產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中人力資本產(chǎn)權(quán)制度分析(一).doc

1、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中人力資本產(chǎn)權(quán)制度分析(一)摘要 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)科研人員人力資本使用權(quán)的暫時(shí)讓渡，其本質(zhì)是企業(yè)家人力資本與技術(shù)創(chuàng)新人員人力資本之間一組契約關(guān)系的結(jié)合。這兩類人力資本不同的產(chǎn)權(quán)特征，決定了企業(yè)是合作創(chuàng)新中的主體，企業(yè)家擁有合作項(xiàng)目的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新人員收入中應(yīng)該包含一部分不確定報(bào)酬。我國的科研管理體制和企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制需要圍繞這個(gè)中心進(jìn)行改革。人關(guān)鍵詞 合作創(chuàng)新；人力資本；產(chǎn)權(quán)特征；科研體制一、引言產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的關(guān)鍵投入是人力資本投入。假定生產(chǎn)投入為私人所有，每一個(gè)投入所有者因此面臨三種選擇 (Cheung，S.1983)：(1)自己生產(chǎn)并出售商品；

2、 (2)干脆出售他的生產(chǎn)投入； (3)進(jìn)入一種契約安排，把投入的使用權(quán)委托給代理人以換取收入。對于人力資本所有者，第一種選擇是形成科研成果，在市場上直接進(jìn)行產(chǎn)品交易；第二種選擇不可能實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槿肆Y本不同于物質(zhì)資本，不能脫離所有者而把它轉(zhuǎn)讓出去；第三種選擇是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，它是大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)科研人員人力資本使用權(quán)的暫時(shí)讓渡，是介于市場交易和完全的層級組織之間的一種合作方式。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中有兩種關(guān)鍵性人力資本：企業(yè)家人力資本和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)中科研人員的人力資本。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的本質(zhì)是以企業(yè)家人力資本與技術(shù)創(chuàng)新人員人力資本之間契約為中心的一組契約關(guān)系的結(jié)合。由于人力資本產(chǎn)權(quán)的特殊性，不同的契約制

3、度安排，對這兩種人力資本的激勵(lì)與約束會(huì)產(chǎn)生不同的效果，也決定著產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新成功的可能性。本文的目的就是基于個(gè)體主義，通過人力資本產(chǎn)權(quán)視角，為探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新提供一般分析框架，借此解釋我國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中存在的主要問題和需要采取的改革措施。二、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中人力資本產(chǎn)權(quán)特征及其制度安排要求與非人力資本產(chǎn)權(quán)相比，人力資本產(chǎn)權(quán)最顯著的特征是人力資本天然屬于個(gè)人，與人力資本所有者不可分離。這意味著人力資本所有者控制著自身人力資本的使用，它是一種“主動(dòng)資產(chǎn) ”(Barzel，Y.1977)，如果它的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無存(周其仁，2002)。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是科研人員的人力資

4、本與企業(yè)家人力資本的契約結(jié)合。與其他人力資本產(chǎn)權(quán)相比，這兩類人力資本又有什么不同?如何進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，才能有助于他們合作創(chuàng)新成功?(一 )企業(yè)家人力資本的產(chǎn)權(quán)特征及其制度安排要求企業(yè)家人力資本是指提出創(chuàng)意并且能夠整合資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)意的能力(楊其靜， 2005)。這種創(chuàng)意是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)了其他人沒有發(fā)現(xiàn)的獲利機(jī)會(huì)，它是市場經(jīng)濟(jì)中最為稀缺的信息或知識。1953 年，盛田昭夫把美國人首先發(fā)明的晶體管技術(shù)引到日本，經(jīng)過不懈的實(shí)驗(yàn)改進(jìn)和全心投入，最終替代了電子管，實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)電子產(chǎn)品的革命。盛田昭夫?qū)κ袌鑫磥戆l(fā)展的判斷能力就是企業(yè)家人力資本。與普通人力資本產(chǎn)權(quán)相比，企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)在市場上無法直接定價(jià)。普通人力資

5、本呈現(xiàn)出的技術(shù)、知識能力是市場的公開信息，競爭的壓力最終會(huì)以價(jià)格直接反映出它的稀缺程度。雖然它是主動(dòng)資本，但競爭會(huì)有效約束普通人力資本所有者的機(jī)會(huì)主義行為傾向。而對于企業(yè)家人力資本，它是一種專有性 (exclusive)資本 (楊瑞龍，楊其靜，2001)，很難找到替代品，無法控制，不易監(jiān)督，事前直接交易存在 “信息悖論 ”。為了檢驗(yàn)和實(shí)現(xiàn)這種創(chuàng)意，激勵(lì)和約束企業(yè)家行為，最有效的方法是讓企業(yè)家作為主體，享有合作項(xiàng)目的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，對他的人力資本進(jìn)行間接定價(jià)。在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中，企業(yè)家的判斷和創(chuàng)意非常重要。據(jù) UNIDO 專家 Waissbluth 對拉丁美洲 100 家創(chuàng)新企業(yè)的研究，

6、項(xiàng)目失敗的原因由技術(shù)造成的占 10%；由市場選擇失誤、項(xiàng)目管理不善，各部門缺乏交流、缺乏談判技巧、缺少資金或項(xiàng)目管理者無能造成的失敗占 90%(趙蘭香，1996)。創(chuàng)新成功的案例調(diào)查絕大多數(shù)揭示了創(chuàng)新組織中要有權(quán)威存在以及對市場潛在需求的洞察(許慶瑞， 2000；付家驥， 1998)，這兩者的結(jié)合就是企業(yè)家人力資本。企業(yè)為什么愿意為某個(gè)合作創(chuàng)新項(xiàng)目投入大量資金，其背后的實(shí)質(zhì)是企業(yè)家的判斷力。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新不是企業(yè)的物質(zhì)資本與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)人力資本的結(jié)合，而是企業(yè)家的人力資本與科研人員人力資本的結(jié)合，原因即在此。企業(yè)投入資金的高低反映了企業(yè)家對這個(gè)合作項(xiàng)目的信心。當(dāng)年盛田昭夫的項(xiàng)目， 美國的德州儀

7、器也開發(fā)出類似的產(chǎn)品，但并沒有全身心投入，這就顯示出他們對這個(gè)項(xiàng)目的前景并不抱有最大的希望，判斷不準(zhǔn)確。企業(yè)家在合作創(chuàng)新中愿意投資的資金多，也是為科研人員人力資本投入提供了高水平的擔(dān)保，是向他人發(fā)出的高市場價(jià)值判斷的信號。如果合作創(chuàng)新項(xiàng)目失敗，企業(yè)資金投入往往是血本無歸，科研人員的人力資本損失不大，投入的技術(shù)價(jià)值在很大程度上可以保存。所以，讓企業(yè)家擁有合作創(chuàng)新項(xiàng)目的剩余權(quán)利，是對企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)與保護(hù)。有時(shí)候，企業(yè)家甚至對合作創(chuàng)新項(xiàng)目中的科學(xué)技術(shù)本身并不了解。但是，他仍然敢于把資金投入到項(xiàng)目中去，這也是基于一種判斷，而這種判斷是出于什么標(biāo)準(zhǔn)，外人是難于領(lǐng)悟和學(xué)習(xí)的。如何檢驗(yàn)這個(gè)判斷，吸

8、引企業(yè)家投資，其核心就是讓企業(yè)家享有這個(gè)項(xiàng)目的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，使他敢于冒風(fēng)險(xiǎn)。上世紀(jì) 80 年代初期，西安交通大學(xué)有一個(gè)磁性材料的技術(shù)項(xiàng)目，需要 300 萬元左右的投入。由于項(xiàng)目處于早期階段，研究開發(fā)能否成功，研究人員也沒有把握，找了很多企業(yè)，都不愿意投資。最后找到浙江橫店的一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家徐文榮，這個(gè)人僅有中學(xué)文化， 磁性材料技術(shù)一竅不通， 但是最終達(dá)成了協(xié)議，成功合作。后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家周其仁追問徐文榮為什么敢于投資這個(gè)項(xiàng)目 ? 徐文榮的回答著實(shí)讓人吃了一驚。他說： “我一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)小廠，投了 300 萬進(jìn)去，如果項(xiàng)目失敗了，科研能力強(qiáng)大的西安交通大學(xué)就不能給我一點(diǎn)別的 ?”他希望通過這個(gè)項(xiàng)目

9、的合作，與西安交通大學(xué)建立良好的相互信任關(guān)系，把西安交通大學(xué)作為他的科研基地。他的想法出奇制勝，與眾不同。他在這樣作判斷性決策時(shí)，也在具體的措施中表現(xiàn)出來：他獲得項(xiàng)目大部分的剩余索取權(quán)，并送當(dāng)?shù)氐母咧挟厴I(yè)生和廠里的技術(shù)人員去西安交通大學(xué)進(jìn)修，參與到合作項(xiàng)目研究中去，使企業(yè)提升了技術(shù)水平。(二 )科研人員人力資本的產(chǎn)權(quán)特征及其制度安排要求科技創(chuàng)新能力是科研人員的人力資本，當(dāng)以企業(yè)家為主體組成科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行合作創(chuàng)新時(shí)，這種人力資本產(chǎn)權(quán)中的收益權(quán)具有很強(qiáng)的不確定性：第一，科技活動(dòng)是一種探索活動(dòng)，探索意味著開拓、變動(dòng)、失敗與偶然機(jī)遇，失敗是科技創(chuàng)新活動(dòng)的組成部分 (許慶瑞， 2000)；第二，即使合作創(chuàng)新獲得成功，技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益也存在著很高的不確定性；第三，科研人員人力資本的發(fā)揮，需要科研團(tuán)隊(duì)中的成員相互協(xié)作，在研究過程中，每一個(gè)科研人員的權(quán)利與義務(wù)不可能清楚界定，我們很難從最終的成果中具體計(jì)量出每個(gè)參加者的貢獻(xiàn)；第四，我們也無法從科研人員投入多少的角度衡量他們的價(jià)值?；诓淮_定性和難于計(jì)量的困難， 科研團(tuán)隊(duì)成員就可能 “搭便車 ”，出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，這會(huì)進(jìn)一步增加合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。所以，科研人員報(bào)酬中應(yīng)該包含不確定收益， 不能完全支付固定薪酬， 以此形成激勵(lì) 約束機(jī)制。但是，科研人員與企業(yè)家在人力資本產(chǎn)權(quán)上存在差異，決定了他們采用不確定計(jì)酬的比重應(yīng)該有所不同，這種差異