證券公司成都營業(yè)部全日制營銷人員管理細(xì)則

1、證券股份有限公司成都營業(yè)部全日制營銷人員管理細(xì)則第四章營銷經(jīng)理考核辦法第二十四條 新晉營銷經(jīng)理在培訓(xùn)期內(nèi)不得展業(yè)。第二十五條 在見習(xí)期內(nèi)營銷經(jīng)理實行“每月打分制”，得分在60分以上者方可繼續(xù)試用。試用期內(nèi)工資標(biāo)準(zhǔn)為1000元/月，提成比例為3%。60分以下當(dāng)月淘汰（特殊情況由營業(yè)部出具書面意見后可酌情放寬），按850元/月標(biāo)準(zhǔn)支付當(dāng)月工資并不支付所屬客戶提成?？己酥笜?biāo)分值如下表：指標(biāo)分值備注新增有效戶（a）12分/戶單個帳戶在10萬以上的每10萬計增1戶新增凈傭金（b）1分/10元a、b兩項不累加，但可取其高者參與當(dāng)月考核。注:（1）有效戶定義為滬深齊全并已上存管，且交易量達(dá)1萬元（含）以上的

2、資金帳戶。（2）當(dāng)月所開空戶，若在十二個月內(nèi)激活，則在激活當(dāng)月參與考核。（3）新增有效戶單個帳戶在10萬以上的每10萬計增1戶第二十六條 提前完成任務(wù)考核量可辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)。晉級標(biāo)準(zhǔn)為當(dāng)月資產(chǎn)規(guī)模不低于150萬并且考核期月均得分不低于60分。第二十七條 營銷經(jīng)理收入由基本工資+業(yè)績獎金+合規(guī)展業(yè)獎勵金+福利。（1）基本工資。 營銷經(jīng)理按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)劃分為見習(xí)營銷經(jīng)理、初級營銷經(jīng)理、中級營銷經(jīng)理、高級營銷經(jīng)理、資深營銷經(jīng)理和首席營銷經(jīng)理五級。各級達(dá)標(biāo)條件及相應(yīng)級工資標(biāo)準(zhǔn)見下表。每季首月初根據(jù)上季度的客戶資產(chǎn)量或凈傭金收入指標(biāo)按孰高原則對所有營銷經(jīng)理進(jìn)行重新定級。營銷經(jīng)理的級別允許越級上浮或下降。類 別

3、最低日均客戶資產(chǎn)量（萬元）最低季度凈傭金收入（元）工資（元）首席營銷經(jīng)理100006000004500資深營銷經(jīng)理50003000003500高級營銷經(jīng)理10001000002500中級營銷經(jīng)理400300001500初級營銷經(jīng)習(xí)營銷經(jīng)理3030001000（2）業(yè)績獎金。營銷經(jīng)理每月業(yè)績獎金=營銷經(jīng)理所屬客戶當(dāng)月凈傭金收入月度考核得分相對應(yīng)的提成比例。凈傭金收入 =客戶交易金額實際傭金率(1營業(yè)稅及附加比率)代收證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等結(jié)合營銷人員不同發(fā)展階段的特點，對不同級別營銷經(jīng)理設(shè)定不同考核周期。高級營銷經(jīng)理（含）以上級別按季考核，平滑對其單月業(yè)務(wù)增

4、量的要求；對高級營銷經(jīng)理以下營銷人員按月考核，突出對其業(yè)績的持續(xù)增長的要求。高級以下營銷經(jīng)理實現(xiàn)“每月打分制”，并按打分結(jié)果進(jìn)行排序后確定當(dāng)月提成比例。高級（含）以上營銷經(jīng)理保底提成比例為20%，但也可參加全員得分排序，并按孰高原則執(zhí)行提成比例。a、營銷經(jīng)理考核得分=業(yè)績考核得分+特殊貢獻(xiàn)得分管理扣分-合規(guī)風(fēng)控管理指標(biāo)扣分b、業(yè)務(wù)指標(biāo)分值如下表：類 別考核周期業(yè)績考核指標(biāo)新增有效戶（a）新增凈傭金（b）首席營銷經(jīng)理（一級）季20分/戶1分/10元資深營銷經(jīng)理（二級）季20分/戶1分/10元高級營銷經(jīng)理（三級）季20分/戶1分/10元中級營銷經(jīng)理（四級）月20分/戶1分/10元初級營銷經(jīng)理（五級

5、）月20分/戶1分/10元見習(xí)營銷經(jīng)理（六級）月12分/戶1分/10元注：（1）、考核時,a、b不累加，但可取其高者進(jìn)行考核；（2）有效戶定義為滬深齊全并已上存管，且交易量達(dá)1萬元（含）以上的資金帳戶。（3）當(dāng)月所開空戶，若在十二個月內(nèi)激活，則在激活當(dāng)月參與考核。（4）新增有效戶單個帳戶在10萬以上的每10萬計增1戶。c、特殊貢獻(xiàn)分為加分指標(biāo)，主要包括：參加公司或營業(yè)部各類業(yè)務(wù)勞動競賽或展業(yè)活動并獲得獎勵或名次等，或在投資銀行、陽光私募、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等方面為營業(yè)部作出特殊貢獻(xiàn)的，將由公司或營業(yè)部為其單獨加分。d、日常管理指標(biāo)為扣分指標(biāo)，主要包括：全日制營銷經(jīng)理月度考勤、網(wǎng)點評價、客戶滿意度、投訴率

6、、展業(yè)合規(guī)性、工作態(tài)度及其他營業(yè)部設(shè)定指標(biāo)等。管理指標(biāo)分值如下表：項目分值遲到或早退2分曠工510分專項培訓(xùn)或者考試在60分以下2分不按要求著裝1分銀行渠道評價“一般”13分銀行渠道評價“較差”35分客戶滿意度較低15分工作態(tài)度不端正15分對領(lǐng)導(dǎo)交辦工作不能及時完成15分e、合規(guī)風(fēng)控管理指標(biāo)為扣分指標(biāo)，根據(jù)公司風(fēng)險控制總部或銷售交易總部警示函或督辦函，扣除當(dāng)月營銷經(jīng)理部分或全部考核得分。營銷經(jīng)理每月的提成比例根據(jù)該月得分進(jìn)行浮動，具體參見下表：當(dāng)月得分的分布范圍對應(yīng)提成比例排名在前10%（含）28%排名在前10%30%（含）23%排名在前30%60%（含）20%排名在前60%85%（含）15%

7、排名在前85%100%10%注：在特殊情況下，如本月超過50%的營銷人員得分相同，則可適當(dāng)考慮營銷人員的歷史貢獻(xiàn)、存量傭金等作為當(dāng)月的修正指標(biāo)。排名在前30%60%（含），不包括高級（含）以上營銷經(jīng)理（3）合規(guī)展業(yè)獎勵金（風(fēng)險金）為強化對營銷經(jīng)理執(zhí)業(yè)管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險和損失，鼓勵營銷經(jīng)理合規(guī)展業(yè)，按照各營銷經(jīng)理所轄客戶凈傭金的2%比例計提。如營銷經(jīng)理未出現(xiàn)違反監(jiān)管部門及公司各項規(guī)章制度要求行為，營業(yè)部可在合規(guī)展業(yè)獎勵金計提滿6個月后開始發(fā)放。在第7個月，發(fā)放第1個月合規(guī)展業(yè)獎勵金的50%，滾動計提、發(fā)放。營銷經(jīng)理合規(guī)展業(yè)獎勵金累積超過10萬元的，可于每年一季度向營業(yè)部提出申請，由營業(yè)部審批后提

8、取超過10萬元部分。營銷經(jīng)理合同終止/解除半年后，如無客戶投訴或未發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)事項則全額發(fā)放剩余的合規(guī)展業(yè)獎勵金。如在展業(yè)過程中或離職后，因其自身行為給公司或客戶造成損害的，公司不再發(fā)放合規(guī)展業(yè)獎勵金。涉及個人所得稅等需繳納部分，由營業(yè)部實行代扣代繳。（4） 福利。成都營業(yè)部據(jù)當(dāng)?shù)匾?guī)定的繳納標(biāo)準(zhǔn)為全日制營銷經(jīng)理繳納各類社會保險金以及住房公積金。個人繳納部分由公司直接從員工工資中代扣代繳。其他福利按補充協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十八條 營銷經(jīng)理將營業(yè)部分配的空戶進(jìn)行激活后，按相關(guān)規(guī)定參與考核；第二十九條 營銷經(jīng)理銷售的理財產(chǎn)品、ib及參加勞動競賽等，按營業(yè)部相關(guān)規(guī)定后參與考核；第五章 升降級與淘汰機

9、制第三十條 人員晉級營銷經(jīng)理實行動態(tài)的升降級機制，營銷經(jīng)理上一季度指標(biāo)達(dá)到更高級別的定級標(biāo)準(zhǔn)和其他相應(yīng)條件，營業(yè)部對其進(jìn)行資格審核后可聘任更高職務(wù)級別。見習(xí)營銷經(jīng)理完成營業(yè)部月度考核指標(biāo)，且日均客戶資產(chǎn)量或者季度凈傭金收入達(dá)到正式級別營銷經(jīng)理定級標(biāo)準(zhǔn)可申請晉級。第三十一條 人員降級公司每季初按照前一季度評級結(jié)果對各級別營銷經(jīng)理進(jìn)行級別調(diào)整，如已轉(zhuǎn)正人員未達(dá)到初級營銷經(jīng)理定級標(biāo)準(zhǔn)，降為見習(xí)營銷經(jīng)理，營業(yè)部應(yīng)組織其參加轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。已轉(zhuǎn)正營銷經(jīng)理出現(xiàn)下列情況者，于次季初降為見習(xí)營銷經(jīng)理： 前一季業(yè)績未達(dá)到初級營銷經(jīng)理定級標(biāo)準(zhǔn)； 高級以下級別連續(xù)二個月、高級（含）以上連續(xù)三個月考核得分低于60分。 高級

10、（含）以上營銷經(jīng)理三年內(nèi)未取得證券投資咨詢資格。第三十二條 淘汰機制見習(xí)營銷經(jīng)理包括試用期見習(xí)人員及降級后未達(dá)到初級營銷經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)人員。見習(xí)營銷經(jīng)理逐月考核，未達(dá)考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)于次月解除勞動合同。具備一定營銷潛力的，可由營業(yè)部根據(jù)具體情況適當(dāng)延長見習(xí)期限，但最長不得超過三個月，三個月期滿未到達(dá)初級營銷經(jīng)理級別的，應(yīng)解除勞動合同。見習(xí)營銷經(jīng)理出現(xiàn)下列情況其一者，應(yīng)予以解除勞動合同： 當(dāng)月考核分?jǐn)?shù)低于營業(yè)部最低要求考核分； 見習(xí)期營銷經(jīng)理三個月未能達(dá)到初級營銷經(jīng)理晉級標(biāo)準(zhǔn)的； 存在違反公司規(guī)章制度或風(fēng)控合規(guī)要求的。第六章 區(qū)域營銷經(jīng)理考核管理辦法第三十三條 區(qū)域營銷經(jīng)理（團(tuán)隊長）定義：在營銷部門經(jīng)理的領(lǐng)

11、導(dǎo)下，從事營銷團(tuán)隊的籌建、督導(dǎo)、展業(yè)支持的專職管理人員。第三十四條 區(qū)域經(jīng)理的產(chǎn)生：區(qū)域經(jīng)理由具備一定管理經(jīng)驗的中級以上營銷經(jīng)理擔(dān)任，區(qū)域經(jīng)理可由營業(yè)部指定或本人自薦經(jīng)營業(yè)部評定后產(chǎn)生，但需符合以下條件： 至少達(dá)到中級營銷經(jīng)理級別，上一季度月均考核得分100分以上； 具備較豐富的展業(yè)經(jīng)驗以及一定的組織和管理能力； 營業(yè)部要求的其他條件； 在人員招募和培訓(xùn)方面有突出能力者可適當(dāng)放寬考核要求。擬聘區(qū)域經(jīng)理由營業(yè)部出具評價報告，上報公司銷售交易總部和人力資源開發(fā)部審核通過，并完成公司組織的崗位培訓(xùn)和考試后方可任職。第三十五條 擬聘任區(qū)域經(jīng)理須通過總公司組織的上崗培訓(xùn)并且培訓(xùn)成績合格后方可正式擔(dān)任區(qū)域

12、經(jīng)理。區(qū)域經(jīng)理的聘任、晉級、降級、免職須在公司銷售交易總部報備。第三十六條 區(qū)域經(jīng)理所管理營銷團(tuán)隊原則上由新招人員組成；若團(tuán)隊在連續(xù)兩個月內(nèi)少于5人，則自動解除區(qū)域營銷經(jīng)理的相關(guān)職務(wù)。第三十七條 區(qū)域經(jīng)理的定級區(qū)域經(jīng)理按照團(tuán)隊季日均資產(chǎn)規(guī)?；驁F(tuán)隊季度凈傭金收入情況分為見習(xí)區(qū)域經(jīng)理、初級區(qū)域經(jīng)理、中級區(qū)域經(jīng)理、高級區(qū)域經(jīng)理四個級別。營業(yè)部按照下表所列指標(biāo)按照孰高原則對區(qū)域經(jīng)理進(jìn)行定級，并于每季初按照其前一季度業(yè)績進(jìn)行級別調(diào)整。級別團(tuán)隊最低季日均資產(chǎn)規(guī)模a（萬元）團(tuán)隊最低季度凈傭金收入b（萬元）級別工資高級區(qū)域經(jīng)理6000605000中級區(qū)域經(jīng)理3000304500初級區(qū)域經(jīng)理1000103500

13、見習(xí)區(qū)域經(jīng)理30032500a、b兩項不累加，但可取其高者參與考核第三十八條 區(qū)域經(jīng)理的考核原則區(qū)域經(jīng)理考核強調(diào)團(tuán)隊增量，兼顧過程，注重其管理團(tuán)隊整體的增量業(yè)績、管理能力的體現(xiàn)和團(tuán)隊合規(guī)性。區(qū)域經(jīng)理的業(yè)績獎金由個人業(yè)績獎金和團(tuán)隊業(yè)績獎金兩部分構(gòu)成，為體現(xiàn)團(tuán)隊考核重團(tuán)隊輕個人的原則，其兩部分獎金的提成比例均由團(tuán)隊業(yè)績確定。第三十九條 區(qū)域經(jīng)理的風(fēng)控考核指標(biāo)考核季內(nèi)，所轄團(tuán)隊成員受到公司風(fēng)險控制總部或銷售交易總部警示函或督辦函等相關(guān)處罰一次以上，二次以下，區(qū)域經(jīng)理作降一級處理；考核季內(nèi)，受到公司風(fēng)險控制總部或銷售交易總部警示函或督辦函等相關(guān)處罰二次（含）以上，直接免除其區(qū)域經(jīng)理職務(wù)；第四十條 區(qū)域

14、經(jīng)理的提成比例確定級別個人所轄轄客戶提成比例（%）團(tuán)隊當(dāng)季凈傭金收入（不含本人）一次性提成比例（%）高級區(qū)域經(jīng)理3320中級區(qū)域經(jīng)理3118初級區(qū)域經(jīng)理2816見習(xí)區(qū)域經(jīng)理2614第四十一條 薪酬構(gòu)成區(qū)域經(jīng)理薪酬=基本工資+個人業(yè)績獎金+團(tuán)隊業(yè)績獎金+合規(guī)展業(yè)獎勵金福利第四十二條 基本工資。具體標(biāo)準(zhǔn)見定級標(biāo)準(zhǔn)。第四十三條 個人業(yè)績獎金區(qū)域經(jīng)理個人業(yè)績獎金=區(qū)域經(jīng)理所轄客戶當(dāng)月產(chǎn)生凈傭金個人提成比例第四十三條 團(tuán)隊業(yè)績獎金團(tuán)隊業(yè)績獎金=團(tuán)隊當(dāng)季新增客戶（不含本人新增）當(dāng)季凈傭金收入團(tuán)隊增量提成比例第四十四條 合規(guī)展業(yè)獎勵金區(qū)域營銷經(jīng)理合規(guī)展業(yè)獎勵金僅以本人所轄客戶為提取范圍，并按普通營銷經(jīng)理相關(guān)

15、辦法執(zhí)行第四十五條 福利區(qū)域營銷經(jīng)理福利按普通營銷經(jīng)理相關(guān)辦法執(zhí)行。第四十六條 升降級營業(yè)部可于每季初按照區(qū)域經(jīng)理前一季度評級結(jié)果，進(jìn)行資格審核后，對其進(jìn)行級別調(diào)整。如未達(dá)到初級區(qū)域經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)的，降為見習(xí)區(qū)域經(jīng)理。第四十七條 免職見習(xí)區(qū)域經(jīng)理一個季度內(nèi)未達(dá)到轉(zhuǎn)為初級以上區(qū)域經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)予免職，免職后由營業(yè)部按照營銷經(jīng)理進(jìn)行定級和考核。如見習(xí)區(qū)域經(jīng)理免職時間不在每季季初的，營業(yè)部應(yīng)在報公司同意后由公司在全日制營銷經(jīng)理管理系統(tǒng)中進(jìn)行臨時級別設(shè)定，下季定級時，由系統(tǒng)根據(jù)其資產(chǎn)等指標(biāo)自動調(diào)整其營銷經(jīng)理級別。第七章 營銷人員日常管理第四十八條 全面評價體系營業(yè)部將設(shè)計全面的營銷人員日常管理評價體系，作為

16、營銷人員日?？己斯芾淼闹匾罁?jù)，內(nèi)容應(yīng)包括營銷人員考勤、培訓(xùn)、例會、客戶服務(wù)、渠道評價、領(lǐng)導(dǎo)評價、展業(yè)合規(guī)、客戶投訴等方面。第四十九條 客戶關(guān)系解除對于客戶關(guān)系確認(rèn)中存在下列情況的，應(yīng)立即予以客戶關(guān)系解除掛接處理，并按第五十條中規(guī)定予以處罰: 客戶在回訪中申明不認(rèn)識營銷經(jīng)理的； 三次回訪無法聯(lián)系客戶后，營銷經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶，安排回訪時間，營銷經(jīng)理五個工作日內(nèi)無法安排回訪的，且無正當(dāng)理由的； 公司各類業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)存在權(quán)限揭示書存在造假行為的； 客戶本人對營銷經(jīng)理的服務(wù)提出異議?；蛘哂型对V并查實的。第八章 營銷人員合規(guī)管理第五十條 處罰措施及依據(jù)營銷經(jīng)理違反公司規(guī)章制度的，按照公司違反規(guī)章制

17、度行為的處罰細(xì)則（海證字【2008】第068號）文處理，除公司規(guī)定的處罰外，可視情節(jié)輕重給與扣發(fā)風(fēng)險金、扣發(fā)績效工資、降級、待崗培訓(xùn)、解除勞動合同等處罰。第五十一條 日常違紀(jì)處理營銷經(jīng)理有下列情形之一，視為違紀(jì)，應(yīng)予以管理扣分，給公司或營業(yè)部造成損失的，應(yīng)按照損失金額扣發(fā)風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金不夠賠償?shù)?，公司保留繼續(xù)追償?shù)臋?quán)利： 日常工作或參加營業(yè)部團(tuán)隊例會無故遲到、早退或缺席； 工作時間內(nèi)在工作場所不戴工作牌、衣冠不整或奇裝異服； 工作時間內(nèi)做與工作無關(guān)的事情、擅自離崗或怠慢工作； 工作態(tài)度惡劣造成客戶投訴或渠道網(wǎng)點投訴且情況屬實； 不服從公司與營業(yè)部的工作安排或工作調(diào)動； 故意損壞公司公物或重要文件； 虛報業(yè)績損害公司利益； 所轄區(qū)域內(nèi)發(fā)生人員違紀(jì)等重大事故未及時上報營業(yè)部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)； 其他違反公司規(guī)定的行為。第五十二條 違規(guī)處理營銷人員存在下列行為的，經(jīng)公司查實，給予風(fēng)控扣分、待崗培訓(xùn)處理，情節(jié)嚴(yán)重的，予以解除勞動合同處理： 違反公司合規(guī)手冊規(guī)定的員工行為準(zhǔn)則的； 替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭