(jīng)濟，利用貿(mào)易順差保持國內(nèi)充分就業(yè)1自由貿(mào)易理論“充分就業(yè)”的前提條件已不存在。20世紀30年代，大量失業(yè)存在，自由貿(mào)易理論“充分就業(yè)”的前提條件已不存在。2凱恩斯還認為古典國際貿(mào)易理論只用“國際收支自動調(diào)節(jié)

21、機制”來證明貿(mào)易順差、逆差的最終均衡過程，但忽視了國際收支在調(diào)節(jié)過程中對一國國民收入和就業(yè)的影響。他認為，貿(mào)易順差對一國對外貿(mào)易有利，而貿(mào)易逆差則有害。他們認為貿(mào)易順差能增加國民收入，擴大就業(yè)，而貿(mào)易逆差則會減少國民收入，加重失業(yè)。因此，凱恩斯極力鼓吹貿(mào)易順差，反對逆差積極主張國家干預(yù)活動，采取各種乎段和保護措施，減少進口擴大出口造成對外貿(mào)易順差促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展。3凱恩斯認為，失業(yè)產(chǎn)生的主要原因是社會的有效需求不足。保持貿(mào)易順差可以增加有效需求，解決失業(yè)問題，促進經(jīng)濟繁榮。因此凱恩斯積極主張國家對經(jīng)濟生活進行全面干預(yù)，實行貿(mào)易保護政策，改變國際收支狀況，提高一國國民收入。(二)凱恩斯的外貿(mào)乘數(shù)

22、理論1、乘數(shù)理論的主要內(nèi)容投資增加所引起國民收入的增加是投資的倍數(shù)2、凱恩斯的外貿(mào)乘數(shù)理論 出口增加所引起國民收入的增加是出口的倍數(shù)。 進口相當(dāng)于國民收入的漏損，會對國民收入和產(chǎn)出產(chǎn)生倍縮效應(yīng)，而出口則會對本國國民收入和產(chǎn)出產(chǎn)生倍增效應(yīng) Y=C+I+G+（X-M） Y I（X一M）K三、政策特點(P81) 與第一次世界大戰(zhàn)前貿(mào)易保護主義相比，超保護貿(mào)易主義有以下特點：1.保護的對象擴大了。2.保護的目的變了。3.保護轉(zhuǎn)入進攻性。4.保護的階級利益從一般性的工業(yè)資產(chǎn)階級利益轉(zhuǎn)向保護大壟斷資產(chǎn)階級的利益。5.保護的措施多樣化，不僅有關(guān)稅，還有其他各種各樣的獎出限入措施。6.組成貨幣集團，瓜分世界市

23、場。三、對外貿(mào)易乘數(shù)理論的意義及其局限性 （一）意義 1從理論上看，凱恩斯主義的國際貿(mào)易理論在一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，具有一定的科學(xué)性。不可否認，為了追求順差，擴大出口，通過前后連鎖的作用，能夠促進有關(guān)部門經(jīng)濟收益的增加。在國際經(jīng)濟日益全球化的現(xiàn)代經(jīng)濟中，一國經(jīng)濟發(fā)展對世界其他國家經(jīng)濟的輻射作用也是客觀存在的。乘數(shù)論就是反映這種相互聯(lián)系的內(nèi)在規(guī)律之一。只要條件具備，成熟的經(jīng)濟機制作用就會直接或間接地影響到經(jīng)濟增長。2從方法論上看，將貿(mào)易問題納入宏觀分析范圍是一種進步。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重要素分析、價格分析和利益分析等，因而屬于微觀經(jīng)濟分析。凱恩斯及其后來者應(yīng)用乘數(shù)

24、理論，注意將貿(mào)易流量與國民收入流量結(jié)合起來，分析出口額的增加對國民收入的倍數(shù)起促進作用，從而將貿(mào)易問題納入宏觀分析的范圍，這在貿(mào)易理論上是一種突破。3對外貿(mào)易乘數(shù)理論表明，如果一國存在閑置的社會資源，那么通過出口凈額的增加將導(dǎo)致國民收入倍增。因此，一國應(yīng)努力擴大出口，把擴大出口所帶來的增加收入較多的利用于國內(nèi)消費，同時減少進口，擴大貿(mào)易順差，確實有助于增加國內(nèi)的就業(yè)機會，活躍市場和促進經(jīng)濟發(fā)展。4從實踐上看，出口貿(mào)易的增加對國民收入的提高是非常重要的。日本“貿(mào)易立國”政策的成功和“亞洲四小龍”以出口為主導(dǎo)帶動經(jīng)濟起飛的實績完全證實了這一點，因而重視對外貿(mào)易乘數(shù)論的研究是有現(xiàn)實意義的。 （二）局

25、限性：1.貿(mào)易順差與國內(nèi)通貨膨脹的矛盾。2.貿(mào)易順差引起的國內(nèi)價格上升與出口持續(xù)增加產(chǎn)生矛盾。3.各個國家貿(mào)易順差與世界總進口值增加的矛盾。第五節(jié) 中心外圍論 一、歷史背景1二戰(zhàn)后，民族國家紛紛取得了政治上的獨立。擺在這些國家面前的最緊迫的任務(wù)就是迅速發(fā)展民族經(jīng)濟，實現(xiàn)經(jīng)濟上的自主。但是，民族經(jīng)濟的發(fā)展受到了舊的國際經(jīng)濟秩序特別是舊的國際分工和貿(mào)易體系的嚴重阻礙。2普雷維什根據(jù)他的研究，站在發(fā)展中國家的立場上，提出了中心一外圍論。他的代表作是1950年出版的拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題一書，即著名的“拉丁美洲經(jīng)委會宣言”提出者（阿根廷）普雷維什 還有（英）辛格；（瑞）繆爾達爾 因為他們都站在

26、發(fā)展中國家的立場。又稱“辛普繆論證”二、基本思想內(nèi)容（一）國際經(jīng)濟體系分為中心和外圍兩個部分1發(fā)達工業(yè)國構(gòu)成的中心；廣大發(fā)展中國家組成的外圍。2中心和外圍在經(jīng)濟上是不平等的：（1）中心是技術(shù)的創(chuàng)新者和傳播者，外圍則是技術(shù)的模仿者和接受者；（2）中心主要生產(chǎn)和出口制成品，外圍則主要從事初級品生產(chǎn)和出口；（3）中心在整個國際經(jīng)濟體系中居于主導(dǎo)地位，外圍處于依附地位并受中心控制和剝削。3中心和外圍在經(jīng)濟上的不平等是造成中心國與外圍國經(jīng)濟發(fā)展水平差距加大的根本原因。（二）外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化 1 普雷維什認為，在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易不利于發(fā)展中國家，而有利于發(fā)達國家，其結(jié)果體現(xiàn)就是發(fā)展中國家貿(mào)

27、易條件惡化。這就是著名的普萊維什命題。后來，美國辛格（Hans W. Singer）與瑞典的繆爾達爾（Gunnar Myrdal）也發(fā)表了類似的觀點，經(jīng)濟學(xué)界把他們?nèi)说挠^點合稱為“辛普繆命題”。 2普雷維什認為，造成外圍國家貿(mào)易條件惡化的主要原因有以下幾點：（1）技術(shù)進步利益分配不均。中心享受科技進步的利益，外圍享受不到。（2）工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品需求的收入彈性不同，工業(yè)品的需求收入彈性一般大于初級品。 （3）中心和外圍工會的作用不同。中心國家的工人有強大的工會組織，可以迫使雇主增加工資，使工業(yè)品價格維持在較高水平上。而外圍國家工會組織不健全，力量薄弱，沒有能力控制或影響工資.（三）主張 1

28、外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟（1）外圍國家應(yīng)該改變過去把全部資源用于初級產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口的做法，充分利用本國資源，發(fā)展本國的工業(yè)部門，逐步實現(xiàn)工業(yè)化。（2）他根據(jù)拉丁美洲各國的實際情況，提出了進口替代工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略。（3）隨著世界經(jīng)濟形勢的變化和拉美國家經(jīng)濟的發(fā)展，他又進一步提出了出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略。2為了實現(xiàn)工業(yè)化，普雷維什主張外圍國家實行保護貿(mào)易政策。（1）他認為，在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，保護貿(mào)易政策是發(fā)展中國家發(fā)展工業(yè)所必須的。（2）普雷維什指出，外圍國家的保護政策與中心國家的保護政策性質(zhì)不同。外圍國家的保護是為了發(fā)展本國工業(yè)，有利于世界經(jīng)濟的全面發(fā)展；而中心國家的保護

29、是對外圍國家的歧視和遏制，不僅對外圍國家不利。（3）主張發(fā)展中外圍國家建立區(qū)域性共同市場，開展區(qū)域性經(jīng)濟合作 。3呼吁中心國家對外圍國家放寬貿(mào)易限制，減少進口歧視三、意義及局限性普雷維什作為發(fā)展中國家的代言人，從發(fā)展中國家的利益出發(fā)，對國際貿(mào)易問題進行了開拓性的探討，為國際貿(mào)易理論寶庫增添了新的內(nèi)容，其中包含了科學(xué)的成分。1普雷維什的“中心一外圍”理論對發(fā)展中國家的國際貿(mào)易理論作了開拓性研究。他從發(fā)展中國家的利益出發(fā)，對當(dāng)代國際分工體系和國際貿(mào)易體系中存在的發(fā)達國家控制與剝削發(fā)展中國家的實質(zhì)進行了深刻的分析，從理論與實踐上揭示了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的不平等關(guān)系，豐富了國際貿(mào)易理論寶庫。2普

30、雷維什的“中心一外圍”體系對“二戰(zhàn)”后的世界經(jīng)濟格局分析是正確的，它使發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對“二戰(zhàn)”后國際經(jīng)濟關(guān)系的不平等的認識上升到一個新的高度，為發(fā)展中國家打破舊的經(jīng)濟秩序、爭取建立新的經(jīng)濟秩序提供了思想武器。3普雷維什關(guān)于發(fā)展中國家實施進口替代戰(zhàn)略的觀點，對“二戰(zhàn)”后拉丁美洲和其他發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展具有積極的指導(dǎo)意義。 （二）中心一外圍理論的局限性1對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件日趨惡化原因解釋有局限性。實際上，發(fā)達國家長期以來對本國初級產(chǎn)品實行貿(mào)易保護政策也是發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件逐漸惡化的主要原因之一?！爸行耐鈬摗睆陌l(fā)達國家工會組織對產(chǎn)品價格的影響、技術(shù)進步利益分配不均及需求收入彈性對

31、收入轉(zhuǎn)移的分析等方面出發(fā)來解釋發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化，這就使它具有理論上的局限性。實際上，造成初級產(chǎn)品貿(mào)易條件惡化的原因，除了國際分工格局不合理、初級產(chǎn)品需求彈性外，還在于發(fā)達國家長期實行的保護本國初級產(chǎn)品生產(chǎn)的貿(mào)易政策，人為地壓縮了對發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的需求。此外，初級產(chǎn)品的技術(shù)含量低、加工程度低、附加價值低和替代品增加，以及發(fā)達國家對初級產(chǎn)品自給的重視和世界經(jīng)濟周期的影響等等，都促成了發(fā)展中國家貿(mào)易條件的惡化。2未對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易利益分配不均的原因做出根本性的揭示。他們不贊成傳統(tǒng)的貿(mào)易利益分配觀點，認為這是在為舊國際經(jīng)濟秩序下發(fā)達國家攫取發(fā)展中國家財富進行

32、辯護，但是并未對此以“比較優(yōu)勢”理論為核心的傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易利益分配不均的原因做出根本性的揭示，在理論分析上就不夠全面性。第六節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一、歷史背景 20世紀80年代以后，一些發(fā)達國家面對居高不下的失業(yè)率和國內(nèi)市場上國外競爭的加劇，他們加強了對本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的支持和資助，以使其獲得競爭優(yōu)勢。一些經(jīng)濟學(xué)家提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論。提出者：布蘭德、斯潘塞、克魯格曼 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是20世紀80年代初期由加拿大布列頗哥倫比亞大學(xué)的詹姆斯A.布蘭德和美國波士頓學(xué)院的巴巴拉J.斯本塞等人首次提出的，后來經(jīng)過巴格瓦蒂和克魯格曼等人的進一步研究，形成了比較完善的理

33、論體系。 二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的概念及選擇標準(一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（理論）的概念 是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，利用生產(chǎn)補貼、出口補貼以及保護國內(nèi)市場的各種措施來扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭力，占領(lǐng)他國市場，獲取規(guī)模報酬和壟斷利潤的貿(mào)易政策。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是能夠決定或改變企業(yè)間戰(zhàn)略關(guān)系的貿(mào)易政策。 (二)戰(zhàn)略或目標產(chǎn)業(yè)的確定 1.高附加值產(chǎn)業(yè)。高附加值產(chǎn)業(yè)是指投人少而產(chǎn)出價值高的產(chǎn)業(yè)。 2.高科技產(chǎn)業(yè)。三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要思想 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論由兩種理論構(gòu)成。一是由加拿大布列頗哥倫比亞大學(xué)的詹姆斯A.伯蘭特和美國波士頓學(xué)院的巴巴拉J.斯本塞提出的“利

34、潤轉(zhuǎn)移”理論和馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟”理論。（一）“利潤轉(zhuǎn)移”理論1.含義 “利潤轉(zhuǎn)移”理論認為，在不完全競爭特別是寡頭壟斷市場上，寡頭廠商可以憑借其壟斷力量獲得超額利潤，在與這類國際寡頭壟斷中，一國政府可以通過出口補貼幫助本國廠商奪取更大市場份額，或以關(guān)稅迫使外國廠商降低價格，或以進口保護來促進出口，從而實現(xiàn)由外國利潤向本國的轉(zhuǎn)移，增加本國的福利。2不完全競爭市場（主要是寡頭市場）方面的戰(zhàn)略性干預(yù)政策。 主要包括給予本國企業(yè)生產(chǎn)補貼、對外國競爭產(chǎn)品進口征收關(guān)稅和對本國消費者予以補貼等措施。這些政策干預(yù)有可能通過影響本國企業(yè)及其外國競爭對手的決策行為而轉(zhuǎn)移一部分純經(jīng)濟利潤（超過正常利潤部分）.

35、3利潤轉(zhuǎn)移的三種類型(1)關(guān)稅的利潤轉(zhuǎn)移。布蘭德和斯本塞提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護”模型中，假設(shè)一家國外寡頭壟斷企業(yè)獨家向國內(nèi)市場提供某種商品，正在享受壟斷利潤，且存在潛在進入的情況，則征收關(guān)稅便能抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。因為外國寡頭廠商會吸收部分關(guān)稅來決定“目標價格”，以阻止?jié)撛谶M入，否則國內(nèi)企業(yè)的進入將不可避免。特殊情形下，外國公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收，國內(nèi)既不會發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國才有可能通過關(guān)稅來改善其貿(mào)易條件的限制，認為即使是貿(mào)易小國也同樣可以通過征收關(guān)稅來改善國民福利。(2)“以進口保護促進出口”

36、手段的利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)?！耙赃M口保護促進出口”是克魯格曼1984年提出來的重要理論。當(dāng)本國企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時，本國政府通過貿(mào)易保護，國外產(chǎn)品進入國內(nèi)市場。隨著國內(nèi)市場需求的逐漸擴大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟收益便會出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時，國外競爭對手由于市場份額的縮小而達不到規(guī)模經(jīng)濟，邊際成本上升。從而相對于外國廠商具有規(guī)模競爭優(yōu)勢，使其能夠增加在國內(nèi)市場和沒有保護的外國市場的份額，并且把利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移到本國廠商，使本國福利增加。戰(zhàn)后，在日本、韓國、中國臺灣的經(jīng)濟發(fā)展中，汽車、電器、計算機設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個過程。(3)出口補貼的利

37、潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯本塞于1985年提出古諾雙寡頭國際競爭模型，認為應(yīng)向在第三國市場上同外國競爭者的國內(nèi)廠商提供補貼，可以幫助國內(nèi)廠商擴大國際市場份額，增加國內(nèi)福利。通過補貼降低國內(nèi)廠商的邊際成本，獲得更大的國際市場份額。 （二）“外部經(jīng)濟”理論1含義“外部經(jīng)濟”理論認為，產(chǎn)業(yè)外部經(jīng)濟因素對產(chǎn)業(yè)自身及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有積極作用，因此，政府對具有顯著外部經(jīng)濟因素的產(chǎn)業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo和扶植，使之能夠在外部經(jīng)擠作用下形成國際競爭力并帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2外部經(jīng)濟效應(yīng)方面的戰(zhàn)略性干預(yù)政策。這方面的貿(mào)易政策往往要和產(chǎn)業(yè)政策相配合才能達到預(yù)期效果，具體包括信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠或補貼、對國內(nèi)企業(yè)進口中間品的關(guān)稅優(yōu)惠、對外國競爭產(chǎn)品進口征收關(guān)稅等措施。四、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的舉例說明 案例 通常用一個假想的例子來說明戰(zhàn)略性貿(mào)易論。假定在飛機制造業(yè)中有兩家廠商：美國波音公司和歐洲空中客車公司，兩公司都打算生產(chǎn)一種新型客機，但由于該行業(yè)規(guī)模特點要求，在作為一個整體的國際市場上只能容納一個廠商進入，否則，如果兩個廠商都進入，他們都會遭受5萬美元損失，而不管哪一個廠商，如果設(shè)法讓自己在該