第5章 西方政府職能比較

1、 第五章第五章 西方政府職能比較西方政府職能比較 重點(diǎn)問題重點(diǎn)問題 政府職能與國家職能、政府功能的辨析政府職能與國家職能、政府功能的辨析 西方政府基本職能的構(gòu)成體系西方政府基本職能的構(gòu)成體系 西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的模式及特點(diǎn)西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的模式及特點(diǎn) 西方政府市場監(jiān)管職能的模式及特點(diǎn)西方政府市場監(jiān)管職能的模式及特點(diǎn) 重點(diǎn)問題重點(diǎn)問題 西方政府社會管理職能的模式及特點(diǎn)西方政府社會管理職能的模式及特點(diǎn) 西方政府公共服務(wù)職能的模式及改革趨勢西方政府公共服務(wù)職能的模式及改革趨勢 西方政府職能改革的動(dòng)因及模式比較西方政府職能改革的動(dòng)因及模式比較 西方政府職能改革的發(fā)展趨勢西方政府職能改革的發(fā)展趨勢

2、 5.1 西方政府職能概述西方政府職能概述 5.1.1 政府職能相關(guān)范疇的比較 n 政府職能亦稱行政職能，是指政府作為行政政府職能亦稱行政職能，是指政府作為行政 機(jī)關(guān)在對社會實(shí)施公共管理中應(yīng)履行的職責(zé)和機(jī)關(guān)在對社會實(shí)施公共管理中應(yīng)履行的職責(zé)和 應(yīng)發(fā)揮的作用。應(yīng)發(fā)揮的作用。 1.政府職能與國家職能政府職能與國家職能 區(qū)別就在于區(qū)別就在于“國家國家”與與“政府政府”兩個(gè)學(xué)科術(shù)語兩個(gè)學(xué)科術(shù)語 之間之間 國家職能與政府職能在側(cè)重點(diǎn)和功能等方面是存國家職能與政府職能在側(cè)重點(diǎn)和功能等方面是存 在區(qū)別的。在區(qū)別的。 n二者的統(tǒng)一性：本質(zhì)上一致；有公共交 叉之處； n二者的區(qū)別：權(quán)力性質(zhì)上政府職能從屬 于國家

3、職能；職能的側(cè)重點(diǎn)不同；權(quán)力 功能不同：國家職能制定法律，政府職 能執(zhí)行法律。 2.政府職能與政府功能政府職能與政府功能 n 政府功能是指作為階級統(tǒng)治機(jī)器的國家機(jī)關(guān)政府功能是指作為階級統(tǒng)治機(jī)器的國家機(jī)關(guān) 的一個(gè)組成部分的一個(gè)組成部分政府在國家生活中應(yīng)有的政府在國家生活中應(yīng)有的 作用。保證國家的政治統(tǒng)治，不存在政府功能作用。保證國家的政治統(tǒng)治，不存在政府功能 轉(zhuǎn)變問題轉(zhuǎn)變問題 n國家的本質(zhì)屬性決定了政府功能是不能轉(zhuǎn)變的，國家的本質(zhì)屬性決定了政府功能是不能轉(zhuǎn)變的， 而社會管理的復(fù)雜性、多樣性尤其是發(fā)展性，而社會管理的復(fù)雜性、多樣性尤其是發(fā)展性， 導(dǎo)致了政府職能的轉(zhuǎn)變是一種常見的現(xiàn)象。導(dǎo)致了政府職能

4、的轉(zhuǎn)變是一種常見的現(xiàn)象。 5.1.2西方政府職能理論的演變西方政府職能理論的演變 1.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)政府職能理論古典經(jīng)濟(jì)學(xué)政府職能理論 守夜人政府，政府最好，管事最少。守夜人政府，政府最好，管事最少。 2.凱恩斯主義政府職能理論凱恩斯主義政府職能理論 國家干預(yù)，擴(kuò)大需求，治理市場失靈。國家干預(yù)，擴(kuò)大需求，治理市場失靈。 3.新自由主義政府職能理論新自由主義政府職能理論 企業(yè)自由經(jīng)營取代政府干預(yù)，政府尋租，市場自企業(yè)自由經(jīng)營取代政府干預(yù)，政府尋租，市場自 發(fā)論。發(fā)論。 4.新凱恩斯主義政府職能理論新凱恩斯主義政府職能理論 政府對經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)。政府與市場、政府與社政府對經(jīng)濟(jì)的適度干預(yù)。政府與市場、政

5、府與社 會的平衡。會的平衡。 5.1.3西方政府職能體系的構(gòu)成西方政府職能體系的構(gòu)成 1.領(lǐng)域分類法：政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會管理領(lǐng)域分類法：政治、經(jīng)濟(jì)、文化與社會管理 2.過程分類法：決策過程分類法：決策執(zhí)行執(zhí)行監(jiān)督監(jiān)督 3.內(nèi)容分類法內(nèi)容分類法 提供游戲規(guī)則；提供公共產(chǎn)品；保護(hù)自然資源；提供游戲規(guī)則；提供公共產(chǎn)品；保護(hù)自然資源； 界定產(chǎn)權(quán)；公平競爭；打破壟斷。界定產(chǎn)權(quán)；公平競爭；打破壟斷。 4.層次分類法層次分類法 執(zhí)行法律；提供公共產(chǎn)品和服務(wù)；改變游戲規(guī)則。執(zhí)行法律；提供公共產(chǎn)品和服務(wù)；改變游戲規(guī)則。 5.主體分類法主體分類法 中央政府和各級地方政府職能有所不同。中央政府和各級地方政府職能

6、有所不同。 6.功能分類法：確定法律基礎(chǔ)；調(diào)控經(jīng)濟(jì)平衡；基功能分類法：確定法律基礎(chǔ)；調(diào)控經(jīng)濟(jì)平衡；基 礎(chǔ)建設(shè)；保護(hù)弱勢群體；保護(hù)環(huán)境礎(chǔ)建設(shè)；保護(hù)弱勢群體；保護(hù)環(huán)境 5.2 西方政府的基本職能西方政府的基本職能 5.2.1 西方政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能西方政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能 1.西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的不同模式西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的不同模式 （1）美國市場主導(dǎo)調(diào)節(jié)模式）美國市場主導(dǎo)調(diào)節(jié)模式 第一，贊成適度的宏觀調(diào)節(jié)；第一，贊成適度的宏觀調(diào)節(jié)； 第二，缺乏中央的全國計(jì)劃，但州和地方政府有中長期第二，缺乏中央的全國計(jì)劃，但州和地方政府有中長期 計(jì)劃；計(jì)劃； 第三，調(diào)控目標(biāo)是第三，調(diào)控目標(biāo)是“充分就業(yè)充分就業(yè)

7、”和和“穩(wěn)定增長穩(wěn)定增長”； 第四，充分利用財(cái)政和金融手段第四，充分利用財(cái)政和金融手段 （2）日本計(jì)劃導(dǎo)向調(diào)節(jié)模式）日本計(jì)劃導(dǎo)向調(diào)節(jié)模式 第一，首要目標(biāo)是調(diào)節(jié)供給；第一，首要目標(biāo)是調(diào)節(jié)供給； 第二，基本手段為產(chǎn)業(yè)政策；第二，基本手段為產(chǎn)業(yè)政策； 第三，強(qiáng)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃誘導(dǎo)和產(chǎn)業(yè)誘導(dǎo)第三，強(qiáng)調(diào)宏觀經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃誘導(dǎo)和產(chǎn)業(yè)誘導(dǎo) （3）法國計(jì)劃指導(dǎo)調(diào)節(jié)模式）法國計(jì)劃指導(dǎo)調(diào)節(jié)模式 第一，通過協(xié)商建立經(jīng)濟(jì)計(jì)劃；第一，通過協(xié)商建立經(jīng)濟(jì)計(jì)劃； 第二，計(jì)劃執(zhí)行采取合同制；第二，計(jì)劃執(zhí)行采取合同制； 第三，計(jì)劃組織的非官僚化：現(xiàn)代化委員會第三，計(jì)劃組織的非官僚化：現(xiàn)代化委員會 第四，經(jīng)濟(jì)計(jì)劃具有指導(dǎo)和預(yù)測作用。第

8、四，經(jīng)濟(jì)計(jì)劃具有指導(dǎo)和預(yù)測作用。 20世紀(jì)世紀(jì)90年代后經(jīng)濟(jì)計(jì)劃逐漸弱化。年代后經(jīng)濟(jì)計(jì)劃逐漸弱化。 2.西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的基本特點(diǎn)西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的基本特點(diǎn) 穩(wěn)定性；穩(wěn)定性； 經(jīng)常性；經(jīng)常性； 全面性。全面性。 3.西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的基本規(guī)律西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的基本規(guī)律 收縮財(cái)政政策；收縮財(cái)政政策； 重視貨幣政策；重視貨幣政策； 放松收入政策；放松收入政策； 國企私營化；國企私營化； 重視經(jīng)濟(jì)計(jì)劃；重視經(jīng)濟(jì)計(jì)劃； 財(cái)政與貨幣政策的組合。財(cái)政與貨幣政策的組合。 4.西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的發(fā)展趨勢西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的發(fā)展趨勢 凱恩斯主義與新保守主義兼收并蓄；凱恩斯主義與新保守主義兼

9、收并蓄； 財(cái)政與貨幣政策配套使用；財(cái)政與貨幣政策配套使用； 注重國際合作。注重國際合作?！皬V場會議協(xié)議廣場會議協(xié)議”、“羅羅 浮宮協(xié)議浮宮協(xié)議”，歐盟一體化等。，歐盟一體化等。 思考題 1、西方政府社會管理職能及其對我國的啟 示 2、英國政府公共服務(wù)職能改革及其對我國 的啟示。 5.2.2 西方政府的市場監(jiān)管職能西方政府的市場監(jiān)管職能 1.西方政府市場監(jiān)管職能的比較西方政府市場監(jiān)管職能的比較 （1）美國反托拉斯監(jiān)管模式。）美國反托拉斯監(jiān)管模式。 （2）歐盟競爭政策監(jiān)管模式。）歐盟競爭政策監(jiān)管模式。 （3）德國反卡特爾監(jiān)管模式。）德國反卡特爾監(jiān)管模式。 2.西方政府市場監(jiān)管職能的基本特點(diǎn)西方政府

10、市場監(jiān)管職能的基本特點(diǎn) 第一，彌補(bǔ)市場失靈；第一，彌補(bǔ)市場失靈； 第二，規(guī)范市場秩序；第二，規(guī)范市場秩序； 第三，調(diào)解市場糾紛。第三，調(diào)解市場糾紛。 5.2.3 西方政府的社會管理職能西方政府的社會管理職能 1.西方政府社會管理職能的發(fā)展階段及經(jīng)西方政府社會管理職能的發(fā)展階段及經(jīng) 驗(yàn)特點(diǎn)驗(yàn)特點(diǎn) （1）自由競爭市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府有限社會管理）自由競爭市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府有限社會管理 職能階段：保護(hù)產(chǎn)權(quán)，濟(jì)貧。職能階段：保護(hù)產(chǎn)權(quán)，濟(jì)貧。 （2）混合經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府全面社會管理職能階段：）混合經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府全面社會管理職能階段： 完善社保；改善勞資關(guān)系；促進(jìn)充分就業(yè)。完善社保；改善勞資關(guān)系；促進(jìn)充分就業(yè)。 （3

11、）全球化市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府社會政策改革階）全球化市場經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府社會政策改革階 段：福利均衡；需求與供給均衡；社區(qū)建設(shè)。段：福利均衡；需求與供給均衡；社區(qū)建設(shè)。 n 2.西方政府社會管理職能的基本規(guī)律西方政府社會管理職能的基本規(guī)律 促進(jìn)社會自治；促進(jìn)社會自治； 分權(quán)化管理；分權(quán)化管理； 工具多樣化；工具多樣化； 重視危機(jī)管理。重視危機(jī)管理。 5.2.4 西方政府的公共服務(wù)職能西方政府的公共服務(wù)職能 1.西方政府的公共服務(wù)職能模式西方政府的公共服務(wù)職能模式 （1）美國、德國等最低保障與兼顧效率型的公共服務(wù)）美國、德國等最低保障與兼顧效率型的公共服務(wù) 職能模式。職能模式。 （2）英國、北歐等全面公平

12、型的公共服務(wù)職能模式。）英國、北歐等全面公平型的公共服務(wù)職能模式。 （3）新加坡、智利等效率主導(dǎo)型的公共服務(wù)職能模式。）新加坡、智利等效率主導(dǎo)型的公共服務(wù)職能模式。 n 2.西方政府公共服務(wù)職能模式的市場化改西方政府公共服務(wù)職能模式的市場化改 革革 第一，公共服務(wù)市場化中的制度化；第一，公共服務(wù)市場化中的制度化； 第二，公共服務(wù)供給主體多元化；第二，公共服務(wù)供給主體多元化； 第三，公共服務(wù)供給形式多樣化；第三，公共服務(wù)供給形式多樣化； 第四，注重服務(wù)中的標(biāo)桿管理和績效評估。第四，注重服務(wù)中的標(biāo)桿管理和績效評估。 5.3西方政府職能的改革與發(fā)展西方政府職能的改革與發(fā)展 5.3.1 西方政府職能改

13、革的原因分析西方政府職能改革的原因分析 1.公共管理新范式的形成公共管理新范式的形成:競爭與市場機(jī)制、分競爭與市場機(jī)制、分 權(quán)化、民營化權(quán)化、民營化 2.知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景的興起：行政服務(wù)。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景的興起：行政服務(wù)。 3.經(jīng)濟(jì)全球化的國際環(huán)境：治理世界市場失靈。經(jīng)濟(jì)全球化的國際環(huán)境：治理世界市場失靈。 4.信息網(wǎng)絡(luò)化的技術(shù)推動(dòng)：電子政務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)化的技術(shù)推動(dòng)：電子政務(wù) 5.政府面臨的現(xiàn)實(shí)困境：財(cái)政危機(jī)、管理危機(jī)政府面臨的現(xiàn)實(shí)困境：財(cái)政危機(jī)、管理危機(jī) 和信任危機(jī)。和信任危機(jī)。 5.3.2西方政府職能的改革模式西方政府職能的改革模式 1.美國放松規(guī)制模式美國放松規(guī)制模式 （1）放松規(guī)制模式的興

14、起動(dòng)因。）放松規(guī)制模式的興起動(dòng)因。 俘獲理論；成本高昂；俘獲理論；成本高昂； （2）放松規(guī)制模式的基本內(nèi)容。）放松規(guī)制模式的基本內(nèi)容。 重新定位政府職能；引入競爭機(jī)制；簡化程序；重新定位政府職能；引入競爭機(jī)制；簡化程序； 適度分權(quán)。適度分權(quán)。 2.英國公共服務(wù)模式英國公共服務(wù)模式 （1）公共服務(wù)模式的發(fā)展階段。）公共服務(wù)模式的發(fā)展階段。 雷納評審雷納評審公民憲章公民憲章政府現(xiàn)代化政府現(xiàn)代化 （2）公共服務(wù)模式的基本內(nèi)容。）公共服務(wù)模式的基本內(nèi)容。 重新審查政府職能；重新審查政府職能； 建立公共服務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；建立公共服務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)； 公開質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；公開質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)； 評估績效。評估績效。 3.新西

15、蘭非國有化模式新西蘭非國有化模式 （1）非國有化模式的基本原則。）非國有化模式的基本原則。 交易成本最小化交易成本最小化 （2）非國有化模式的基本內(nèi)容。）非國有化模式的基本內(nèi)容。 完善非國有化法律體系；完善非國有化法律體系； 政府掌舵與劃槳分離；政府掌舵與劃槳分離； 公司化與私有化； 公共服務(wù)的招標(biāo)制：購買者與提供者分離。 5.3.2西方政府職能的改革模式西方政府職能的改革模式 4.德國漸進(jìn)主義模式德國漸進(jìn)主義模式 （1）漸進(jìn)主義模式的原因分析。）漸進(jìn)主義模式的原因分析。 法律主義理念；沒有嚴(yán)峻的財(cái)政危機(jī)；法律主義理念；沒有嚴(yán)峻的財(cái)政危機(jī)； （2）漸進(jìn)主義改革模式的發(fā)展階段：）漸進(jìn)主義改革模式

16、的發(fā)展階段： 從從20世紀(jì)世紀(jì)50年代至今年代至今5個(gè)階段個(gè)階段 （3）漸進(jìn)主義模式的基本內(nèi)容。）漸進(jìn)主義模式的基本內(nèi)容。 強(qiáng)調(diào)地方政府的服務(wù)職能；完善新的掌舵模式：強(qiáng)調(diào)地方政府的服務(wù)職能；完善新的掌舵模式： 注重結(jié)果、產(chǎn)出與投入的比率。注重結(jié)果、產(chǎn)出與投入的比率。 5.3.3 西方政府職能改革的發(fā)展趨勢西方政府職能改革的發(fā)展趨勢 1.政府職能主體的卸載政府職能主體的卸載 向社區(qū)、跨國公司、第三部門讓渡職能向社區(qū)、跨國公司、第三部門讓渡職能 2.政府職能內(nèi)容的拓展政府職能內(nèi)容的拓展 國家創(chuàng)新體系；國家創(chuàng)新體系； 自由與調(diào)控之間的平衡協(xié)調(diào)；自由與調(diào)控之間的平衡協(xié)調(diào)； 強(qiáng)化國家安全職能強(qiáng)化國家安全

17、職能 3.政府職能重心的轉(zhuǎn)移政府職能重心的轉(zhuǎn)移 市場化改革；市場化改革； 從政治統(tǒng)治到公共管理再到公共服務(wù)；從政治統(tǒng)治到公共管理再到公共服務(wù)； 政府分權(quán)。政府分權(quán)。 4.政府職能工具的創(chuàng)新政府職能工具的創(chuàng)新 績效框架協(xié)議；自由化與非國有化；績效框架協(xié)議；自由化與非國有化； 政府合同出租、公司伙伴關(guān)系、服務(wù)社區(qū)化等。政府合同出租、公司伙伴關(guān)系、服務(wù)社區(qū)化等。 思考題 1、舉例說明美國政府的獨(dú)立機(jī)構(gòu)及其特征。 2、列舉中國國務(wù)院的各類機(jī)構(gòu)設(shè)置。 下一講思考題 1、論述當(dāng)代美國政府機(jī)構(gòu)改革的特點(diǎn)及其 對我國的啟示？ 2、論述當(dāng)代日本政府機(jī)構(gòu)改革的特點(diǎn)及其 對我國的啟示？ 關(guān)關(guān) 鍵鍵 術(shù)術(shù) 語語 n政

18、府職能政府職能 功能分類法功能分類法 n經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié) 市場監(jiān)管市場監(jiān)管 n社會管理社會管理 公共服務(wù)公共服務(wù) n職能模式職能模式 改革模式改革模式 n放松規(guī)制放松規(guī)制 非國有化非國有化 n私有化私有化 市場化市場化 n社會化社會化 發(fā)展趨勢發(fā)展趨勢 n 改革工具改革工具 n 公共管理碩士（MPA）系列教材 復(fù)習(xí)思考題復(fù)習(xí)思考題 n n 1.辨析政府職能與國家職能、政府功能的異同。辨析政府職能與國家職能、政府功能的異同。 n 2.簡述西方政府職能理論的演變歷程。簡述西方政府職能理論的演變歷程。 n 3.西方政府基本職能是如何劃分的？西方政府基本職能是如何劃分的？ 4.比較分析西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的不同模式。比較分析西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的不同模式。 n5.簡述西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的基本特點(diǎn)、基簡述西方政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的基本特點(diǎn)、基 本規(guī)律和發(fā)展趨勢。本規(guī)律和發(fā)展趨勢。 n 6.簡述西方政府市場監(jiān)管職能的模式