協(xié)議合同審查的十大要點(diǎn)

1、合 同 審 查 的 十 大 要 點(diǎn)幫助當(dāng)事人審查當(dāng)事人擬與其他單位或個(gè)人簽署的各類(lèi)合同，此乃律師常規(guī)業(yè)務(wù)。筆者結(jié)合近兩年內(nèi)起草、審查近千份合同的經(jīng)驗(yàn)，就合同審查業(yè)務(wù)，從準(zhǔn)備工作、形式審查、實(shí) 質(zhì)內(nèi)容審查及收尾工作四個(gè)階段，總結(jié)了十大要點(diǎn)，歸納如下，供各位同行參考借鑒。重視準(zhǔn)備工作：要點(diǎn)一律師在審查合同時(shí)，通常要進(jìn)行三方面的準(zhǔn)備：一為“溝通”。要審閱當(dāng)事人提供的背景材料，與具體經(jīng)辦人溝通，了解合同背景及訂 立目的（主要關(guān)注合同訂立的目的是否正當(dāng)），了解我方與合同相對(duì)方之間合作關(guān)系、本次 合作的內(nèi)容及當(dāng)前進(jìn)展，進(jìn)而充分獲知我方當(dāng)事人之需求，確定合同的性質(zhì)，并對(duì)合同中需 要重點(diǎn)約定的條款初步勾畫(huà)、重

2、點(diǎn)備注。二為“找法”。查閱合同所涉事項(xiàng)全部相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章、國(guó)際慣例 等，判斷送審的合同內(nèi)容是否合法、合理、可行，應(yīng)當(dāng)怎樣修改，需要尋找肯定或者否定的 法律依據(jù)。三為“參照”。研閱有關(guān)合同范本，如相關(guān)國(guó)家合同示范文本、行業(yè)推薦的示范合同文 本、企業(yè)的合同范本等，并決定是否參照。重視形式審查工作：要點(diǎn)二律師在做好上述三方面準(zhǔn)備工作后，對(duì)合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容（即各項(xiàng)條款）的審查前，還 應(yīng)進(jìn)行形式審查，概括為“三看”：一看：合同三部分是否齊全、是否前后矛盾。合同本身可分為三部分：首部、正文及簽署部分。首部指合同名稱(chēng)、編號(hào)、各方當(dāng)事人 名稱(chēng)、住所、郵政編碼、法定代表人、電話(huà)、傳真、電子信箱

3、、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)等，部分合同 會(huì)在首部設(shè)置“鑒于”條款；正文則指合同第一條至最后一條具體條款；簽署部分指合同各 方簽字蓋章及簽署時(shí)間、地點(diǎn)。在這一階段常見(jiàn)錯(cuò)誤主要有：當(dāng)事人名稱(chēng)不一致、不完全、錯(cuò)誤或矛盾；合同名稱(chēng)與實(shí) 質(zhì)內(nèi)容不符（如名為加工合同，實(shí)為定作合同）；簽署時(shí)間前后不一樣；地址、法定代表人 錯(cuò)誤等。二看：合同相對(duì)方主體是否適格，是否具備相應(yīng)資質(zhì)，相關(guān)文件是否相互矛盾。合同主體是否適格直接影響到合同的合法性。 如建筑工程施工合同，如果施工方不具備 相應(yīng)資質(zhì)，那么合同就歸于無(wú)效。審查合同主體的資格時(shí)應(yīng)當(dāng)注意：1 、合同相對(duì)方為規(guī)模比較大、分支機(jī)構(gòu)或職能部門(mén)比較多的企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意企業(yè)法人的分

4、支機(jī)構(gòu)和內(nèi)部職能部門(mén)的簽約主體資格問(wèn)題。企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)如果具備營(yíng)業(yè)執(zhí)照 就具有簽約主體資格，但其是否獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任就是訴訟中應(yīng)當(dāng)解決的問(wèn)題。企業(yè)的職能部門(mén)則不具備這樣的資格。2 、要審查相對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢(xún)核實(shí)，以了解其主體的 合法性（是否合法注冊(cè)、是否被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）和經(jīng)營(yíng)范圍；3 、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定需要具備相應(yīng)資質(zhì)條件的合同項(xiàng)目（如涉及電信、醫(yī)療、建筑工程、 通訊等業(yè)務(wù)），要根據(jù)合同內(nèi)容審查相對(duì)方的資質(zhì)現(xiàn)狀，是否已獲得相關(guān)資質(zhì)及目前效力情 況。三看：簽約人有無(wú)簽約權(quán)限，授權(quán)文書(shū)是否齊備。很多情況下，合同并非由企業(yè)的法定代表人直接簽署，而是由授權(quán)代表加以簽署，

5、此時(shí) 應(yīng)當(dāng)審查代理人的資格和權(quán)限。要對(duì)相對(duì)方授權(quán)代表的代理人身份、有無(wú)代理權(quán)、代理權(quán)限 范圍、是否在授權(quán)期限內(nèi)等等進(jìn)行必要審查， 否則可能會(huì)發(fā)生沒(méi)有代理權(quán)或超越代理權(quán)而導(dǎo) 致合同效力受到置疑。完成上述兩步準(zhǔn)備工作后，接下來(lái)進(jìn)入對(duì)合同的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查階段。 對(duì)合同條款的審查 為合同審查的重點(diǎn)所在，該部分主要?dú)w納為以下五大要點(diǎn)。確保合同合法、有效：要點(diǎn)三合同是否成立取決于當(dāng)事人是否就合同的必要條款達(dá)成合意，而其是否生效取決于是否符合法律規(guī)定的有效條件。律師在審查合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別注意合同法第三章關(guān)于合同效 力的規(guī)定以及一些特別法的相應(yīng)規(guī)定。合同法第三章針對(duì)合同生效估出了具體規(guī)定。合同法第44條規(guī)定了合

6、同生效的條件；第44條第二款規(guī)定了須經(jīng)審批程序生效的條件；第45條規(guī)定了附條件的合同的效 力，第46條規(guī)定了對(duì)附期限的合同的效力，第47條規(guī)定了行為能力欠缺的人所簽合同效力， 第48條規(guī)定了無(wú)權(quán)代理合同的效力，第 49條規(guī)定了表見(jiàn)代理合同的效力，第 50條規(guī)定了 法定代表人越權(quán)的合同的效力，合同法第 50條規(guī)定了無(wú)處分權(quán)人訂立的合同的效力。 上述規(guī)定在具體審查合同時(shí)，要具體情況具體分析，甄別確定合同的效力。合同有效性問(wèn)題，事實(shí)上包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是合同主體是否適格，二是合同目的 是否正當(dāng)，三是合同內(nèi)容、合同形式及程序是否合法。關(guān)于主體與目的，在要點(diǎn)一、要點(diǎn)二 中均有詳細(xì)論述，此處不再贅述。

7、律師在審查合同內(nèi)容是否合法時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查合同內(nèi)容 是否損害國(guó)家、集體或第三人的利益；是否有以合法形式掩蓋非法目的的情形；是否損害社 會(huì)公共利益；是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，合同個(gè)別條款無(wú)效并不導(dǎo)致整個(gè)合同無(wú)效，整個(gè)合同無(wú)效并不導(dǎo)致合同約定 的仲裁條款無(wú)效。當(dāng)合同個(gè)別條款無(wú)效時(shí)，律師只需修改該個(gè)別條款，但當(dāng)整個(gè)合同無(wú)效時(shí), 律師就要放棄當(dāng)事人提供的合同，重新起草一份新的合同。主要條款是否缺失：要點(diǎn)四合同法第十二條以買(mǎi)賣(mài)合同為例，列出了一般合同的八項(xiàng)主要條款：1 、合同各方名稱(chēng)/姓名、住所。此外，在合同中一般設(shè)置“通訊方式”條款，明確各方 聯(lián)系人、書(shū)面文件寄達(dá)地址、電子郵箱地址

8、等。2 、標(biāo)的。區(qū)別動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)，動(dòng)產(chǎn)應(yīng)標(biāo)明名稱(chēng)、型號(hào)、規(guī)格、花色等；不動(dòng)產(chǎn)則應(yīng)注 明名稱(chēng)與座落地點(diǎn)。對(duì)無(wú)形財(cái)產(chǎn)、勞務(wù)、勞動(dòng)成果等，則應(yīng)要求經(jīng)辦人提供準(zhǔn)確的描述。3 、數(shù)量。對(duì)數(shù)量的描述應(yīng)準(zhǔn)確，計(jì)量單位、計(jì)量方法等應(yīng)符合相關(guān)國(guó)家規(guī)定。4 、質(zhì)量。如需適用國(guó)標(biāo)、行標(biāo)，合同中應(yīng)明確標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)之全稱(chēng)。合同中應(yīng)設(shè)置“驗(yàn)收 條款”，明確質(zhì)量檢驗(yàn)的方法、責(zé)任期限及質(zhì)量異議期等。5 、價(jià)格或報(bào)酬。應(yīng)明確數(shù)額、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算方式和程序。6 、履約期限、地點(diǎn)和方式。履約地點(diǎn)、交付標(biāo)的物的方式、勞務(wù)提供方式與結(jié)算方式 均應(yīng)具體明確。7 、違約責(zé)任。合同應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任，確定違約金的數(shù)額及計(jì)算方法。8 、爭(zhēng)議解決。

9、明確爭(zhēng)議解決方式。此外，還應(yīng)約定合同期限、各方的權(quán)利義務(wù)條款、合同生效條款，酌情考慮是否約定清 潔文本條款、標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言文本條款、保護(hù)性條款（如定金、履約保證金、抵押、質(zhì)押）等。各方權(quán)利、義務(wù)條款的設(shè)置：要點(diǎn)五合同應(yīng)當(dāng)具有公平性與可操作性，而公平性與可操作性集中體現(xiàn)在合同各方權(quán)利與義務(wù) 的條款的設(shè)置中。所謂合同的公平性是指合同雙方權(quán)利與義務(wù)要相對(duì)平衡。過(guò)分強(qiáng)調(diào)一方的權(quán)利、忽略合同相對(duì)方的利益的合同，要么得不到簽署，要么“顯失公平”。可操作性是合同得以有效利用、完成交易和實(shí)現(xiàn)利益均衡的具體保證，尤其是建設(shè)工程、 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等履行周期長(zhǎng)、影響因素多、風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，切實(shí)地貫徹可操作性原則，尤顯 重要。

10、實(shí)踐中，大量的合同缺乏可操作性，具體表現(xiàn)在：對(duì)合同各方權(quán)利的規(guī)定過(guò)于抽象； 對(duì)合同各方的義務(wù)規(guī)定不明確、不具體；雖對(duì)各方的權(quán)利義務(wù)做了詳細(xì)規(guī)定但卻沒(méi)有具體操 作程序條款，或?qū)Υ艘?guī)定不清等等。筆者認(rèn)為，在設(shè)置權(quán)利、義務(wù)條款時(shí)，律師應(yīng)首先確?？刹僮餍?，在此基礎(chǔ)上根據(jù)交易 各方的市場(chǎng)地位調(diào)整相應(yīng)條款，使各方權(quán)利義務(wù)相對(duì)公平。這要求律師必須全面了解交易程 序，明確交易的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)合同各方的要求，進(jìn)而按照交易環(huán)節(jié)有針對(duì)性地設(shè)置各方的權(quán)利、 義務(wù)條款。在此，著重強(qiáng)調(diào)對(duì)合同相對(duì)方義務(wù)條款的設(shè)置，必須具體、明確，各個(gè)環(huán)節(jié)均應(yīng) 考慮全面。當(dāng)然，我們必須承認(rèn)，律師不可能熟悉所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域， 遇到不熟悉的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，

11、 筆者的做法是，除了詢(xún)問(wèn)經(jīng)辦人、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)檢索做基本了解之外，還要花費(fèi)一定時(shí)間、精力 研讀業(yè)務(wù)所涉及的法律法規(guī)、研究相關(guān)案例。明確違約責(zé)任：要點(diǎn)六合同只有在發(fā)生糾紛時(shí)才有用。在設(shè)置違約責(zé)任條款時(shí)，必須考慮到可操作性、可執(zhí)行 性。合同中應(yīng)避免出現(xiàn)“一方違約給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”類(lèi)似 條款，該類(lèi)條款因不具有可操作性，在糾紛發(fā)生時(shí)毫無(wú)用處。律師在審查違約責(zé)任條款時(shí)，應(yīng)結(jié)合前述合同各方的權(quán)利、義務(wù)條款，按合同相對(duì)方的 義務(wù)條款，并結(jié)合行業(yè)習(xí)慣，逐條列舉其可能發(fā)生的違約情形，并明確違約責(zé)任的具體執(zhí)行 辦法。此外，違約責(zé)任的設(shè)置應(yīng)站在當(dāng)事人的立場(chǎng)上考慮，要考慮合同性質(zhì)、雙方合作的關(guān)

12、系、未來(lái)可能的交往情況等等，從多角度分析后確定最能維護(hù)當(dāng)事人利益的違約責(zé)任條款。爭(zhēng)議解決條款的設(shè)置：要點(diǎn)七設(shè)置爭(zhēng)議解決條款時(shí)，應(yīng)注意仲裁與訴訟僅可選其一。約定仲裁解決的，則應(yīng)寫(xiě)明仲裁 委的準(zhǔn)確全稱(chēng)。約定訴訟解決的，可以明確約定管轄法院，同時(shí)應(yīng)注意為訴訟管轄設(shè)定連接 點(diǎn)，以方便向法院起訴時(shí)的立案受理。筆者習(xí)慣在合同結(jié)尾一并約定簽訂時(shí)間、簽訂地點(diǎn)。 如果合同約定明確約定了管轄法院， 則簽訂地點(diǎn)一般選在該法院轄區(qū)內(nèi)； 如合同未明確約定 管轄法院，則簽訂地點(diǎn)一般設(shè)置為我方客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)地址。關(guān)于何時(shí)約定仲裁，何時(shí)約定訴訟，筆者認(rèn)為應(yīng)結(jié)合仲裁與訴訟本身的特性及所審合同、 客戶(hù)的要求多方面因素確定。仲裁與訴訟

13、相比，具有尊重當(dāng)事人意思自治、一裁終局快捷便 利、私密性強(qiáng)的特點(diǎn)。所謂尊重當(dāng)事人意思自治，是指當(dāng)事人可以協(xié)議不受任何管轄限制地 選擇仲裁委員會(huì)，協(xié)議選擇仲裁員，甚至選擇仲裁所適用的法律。而仲裁一裁終局的特性則 保證了仲裁裁決作出即可生效，目前的司法審查僅審查其程序部分，對(duì)實(shí)體問(wèn)題不再審查， 這可以保證當(dāng)事人以最快的速度獲得利益，避免經(jīng)歷一審、二審甚至再審這樣漫長(zhǎng)的訴訟過(guò) 程。仲裁審理一般以不公開(kāi)為原則，有利于保護(hù)當(dāng)事人的隱私及商業(yè)秘密，尤其是涉及知識(shí) 產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的案件。針對(duì)仲裁上述特性，在合同標(biāo)的金額較大、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面或工程承包類(lèi)的合作時(shí)， 筆者建議約定仲裁條款。完成合同內(nèi)容的審查，合同審查

14、工作的重點(diǎn)工作就告一段落，在收尾工作階段，律師還 應(yīng)注意以下三點(diǎn)：合同的文字、結(jié)構(gòu)和體例：要點(diǎn)八合同的實(shí)體內(nèi)容審查結(jié)束后，還需要對(duì)合同文字及整體架構(gòu)、體例進(jìn)行審查。一是審查合同的文字是否規(guī)范。檢查合同的每一條款、每一個(gè)詞、每一個(gè)字乃至每一個(gè) 標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，仔細(xì)推敲、反復(fù)斟酌，確定合同中是否存在前后意思矛盾、詞義含糊不清的文字 表述，并及時(shí)調(diào)整易產(chǎn)生歧義的字詞，確保合同的文字表述準(zhǔn)確無(wú)誤。二是審查合同結(jié)構(gòu)的是否合理。合同結(jié)構(gòu)是指合同各個(gè)組成部分的排列、 組合和搭配形 式。在要點(diǎn)二中已敘述，合同通常由首部、正文及簽署部分三部分組成。此處著重講正文部 分的結(jié)構(gòu)。完整的合同正文部分應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)的物、數(shù)量和質(zhì)

15、量、價(jià)款或酬金、履行方式、地 點(diǎn)和期限、違約責(zé)任、合同生效及終止、不可抗力、爭(zhēng)議的解決方式、法律適用、保密、權(quán) 利放棄、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、繼承者和受讓人、修訂、可分割性、 未盡事宜、通知、合同正副本份數(shù)、 附件等條款。正文部分內(nèi)容繁多，且無(wú)固定模式，如何編排，取決于律師個(gè)人習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)等 等。筆者認(rèn)為，合同各方的權(quán)利和義務(wù)是合同正文內(nèi)容的重中之重，以各方權(quán)利和義務(wù)為中 心編排合同其它內(nèi)容，此種結(jié)構(gòu)比較合理。通常做法是：在對(duì)合同標(biāo)的物、數(shù)量和質(zhì)量、價(jià) 款或酬金、履行方式、地點(diǎn)和期限等合同必備條款進(jìn)行敘述后，采取專(zhuān)章的形式對(duì)各方權(quán)利 與義務(wù)進(jìn)行界定，然后就是各方的保證和承諾，緊接著就是違約責(zé)任條款及爭(zhēng)議解決

16、方式， 其他條款統(tǒng)統(tǒng)放在合同后半段敘述。這樣做有三個(gè)好處，一是重點(diǎn)突出，二是便于敘述，三 是能夠保證合同整體框架的協(xié)調(diào)。三是注意合同體例的適用性。合同體例是指合同簡(jiǎn)繁及合同各條內(nèi)容排列形式。有的合 同方方面面的內(nèi)容都要涉及，有的合同力求簡(jiǎn)要；有的合同采取“章”、“條”、“款”、“項(xiàng)”的形式，有的合同只有“條”、“款”、“項(xiàng)”，有的合同干脆就按“一、二、三” 順序排列。合同體例既要視當(dāng)事人要求而定，又要與合同所涉事項(xiàng)、金額、履行方式、有效 期、操作難易程度等因素相一致，不能千篇一律。承認(rèn)并接受律師的作用是有限的：要點(diǎn)九合同雙方的市場(chǎng)地位決定了合同地位，律師的作用只有在合同雙方地位相當(dāng)?shù)那闆r下方

17、能得到充分地發(fā)揮。如果客戶(hù)處于市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)，律師應(yīng)盡可能要用好這種市場(chǎng)強(qiáng)勢(shì)， 把合同條款設(shè)定的更加嚴(yán) 密，以減少可能的風(fēng)險(xiǎn)。并且，在合同簽訂前后，雙方的合同地位可能發(fā)生扭轉(zhuǎn)，因此在簽 約前約定嚴(yán)密的合同條款，對(duì)日后解決糾紛總體是有利的。如果客戶(hù)處于市場(chǎng)弱勢(shì)，除了盡可能為客戶(hù)謀求公平外，律師也要明白，很多事情并非 律師的能力所能決定。當(dāng)客戶(hù)必須去簽訂一份不平等合約時(shí)， 分析其中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)并使客戶(hù) 明了，就是律師最重要的工作。畢竟審查合同的最終目的是在維護(hù)當(dāng)事人利益的前提下促成 交易，有些風(fēng)險(xiǎn)不可避免，律師只能就不利條款及風(fēng)險(xiǎn)盡到提示義務(wù)，而是否接受該條款， 應(yīng)由公司決策層在風(fēng)險(xiǎn)與利潤(rùn)之間權(quán)衡決定。溝通與反饋機(jī)制：要點(diǎn)十在合同審查過(guò)程中，存在一個(gè)非常普遍的現(xiàn)象，在我們將合同審查修改意見(jiàn)發(fā)給客戶(hù)以 后，客戶(hù)往往沒(méi)有回音，這是否表示客戶(hù)完全認(rèn)可了我們修訂的合同呢其實(shí)并非如此，很多 客戶(hù)只是想當(dāng)然認(rèn)為，只要是律師審查修改過(guò)的合同，就沒(méi)有問(wèn)題。這是一種誤解，合同審 查修改意見(jiàn)只是律師提出的方案、建議，其是否滿(mǎn)足實(shí)際需要，仍需要與客戶(hù)確認(rèn)。為避免 發(fā)生客戶(hù)不看終審稿的這種情況， 律師在審查修改合同時(shí)，對(duì)于需要客戶(hù)注意的事項(xiàng)都要以 書(shū)面方式予以提醒注意，并對(duì)重點(diǎn)交易程序、內(nèi)容通過(guò)電話(huà)聯(lián)系并確認(rèn)。在完成合同審查后， 與具體經(jīng)辦人及時(shí)溝通，請(qǐng)客戶(hù)的決策層過(guò)目后，就分歧點(diǎn)與客戶(hù)充分討論后，決