國(guó)際工程承包合同管理

1、精品文檔國(guó)際工程承包合同管理一、國(guó)際工程合同管理內(nèi)容（一）合同管理的概念1. 合同合同是一個(gè)契約。國(guó)際工程合同是指不同國(guó)家的有關(guān)法人之間為了實(shí)現(xiàn)在某個(gè)工程項(xiàng)目中的特定目的而簽訂的確定相互權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 合同文件包括在合同協(xié)議書中指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書及其附件、合同條件、投標(biāo)書、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入的文件。即，工程合同包括工程項(xiàng)目的全部合同文件以及這些文件包含的內(nèi)容。2. 合同管理合同管理指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺地、 認(rèn)真嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求， 按照各自的職責(zé)， 行使各自的權(quán)力、 履行各自的義務(wù)、維護(hù)各方的權(quán)利， 發(fā)揚(yáng)協(xié)

2、作精神， 處理好 “伙伴關(guān)系 ”，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。（二）國(guó)際工程合同管理的主要內(nèi)容由于合同雙方的職責(zé)， 權(quán)利和義務(wù)是不同的， 因此可以分為業(yè)主的合同管理和承包商的合同管理。 根據(jù)項(xiàng)目所處于階段的不同， 又可分為項(xiàng)目前期和項(xiàng)目實(shí)施期的管理。其中包括合同變更管理、合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理。1. 業(yè)主項(xiàng)目前期的合同管理（1）選擇高水平的咨詢公司在國(guó)外，業(yè)主對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目的研究、 決策與管理主要依靠咨詢公司。 國(guó)外的咨詢業(yè)是個(gè)十分興旺發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)。 咨詢服務(wù)是以信息為基礎(chǔ)， 依靠專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能對(duì)客戶委托的問題進(jìn)行分析和研究， 提出建議、方案和措施， 并在需要時(shí)協(xié)助

3、實(shí)施的一種高層次、 智力密集型的服務(wù)。 由于項(xiàng)目管理的重要性， 特別是投資前期階段各項(xiàng)工作的重要性， 國(guó)外業(yè)主在選擇咨詢公司同時(shí)首先考慮的是咨詢公司的能力、經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)，而不是報(bào)價(jià)。（2）選定項(xiàng)目的實(shí)施方式業(yè)主在確定項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)， 應(yīng)請(qǐng)咨詢公司提出方案， 經(jīng)分析比較后確定項(xiàng)目實(shí)施模式。（3）辦理批準(zhǔn)手續(xù)。1歡迎下載精品文檔在項(xiàng)目通過(guò)評(píng)估立項(xiàng)， 已確定項(xiàng)目地點(diǎn)之后， 應(yīng)辦理與工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的法律和地方法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)批準(zhǔn)手續(xù)。（4）選擇 CM經(jīng)理的原則CM經(jīng)理是采用 CM方式進(jìn)行工程項(xiàng)目管理時(shí)的核心角色，選定 CM經(jīng)理的原則也是重資質(zhì)而輕報(bào)價(jià)。 CM經(jīng)理是精明強(qiáng)干，懂技術(shù)，有經(jīng)驗(yàn)，熟悉經(jīng)濟(jì)、法律，又

4、善于管理的高水平的管理人才。2. 業(yè)主項(xiàng)目實(shí)施期的管理一個(gè)工程項(xiàng)目在評(píng)估立項(xiàng)之后，即進(jìn)入實(shí)施期。實(shí)施期一般指項(xiàng)目的勘測(cè)、設(shè)計(jì)、專題研究，招標(biāo)投標(biāo)，施工設(shè)備采購(gòu)、安裝，直至調(diào)試竣工驗(yàn)收。在這個(gè)階段業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目管理應(yīng)負(fù)的職責(zé)主要包括：（1）設(shè)計(jì)階段委托咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，包括有關(guān)的勘測(cè)及專題研究工作。對(duì)咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司提出的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，選擇和確定。對(duì)咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司編制的招標(biāo)文件進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。選擇在項(xiàng)目施工期實(shí)行施工管理的方式，選定監(jiān)理公司或 CM經(jīng)理，或業(yè)主代表等。采用招標(biāo)或議標(biāo)方式，進(jìn)行項(xiàng)目施工前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如征地拆遷、進(jìn)場(chǎng)道路修建、水和電的供應(yīng)等。（2）施工階段當(dāng)一個(gè)工程開工之后

5、，現(xiàn)場(chǎng)具體的監(jiān)督和管理工作全部都交給工程師負(fù)責(zé)了，但是業(yè)主也應(yīng)指定業(yè)主代表負(fù)責(zé)與工程師和承包商的聯(lián)系， 處理執(zhí)行合同中的有關(guān)具體事宜。對(duì)一些重要的問題，如工程的變更、支付、工期的延長(zhǎng)等，均應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)審批。下面介紹在施工階段業(yè)主一方的職責(zé)：將任命的業(yè)主代表和工程師 （必要時(shí)可撤換） 以書面形式通知承包商， 如系國(guó)際貸款項(xiàng)目還應(yīng)該通知貸款方。繼續(xù)抓緊完成施工開始前未完成的工程用地征用手續(xù)以及移民等工作。批準(zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請(qǐng)， （如有時(shí)）批準(zhǔn)履約保證和承保人，批準(zhǔn)承包商提交的保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)公司。2歡迎下載精品文檔負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資以保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。 負(fù)責(zé)編制并向上級(jí)及外資貸款單位送報(bào)

6、財(cái)務(wù)年度用款計(jì)劃，財(cái)務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后，及時(shí)向承包商撥付有關(guān)款項(xiàng)。如工程預(yù)付款，設(shè)備和材料預(yù)付款，每月的月結(jié)算，最終結(jié)算等。這是業(yè)主最主要的義務(wù)。及時(shí)簽發(fā)工程變更命令 （包括批準(zhǔn)由工程師與承包商協(xié)商的這些變更的單價(jià)和總價(jià)）。批準(zhǔn)經(jīng)工程師研究后提出建議并上報(bào)的工程延期報(bào)告。負(fù)責(zé)為承包商開證明信， 以便承包商為工程的進(jìn)口材料、 工程設(shè)備以及承包商的施工裝備等辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)。對(duì)承包商的信函及時(shí)給予答復(fù)。 協(xié)助承包商 （特別是外國(guó)承包商） 解決生活物資供應(yīng)、材料供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)葐栴}。負(fù)責(zé)組成驗(yàn)收委員會(huì)進(jìn)行整個(gè)工程區(qū)段的初步驗(yàn)收和最終竣工驗(yàn)收， 簽發(fā)有關(guān)證書。解決合同中

7、的糾紛， 如需對(duì)合同條款進(jìn)行必要的變動(dòng)和修改， 需與承包商協(xié)商。如果承包商違約，業(yè)主有權(quán)終止合同并授權(quán)其他人去完成合同。3. 承包商在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作承包商在合同簽訂前的兩項(xiàng)主要任務(wù)是： 爭(zhēng)取中標(biāo)和通過(guò)談判簽訂一份比較理想的合同，這兩項(xiàng)任務(wù)均非易事。 下面主要從簽訂一份比較理想的合同的角度出發(fā)進(jìn)行討論。（1）投標(biāo)階段資格預(yù)審階段能否通過(guò)資格預(yù)審是承包商能否參與投標(biāo)的第一關(guān)， 承包商申報(bào)資格預(yù)審時(shí)應(yīng)注意積累資料與搜索信息，如發(fā)現(xiàn)合適的項(xiàng)目，應(yīng)及早動(dòng)手作資格預(yù)審準(zhǔn)備，并應(yīng)及早針對(duì)此類項(xiàng)目的一般資格預(yù)審要求， 參照一般的資格預(yù)審評(píng)分辦法 （如亞洲開發(fā)銀行的辦法）給自己公司評(píng)分，這樣可以提前發(fā)現(xiàn)問

8、題、研究對(duì)策。做好遞交資格預(yù)審表后的跟蹤工作， 可通過(guò)代理人或當(dāng)?shù)芈?lián)營(yíng)體伙伴公司跟蹤， 特大項(xiàng)目還可依靠大使館的力量跟蹤， 以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題， 補(bǔ)充資料。資格預(yù)審時(shí)，對(duì)如果投標(biāo)中標(biāo)后要采取的措施（如派往工地的管理人員、投入的施工機(jī)械等）能達(dá)到要求即可，不宜作過(guò)高、過(guò)多、不切實(shí)際的承諾。投標(biāo)報(bào)價(jià)階段1）寫一份投標(biāo)備忘錄。在投標(biāo)過(guò)程中，投標(biāo)小組必定要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行反復(fù)細(xì)致而深入的研究，這時(shí)應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的問題歸納分為三大類：。3歡迎下載精品文檔第一類問題是在投標(biāo)過(guò)程中必須要求業(yè)主澄清的。 如總價(jià)包干合同中工程量表漏項(xiàng)或某些工程量偏少， 或某些問題含糊不清。 這些情況可能導(dǎo)致開工后的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投標(biāo)人明顯不利，

9、必須在投標(biāo)過(guò)程中及時(shí)質(zhì)詢，要求書面澄清。第二類問題是某些合同條件或規(guī)范要求過(guò)于苛刻或不合理， 投標(biāo)人希望能夠修改這些不合理的規(guī)定，以便在合同實(shí)施階段使自己處于比較有利的地位。第三類問題是可以在投標(biāo)時(shí)加以利用的或在合同實(shí)施階段可以用來(lái)索賠的，這類問題一般在投標(biāo)時(shí)是不提的。投標(biāo)組組長(zhǎng)應(yīng)將各小組發(fā)現(xiàn)的問題歸納后單獨(dú)寫成一份備忘錄。 第一類問題應(yīng)及時(shí)書面質(zhì)詢； 第二類問題留到合同談判時(shí)用； 第三類問題留給負(fù)責(zé)工程實(shí)施的工地經(jīng)理參考。2）訂好 JV（JOINT VENTURE“聯(lián)營(yíng)體 ”）協(xié)議。如果和外國(guó)公司或國(guó)內(nèi)公司組成 JV 投標(biāo)時(shí)，一定要事先認(rèn)真訂好 JV 協(xié)議，包括 JV 各方的職責(zé)、權(quán)限、權(quán)利

10、、義務(wù)等。要注意的是我方公司人員一定要擔(dān)任最高領(lǐng)導(dǎo)層和各執(zhí)行部門的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（不論正手或副手） 并且要有職有權(quán)， 這對(duì)我國(guó)公司學(xué)習(xí)外國(guó)公司的管理經(jīng)驗(yàn)十分重要。千萬(wàn)不能只提供職員和勞務(wù)。訂好 JV 協(xié)議對(duì)于談判和執(zhí)行合同十分重要。 JV 協(xié)議的副本要交給業(yè)主。3）要設(shè)立專門的小組仔細(xì)研究招標(biāo)文件中技術(shù)規(guī)范及圖紙等方面的技術(shù)問題，包括業(yè)主提供的原始技術(shù)資料、數(shù)據(jù)是否夠用，是否正確，技術(shù)要求是否合理，本公司的技術(shù)水平能否滿足要求，有哪些技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)等。據(jù)之才能制定出切實(shí)可行的施工規(guī)劃和施工方法。4）投標(biāo)時(shí)要有專人或聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭熝芯宽?xiàng)目所在國(guó)有關(guān)法律，如合同法、稅法、海關(guān)法、勞務(wù)法、外匯管理法、仲裁法

11、等。這不但對(duì)確定合理的投標(biāo)報(bào)價(jià)很重要，也為以后的合同實(shí)施（包括索賠）打下基礎(chǔ)。5）投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)一般不能投 “賠本標(biāo) ”，不能隨意設(shè)想 “靠低價(jià)中標(biāo)、靠索賠賺錢 ”。6）投標(biāo)時(shí)一定要有物資管理專家參加。因?yàn)橐粋€(gè)工程項(xiàng)目中，物資采購(gòu)占費(fèi)用的很大份額，物資管理專家參加可保證物資的供應(yīng)并在物資采購(gòu)這一重要環(huán)節(jié)中大量節(jié)約成本提高效益。7）如未中標(biāo)，及時(shí)索回投標(biāo)保證。（2）合同談判階段。這一階段一般是在投標(biāo)人收到中標(biāo)函后， 此時(shí)由合同談判小組在簽訂合同前就上述投標(biāo)備忘錄中的第二類問題與業(yè)主談判。4歡迎下載精品文檔談判時(shí)應(yīng)一個(gè)一個(gè)問題地談判， 要準(zhǔn)備好幾種談判方案， 要學(xué)會(huì)控制談判進(jìn)程和談判氣氛，還要準(zhǔn)備回答

12、業(yè)主方提出的問題。談判時(shí)要根據(jù)實(shí)際情況（一、二標(biāo)之間報(bào)價(jià)的差距、 業(yè)主的態(tài)度等） 預(yù)先確定出哪些問題是可以讓步的， 哪些問題是寧可冒丟失投標(biāo)保證金的風(fēng)險(xiǎn)也要堅(jiān)持的。 總之，制定談判策略非常重要。如果談判時(shí)業(yè)主方提出對(duì)招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行修改， 承包商方可以之作為談判的籌碼。4. 承包商方在項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理在合同實(shí)施階段， 承包商的中心任務(wù)就是按照合同的要求， 認(rèn)真負(fù)責(zé)地、 保證質(zhì)量地按規(guī)定的工期完成工程并負(fù)責(zé)維修。 具體到承包商一方的施工管理， 又大體上分為兩個(gè)方面， 一方面是承包商施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理； 另一方面是按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)管理。當(dāng)然，這兩方面不可能截然分開。承包商

13、施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各項(xiàng)管理指的是承包商的現(xiàn)場(chǎng)施工項(xiàng)目經(jīng)理可以自己做出決定并進(jìn)行管理的事宜， 如現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和管理； 人力資源和其他資源的配置和調(diào)度； 承包商內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理， 包括成本核算管理； 工程施工質(zhì)量保證體系的確定和管理等。 除非涉及到執(zhí)行合同事宜， 業(yè)主和工程師不應(yīng)也不宜干預(yù)這些內(nèi)部管理，當(dāng)然可以對(duì)承包商提出建議，但應(yīng)由承包商作出決策。按合同要求組織項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的管理， 承包商在項(xiàng)目實(shí)施階段的職責(zé)： 按時(shí)提交各類保證；按時(shí)開工；提交施工進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；保證工程質(zhì)量；工程設(shè)計(jì)；協(xié)調(diào)、分包與聯(lián)營(yíng)體；及時(shí)辦理保險(xiǎn)；負(fù)責(zé)工地安全等。二、國(guó)際工程合同變更管理（一）合同變更的概念變更，是指合同

14、依法成立后， 在尚未履行或尚未完全履行時(shí)， 當(dāng)事人依法經(jīng)過(guò)協(xié)商，對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行修訂或調(diào)整所達(dá)成的協(xié)議。合同變更時(shí)， 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商， 對(duì)原合同的部分內(nèi)容條款作出修改、 補(bǔ)充或增加新的條款。例如，對(duì)原合同中規(guī)定的標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、 解決爭(zhēng)議的方法等作出變更。 當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容變更取得一致意見時(shí)方為有效。有效的合同變更， 必須有明確的合同內(nèi)容的變更。 合同的變更， 是指合同內(nèi)容局部的、非實(shí)質(zhì)性的變更， 也即合同內(nèi)容的變更并不會(huì)導(dǎo)致原合同關(guān)系的消滅和新的合同關(guān)系的產(chǎn)生。 合同內(nèi)容的變更， 是在保持原合同效力的基礎(chǔ)上， 所形成的新的合同關(guān)系。此種新的合同關(guān)系應(yīng)當(dāng)包括

15、原合同的實(shí)質(zhì)性條款的內(nèi)容。（二） FIDIC 合同條件下工程變更管理1. 工程變更的概念及產(chǎn)生原因。5歡迎下載精品文檔（1）工程變更的概念所謂工程變更包括設(shè)計(jì)變更、 進(jìn)度計(jì)劃變更以及原招標(biāo)文件和工程量清單中未包括的 “新增工程 ”。按照 FIDIC 合同條件有關(guān)規(guī)定，承包商按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求，需要進(jìn)行下列變更：更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；增減合同中約定的工程量；改變有關(guān)工程的施工時(shí)間和順序；其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。（2）工程變更的產(chǎn)生原因在工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中， 經(jīng)常碰到來(lái)自業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目要求的修改， 設(shè)計(jì)方由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境、 施工技術(shù)的要求

16、而產(chǎn)生的設(shè)計(jì)變更等。 由于這多方面變更， 經(jīng)常出現(xiàn)工程量變化、 施工進(jìn)度變化、 業(yè)主方與承包方在執(zhí)行合同中的爭(zhēng)執(zhí)等問題。 這些問題的產(chǎn)生， 一方面是由于主觀原因， 如勘察設(shè)計(jì)工作粗糙，以致在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)許多招標(biāo)文件中沒有考慮或估算不準(zhǔn)確的工程量，因而不得不改變施工項(xiàng)目或增減工程量； 另一方面是由于客觀原因， 如發(fā)生不可預(yù)見的事故， 自然或社會(huì)原因引起的停工和工期拖延等， 致使工程變更不可避免。2.FIDIC 合同條件下工程變更的控制程序與要求（1）提出變更要求。工程變更可能由承包商提出，也可能由業(yè)主或工程師提出。承包商提出的變更多數(shù)是從方便承包商施工條件出發(fā)，提出變更要求的同時(shí)應(yīng)提供變更后的

17、設(shè)計(jì)圖紙和費(fèi)用計(jì)算。業(yè)主提出設(shè)計(jì)變更大多是由于當(dāng)?shù)卣囊?，或者工程性質(zhì)改變。工程師提出的工程變更大多是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或不足。工程師提出變更的設(shè)計(jì)圖紙可以由工程師承擔(dān)，也可以指令承包商完成。（2）工程師審查變更。無(wú)論是哪一方提出的工程變更，均需由工程師審查批準(zhǔn)。工程師審批工程變更時(shí)應(yīng)與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商， 尤其是一些費(fèi)用增加較多的工程變更項(xiàng)目， 更要與業(yè)主進(jìn)行充分的協(xié)商， 征得業(yè)主同意后才能批準(zhǔn)。（3）編制工程變更文件。工程變更文件包括：工程變更令。 主要說(shuō)明變更的理由和工程變更的概況， 工程變更估價(jià)及對(duì)合同價(jià)的估價(jià)。工程量清單。 工程變更的工程量清單與合同中的工程量清單相同， 并需附

18、工程量的計(jì)算記錄及有關(guān)確定單價(jià)的資料。6歡迎下載精品文檔設(shè)計(jì)圖紙（包括技術(shù)規(guī)范）。其他有關(guān)文件等。（4）發(fā)出變更指示。工程師的變更指示應(yīng)以書面形式發(fā)出。如果工程師認(rèn)為有必要以口頭形式發(fā)出指示，指示發(fā)出后應(yīng)盡快加以書面形式確認(rèn)。3. 工程變更價(jià)款的估價(jià)步驟工程變更一般要影響費(fèi)用的增減， 所以工程師應(yīng)把全部情況告知雇主。 對(duì)變更費(fèi)用的批準(zhǔn)，一般遵循以下步驟：（1）工程師準(zhǔn)備一份授權(quán)申請(qǐng)?zhí)岢鰧?duì)規(guī)范和合同工程量所要進(jìn)行的變更以及費(fèi)用估算和變更的依據(jù)和理由。（2）在雇主批準(zhǔn)了授權(quán)的申請(qǐng)后，工程師要同承包商協(xié)商，確定變更的價(jià)格。如果價(jià)格等于或少于雇主批準(zhǔn)的總額， 則工程師有權(quán)向承包商發(fā)布必要的變更指示；如

19、果價(jià)格超過(guò)批準(zhǔn)的總額，工程師應(yīng)請(qǐng)求雇主進(jìn)一步給予授權(quán)。（3）盡管已有上述程序，但為了避免耽誤工作，工程師在和承包商就變更價(jià)格達(dá)成一致意見之前， 有必要發(fā)布變更指示。 此時(shí)，應(yīng)發(fā)布一個(gè)包括兩部分的變更指示，第一部分是在沒有規(guī)定價(jià)格和費(fèi)率時(shí)，指示承包商繼續(xù)工作； 在通過(guò)進(jìn)一步的協(xié)商之后，發(fā)布第二部分，確定適用的費(fèi)率和價(jià)格。此程序中所述任何步驟均不應(yīng)影響工程師決定任何費(fèi)率或價(jià)格的權(quán)力 （在工程師和承包商之間對(duì)費(fèi)率和價(jià)格不能達(dá)成一致意見時(shí)）。（4）在緊急情況下， 不應(yīng)限制工程師向承包商發(fā)布他認(rèn)為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動(dòng)，他應(yīng)就此情況盡快通知雇主。4. 工程變更估價(jià)方法（1）如工程師

20、認(rèn)為適當(dāng)，應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率及價(jià)格進(jìn)行估價(jià)。如合同中未包括適用于該變更工作的費(fèi)率和價(jià)格， 則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用合同中的費(fèi)率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎(chǔ)。 若合同清單中， 既沒有與變更項(xiàng)目相同， 也沒有相似項(xiàng)目時(shí)，在工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商后， 由工程師和承包商商定一個(gè)合適的費(fèi)率或價(jià)格作為結(jié)算的依據(jù)。 當(dāng)雙方意見不一致時(shí)， 工程師有權(quán)單方面確定其認(rèn)為合適的費(fèi)率或價(jià)格。 費(fèi)率或價(jià)格確定的合適與否是導(dǎo)致承包商費(fèi)用索賠的關(guān)鍵。為了支付的方便， 在費(fèi)率和價(jià)格未取得一致意見前， 工程師應(yīng)確定暫行費(fèi)率或價(jià)格，以便有可能作為暫付款包含在期中付款證書中。（2）如果工程師在頒發(fā)整個(gè)工程的移交證書時(shí)，發(fā)現(xiàn)由于工程變

21、更和工程量表上實(shí)際工程量的增加或減少（不包括暫定金額、計(jì)日工和價(jià)格調(diào)整），使合同價(jià)格的增加或減少合計(jì)超過(guò)有效合同價(jià) （指不包括暫定金額和計(jì)日工補(bǔ)貼的合。7歡迎下載精品文檔同價(jià)格）的 15，在工程師與業(yè)主和承包商協(xié)商后，應(yīng)在合同價(jià)格中加上或減去承包商和工程師議定的一筆款額； 若雙方未能取得一致意見， 則由工程師在考慮了承包商的現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用和上級(jí)公司管理費(fèi)后確定此款額。 該款額僅以超過(guò)或等于“有效合同價(jià) ”15的那一部分為基礎(chǔ)。（3）也可按計(jì)日工方法估價(jià)。工程師如認(rèn)為必要和可取，可以簽發(fā)指示，規(guī)定按日計(jì)工方法進(jìn)行工程估價(jià)變更。對(duì)這類工程變更， 應(yīng)按合同中包括的按日計(jì)工表中所定的項(xiàng)目和承包商在投標(biāo)書中對(duì)

22、此所確定的費(fèi)率或價(jià)格向承包商付款。三、國(guó)際工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)管理概述1. 風(fēng)險(xiǎn)的概念“風(fēng)險(xiǎn) ”是一種可以通過(guò)分析，推算出其概率分布的不確定性事件，其結(jié)果可能是產(chǎn)生損失或收益。用函數(shù)式表示如下：風(fēng)險(xiǎn)（事件發(fā)生的概率分布，事件可能產(chǎn)生的損失或收益）2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般特點(diǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象是指那些可以求出其概率分布的事件。（2）風(fēng)險(xiǎn)的普遍性。一個(gè)工程項(xiàng)目在實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)往往是客觀存在的。項(xiàng)目各方都可能遇到風(fēng)險(xiǎn)，也都應(yīng)該合理地承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程之中，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理有的風(fēng)險(xiǎn)可以減少或不造成損失， 而在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中又可能出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)，因而風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該貫穿在項(xiàng)目實(shí)施的

23、全過(guò)程。（4）風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)造成損失，但如風(fēng)險(xiǎn)管理成功也可能有所收益，即所謂風(fēng)險(xiǎn)利用（或叫投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)） ，但無(wú)論合同哪一方都不愿把自己的效益建立在投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)上，而只是在管理風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中應(yīng)該研究利用風(fēng)險(xiǎn)。3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括下列幾個(gè)步驟：（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（ Risk Identification ）。即按照某一種風(fēng)險(xiǎn)分類的方法，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素列出，進(jìn)行初步的歸納分析。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（ Risk Evaluation ）。即采用適當(dāng)?shù)睦碚摲椒?，結(jié)合過(guò)去類似風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的信息， 分析發(fā)生損失的概率分布， 還應(yīng)爭(zhēng)取定量評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。8歡迎下載精品文檔為做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估， 應(yīng)收集足夠數(shù)量的歷

24、史資料， 或通過(guò)向相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行問卷調(diào)查等方法來(lái)獲取信息，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估。（3）風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理（ Risk Control and Management）。包括：主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，減弱風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，采用規(guī)避或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的措施或自留部分風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)因素分析1. 項(xiàng)目決策階段業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)因素分析從提高項(xiàng)目的效益， 避免和減少失誤來(lái)看， 項(xiàng)目決策階段的風(fēng)險(xiǎn)管理比實(shí)施階段更為重要。 業(yè)主方在項(xiàng)目決策階段一般可能遇到下列一些風(fēng)險(xiǎn)因素： 投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，融資風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，資源風(fēng)險(xiǎn)，地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，布局安全風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)

25、險(xiǎn)。2. 項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)因素分析項(xiàng)目實(shí)施階段業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)主要有： 業(yè)主方管理水平低， 選擇監(jiān)理失誤， 不能按照合同及時(shí)地、 恰當(dāng)?shù)靥幚砉こ虒?shí)施過(guò)程中發(fā)生的各類問題所造成的損失和風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)引起的各種風(fēng)險(xiǎn)；融資風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)主方負(fù)責(zé)供應(yīng)的設(shè)備和材料的風(fēng)險(xiǎn)；承包商水平低引起的風(fēng)險(xiǎn)； 承包商及供貨商的各種索賠； 通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)； 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。3. 承包商方風(fēng)險(xiǎn)因素分析承包商方風(fēng)險(xiǎn)因素：除了業(yè)主所在國(guó)由于內(nèi)戰(zhàn)、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)等原因，引起了特殊風(fēng)險(xiǎn)外，還有政治風(fēng)險(xiǎn)（戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂、國(guó)有化、沒收與征用、拒付債務(wù)、制裁與禁運(yùn)等）、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹、外匯風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)主義、稅收歧視、物價(jià)上漲與價(jià)

26、格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主拖延付款、分包、沒收保函、帶資承包、實(shí)物支付等）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（地質(zhì)地基條件、水文氣候條件估計(jì)不足或異常、材料設(shè)備供應(yīng)不及時(shí)、質(zhì)量不合格、技術(shù)規(guī)范不合理、工程變更、外文條件翻譯等）、公共關(guān)系及管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理措施1. 業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由前期抓起， 即由投資機(jī)會(huì)研究、 可行性研究和設(shè)計(jì)抓起，在這個(gè)階段完善財(cái)務(wù)和工程進(jìn)度計(jì)劃，在項(xiàng)目開始階段 “風(fēng)險(xiǎn)控制 / 成本率 ” 最高。 “風(fēng)險(xiǎn)控制 / 成本率 ”指的是風(fēng)險(xiǎn)控制和成本的比率，即花費(fèi)較低的成本，能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較好的控制， 示意圖見圖， 由圖中可以看出越是在前期， 風(fēng)險(xiǎn)控制花費(fèi)的成本越低、效果越好

27、。9歡迎下載精品文檔業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施分為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、 風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四方面，分述如下：（1）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（ Risk Prevention）主要指業(yè)主方在工程項(xiàng)目立項(xiàng)決策時(shí)， 認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高、可能造成嚴(yán)重?fù)p失的項(xiàng)目不予批準(zhǔn)， 或采用其他替代方案。 對(duì)已發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭采取及時(shí)的預(yù)防措施。（2）風(fēng)險(xiǎn)降低可以通過(guò)修改原設(shè)計(jì)方案，或是增加合作者和入股人來(lái)降低和分散風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于不易控制的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方一般可采用兩種轉(zhuǎn)移方法：第一種是通過(guò)簽訂協(xié)議書或合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)方或承包商， 但是如果對(duì)方有經(jīng)驗(yàn)時(shí)，可能導(dǎo)致較高的報(bào)價(jià)。第二種是保險(xiǎn)，即對(duì)可能遇見的風(fēng)險(xiǎn)去投保，這

28、是防范風(fēng)險(xiǎn)最主要的方式。對(duì)于咨詢、設(shè)計(jì)或監(jiān)理公司，可要求他們?nèi)ネ堵殬I(yè)責(zé)任保險(xiǎn)（ProfessionalLiability Insurance ），在這些公司由于疏忽或工作中的錯(cuò)誤（如設(shè)計(jì)錯(cuò)誤）而引起損失時(shí)，由保險(xiǎn)公司進(jìn)行賠償。 對(duì)承包商，可要求他們?nèi)ネ侗９こ桃磺须U(xiǎn)，第三方保險(xiǎn)等。此外，對(duì)于一個(gè)大型的復(fù)雜的、 風(fēng)險(xiǎn)大的工程項(xiàng)目， 往往由保險(xiǎn)公司組成聯(lián)合體進(jìn)行保險(xiǎn)， 以分散每家保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)， 此時(shí)，往往一個(gè)工程項(xiàng)目只能安排總體保險(xiǎn)方式。（4）風(fēng)險(xiǎn)自留即使對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析與研究，但總是有一部分風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)見的，因而業(yè)主方對(duì)這種自留風(fēng)險(xiǎn)只有采用在預(yù)算中自留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的方法，以應(yīng)付不測(cè)事件。2. 承

29、包商的風(fēng)險(xiǎn)管理措施在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)之后， 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)極其嚴(yán)重的項(xiàng)目， 多數(shù)承包商會(huì)主動(dòng)放棄投標(biāo)； 對(duì)于潛伏嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目， 除非能找到有效的回避措施， 應(yīng)采取謹(jǐn)慎的態(tài)度；而對(duì)于存在一般風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，承包商應(yīng)從工程實(shí)施全過(guò)程，全面地、認(rèn)真地研究風(fēng)險(xiǎn)因素和可以采用的減輕風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、控制損失的方法。投標(biāo)階段。這一階段如果細(xì)分還可分為資格預(yù)審階段、 研究投標(biāo)報(bào)價(jià)階段和遞送投標(biāo)文件階段。10歡迎下載精品文檔資格預(yù)審階段只能根據(jù)對(duì)該國(guó)、 該項(xiàng)目的粗略了解， 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行初步分析，將一些不清楚的風(fēng)險(xiǎn)因素作為投標(biāo)時(shí)要重點(diǎn)調(diào)查研究的問題。在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段可以采用一種比較簡(jiǎn)明適用的方法 專家評(píng)分比較法來(lái)分析

30、一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 該方法主要找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果做出定性估計(jì)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的后果及大小。采用 “專家評(píng)分比較法 ”分析風(fēng)險(xiǎn)的具體步驟如下：第一步，由投標(biāo)小組成員、 有投標(biāo)和工程施工經(jīng)驗(yàn)的專家， 最好由在項(xiàng)目所在國(guó)工作過(guò)的工程師以及負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的成員組成專家小組， 共同就某一項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析、討論、分類，并分別為各個(gè)因素確定權(quán)數(shù)，以表征其對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。第二步，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為出現(xiàn)的可能性很大、比較大、中等、不大、較小這五個(gè)等級(jí)， 并賦予各等級(jí)一個(gè)定量數(shù)值，分別以 1.0 、0.8 、0.6 、0.4 和 0.2打分。第三步，將每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)數(shù)與等級(jí)分相乘，求出該項(xiàng)風(fēng)

31、險(xiǎn)因素的得分。若干項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素得分之和即為此工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的總分。 顯然，總分越高說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)越大。下表為用專家評(píng)分比較法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的示例， 表中并未列出全部風(fēng)險(xiǎn)因素。專家評(píng)分比較法分析風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)數(shù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性WC因數(shù)（ W）很大比較大中等不大較小1.O0.80.60.40.20.11. 物價(jià)上漲0.1520.02. 業(yè)主支付能力O.106。11歡迎下載精品文檔 0.100.0610. 海洋運(yùn)輸問題WC叫風(fēng)險(xiǎn)度，表示一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。由 WC 0.52 ，可說(shuō)明該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)屬于中等水平，是一個(gè)可以投標(biāo)的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)可以取中等水平。根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析， 確定工程估價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的高低，

32、 決定總報(bào)價(jià)， 同時(shí)將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析送交項(xiàng)目投標(biāo)決策人，以便研究決定是否遞送投標(biāo)文件。合同談判階段。 這一階段要力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性減小， 增加限制業(yè)主的條款，并且采用保險(xiǎn)、分散風(fēng)險(xiǎn)等方法來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)。合同實(shí)施階段：項(xiàng)目經(jīng)理及主要領(lǐng)導(dǎo)干部要經(jīng)常對(duì)投標(biāo)時(shí)開列的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，特別是權(quán)數(shù)大，發(fā)生可能性大的因素，應(yīng)主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，同時(shí)注意研究投標(biāo)時(shí)未估計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)。不斷提高風(fēng)險(xiǎn)分析和防范的水平。合同實(shí)施結(jié)束時(shí)。 要專門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行總結(jié)， 以便不斷提高本公司風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。四、國(guó)際工程索賠管理（一）國(guó)際工程索賠概述1. 索賠的概念索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中， 根據(jù)法律、 合同規(guī)定及慣例， 對(duì)

33、并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的， 且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。 對(duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)， 索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。它同合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣， 構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。 承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以向承包商提出索賠。2. 索賠的作用索賠與工程承包合同同時(shí)存在。 它起到保證合同的實(shí)施、 落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系、維護(hù)合同當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)益、促使工程造價(jià)更合理的作用。3. 施工索賠分類（1）按索賠的合同依據(jù)分為：合同中明示的索賠、合同中默示的索賠；（12）按索賠有關(guān)當(dāng)事人分為： 承包人同業(yè)主之間的索賠、 總承包人和分包人之間的索賠、承

34、包人同供貨人之間的索賠；。12歡迎下載精品文檔（3）按索賠目的分為：工期索賠、費(fèi)用索賠；（4）按索賠的處理方式分為：?jiǎn)雾?xiàng)索賠、總索賠。（二）施工索賠原因引起施工索賠的原因是多種多樣的，主要原因有：業(yè)主違約、合同缺陷、施工條件變化、工程變更、工期拖延、工程師指令、國(guó)家政策及法律、法令變更、其他承包商干擾、其他第三方原因造成的。（三）索賠程序（1）發(fā)包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任的其他情況， 造成工期延誤和 （或）延期支付合同價(jià)款及造成承包方的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包方可按下列程序以書面形式向發(fā)包方索賠：1）索賠事件發(fā)生后28 天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)

35、出索賠意向通知后 28 天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及其資料；3）工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后， 于 28 天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后 28 天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序同 3）、 4）規(guī)定相同。（2）承包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包方造成損失，發(fā)包方也按以上各條款確定的時(shí)限向

36、承包方提出索賠。對(duì)上述這些具體規(guī)定，可將其歸納如圖所示。（四）業(yè)主對(duì)索賠的管理1. 業(yè)主方的索賠管理措施業(yè)主方的索賠管理除了項(xiàng)目實(shí)施階段外， 應(yīng)該前伸到項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)、 招投標(biāo)和合同談判與簽訂階段， 這一階段工作中要有防范風(fēng)險(xiǎn)、 減少承包商索賠機(jī)會(huì)的明確的思路，做到防患于未然。業(yè)主要加強(qiáng)合同管理工作， 防止和減少承包商的索賠的同時(shí)要善于依靠工程師來(lái)處理索賠。13歡迎下載精品文檔2. 業(yè)主方向承包商索賠的內(nèi)容在承包商未按照合同要求實(shí)施工程時(shí)， 除了工程師可向承包商發(fā)出批評(píng)或警告，要求承包商及時(shí)改正外， 在許多情況下工程師可代表業(yè)主根據(jù)合同向承包商提出索賠。在發(fā)生下列承包商未按合同要求實(shí)施工程、損

37、害業(yè)主權(quán)益或違約的情況時(shí)，業(yè)主可索賠費(fèi)用和（或）利潤(rùn)。1）工程進(jìn)度太慢，要求承包商趕工時(shí)，索賠工程師的加班費(fèi)；2）合同工期已到而未完工，索賠誤期損害賠償費(fèi)；3）質(zhì)量不滿足合同要求；4）未按合同要求辦理保險(xiǎn)；5）未按合同條件要求采取合理措施，造成運(yùn)輸?shù)缆贰蛄旱钠茐模?）未按合同條件要求無(wú)故不向指定分包商支付時(shí)；7）由于變更等原因，最終結(jié)算價(jià)超過(guò)合同價(jià)的某一百分比（如 15），而又給予了承包商合理的工期補(bǔ)償時(shí)；8）嚴(yán)重違背合同（如進(jìn)度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等），工程師一再警告而沒有明顯改進(jìn)時(shí)，業(yè)主可沒收履約保函；9）當(dāng)承包商在簽訂分包合同時(shí)，未按合同條件中的要求寫人保護(hù)業(yè)主權(quán)益的條款，致使業(yè)主

38、權(quán)益受到損害時(shí)，等等。（五）承包商對(duì)索賠管理1. 承包商的索賠管理措施（1）建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組。（2）組織全體管理人員學(xué)習(xí)合同文件，使每一個(gè)人都建立索賠意識(shí)。（3）加強(qiáng)文檔管理注意保存索賠資料和證據(jù)。（4）抓住索賠機(jī)遇，及時(shí)申請(qǐng)索賠。（5）寫好索賠報(bào)告，重視索賠額計(jì)算和證據(jù)。（6）注意索賠談判的策略和技巧。14歡迎下載精品文檔2. 承包商向業(yè)主索賠的內(nèi)容當(dāng)發(fā)生業(yè)主要求增加工作內(nèi)容、 損害承包商權(quán)益或業(yè)主方違約時(shí)， 承包商可視不同情況要求工期、費(fèi)用和利潤(rùn)方面的索賠。 這些情況可概括為以下一些方面：1）工程變更：工程項(xiàng)目或工程量的增加，工程性質(zhì)、質(zhì)量或類型的改變，工程標(biāo)高、尺寸和位置的變

39、化， 各種附加工作以及規(guī)定的施工順序和時(shí)間安排的改變，以上一般會(huì)引起工程費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)， 可以據(jù)實(shí)要求索賠。 在變更指令要求刪減某些項(xiàng)目或工作量時(shí)， 如造成承包商人員窩工和設(shè)備的積壓時(shí)同樣也可要求索賠。2）國(guó)家或州、省的法令、法規(guī)，政令或法律在某一規(guī)定日期后發(fā)生變更，影響到承包商的成本計(jì)算或外匯使用、匯出受到限制時(shí)，均可索賠。3）物價(jià)上漲，一般可按照價(jià)格調(diào)整公式或合同中的有關(guān)其他規(guī)定在每次支付時(shí)索賠。4）工期因素的影響：非承包商方的原因造成的竣工期限的延長(zhǎng)；工程暫停所造成的承包商的工期、 費(fèi)用和利潤(rùn)損失以及隨后的復(fù)工時(shí)的費(fèi)用； 業(yè)主方要求承包商加速施工。5）工程師未按照合同規(guī)定發(fā)布的可能為

40、承包商提供索賠機(jī)遇的指示，如：要求補(bǔ)充圖紙或補(bǔ)充進(jìn)行合同中未規(guī)定的設(shè)計(jì)時(shí)； 提供的測(cè)量原始數(shù)據(jù)有錯(cuò)誤或地質(zhì)水文資料有錯(cuò)誤； 要求附加打孔或鉆探工作時(shí)； 要求采取措施保護(hù)化石和文物時(shí)；當(dāng)咨詢工程師的設(shè)計(jì)侵犯專利權(quán)時(shí)； 要求剝露或開孔檢查質(zhì)量而檢查后工程質(zhì)量合格時(shí)； 要求進(jìn)行合同規(guī)定之外的檢驗(yàn)時(shí)； 工程師糾正工程師代表的錯(cuò)誤指示時(shí)，等等。6）業(yè)主方未盡到應(yīng)盡的義務(wù)。如土地規(guī)劃未獲批準(zhǔn)，未能提供招標(biāo)時(shí)許諾的開工準(zhǔn)備工作，未及時(shí)給出施工場(chǎng)地及通道等，導(dǎo)致承包商的損失。7）有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見的各種問題，現(xiàn)場(chǎng)施工條件的變化。8）屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)或特殊風(fēng)險(xiǎn)范圍給承包商造成的損失。9）業(yè)主違約造成的各種不良后

41、果。10）其他：如工程保險(xiǎn)中未能從保險(xiǎn)公司得到的補(bǔ)償， 業(yè)主雇用的其他承包商的干擾等。FIDIC 合同條件下，承包商可索賠條款的基本規(guī)律是：1）各項(xiàng)索賠條款中，均可索賠成本。2）可索賠工期的條款，一般可同時(shí)索賠成本。15歡迎下載精品文檔3）可索賠利潤(rùn)的條款，一定可同時(shí)索賠成本。4）在工期延長(zhǎng)和利潤(rùn)補(bǔ)償二者之中，只能得到一種。5）利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)較少。有相當(dāng)多場(chǎng)合是可以索賠成本，但不能補(bǔ)補(bǔ)償利潤(rùn)；利潤(rùn)的補(bǔ)償也不能單獨(dú)進(jìn)行。（六）工程師對(duì)索賠管理1. 工程師對(duì)索賠的審查（1）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)工程師判定承包人索賠成立的條件為：1）與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或直接工期

42、損失；2）造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件沒有先后主次之分， 應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。 只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才按一定程序處理。（2）審查索賠證據(jù)工程師對(duì)索賠報(bào)告的審查，首先是判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。所謂有理，是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法規(guī)是否一致， 受到的損失應(yīng)屬于非承包人責(zé)任原因所造成。有據(jù)，是指提供的證據(jù)滿足證明索賠要求成立。（3）審查工期延展要求對(duì)索賠報(bào)告中要求延展的工期，在審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任。因承包人的原因造成施工進(jìn)度滯后，屬于不可原諒的延期； 只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤， 才是可原諒的延期。 有時(shí)工期延期的原因中可能包含有雙方責(zé)任， 此時(shí)工程師應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析， 分清責(zé)任比例，只有可原諒延期部分才能批準(zhǔn)延展合同工期。 可原諒延期， 又可細(xì)分為可原諒并給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期和可原諒但不給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期， 后者是指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出， 大多屬于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事件的影響，如