企業(yè)技術(shù)檔案管理、質(zhì)量控制、財務(wù)管理、人事管理制度的文件

1、第八部分 企業(yè)技術(shù)檔案管理、質(zhì)量控制、財務(wù)管理、人事管理制度的文件x x x x x x x x 有限公司檔案管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)檔案管理工作，保證檔案的安全及合理利用，現(xiàn)結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二章文件的歸檔范圍第二條凡下列文件由公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)歸檔；1、 上級機(jī)關(guān)來文，包括上級領(lǐng)導(dǎo)講話、職業(yè)規(guī)定；2、 公司發(fā)出的報告、請示、決定、通報、紀(jì)要、重要通知、工作總結(jié)、領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言、年度報表等；3、 股東會、董事會及各種專業(yè)例會記錄；4、 參加上級召開的各種會議待會的文件、資料及本公司在會議上匯報的發(fā)言材料等；5、 各類各種底稿；6、 公司向上級請示批復(fù)的文件及上報的有關(guān)材料。第三

2、條 業(yè)務(wù)部門， 公司之間在日常工作中形成的交換資料， 由各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)立卷歸檔。第三章 立卷要求第四條文件立卷應(yīng)按照內(nèi)容、名稱、作者、時間順序，分門別類的進(jìn)行整理歸檔。第五條立卷時，要求文件的批復(fù)、正本、底稿、主件、附件齊全、保持文件、材料的完整性。第六條 要堅持平時立卷與年終立卷歸檔相結(jié)合的原則。重要工 作、重要會議、執(zhí)業(yè)中形成的文件、工作底稿，要隨時立卷歸檔。第七條上年度形成的文件，要求在下年度二月份以前整理完 成，并向辦公司移交，清單一式兩份（交接單位各留存一份備查）。第四章文件的借閱和清退第八條各部門有關(guān)工作人員因工作需要借閱一般文件，需經(jīng)本 部門負(fù)責(zé)人簽寫便條，對有機(jī)密文件（如公司各

3、種會議記錄、工作底 稿等）須經(jīng)總經(jīng)理同意后方可借閱。第九條 借閱文件應(yīng)嚴(yán)格履行借閱登記手續(xù)，就地閱看，按時歸 還。任何人不得將文件帶走或全文抄錄，不允許拆卷和在文件上勾畫 等。第十條 辦公室要對承辦的公文、工作底稿抓緊催辦，應(yīng)定期對 已經(jīng)辦妥的本公司文件盒上級要求限期清退的文件，進(jìn)行收繳清退工 作（一般為月底一小清，季末一中清，年終一總清）。如發(fā)現(xiàn)文件丟 失，必須及時查明原因和責(zé)任者，并如實向領(lǐng)導(dǎo)報告。第十一條各部門應(yīng)指定一位責(zé)任心強(qiáng)的同志負(fù)責(zé)文件收交、保 管、保密、催辦檢查工作。第五章文件的銷毀第一二條 對于多余、重復(fù)、過時和無保存價值的文件，辦公室 應(yīng)定期清理造冊，并按上級有關(guān)規(guī)定，辦理申

4、請銷毀手續(xù)。第十三條 經(jīng)審核同意銷毀的文件，應(yīng)由辦公室和職能部門使用專用設(shè)備監(jiān)視銷毀。第四章 附 則第十四條本制度有辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十五條本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。x x x x x x x x 有限公司二 0一 0年六月一日x x x x x x x x 有限公司關(guān)于執(zhí)業(yè)項目質(zhì)量控制的規(guī)定第一條 為了規(guī)范執(zhí)業(yè)項目質(zhì)量控制，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)國家有關(guān)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制方面的規(guī)定，制定本規(guī)范。第二條 執(zhí)業(yè)人員對委派給助理人員的工作必須進(jìn)行指導(dǎo)、 監(jiān)督和檢查，并對有助于形成執(zhí)業(yè)意見的助理人員的工作結(jié)果負(fù)責(zé)。第三條 執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行業(yè)務(wù)時， 應(yīng)合理確信接受工作安排的助理人員符合獨立性原則的要求， 并且

5、具有完成工作任務(wù)的能力和已經(jīng)達(dá)到相應(yīng)的熟練程度。執(zhí)業(yè)人員對委派的工作結(jié)果負(fù)全面責(zé)任。第四條 執(zhí)業(yè)人員委派工作時，應(yīng)對助理人員明確下列問題：（1） 工作責(zé)任、完成工作的程序及執(zhí)業(yè)目標(biāo)。（2） 客戶的經(jīng)營性質(zhì)和可能遇到所涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重大問題，以及對其所涉及的工作程序的性質(zhì)、 時間和范圍可能帶來的影響等事項。第五條 監(jiān)督工作進(jìn)度：（） 監(jiān)督工作進(jìn)度；（3） 根據(jù)提出的關(guān)于執(zhí)業(yè)期間出現(xiàn)涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要問題的 報告，估量其重要性，確定如何適當(dāng)修改工作程序表；（4） 消除各執(zhí)業(yè)人員之間職工判斷的分歧， 必要時應(yīng)向公司內(nèi)技術(shù)負(fù)責(zé)人咨詢。第六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)對每一位助理人員的工作進(jìn)行檢查。 檢查的主要內(nèi)容如

6、下：（一） 完成的工作是否遵守國家有關(guān)執(zhí)業(yè)人員質(zhì)量控制的規(guī)定及本公司內(nèi)部業(yè)務(wù)規(guī)范的規(guī)定；（二）是否完成了預(yù)定的工作程序；（三）是否存在未解決的重要執(zhí)業(yè)問題；（四）執(zhí)業(yè)程序的目的是否已經(jīng)實現(xiàn)；（五）所表達(dá)的工作結(jié)論是否與要作結(jié)果一致；第七條 復(fù)核人員復(fù)核的主要內(nèi)容如下：（一）作業(yè)計劃；（二）對固有風(fēng)險與控制風(fēng)險的評估；（三）進(jìn)行實質(zhì)性測試所取得的有關(guān)證據(jù)及形成的執(zhí)業(yè)結(jié)論；（四）工作底稿和業(yè)務(wù)報告草稿。第八條 本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。x x x x x x x x 有限公司二 0 一 0 年六月一日x x x x x x x x 有限公司財務(wù)管理制度第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)財務(wù)管理， 根據(jù)國家

7、有關(guān)法律、 法規(guī)及財務(wù)制度，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。第二條 財務(wù)管理工作必須在加強(qiáng)宏觀控制和微觀搞活的基礎(chǔ)上， 嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律， 以提高經(jīng)濟(jì)效益、 壯大企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力為宗旨。第三條 財務(wù)管理工作要貫徹 “勤儉辦公司” 的方針， 勤儉節(jié)約，精打細(xì)算， 在公司經(jīng)營中制止鋪張浪費和一切不必要的開支， 降低消耗，增加積累。第二章 財務(wù)機(jī)構(gòu)與會計人員第四條公司辦公室配備專職財務(wù)人員。第五條辦公室是公司財務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)對財務(wù)工作和會計人員進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督。第六條辦公室主任，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下主持公司的財務(wù)工作。其主要職責(zé)是：1、 主持公司財務(wù)工作， 領(lǐng)導(dǎo)財會人員完成各項會計業(yè)務(wù)工作；2、

8、制定財務(wù)計劃，搞好會計核算，及時、準(zhǔn)確、完整地核算經(jīng)營成果， 考核計劃執(zhí)行情況， 定期提供數(shù)據(jù)、 資料和財務(wù)分析報告；3、 負(fù)責(zé)編制會計報表，主持清查財產(chǎn)；4、 執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)，堅持原則，增收節(jié)支，提高經(jīng)濟(jì)效益；5、 監(jiān)督、檢查資金使用、費用開支及財務(wù)管理，嚴(yán)格審核原始憑據(jù)及帳表、單證，杜絕貪污、浪費及不合理開支第七條公司財務(wù)工作必須建立稽查制度。出納人員不得兼管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)債務(wù) 賬目的登記工作。第八條 財會人員要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其職，互相配合, 如實反映和嚴(yán)格監(jiān)督各項經(jīng)濟(jì)活動。記賬、算賬、報賬必須做到手續(xù)完備。內(nèi)容真實，數(shù)字準(zhǔn)確，賬目清楚，日清月結(jié)，按期報賬。第

9、九條財務(wù)人員在辦理會計事務(wù)中，必須堅持原則，照章辦事。對于違反財經(jīng)紀(jì)律和財務(wù)制度的事項，必須決絕付款、拒絕報銷或拒 絕執(zhí)行，并及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報。第十條財會人員力求穩(wěn)定，不隨便調(diào)動。財會人員調(diào)動工作或因故離職，必須與接替人員辦理交接手續(xù)， 沒辦清交接手續(xù)的，不得離職，亦不得中斷會計工作。第三章會計核算原則及科目報表第十一條 公司執(zhí)行中華人民共和國會計法、會計師公司財 務(wù)管理若干問題暫行規(guī)定和會計師公司會計核算辦法等法律法 規(guī)關(guān)于會計核算一般原則、會計憑證和賬簿、財產(chǎn)清查、成本清查等 事項的規(guī)定。第十二條 公司采用國家規(guī)定會計科目和會計報表，并按有關(guān)規(guī) 定辦理會計事務(wù)。第十三條 記賬方法采用借貸

10、記賬法，記賬原則采用權(quán)責(zé)發(fā)生制。以人民幣為記賬本位幣第十四條 一切會計憑證、 賬簿、 報表中各種文字記錄用中文記載；數(shù)字用阿拉伯?dāng)?shù)字記載。記載、書寫必須使用鋼筆，不得用鉛筆及圓珠筆寫。第十五條公司采用的會計處理方法， 前后各期必須一致， 未經(jīng)董事會同意，任何人不得隨意改變。第十六條公司以 2000 元以上、使用年限1 年以上的資產(chǎn)為固定資產(chǎn)。固定資產(chǎn)分類、折舊按現(xiàn)行財務(wù)制度執(zhí)行。第十七條固定資產(chǎn)必須每年盤點一次，對盤盈盤虧、 報廢及固定資產(chǎn)的計價， 必須審查， 按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)后， 于年度決算時處理完畢。第十八條公司會計報表如下：1、 資產(chǎn)負(fù)債表（年、季、月） ；2、 損益表（年、季、月）；3、

11、董事會需要報送的其他報表。第四章資金、現(xiàn)金、費用管理第十九條辦公室要加強(qiáng)對資產(chǎn)、資金、 現(xiàn)金及費用開支的管理，防止損失，杜絕浪費，良好運(yùn)用，提高效益。第二十條銀行賬戶必須遵守銀行的規(guī)定開設(shè)和使用。 銀行賬戶只供本單位經(jīng)營業(yè)務(wù)收支結(jié)算使用， 嚴(yán)禁出借賬戶供外單位或個人使用，嚴(yán)禁為外單位或個人代收代支、轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。第二十一條銀行賬戶的賬號必須保密，非因業(yè)務(wù)需要不準(zhǔn)外 泄。即財務(wù)第二十二條銀行賬戶印鑒的使用實行兩章分管并用制。專用章由出納保管， 總經(jīng)理私章由辦公室主任保管， 不準(zhǔn)由 1 人統(tǒng)一保管使用。印鑒保管人臨時出差時由其委托他人代管。第二十三條銀行賬戶往來應(yīng)逐筆登記入賬，不得多筆匯總記賬，也不準(zhǔn)

12、以收頂支記賬。按月與銀行對賬單核對，未達(dá)賬項，應(yīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，進(jìn)行試算平衡。第二十四條財會人員辦理各項付款業(yè)務(wù)， 一律憑付款審批單辦理。 付款審批單應(yīng)附入付款憑證記賬備查。 公司各項開支由總經(jīng)理一支筆審批。未經(jīng)批準(zhǔn)支付款項，將追究出納人的責(zé)任，并視情節(jié)輕重予以處理。第二十五條公司庫存現(xiàn)金不得超過3000 元，超過部分應(yīng)于當(dāng)天下午存入銀行。第二十六條一切現(xiàn)金往來，必須收付有憑據(jù)，嚴(yán)禁口說為憑。第二十七條會計人員每月終了要會同出納員盤點庫存現(xiàn)金一次，保證賬款相符。盤點表應(yīng)隨同會計報表一起上報。第二十八條所有空白支票及作廢支票均必須存放保險柜內(nèi)。嚴(yán)禁空白支票在使用前先蓋上印章。第二十九條正

13、常辦公費用開支，必須有正式發(fā)票，印章齊全，由經(jīng)手人、驗收人簽名，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方能報銷付款。第三十條 嚴(yán)格資金使用審批手續(xù)。 會計人員對一切審批手續(xù)不完備的資金使用事項。 都有權(quán)且必須決絕辦理。 否則安違章論處并對該資金的損失負(fù)連帶賠償責(zé)任。第三十一條有關(guān)資金使用的審批，如總經(jīng)理出差，由其指定代理人代為審批。批件必須附入有關(guān)發(fā)票、單據(jù)后面入賬備查。第五章 工 資第三十二條公司實行結(jié)構(gòu)工資， 實行職工報酬與業(yè)務(wù)收入相掛鉤的分配辦法。應(yīng)發(fā)工資由基本生活費、執(zhí)業(yè)資格工資、職務(wù)工資、本公司所齡工資和浮動工資組成。外聘人員實行月固定工資或日工資。第六章 稅收及利潤分配第三十三條公司依法向國家繳納稅金，按

14、時申報、入庫。第三十四條稅后利潤的分配按章程的規(guī)范執(zhí)行。第五章 會計憑證和檔案保管第三十五條加強(qiáng)對發(fā)票的管理，出納員負(fù)責(zé)發(fā)票的登記、領(lǐng)用、清理、核對工作。第三十六條會計憑證必須內(nèi)容真實、 手續(xù)完備、 數(shù)字準(zhǔn)確； 不得涂改、挖補(bǔ)，如事后發(fā)現(xiàn)偏差，必須按現(xiàn)行財務(wù)制度進(jìn)行更正。第三十七條會計檔案必須按月裝訂成冊， 妥善保管， 不得丟失，按規(guī)定保存。第三十三條會計檔案保存期滿需銷毀時， 應(yīng)抄具清單， 報總經(jīng)理、董事會和稅務(wù)機(jī)關(guān)同意后，方可銷毀。x x x x x x x x 有限公司二 0一 0年六月一日x x x x x x x x 有限公司人事管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步完善人事管理制度，根據(jù)

15、國家有關(guān)勞動人事法規(guī)、政策及公司章程之規(guī)定，制定本制度。第二條公司執(zhí)行國家有關(guān)勞動保護(hù)法規(guī)，根據(jù)工作需要，自行招收員工，全權(quán)實行勞動工資和人事管理制度。第三條公司對員工實行合同化管理。所有員工都必須與公司簽訂聘用合同。員工與公司的關(guān)系為合同關(guān)系，雙方都必須遵守合同。第四條公司辦公室，負(fù)責(zé)人事計劃、員工的培訓(xùn)、獎懲、勞動工資、 勞保福利等項工作的實施， 并辦理員工的考試錄取、 聘用、 解雇、辭職、辭退、除名、開除等各項手續(xù)。第二章 編制及定編第五條公司各職能部門，用人實行定員、定崗。第六條公司職能部門的設(shè)置、編制、調(diào)整或撤銷，由總經(jīng)理提出方案，報董事會批準(zhǔn)后實施。第七條因工作、業(yè)務(wù)發(fā)展需要。各部

16、門需要增加用工的，必須按第六條之規(guī)定， 履行手續(xù)后方準(zhǔn)實施。 特殊情況必須提前聘用員工的，一律報總經(jīng)理審批。第八條 公司需雇傭臨時人員的， 必須提前 1 天作出計劃上報總 經(jīng)理審批。批準(zhǔn)后方可使用，嚴(yán)禁擅自雇傭業(yè)務(wù)助理人員。第三章員工的聘用第九條各部門聘用員工本著精簡原則。所聘用員工必須精通業(yè)務(wù)，能夠勝任本職工作，具有良好的職業(yè)道德。真正做到按需錄用，擇才錄用，任人唯賢。第十條 公司聘用的員工，一律與公司簽訂聘用合同。第十一條公司聘用的員工，一律脫離原級職別， 由公司按照需要和受聘人的實際才能予以聘任。第十二條各級員工的聘任程序如下：1、總經(jīng)理由董事長提名董事會聘任；2、副總經(jīng)理、經(jīng)理助理等高

17、級職員、部門主任（部長），由總經(jīng)理提名，董事會聘任；3、部門副主任（副部長），由總經(jīng)理聘任；4、其他員工，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由用人部門聘任。上訴程序適用于各級員工的解聘及續(xù)聘。第十三條各部門卻需增加員工的。按如下原則辦理：1、先在本公司內(nèi)部調(diào)查；2、內(nèi)部無法調(diào)整的，報請辦公室在公司人才庫內(nèi)調(diào)配；3、人才庫內(nèi)無法調(diào)配的，由用人部門提出計劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由用人部門進(jìn)行招聘，報辦公室備案。第十四條 新聘員工， 用人單位和受聘人必須填寫 “聘用員工審批表”和“員工登記表” ，由用人部門簽署意見，擬報工作崗位，經(jīng)部門主任審查考核，符合聘雇條件者，先簽試用合同，經(jīng)培訓(xùn)后試用半年至1 年。第十五條新員工正

18、式上崗前， 必須先接受培訓(xùn)。 培訓(xùn)內(nèi)容包括學(xué)習(xí)公司章程及規(guī)章制度，了解公司情況，學(xué)習(xí)崗位業(yè)務(wù)知識等。培訓(xùn)由辦公室和用人部門共同負(fù)責(zé)。 員工試用期間， 由辦公室會同用人部門考察其現(xiàn)實表現(xiàn)和工作能力。 試用期間的工資， 按聘用崗位暫定工資發(fā)給。第十六條 員工試用期滿15 天前，由用人部門作出鑒定，提出是否錄用的意見，經(jīng)辦公室審核后，報總經(jīng)理審批。批準(zhǔn)錄用者與公司簽訂聘（雇）用合同；決定不錄用者試用期滿解聘。第四章 工資、待遇第十七條公司全權(quán)決定所屬員工的工資、待遇。第十八條公司執(zhí)行董事會批準(zhǔn)實行的工資規(guī)定。第十九條公司按照“按勞取酬、多勞多得”的分配原則，根據(jù)員工的崗位、職責(zé)、能力、貢獻(xiàn)、變現(xiàn)、工

19、作年限等情況綜合考慮決定其工資。第二十條 員工的工資， 由決定聘用者依照前條規(guī)定確定， 由辦公室通知財務(wù)人員發(fā)放。第二十一條公司鼓勵員工積極向上， 多做貢獻(xiàn)。 員工表現(xiàn)好壞或者貢獻(xiàn)大者， 所在部門可提出具體意見， 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后給予提及或獎勵。第二十二條公司按照國家勞動保護(hù)法規(guī)，員工享有相應(yīng)的勞保待遇。第二十三條員工醫(yī)療待遇執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。第五章 假期及待遇第二十四條 員工按國家法定假日休假。因工作需要不能休假的，按日工資100%計增發(fā)給加班工資或安排補(bǔ)休。第二十五條 員工按國家規(guī)定享有探親待遇。具體如下：1、員工在公司工作滿1 年后，開始享受探親待遇；2、與配偶不在一起，又不能利用工休假日

20、團(tuán)聚的， 1 年可探望配偶 1 次 30 天，另按實際需要給予路程假；3、與父母都不住在一起的，又不能利用工休假日團(tuán)聚的，未婚員工探望父母1 年 1 次 20 天， 已婚員工 4 年 1 次 20 天， 另按實際需要給予路程假；4、員工探親按國家有關(guān)規(guī)定報銷往返路費，超過規(guī)定的費用自理；5、探望配偶和未婚員工探望父母的往返路費，由公司負(fù)擔(dān)；已婚員工探望父母的往返路費， 在本人月標(biāo)準(zhǔn)工資30%以內(nèi)的，由本人自理，超出部分有公司負(fù)擔(dān)；6、員工請假探親必須由所在部門統(tǒng)籌安排，經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)的按曠工處理。員工探親盡可能安排在公司業(yè)務(wù)較少的時期。7、員工探親期間的伙食費、住宿費、行李托運(yùn)費以及參觀游覽等費用，均由員工自理，不得報銷。第二十六條婚假：法定婚假7 天，晚婚（男 25 周歲、女 23 周歲）假 13 天，異地結(jié)婚可適當(dāng)另給路程假，假期內(nèi)工資照發(fā)。第二十七條產(chǎn)育假、節(jié)育手術(shù)假執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定。第二十八條員工的直系親屬（父母、配偶和子女）死亡時，喪假 3 天；異地奔喪的適當(dāng)另給路程假。假期內(nèi)工資照發(fā)。第二十九條員工按國家規(guī)定享有年休假的，由辦公室會同各部門統(tǒng)籌安排員工