證券績效考核辦法1

1、證券績效考核辦法證券對外宣稱，按照證監(jiān)會和深圳證監(jiān)局的要求，已經(jīng)將全部經(jīng)紀人轉為正式員工，簽訂勞動合同，發(fā)放基本工資，繳納三金。在內(nèi)部管理上統(tǒng)稱代理人和外勤系列員工。一代理人簽訂代理合同：1.簽訂代理合同條件：（1）21 周歲以上，不超過40 周歲（2）正規(guī)院校全日制大專以上學歷（3）證券從業(yè)資格2.代理人維持標準：月新增3 有效戶、或月新增有效戶資產(chǎn)30 萬元3.簽訂試用期勞動合同條件（合同期三年，試用期為6 個月）（1）21 周歲以上，不超過40 周歲（2）正規(guī)院校全日制大專以上學歷（3）證券從業(yè)資格（4）名下客戶托管資產(chǎn)達到500 萬（5）名下有效戶數(shù)量達到20 戶4.試用期勞動合同轉正

2、條件（1）名下客戶托管資產(chǎn)達到800 萬（二類地區(qū)600 萬）（2）名下有效戶數(shù)量達到30 戶注：托管資產(chǎn)考核連續(xù)三個月5合同解除及轉換(1)代理人連續(xù)六個月達不到維持標準-解除代理合同(2)試用期勞動合同試用期到期未滿足轉正條件-改簽代理合同(3)勞動合同連續(xù)三個月未達到維持標準-提前一月通知，改簽代理合同。二代理人薪酬構成：1.代理費構成代理費=培訓費+業(yè)績提成培訓費為首次簽訂代理合同，并通過新人培訓考試的經(jīng)紀人發(fā)放三個月。培訓費標準如下：一類地區(qū)：1000元，二類地區(qū)：800元。實發(fā)培訓費按照當月業(yè)績情況計算，計算如下：實發(fā)培訓費=培訓費標準kk 的取值根據(jù)以下三個指標進行計算：項目一類

3、地區(qū)二類地區(qū)當月新增有效戶資產(chǎn)當月凈創(chuàng)收當月新增有效戶當月新增有效戶資產(chǎn)當月凈創(chuàng)收當月新增有效戶標準50 萬800 6 30 萬600 6注：1月新增有效戶：當月新開戶且資產(chǎn)不低于10000 元的客戶，新開戶當月未達到有效戶標準的，若在開戶三個月內(nèi)達到有效戶標準，算作達到標準當月的新增有效戶。2當月新增有效戶、當月新增有效戶資產(chǎn)、當月凈創(chuàng)收三項中任一項達到標準，則k=1如果三項沒有一項達到標準，則：k= 實際有效開戶數(shù)/6 戶100%3業(yè)績提成詳解業(yè)績提成=傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務提成+銷售其它產(chǎn)品的提成傳統(tǒng)經(jīng)濟業(yè)務提成=交易凈創(chuàng)收k pk 為業(yè)績考評系數(shù)，考評系數(shù)計算標準另行規(guī)定。p 為提成比例月手續(xù)費

4、凈創(chuàng)收s（元） ps2000 20%2000s5000t 24%5000ts10000t 28%10000ts15000t 32%15000ts20000t 36%20000ts50000t 40%50000ts 45%注：（1）t 按照當月滬深市場單邊股基權成交量除以3.5 萬億計算。（2）提成比例p 按照超額累進制。（3）毛傭金率低于0.8的客戶，按照10的固定比例提成。當月滬深市場單邊股基權交易量保持3.5 萬億不變時，若經(jīng)紀人客戶月凈創(chuàng)收為30000 元，則其提成收入為：200020%+300024%+500028%+500032%+500036%+1000040%=9920而在市場交

5、易量萎縮的情況下，如當當月滬深市場單邊股基權成交量下降到2 萬億時，t=2/3.5=0.57計算公式就變成了： 月凈創(chuàng)收s（元） 提成比例s2000 20%2000s2857 24%2857s5714 28%5714s8571 32%8571s11428 36%11428s28571 40%28571s 46%同樣月凈創(chuàng)收30000 元，此時其提成收入就變成了：2000 20%+857 24%+2857 28%+2857 32%+2857 36%+17143 40%+1429 46%=10862.94相當于總提成比例自動上升3.2 個百分點。也就是說，在行情低迷時，公司的政策是向經(jīng)紀人傾斜的。

6、三外勤系列員工：1薪酬構成行銷系列：薪酬=基本工資+績效獎金+合規(guī)獎管理系列：薪酬=基本工資+ +績效獎金+管理津貼+育成津貼+合規(guī)獎2基本工資：級別 一類地區(qū) 二類地區(qū)投資顧問1000 800高級投資顧問、投資經(jīng)理1200 1000資深投資顧問、高級投資經(jīng)理1500 1200首席投資顧問2000 1500資深投資經(jīng)理2500 20003績效獎金績效獎金=凈創(chuàng)收獎金銷售其它產(chǎn)品的獎金凈創(chuàng)收獎金=客戶凈創(chuàng)收kpk 為考核系數(shù)，管理系列考核系數(shù)為“1”，行銷系列考核系數(shù)計算方法參見證券營業(yè)部市場部經(jīng)紀人業(yè)績考評方案。月凈創(chuàng)收s（元） 提成比例ps2000 18%2000s5000t 21%5000

7、ts10000t 24%10000ts15000t 27%15000ts20000t 30%20000ts50000t 33%50000ts 36%注：t 按照當月滬深市場單邊股基權成交量除以3.5 萬億計算。毛傭金率低于0.8的客戶，按照10的固定比例提成。銷售托管法人股獎勵：按照公司統(tǒng)一的政策執(zhí)行。銷售其它產(chǎn)品的獎金另行規(guī)定。外勤系列員工不參與營業(yè)部獎金的分配。4管理津貼管理津貼=團隊凈創(chuàng)收kpk 為考核系數(shù)，具體考核辦法參見證券營業(yè)部市場部經(jīng)紀人業(yè)績考評方案。p 為提成系數(shù)投資經(jīng)理高級投資經(jīng)理資深投資經(jīng)理5% 6% 7%注：團隊長按照所屬團隊的凈創(chuàng)收提取管理津貼，提取時均不包含本人客戶的

8、凈創(chuàng)收；團隊長育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受育成團隊長本人的管理津貼；如果育成團隊長級別超過原團隊長時，永久失去育成關系，不再享受育成團隊長本人的管理津貼。5.育成津貼市場部育成二級市場部，原市場部經(jīng)理享受育成二級市場部的育成津貼6.合規(guī)獎與風險金外勤系列員工發(fā)放合規(guī)獎，代理人計提風險金個人合規(guī)獎=上年個人凈創(chuàng)收總額s入司時間s 備注不滿一年0 當年個人無風險事故發(fā)生滿一年，不滿兩年1%滿兩年，不滿三年1.5%滿三年或以上2%團隊長合規(guī)獎=上年管理津貼s任職不足三年，s=5%任職超過三年，s=8%風險金按代理人稅后收入的10%計提，每滿一年未出現(xiàn)違法違規(guī)事件，可于次

9、年返還80%四.職級維持與晉升1.行銷系列職級 維持條件 晉級條件投資顧問1. 月均新增有效戶2戶；2.月均托管資產(chǎn)500 萬元（二類地區(qū)400 萬元）。1.任職投資顧問滿3 個月或以上；2.月均托管資產(chǎn)800 萬元（二類地區(qū)600 萬元）3.有效戶數(shù)達到50 戶；4.通過考評。高級投資顧問1. 月新增有效戶數(shù)2戶。2.月均托管資產(chǎn)800 萬元（二類地區(qū)600 萬元）；1. 月均托管資產(chǎn)3000n 萬元（ 二類地區(qū)2400n 萬元）；2.有效戶數(shù)達到80 戶；3.通過考評。資深投資顧問1. 月新增有效戶數(shù)1戶。2.月均托管資產(chǎn)3000n萬元（二類地區(qū)2400n萬元）；1.任職資深投資顧問已滿六

10、個月；2. 月均托管資產(chǎn)8000n 萬元（ 二類地區(qū)6400n 萬元）；3.有效客戶數(shù)達到100 戶；4.通過考評。首席投資顧問1.有效戶數(shù)不少于100戶。2. 月均托管資產(chǎn)8000n 萬元（二類地區(qū)6400n 萬元）；注：n=當月最后一個交易日收市后滬深300 指數(shù)/30002.管理系列職級 維持條件 晉級條件投資顧問1. 月均新增有效戶2戶；2.月均托管資產(chǎn)500 萬元（二類地區(qū)400 萬元）。1.托管資產(chǎn)達800 萬元（二類地區(qū)600 萬元）；2.通過投資經(jīng)理晉級考試；3.推薦有效人力4 名4.通過工作考核及素質(zhì)考評。投資經(jīng)理1.直轄有效人力不低于4 名（不含本人）；2.團隊總托管資產(chǎn)不

11、低于1000n 萬元。1.團隊直轄有效人力8 名（不含本人）；2.至少育成1 個團隊；3.直轄團隊（含本人）托管資產(chǎn)3000n 萬元（二類地區(qū)2400n 萬元）；4.直轄團隊人均托管資產(chǎn)300n 萬元5.通過工作考核及素質(zhì)考評。高級投資經(jīng)理1.團隊直轄有效人力不低于8 名（不含本人）；2.直轄團隊人均托管資產(chǎn)300n 萬元3.至少保持1 個育成團隊。1.團隊直轄有效人力10 名（不含本人）；2.至少育成3 個直接育成團隊；3.直轄團隊（含本人）托管資產(chǎn)3000n 萬元（二類地區(qū)2400n 萬元）；4.直轄團隊人均托管資產(chǎn)300n 萬元5.通過工作考核及素質(zhì)考評。資深投資經(jīng)理1. 團隊直轄有效人

12、力10 名（不含本人）；2. 團隊人均托管資產(chǎn)300 萬元3.至少保持3 個育成團隊；4.直轄團隊（含本人）托管資產(chǎn)3000 萬元。1.團隊直轄有效人力12 名（不含本人）；2.育成團隊6 個；3.直轄團隊、直接育成團隊和間接育成團隊有效人力達到50 人；4.直轄、直接育成、間接育成團隊托管資產(chǎn)之和達到1n 億元（二類地區(qū)8000n 萬元）；5.團隊人均托管資產(chǎn)200 萬元6.通過市場部經(jīng)理籌備培訓及考試；7.通過工作考核及素質(zhì)考評。市場部經(jīng)理1.市場部有效人力50名；2.保持6 個團隊；3.市場部托管資產(chǎn)1n億元（二類地區(qū)8000n萬元）；4. 團隊人均托管資產(chǎn)200 萬元。1.任職市場部經(jīng)

13、理理滿一個年度考核期；2.直接育成1 個新的市場部；3.直轄市場部有效人力70 人以上；資深投資經(jīng)理3 人；4.直轄市場部托管資產(chǎn)達到2n 億元（二類地區(qū)1.6n 億元）；5.通過工作考核及素質(zhì)考評。市場總監(jiān)1.直轄市場部有效人力70 名；2.直轄市場部保持6 個團隊；3.市場部托管資產(chǎn)2n萬元（二類地區(qū)1.6n元）；4. 至少保持市場部2個。注：n = 當月最后一個交易日收市后滬深300 指數(shù)/3000；管理系列員工因有效人力達到上限，有效人力組建新團隊時，三個月內(nèi)不考核其維持條件。證券宣稱經(jīng)紀人制度有九大優(yōu)勢：第一大優(yōu)勢：制度導向更明確1、全日制大專以上，力推本科學歷2、通過從業(yè)資格考試3

14、、經(jīng)紀人年輕化4、業(yè)績指標提高經(jīng)紀人入司門檻，使經(jīng)紀人向高學歷方向推進，樹立經(jīng)紀人在社會上的高素質(zhì)形象，適應經(jīng)紀人向高素質(zhì)發(fā)展的要求第二大優(yōu)勢：經(jīng)紀人職業(yè)生涯規(guī)劃更加清晰代理人高級投資顧資深投資顧首席投資顧區(qū)域經(jīng)理1市場總監(jiān)區(qū)域經(jīng)理2高級營銷經(jīng)投資顧問區(qū)域經(jīng)理3管行銷深南大道證券營業(yè)部市場總監(jiān) 市場總監(jiān)第三大優(yōu)勢：經(jīng)紀人簽訂合同標準更加固定1.代理人申請簽訂勞動合同的試用條件:取得證券從業(yè)資格、個人名下客戶托管資產(chǎn)達到800 萬元人民幣、個人名下有效戶數(shù)量達到30 戶2.勞動合同轉正條件:取得證券從業(yè)資格、個人名下客戶托管資產(chǎn)達到1000 萬元人民幣、個人名下有效戶數(shù)量達到50 戶。第四大優(yōu)勢

15、：經(jīng)紀人底薪保持原制度的穩(wěn)定級別客戶托管資產(chǎn)（萬元）工資標準（元）開戶數(shù)新增資產(chǎn)行銷系列投資顧問800 1000 5 50 萬高級投資顧問3000 1500 5 100 萬資深投資顧問6000 1800 5 150 萬首席投資顧問10000 以上2300 5 200 萬崗位津貼180 元/月開戶獎更高，統(tǒng)一200 元/戶，10 萬以上部分按千分之一提取例:400（底薪）+400（開戶獎）+180（崗位津貼）980 元（2 戶）1000（底薪）+1000（開戶獎）+180（崗位津貼）2180 元（5 戶）1000（底薪）+1100（開戶獎）+180（崗位津貼）2280 元（100 萬）第五大優(yōu)勢

16、：經(jīng)紀人提成比例更加科學合理1.充分體現(xiàn)多勞多得，發(fā)掘老員工的營銷潛力2.行銷系列員工提成比例為8-25%，加上合規(guī)最高獎勵2%，實際比例在10-27%3.不再提取風險金，還有合規(guī)獎金1、1.5、2（代理人除外，10%風險金）4.其他產(chǎn)品收入當月新增有效戶（個）k1當月新增市值k2業(yè)績提成比例（）01 50 萬以下824 50 萬1358 100 萬18915 200 萬2216 戶以上300 萬25第六大優(yōu)勢：團隊長的管理津貼得到更大的保障1.底薪：1800 元（按團隊業(yè)績考核）2.個人業(yè)績提成比例起點更高3.團隊浮動管理獎金更有誘惑力個人績效獎金當月新增有效戶（個）當月新增市值業(yè)績提成比例

17、（）04 50 萬以下135 戶以上100 萬18團隊管理獎金當月完成業(yè)績比例考核系數(shù)管理獎金提成比例（）100%以下3100%200 4200%以上5第七大優(yōu)勢：區(qū)域經(jīng)理的利益最大化1.個人業(yè)績提成182.個人業(yè)績計入?yún)^(qū)域業(yè)績3.區(qū)域業(yè)績考核四六分，即開戶數(shù)占40，新增資產(chǎn)占604.管理獎金向上浮動1505.增設加分項（20 分）6.增加年終獎7.價值連城（開放式基金），申購費提取10%，傭金提取3%當月完成業(yè)績比例（k1）績效獎金p1（區(qū)域經(jīng)理）績效獎金p1（ 高級區(qū)域經(jīng)理）100%以下2.0% 2.0%100%200 2.4 2.5%200%以上2.8 3.0%第八大優(yōu)勢：外勤員工享受更

18、大的福利保障1.當月實際管理獎金=所轄區(qū)域當月管理獎金（k150%+k250%）2.k1、k2 為管理獎金考核系數(shù)，其中k1 為業(yè)績完成情況考核（max=100），（具體見團隊績效獎金表）；k2 為團隊管理完成情況考核（max=120）3.當月新增業(yè)績考核不再扣除轉托管資產(chǎn)級別月新增有效戶指標月新增有效戶資產(chǎn)團隊長40 戶200 萬區(qū)域經(jīng)理80 戶400 萬高級區(qū)域經(jīng)理160 戶800 萬區(qū)域總監(jiān)320 戶1600 萬考核指標k2 見下表團隊級別占比團隊建設（ 人/ 月均）日常管理（公司制度執(zhí)行力、風控等）調(diào)整指標40 60 20 分團隊長10 區(qū)域經(jīng)理20 高級區(qū)域經(jīng)理40區(qū)域總監(jiān)80第九大優(yōu)勢：考核更加合理化1.簽訂勞動合同的外勤系列員工屬于公司正式員工，享受公司福利為：基本養(yǎng)老保險基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險等社會保險2.每年10 萬元保額的商業(yè)保險3.服裝費參照后臺員工4.當月請事假在1