質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點(diǎn)_3

1、書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點(diǎn) 質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核要點(diǎn) 一、手冊(cè)及文件評(píng)審；體系總體評(píng)估（q： 4.2.2；e： 4.1；o： 4.1）1）手冊(cè)是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍。是否有質(zhì)量體系條款刪減。刪減合理性如何。 2）手冊(cè)是否包含或引用必須的程序文件。是否有過程之間關(guān)系的描述。3）結(jié)合公司文件體系及運(yùn)行狀況總體評(píng)估質(zhì)量/環(huán)境/安全運(yùn)行情況。 二、方針目標(biāo)（q： 5.3， 5.4.1；e： 4.2， 4.3.3；o： 4.2， 4.3.3）1）查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)。2）是否形成文件，并有正

2、式批準(zhǔn)的證據(jù)。 3）質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致。是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致。 4）在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)。是否形成了文件。有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。 5）針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時(shí)間、方法、責(zé)任人。 6）各部門是否已經(jīng)對(duì)相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)。如果沒有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施。落實(shí)情況。是否形成了文件。有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。 7）質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的。并通過其他過程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度；8）質(zhì)量/

3、環(huán)境/安全方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審。如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性。 三、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源辨識(shí)（e： 4.3.1；o： 4.3.1；） 1）是否按照工作流程或部門職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源，并保留了環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批。環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否齊全。 第1頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 2）針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制措施是否形成程序文件。查看文件或詢問相應(yīng)程序規(guī)定。 3）是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源清單等記錄。 4）是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序

4、或目標(biāo)方案。查看控制措施記錄。 5）重大環(huán)境因素/危險(xiǎn)源是否經(jīng)過評(píng)審或重新評(píng)定。查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄。6）是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險(xiǎn)源的監(jiān)測或檢查。查看記錄。 四、文件管理（q： 4.2.1， 4.2.3；e： 4.4.4， 4.4.5；o： 4.4.4， 4.4.5）1）查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄；2）通過交談了解實(shí)際情況與文件是否相符。 3）查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎。是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象。是否有發(fā)放編號(hào)。是否有文件的簽收的證據(jù)。 4）標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程。環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培

5、訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件。相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單。 5）抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位。有效、在用的文件是否能夠提供。 6）各部門使用的文件是否保存完好。內(nèi)容是否清晰。是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息。 7）規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)。是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審。文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問題。是否引起了文件的修改。文件修改經(jīng)過審批了 第2頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目

6、 嗎。對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎。更改后的文件是否保證了充分性和適宜性。 8）查文件的作廢管理。作廢文件是否都已收回或自行銷毀。收回的廢文件是否已銷毀。如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用。 五、記錄管理（q： 4.2.4；e： 4.5.4；o： 4.5.4）1）查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施。 2）查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索。3）查現(xiàn)場的使用的記錄與受控版本是否一致。 4）結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置。 六、法律法規(guī)及外來文件的管理（q： 4.2.3g）， 7.2.1

7、；e： 4.3.2， 4.5.21；o： 4.3.2， 4.5.2） 1）外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何。職責(zé)如何安排。特別是對(duì)外來文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定。 2）查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來文件是否識(shí)別充分了。特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識(shí)別了。 3）外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制。重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象。 4）作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀。 5）在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否有提供。保存是否完好。是否有無關(guān)的外來文件。 6）如何對(duì)守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)。是否定期的進(jìn)行

8、評(píng)價(jià)。收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險(xiǎn)源相對(duì)應(yīng)。 7）針對(duì)公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評(píng)價(jià)。查看證實(shí)記錄。 第3頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 七、管理職責(zé)（q： 5.1， 5.2， 5.4.2， 5.5.2；e： 4.4.1；o： 4.4.1）1）管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評(píng)審；管理評(píng)審實(shí)施等） 2）通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的。 3）通過交談了解最高管理者提供了哪些資源。這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的相應(yīng)需求。 4）最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的

9、意識(shí)如何。是否清楚如何通過組織的一系列活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。是否明確了責(zé)任。是否清楚地了解市場變化和顧客需求。是否了解顧客滿意或抱怨的情況。5）質(zhì)量管理體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行。 6）管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實(shí)施和保持的職責(zé)的。 7）管理者代表通過什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績。提出了哪些改進(jìn)的建議。 8）在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)。效果如何。 9）管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何。 八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（q： 5.5.1， 5.5.3；e： 4.4.3；o： 4.4.3）1）各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)

10、權(quán)限是否已明確。沒有矛盾、含糊和不一致。2）確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的。 3）部門內(nèi)部與部門之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、法律法規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的。：4）本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式。 5）通過各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解。 第4頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 6）內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容。溝通的效果如何。7）如何就環(huán)境/安全方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳。 8）如何接收外來的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收。如何處理?；蚍职l(fā)。 9）質(zhì)量/環(huán)境/安全意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報(bào)、內(nèi)刊等。

11、10）是否在危險(xiǎn)源辨識(shí)、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動(dòng)中由員工進(jìn)行參與。查看是否建立、保持和實(shí)施員工參與的程序。11）是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商。 九、管理評(píng)審（q： 5.6；e： 4.6；o： 4.6） 1）管理評(píng)審頻次是什么。是否發(fā)生過追加管理評(píng)審的特殊情況。 2）管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃。查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料。各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。3）管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。是否評(píng)審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系（包括方針和目標(biāo)）改進(jìn)的需要。4）管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)

12、資源需求的決定和措施。整改的證據(jù)是否符合要求。 十、人力資源管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)（q： 6.2；e： 4.4.2；o： 4.4.2）1）查人員能力的確定。根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求。體現(xiàn)在什么文件中。（如崗位說明書）2）相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）。 3）是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位。崗位職責(zé)如何?，F(xiàn)有人員是否符合要求。 4）抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過現(xiàn)場考核，確認(rèn)是否滿足能力要求。 第5頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 5）是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃

13、。查看招聘材料。 6）對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。 7）對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)。 8）如何確定各種服務(wù)過程對(duì)人員能力的要求。以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施。以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證。9）如何進(jìn)行員工能力考核、激勵(lì)的。 十一、基礎(chǔ)設(shè)施（q： 6.3；e： 4.4.1；o： 4.4.1） 1）了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的。管理要求、保養(yǎng)制度等。保養(yǎng)和維修是否符合要求。 2）對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行。對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何。檢查的結(jié)果怎樣。

14、 3）有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置。對(duì)潛在問題是否采取了預(yù)防措施。4）文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5）環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求。十 二、工作環(huán)境（q： 6.4） 與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。十 三、服務(wù)過程的控制/運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（q： 7.1， 7.5.1， 7.5.2， 7.5.3， 7.5.4， 7.5.5

15、；e： 4.4.6， 4.4.7；o： 4.4.6， 4.4.7） 1）各部門提供服務(wù)提供過程基本情況的文件，如運(yùn)輸、維修等服務(wù)提供過程的文件，服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么。達(dá)到了嗎。實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄 2）設(shè)定的質(zhì)量/和環(huán)境目標(biāo)和過程的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄 第6頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 或文件； 3）與服務(wù)過程監(jiān)督和測量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等； 4）現(xiàn)場服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和環(huán)境管理的實(shí)現(xiàn)的過程設(shè)備和監(jiān)測裝置的現(xiàn)場管理和相關(guān)的記錄，過程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措

16、施證據(jù)；5）放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場情況； 6）為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施的記錄和現(xiàn)場情況；7）各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場的各種監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場標(biāo)識(shí)的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。 8）服務(wù)過程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄； 9）產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等；10）各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證； 11）

17、各種安全管理要求的危險(xiǎn)源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證； 12）各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場的情況。 十四、與顧客有關(guān)的過程及顧客滿意/不合格控制（q： 7.2.1， 7.2.2， 7.2.3， 8.2.1）1）查各部門與顧客有關(guān)過程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。 2）就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求（顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求）。查閱相關(guān)的文件和記錄。 第7頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查

18、項(xiàng)目 3）對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審。公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息。發(fā)現(xiàn)問題時(shí)是否采取了后續(xù)措施。結(jié)果如何。 4）查與顧客的溝通。如何與顧客溝通。（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的。是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴。 5）顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)。是否實(shí)現(xiàn)。文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測量的過程。是否符合要求。顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見登記 十五、采購/不合格控制（q： 7.4.1， 7.4.2， 7.4.3， 8.3） 1）與采購有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采

19、購要求、采購產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等； 2）相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）； 3）查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績證明材料、過程程序、設(shè)備情況、人員能力等），評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單； 4）采購文件，如采購計(jì)劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等； 5）采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄。對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄。以及是采取糾正措施的記錄。 十六、監(jiān)視和測量設(shè)備/不合格控制（q： 7.6， 8.3；e： 4.5.1；o： 4.5.

20、1）1）查監(jiān)視和測量設(shè)備的管理文件； 2）按照文件要求的監(jiān)視和測量設(shè)備臺(tái)帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測設(shè)備），技術(shù)資料。 3）查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書、 第8頁共10頁質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點(diǎn)檢查項(xiàng)目 標(biāo)識(shí) 4）現(xiàn)場對(duì)監(jiān)視和測量設(shè)備的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的。 5）評(píng)審以往測量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。6）對(duì)不合格的監(jiān)測設(shè)備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施。效果如何。十 七、內(nèi)部審核/不合格控制（q： 8.2.2， 8.3；e： 4.5.5；o： 4.5.5）1）查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍（是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容。）2）上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次