合規(guī)管理制度

1、合規(guī)管理制度合規(guī)管理制度第一章總則第一條 為提高合規(guī)管理的有效性， 增強自我約束能力，促 進公司穩(wěn)健運營與持續(xù)發(fā)展，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條 本制度所稱合規(guī)，是指公司及工作人員的經(jīng)營管理 和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范 和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職 業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱為“法律、法規(guī)和準則”）。第三條合規(guī)風險是指公司經(jīng)營管理或公司工作人員的執(zhí) 業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān) 管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。第四條 合規(guī)管理是公司的一項重要風險管理活動，是對全公司經(jīng)營管理實施法規(guī)性、制度性、整體性

2、的風險監(jiān)控和管理， 通過基礎性的制度和體系建設，加強流程管理、合規(guī)把關和執(zhí)行 監(jiān)督，防范合規(guī)風險的行為。第二章合規(guī)職責第五條公司董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會是合規(guī)管理規(guī)定的倡 導者、制定者和監(jiān)督者，引導全公司員工以誠實正直的理念和守 法合規(guī)的行為，努力實現(xiàn)本公司的戰(zhàn)略愿景、發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營計 劃。第六條董事會對公司的合規(guī)經(jīng)營負最終責任,審議批準合 規(guī)管理制度，監(jiān)督合規(guī)政策實施。合規(guī)負責人由公司總經(jīng)理兼任。第七條監(jiān)事會在合規(guī)管理方面負監(jiān)督職責，主要監(jiān)督董事 會和經(jīng)理層履行合規(guī)風險管理職責的有效性。第八條 經(jīng)理層應有效管理公司的合規(guī)風險， 制訂合規(guī)管理 制度報經(jīng)董事會審批，建立健全合規(guī)風險管理組織機構(gòu) ，

3、并為其 履行職責提供充分條件。第九條合規(guī)負責人主管公司合規(guī)管理工作，負責推動合規(guī)管理體系和制度建設，并組織合規(guī)審核、評估、檢查，組織 公司合規(guī)管理培訓，組織制定不合規(guī)事項的整改計劃和方案并督促落實；負責向監(jiān)管機構(gòu)和公司總經(jīng)理、董事會、監(jiān)事會提交合規(guī)報告。第十條 法律合規(guī)崗作為公司合規(guī)風險的專門管理崗位，負責推行合規(guī)管理，具體組織識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險，進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)調(diào)查、合規(guī)培訓 和合規(guī)咨詢。第十一條 各部門負責人應對所在業(yè)務條線、 所在部門管理 的業(yè)務（或事務）范圍內(nèi)的合規(guī)風險進行識別、評估、檢查、監(jiān) 控和報告。第十二條 各部門應嚴格執(zhí)行公司的合規(guī)管理制度，管理本部門的

4、合規(guī)風險，并對本部門的合規(guī)風險負直接責任。第十三條每位員工要有合規(guī)風險管理意識和技能，準確識 別、評估、控制和報告本崗位的合規(guī)風險， 對自身行為的合規(guī)性 負責。I第二章合規(guī)保障第十四條合規(guī)管理應與公司合規(guī)風險管理戰(zhàn)略和公司組 織結(jié)構(gòu)相適應。公司管理層應確保合規(guī)管理人員在職責范圍內(nèi)能 夠獨立履行工作職責。第十五條 合規(guī)管理人員應利用公司的管理信息系統(tǒng)、 數(shù)據(jù) 集中系統(tǒng)或其他業(yè)務支持系統(tǒng)， 設計合規(guī)風險監(jiān)測指標，提高管 理合規(guī)風險的技術水平。需要開發(fā)新系統(tǒng)時，按有關程序辦理。第十六條 合規(guī)管理人員履行職責，可從各部門獲取必要的 信息，相關部門在提供信息方面必須予以密切合作。第十七條對可能違反公司合

5、規(guī)管理制度的事項，合規(guī)管理 崗人員經(jīng)合規(guī)負責人批準后可獨立進行調(diào)查； 經(jīng)授權(quán)后也可委托 其他機構(gòu)進行調(diào)查。第十八條對經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)行為，合規(guī)管理崗人員 可直接向經(jīng)理層、董事會及其風險管理委員會報告。第十九條各部門應為合規(guī)管理人員獨立、盡職地開展調(diào) 查、檢查、督查等工作提供支持，積極配合，并對合規(guī)管理人員 履職行為給予公正、客觀的評價。禁止對合規(guī)管理人員進行打擊 報復。第四章合規(guī)管理第二十條 合規(guī)管理流程包括對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)控與報告，以及合規(guī)考核與合規(guī)問責。 合規(guī)管理崗人員應擬定合規(guī)審查、檢查、報告、問責的具體細則并組織實施。第二十一條 公司要建立有效的內(nèi)部考核評價制度，定期考核

6、評價各部門管理合規(guī)風險的能力和效果。在業(yè)務經(jīng)營合規(guī)性評價上發(fā)揮合規(guī)管理崗的職責作用。第二十二條 公司的合規(guī)考核與統(tǒng)一的績效考核評價原則 相協(xié)調(diào)，體現(xiàn)鼓勵合規(guī)和約束違規(guī)的穩(wěn)健經(jīng)營原則，把合規(guī)經(jīng)營 成果納入業(yè)績考評體系，正確處理業(yè)務發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關系。第二十三條公司對違規(guī)責任人的認定、處理過程和結(jié)果，以及所采取的糾正違規(guī)行為的措施， 要符合公司章程和有關管理 規(guī)定，體現(xiàn)公司對合規(guī)的價值理念和行為準則。第二十四條 合規(guī)管理人員、各業(yè)務部門、職能部門對于發(fā) 現(xiàn)的合規(guī)問題應及時處理。對隱瞞問題者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或核實，將按照公司制度或監(jiān)管機 構(gòu)要求給予處罰，追究責任。對責任人主動報告違規(guī)行為和減少風險隱患的

7、，可酌情減輕或免除處罰。對員工據(jù)實舉報違規(guī)問題、減少風險損失或有其他合規(guī)貢獻 者，給予表彰獎勵。第五章合規(guī)體系第二十五條 合規(guī)管理崗與各部門相互聯(lián)系、 相互合作。合 規(guī)管理崗應協(xié)助、督促各部門管理自身的合規(guī)風險， 并為其業(yè)務 發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新及規(guī)范管理等提供合規(guī)性審核支持。第二十六條 每月月末各部門應按合規(guī)管理要求向合規(guī)管 理人員報告合規(guī)風險情況， 接受合規(guī)性檢查、督導，完成合規(guī)風 險識別、評估、監(jiān)控、檢查和報告等工作。部門突發(fā)的有違反合 規(guī)管理的情況，應以臨時報告的形式向合規(guī)管理人員報送。對合規(guī)意見應認真落實，有效整改，及時反饋。第二十七條 風險控制崗負責具體業(yè)務經(jīng)營風險管理， 對業(yè) 務經(jīng)營事

8、前、事中、事后實施全過程的風險監(jiān)控和管理。 合規(guī)管 理崗應建立與風險控制崗各盡其責、 相互協(xié)同的業(yè)務合作、聯(lián)系 機制。第二十八條 合規(guī)管理崗和稽核審計崗應獨立履行各自的 職責，開展工作?；藢徲媿徹撠煿緦︼L險管理、 內(nèi)部控制的有效性進行檢 查和評價。合規(guī)管理崗與稽核審計崗之間應建立必要的合規(guī)風險 檢查的協(xié)調(diào)機制，同時接受稽核審計崗對履職情況的檢查與評 價。第二十九條 合規(guī)管理崗與人力資源管理崗在促進員工行 為合規(guī)、糾正違規(guī)等方面互相支持、共同促進。合規(guī)管理崗、人 力資源管理崗應在合規(guī)管理事務方面建立密切合作機制。第三十條 公司財務、會計、自有資金的內(nèi)部控制由計劃財 務部門負責。作為資金管理部

9、門，應嚴密監(jiān)控關鍵風險監(jiān)控指標， 并切實履行合規(guī)風險報告義務。第三十一條信息技術崗負責信息技術系統(tǒng)的風險管理、應 急準備，應切實履行風險防范與合規(guī)報告義務。第三十二條 公司要建立有效的合規(guī)風險管理機制， 實現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)管理與外部監(jiān)管之間的良性互動關系O第六章合規(guī)文化第三十三條 公司將合規(guī)文化作為公司合規(guī)管理制度和企 業(yè)文化的重要組成部分進行規(guī)范和培育。第三十四條合規(guī)是全體員工的行為準則。公司倡導并努力 踐行“紀律倉V造品牌、責任鑄造結(jié)果、流程內(nèi)控風險、合規(guī)保障 信譽”的風險管理理念。董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層帶頭遵循，全 員自覺執(zhí)行，并隨社會和諧、行業(yè)進步、公司持續(xù)發(fā)展而不斷創(chuàng) 新，發(fā)揚光大。第三十五條合規(guī)作為公司經(jīng)營管理、業(yè)務創(chuàng)新的基本要求 和風險管理的重要組成部分， 應滲透到各項業(yè)務過程、 各個操作 環(huán)節(jié)，覆蓋所有部門、崗位和員工。第三十六條 合規(guī)管理應堅持制度化、 標準化、長效化，