票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同(終稿試行)中銀國際

1、 票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同 2012年 月 日第 2 頁 共 14 頁出讓方（甲方）： 法定代表人： 住所：聯(lián)系地址： 郵政編碼：130000受讓方（乙方）：中銀國際證券有限責(zé)任公司 法定代表人： 許剛住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39號聯(lián)系電話： 郵政編碼：130000托管方（丙方）：中國銀行股份有限公司xx分行負責(zé)人：住所：聯(lián)系地址： 郵政編碼：鑒于：1、甲方為合法成立并有效存續(xù)的公司法人，甲方合法持有的銀行承兌匯票（以下稱“標的票據(jù)”），并合法享有標的票據(jù)之票據(jù)權(quán)利。2、乙方代表投資者將資金用于投資甲方持有的標的票據(jù)收益權(quán)，且由投資者享有收益和自負風(fēng)險。3、甲方擬向乙方

2、轉(zhuǎn)讓其持有的標的票據(jù)收益權(quán)。4、乙方委托丙方;對甲方將票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方的標的票據(jù)進行托管（托管職責(zé)按照中國銀行股份有限公司銀行承兌匯票托管管理辦法執(zhí)行）。經(jīng)三方平等協(xié)商，達成以下協(xié)議：一、定義1、甲、乙、丙三方簽訂為期一年的票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及票據(jù)托管合同（以下簡稱合同）。在本合同項下發(fā)生的單筆業(yè)務(wù)時，三方不再另行簽訂單筆合同，單筆業(yè)務(wù)敘作包括以下要件： 以甲方加蓋銀行預(yù)留印鑒及丙方三級簽字確認（客戶經(jīng)理、主管、有權(quán)簽字人）的票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓憑證（見附件一），轉(zhuǎn)讓憑證需標注單筆業(yè)務(wù)編號【吉投券2012 號 】； 與轉(zhuǎn)讓憑證編號一致的【吉投券2012 號 】標的票據(jù)交接確認書（附件二），該確認書由

3、甲方、丙方簽章生效； 與轉(zhuǎn)讓憑證編號一致的【吉投券2012 號 】標的票據(jù)接收通知書（附件三），該通知書由丙方向乙方出具，由丙方蓋章生效； 乙方的受讓資金劃撥指令及托管銀行相關(guān)資金結(jié)算憑證等。2、標的票據(jù)：指甲方持有的未到期,擬將票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方的行承兌匯票。3、標的票據(jù)權(quán)利：指基于甲方合法持有標的票據(jù)，而依據(jù)票據(jù)法的規(guī)定所合法享有的權(quán)利。4、標的票據(jù)收益：指甲方實現(xiàn)及轉(zhuǎn)讓標的票據(jù)權(quán)利而產(chǎn)生的現(xiàn)金流以及因標的票據(jù)權(quán)利產(chǎn)生的任何其他收益（扣除甲方實現(xiàn)及轉(zhuǎn)讓標的票據(jù)權(quán)利所必要支出稅費）。5、標的票據(jù)收益權(quán)：指甲方基于標的票據(jù)權(quán)利而合法享有的獲得標的票據(jù)收益的權(quán)利。6、票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款:指本合

4、同第三條第1款項下甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其持有的標的票據(jù)收益權(quán)所收取的價款，即乙方為獲得標的票據(jù)收益權(quán)所支付的對價。7、元：指人民幣元。8、工作日：指中國大陸法定公休日和法定節(jié)假日以外的日期，如涉及證券交易，則為證券機構(gòu)的正常工作日。二、轉(zhuǎn)讓標的1、乙方受讓的標的為：甲方合法享有的本合同第一條第5款約定的標的票據(jù)收益權(quán)。2、本條第1款所述標的票據(jù)收益權(quán)項下標的票據(jù)收益來源包括但不限于：（1）標的票據(jù)權(quán)利實現(xiàn)付款后所產(chǎn)生的所有現(xiàn)金收入；（2）標的票據(jù)權(quán)利實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓（包括貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)）后所產(chǎn)生的現(xiàn)金收入；（3）根據(jù)票據(jù)法享有的其他現(xiàn)金收入；（4）根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定、司法機關(guān)的裁決、政府機關(guān)的規(guī)定

5、，針對標的票據(jù)權(quán)利而獲得的任何形式的補償、賠償；（5）因標的票據(jù)權(quán)利所產(chǎn)生的其他任何形式的收入。3、本合同履行期間，甲方出現(xiàn)名稱、法定代表人等基本信息變動、公司性質(zhì)變更或公司重組、分立、合并等情形，除非乙方書面同意，并不導(dǎo)致免除或變更甲方應(yīng)承擔(dān)的本合同項下任何義務(wù)。三、轉(zhuǎn)讓價款、擔(dān)保措施及付款方式1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，根據(jù)單筆票據(jù)收益權(quán)續(xù)作日的市場利率、到期日等情況商定單筆票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款。2、甲方承諾在該票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓后未經(jīng)乙方書面同意，不得有掛失、止付、公示催告行為。3、乙方授權(quán)丙方對標的票據(jù)進行托管。丙方在對票據(jù)進行審驗無誤后，需與甲方進行交接確認（確認方式含附件一、二），再由丙方出

6、具標的票據(jù)接收通知書至乙方。乙方在接到丙方的該通知書及轉(zhuǎn)讓憑證回執(zhí)后，于【1】個工作日內(nèi)出具授權(quán)人簽字及加蓋公章的轉(zhuǎn)讓價款支付指令書，由乙方指定的資金托管機構(gòu)，將票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款從乙方賬戶支付至甲方以下賬戶：甲方戶名： 開戶行：賬號：乙方戶名： 開戶行：賬號：四、標的票據(jù)收益權(quán)的實現(xiàn)1、自乙方支付完畢票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款之日起，乙方即獲得標的票據(jù)收益權(quán)并享有全部標的票據(jù)收益，標的票據(jù)收益應(yīng)歸乙方所有，乙方按本條第3款約定接收標的票據(jù)收益。2、乙方持有標的票據(jù)收益權(quán)期間，如標的票據(jù)到期，丙方按照托管職能對到期的標的票據(jù)進行及時托收，甲方有義務(wù)無條件協(xié)助票據(jù)進行托收，以確保票據(jù)收益權(quán)的實現(xiàn)。丙方應(yīng)

7、于同一批次標的票據(jù)中最后一張票據(jù)到期解付后，將該批標的票據(jù)全部到期托收回款劃撥至乙方指定的資金托管賬戶，賬戶信息為：賬戶名： 開戶行： 賬 戶：3、本合同項下，甲方作為標的票據(jù)收益權(quán)的出讓方，基于其向乙方就標的票據(jù)權(quán)利價值作出的披露，甲方承諾，按票據(jù)法規(guī)定，在標的票據(jù)到期后，在法定的回款期限內(nèi)，乙方指定賬戶應(yīng)收到與標的票據(jù)的票面金額等值的預(yù)期收益。4、甲方的補足資金支付義務(wù)（1）在乙方持有標的票據(jù)收益權(quán)期間，若出現(xiàn)以下任一情形的，則甲方應(yīng)按本第四條第4款第（2）項約定公式計算的金額向乙方支付補足資金：（a） 在本合同第四條第3款約定的時間點，乙方指定賬戶內(nèi)收到的標的票據(jù)收益未達到預(yù)期收益；（b

8、） 未經(jīng)乙方書面同意，甲方就標的票據(jù)申請掛失止付或就標的票據(jù)向人民法院申請公示催告，或者向人民法院提起訴訟的；（c） 甲方有從事其他消滅或降低票據(jù)收益權(quán)價值的行為；（d） 甲方出現(xiàn)除本合同第四條第4款（a）（c）項約定之外的其他違約情形的。（2）上述任一情形出現(xiàn)時，乙方有權(quán)就支付補足資金事項向甲方發(fā)送書面通知，該通知應(yīng)載明補足資金計算方式，甲方應(yīng)在收到書面通知后【5】個工作日內(nèi)將根據(jù)通知中載明的計算方式計算的補足資金一次性足額劃付至乙方指定賬戶：補足資金=預(yù)期收益-乙方指定賬戶內(nèi)已收到的資金總額5、乙方接收標的票據(jù)補足資金的指定賬戶信息如下：賬戶名：開戶行： 賬 號：五、各方的陳述及保證1、甲

9、方是標的票據(jù)的合法持票人，享有完整的標的票據(jù)權(quán)利，甲方與前手之間具有真實合法的交易關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系，標的票據(jù)系甲方基于該等關(guān)系而從前手處合法取得。甲方確保向乙方轉(zhuǎn)讓標的票據(jù)的收益權(quán)符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策及甲方的公司章程。2、甲方保證因以下情況包括但不限于法律法規(guī)的變動導(dǎo)致本合同不生效、全部無效或部分無效、被終止、被解除、被撤銷，甲方均應(yīng)確保乙方實現(xiàn)標的票據(jù)收益權(quán)（因丙方原因在托管期間造成標的票據(jù)無法到期解付的除外）。并且，在乙方無法從承兌人處按時足額收回標的票據(jù)款項時，甲方授權(quán)丙方，在為其托管的尚未出讓收益權(quán)的未到期票據(jù)中置換未實現(xiàn)票據(jù)收益權(quán)的標的票據(jù)，置換票據(jù)到期收益須足額覆蓋標的票據(jù)收益

10、權(quán)對應(yīng)款項及延誤期間的有關(guān)費用或無條件按標的票據(jù)票面金額向乙方支付相關(guān)款項、本合同約定的補足資金，以及任何乙方有權(quán)依相關(guān)法律及本合同約定有權(quán)收取的違約金等全部款項。3、本合同生效后，發(fā)生下列情形之一的，甲方應(yīng)在發(fā)生該情形5日內(nèi)書面通知乙方，書面通知中還應(yīng)詳細列明對其已構(gòu)成的或可能構(gòu)成的影響以及已采取或準備采取何等補救措施，補救的期限和預(yù)期效果：（1） 甲方對任何債權(quán)人發(fā)生重大違約；（2） 甲方作為被告或被申請人涉及訴訟或仲裁案件；（3） 甲方違反其與乙方簽署的任何合同或承諾、確認等；（4） 其他乙方認定對甲方履行本合同項下的義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響的事項。 4、 如果甲方未按本合同的約定履行相應(yīng)義

11、務(wù)的，除應(yīng)繼續(xù)履行義務(wù)外，對于甲方的款項支付義務(wù)，甲方還應(yīng)當每日按應(yīng)付未付金額的【0.05%】向乙方支付遲延履行違約金。5、乙方確保在受讓票據(jù)收益權(quán)后，及時將轉(zhuǎn)價款支付給甲方，如果乙方未根據(jù)本合同第三條規(guī)定向甲方支付票據(jù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的，每日應(yīng)當按照應(yīng)付未付金額的【0.05%】向甲方支付違約金；但乙方因甲方違約導(dǎo)致上述情形的，則乙方不構(gòu)成違約。乙方須逐筆設(shè)立臺帳，并由專人負責(zé)每月末與丙方定期對賬。6、丙方作為票據(jù)托管方，自收到標的票據(jù)之日起，安全托管標的票據(jù)，并依照乙方授權(quán)，對標的票據(jù)按期發(fā)起托收、并監(jiān)督標的票據(jù)到期足額解付。如因丙方原因?qū)е缕睋?jù)無法正常到期解付，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)過失責(zé)任，根據(jù)具

12、體情況，與乙方商定賠償事宜。丙方應(yīng)密切保持與甲、乙方的聯(lián)系，如有問題，及時通知甲、乙方，丙方應(yīng)逐筆設(shè)立臺帳，每月末與乙方對賬。7、任何一方違反本合同中約定的義務(wù)，包括違反陳述和保證，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，負責(zé)賠償因此而造成的相應(yīng)損失。8、甲方同意當出現(xiàn)本合同第五條第2款“在乙方無法從承兌人處按時足額收回標的票據(jù)款項時”的情況，對于其應(yīng)向乙方支付的任何款項，經(jīng)乙方向丙方發(fā)送協(xié)助催收劃款的書面說明，丙方可從甲方在中行系統(tǒng)內(nèi)開立的賬戶中劃收人民幣或其他幣種的相應(yīng)款項，且無須提前通知甲方。若甲方在中行系統(tǒng)內(nèi)開立的賬戶中金額不足，則由甲乙雙方自行解決。因上述事宜甲、乙方產(chǎn)生的任何糾紛由雙方自行解決

13、，與丙方無關(guān)。六、稅費承擔(dān) 甲方應(yīng)承擔(dān)本合同履行過程中發(fā)生的稅費。七、通知1、三方之間的一切通知均為書面形式，可由專人送達、掛號郵遞、特快專遞等方式傳送，傳真可作為輔助送達方式，但事后必須以上述約定方式補充送達。2、通知在下列日期視為送達：（1）專人遞送的通知，在專人遞送之交付日為有效送達；（2）以掛號信（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第7日為有效送達；（3）以特快專遞（付清郵資）發(fā)出的通知，在寄出（以郵戳為憑）后的第3日為有效送達。3、三方在本合同中填寫的聯(lián)系地址即為其有效的通訊地址。4、三方均有權(quán)在任何時候更改其通訊地址，但應(yīng)按本條約定的送達方式在變更后7個工作日內(nèi)向?qū)Ψ剿?/p>

14、達通知。八、保密三方對于本合同以及與本合同有關(guān)的事項承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)其余兩方書面同意，任何一方不得將本合同的任何有關(guān)事項向除本合同以外的第三方披露，但是因以下情況所進行的披露除外：1、乙方履行法律法規(guī)所規(guī)定的信息披露義務(wù)。2、向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計、律師等工作人員進行的披露，但前提是該等人員必須對其在進行前述工作中所獲知的與本合同有關(guān)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。3、該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露符合法律法規(guī)的要求。4、向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進行的與本合同有關(guān)的披露。5、乙方根據(jù)金融監(jiān)管機構(gòu)的要求，向金融監(jiān)管機構(gòu)進行的披露。6、法律

15、法規(guī)及其他規(guī)范性文件要求予以披露的情形。本條的規(guī)定在本合同終止后仍然有效。九、合同的變更和補充1、經(jīng)三方協(xié)商一致，可以變更本合同約定的內(nèi)容。2、本合同未盡事宜，雙方可以簽訂補充合同。十、合同生效本合同自合同三方法定代表人（負責(zé)人）或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。十一、爭議解決1、本協(xié)議未盡事項或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，依法向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。在爭議解決期間，除爭議事項外，三方當事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭議解決期間，除爭議所涉部分外，本協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。2、除三方發(fā)生爭議的事項外，三方仍應(yīng)當本著善意的原則按照本合同約定繼續(xù)履行各自義務(wù)。十二、合同文本本合同于 年 月 日簽署，一式叁份，甲方持壹份，乙方持壹份，丙方持壹份。（以下無正文） （本頁無正文，為本合同簽署頁）出讓方（甲方）： （蓋章）法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：受讓方（乙方）：中銀國際證券有限責(zé)任公司（蓋章）負責(zé)人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：托管方（丙方）： 中國銀行股份有限公司xx分行（蓋章）負責(zé)人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）： 附件二 標的票據(jù)交接確認書（甲方）：現(xiàn)正式接收到你方交接的銀行承兌匯票匯票，相關(guān)信息如下：票據(jù)編號出票金額出票人承兌行出票日期票據(jù)