最新原創(chuàng)理財規(guī)劃服務合同范文.doc

1、理財規(guī)劃服務合同范文甲方：代表人：地址：電話：傳真：電子信箱：乙方：地址電話：傳真：鑒于：(1) 甲方 (以下簡稱“甲方” )系依據(jù)中華人民共和國法律成立并依法存續(xù)的金融機構(gòu)，為客戶提供專業(yè)理財規(guī)劃服務;(2) 乙方 (以下簡稱“乙方” )擬基于其自身財務現(xiàn)狀委托甲方幫助理財 ;(3) 甲方同意接受乙方的委托，并指派專門的理財規(guī)劃具體承辦乙方委托的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下：第一條委托事項雙方約定，甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案，協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中根據(jù)具體情況對理財方案進行必要的調(diào)整。第二條理財服務費用1、雙方約定，乙方就甲方提供的理財服務向甲方支付理財

2、服務費元人民幣，并按照下列步驟分期支付：(1) 本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付 元人民幣 ;(2) 甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付元人民幣。2、甲方為乙方制定理財方案、協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案的過程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方承擔。第三條陳述與保證1、甲方聲明與保證如下：(1) 甲方是依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機構(gòu)，有資格提供理財規(guī)劃服務 ;(2) 甲方所指定的具體承羅理財規(guī)劃業(yè)務的理財規(guī)劃具有相應的勝任能力，已經(jīng)通過國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書 ;(3) 甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責，以合理的謹慎處理乙方委托的事務 ;(4) 甲

3、方及其指派的理財規(guī)劃師保證對在業(yè)務過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)秘密不向任何個人或機構(gòu)披露 ;(5) 甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推薦的金融產(chǎn)品或服務的提供機構(gòu)無雇傭關系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關系， 如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關系，則甲方將及時向乙方披露。2、乙方聲明與保證如下：(1) 乙方按照本合同的約定及時交納理財服務費 ;(2) 乙方向甲方提供與理財方案的制定有關的一切信息，并保證該信息真實準確 ;(3) 乙方為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供一切便利。第四條權(quán)利與義務1、甲方享有下列權(quán)利：(1) 收取理財服務費 ;(2) 甲方對其制定的理財方案擁有知識產(chǎn)權(quán)，除乙方自己使用外

4、，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何第三方使用，或在報刊、雜志、網(wǎng)絡或其他載體予以發(fā)表或披露 ;(3) 有權(quán)要求乙方提供真實信息。2、甲方負有如下義務：(1) 制定和向乙方交付書面理財方案 ;(2) 協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案 ;(3) 就理財方案的執(zhí)行進行跟蹤，并根據(jù)具體情況適時加以改進;(4) 保守乙方的隱私和商業(yè)秘密 ;(5) 如實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務過程中產(chǎn)生的沖突利益。3、乙方享有下列權(quán)利：(1) 取得書面理財方案的權(quán)利 ;(2) 要求甲方協(xié)助執(zhí)行理財方案的權(quán)利 ;(3) 要求甲方根據(jù)實際執(zhí)行情況改進理財方案的權(quán)利;(4) 要求甲方保守隱私和商業(yè)秘密的權(quán)利 ;(5) 要求甲方披露沖突利益

5、的權(quán)利。4、乙方負有下列義務：(1) 依據(jù)合同約定及時交納理財服務費的義務 ;(2) 向甲方提供真實信息的義務 ;(3) 為甲方協(xié)助其執(zhí)行理財方案提供便利的義務。第五條 違約責任1、甲方的下列行為視為違約，乙方有權(quán)追究甲方的違約責任：(1) 甲方未按照本合同的約定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財服務費。(2) 如甲方未按照本合同約定協(xié)助乙方執(zhí)行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權(quán)拒絕支付執(zhí)行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財服務費，但無權(quán)要求退還取得本合同簽署之日所交付的第一期理財服務費;(3) 如甲方違反本合同約定的

6、保密義務，乙方有權(quán)宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財服務費，造成乙方損失的，乙方有權(quán)追究甲方的賠償責任;(4) 如甲方在存在利益沖突的情況下未及時向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財服務費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納， 如因此給乙方造成損失，乙方有權(quán)要求賠償。2、乙方的下列行為視為違約，甲方有權(quán)追究乙方的違約責任：(1) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務 ;(2) 如乙方未按照本合同約定交納其他任何一期理財服務費，則甲方有權(quán)拒絕履行約定的協(xié)助執(zhí)行理財方案的義務 ;(3) 如乙方不提供真實信息或不提供其他協(xié)

7、助，則甲方有權(quán)拒絕制定并交付理財方案，并有權(quán)拒絕協(xié)助執(zhí)行理財方案。第六條爭議解決凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過友好協(xié)商予以解決， 如通過協(xié)商仍不能解決，則按照下列方式之一解決：(1) 向北京仲裁委員會提請仲裁 ;(2) 向甲方所在地法院提起訴訟。第七條 特別提示與聲明1、甲方特別提示，甲方提供的僅僅是咨詢服務，對乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證， 甲方已極盡合理之注意義務防止所指派的理財規(guī)劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類似性質(zhì)的承諾，如理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾， 均非甲方的意思表示， 乙方不宜信賴其保證或承諾，凡信賴理財規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不承擔任何責任。2、乙方特別聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。 因本合同的解釋發(fā)生歧義時， 按照合同的文義以對雙方平等的方式予以解釋。3、乙方特別聲明，乙方完全知悉并理解甲方提供的僅僅是咨詢服務，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信賴該保證或承諾， 如信賴該保證或承諾因此而造成損失， 或因市場變化等原因造成投