TSG特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范

1、特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則Appraisal and Assessment Rules for Special Equipment Licensing on Manufacture, Installation Alteration and Repair中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局頒布2007 年 8 月 8 日、八前言2006 年 4 月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局 ）特種設(shè)備安全監(jiān)察局向中國特種設(shè)備檢測(cè)研究中心（以下簡稱中國特檢中心 ）下達(dá)了起草任務(wù)書。 2006年 5月，中國特檢中心組織專家成立起草組， 形成的草案。 2006 年 6 月，

2、在北京召開了起草工作會(huì)議，并提出修改意見。形成征求意見稿。2006 年 8 月由特種設(shè)備局以質(zhì)檢特函200642 號(hào)文征求有關(guān)部門、單位和專家以及公民的意見。起草級(jí)對(duì)征求意見稿進(jìn)行了修改并形成送審稿。 2006 年 11月，特種設(shè)備局將送審稿提交國家質(zhì)檢總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會(huì)審議，經(jīng)修改形成了報(bào)批稿， 2007年 8月 8日，由國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)頒布。本細(xì)則主要起草單位和人員如下：中國特種設(shè)備檢測(cè)研究中心張 軍、沈 勇江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局田鋒浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局黃群北京石化建壓力管道安裝鑒定評(píng)審中心張西庚中國特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會(huì)葛新上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院孫黎中國化工裝備協(xié)會(huì)祖瑞先上海交

3、通大學(xué)張曉峰國家起重運(yùn)輸機(jī)械質(zhì)檢中心高革珍通力電梯有限公司馬凌云中國化學(xué)工程第三建設(shè)公司夏節(jié)文中山市新迪能源與環(huán)保設(shè)備有限公司楊俊大連冰山集團(tuán)金州重型機(jī)器有限公司劉靜目錄特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則1附件A特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量5附件B現(xiàn)場鑒定評(píng)審工作基本程序11附件C資源條件鑒定評(píng)審要求13附件D質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求15附件E產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)要求27附件 F 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告 30附件 G 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式和內(nèi)容說明34特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則 第一條 為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作，

4、保證特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審的科學(xué)、客觀、公平、公正和工作質(zhì)量， 制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于中華人民共和國境內(nèi)特種設(shè)備 （包括原材料、 部件、安全附件及安全保護(hù)裝置） 制造、 安裝、 改造、維修許可的鑒定評(píng)審工作。第三條 從事特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審工作的機(jī)構(gòu) （以下簡稱 “鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)” ）應(yīng)當(dāng)按照 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例 特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則以下簡稱鑒定評(píng)審規(guī)則 ）和本細(xì)則的規(guī)定，在許可實(shí)施機(jī)關(guān)確 定的范圍內(nèi)實(shí)施鑒定評(píng)審工作。第四條 申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可的單位（以下簡稱申請(qǐng)單位）的許可申請(qǐng)，經(jīng)許可實(shí)施機(jī)關(guān)受 理后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)約請(qǐng)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場鑒定評(píng)審，并

5、且向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提供如下資料：（一 ）特種設(shè)備許可申請(qǐng)書（已受理，正本一份） ；（二）特種設(shè)備鑒定評(píng)審約請(qǐng)函 （格式見鑒定評(píng)審規(guī)則附件 3，一式三份） ；（三 ）特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊(cè)（一份） ；（四）設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告和型式試驗(yàn)報(bào)告（安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有設(shè)計(jì)文件鑒定和型式試驗(yàn)要求時(shí)，復(fù)印件一 份）。第五條 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)了解申請(qǐng)單位試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）有關(guān)準(zhǔn)備工作情況。 其試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理的許可項(xiàng)目，試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備） 數(shù)量詳見附件 A。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)可以針對(duì)申請(qǐng)單位的具體情況，對(duì)試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備

6、）進(jìn)行適當(dāng) 調(diào)整，但是必須在接受約請(qǐng)時(shí)確定。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)審閱申請(qǐng)單位提交的資料后，對(duì)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。第六條 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)接受約請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做好各項(xiàng)鑒定評(píng)審準(zhǔn)備工作。鑒定評(píng)審準(zhǔn)備工作包括制訂鑒定評(píng)審計(jì) 劃、組成鑒定評(píng)審組、查閱申請(qǐng)資料、準(zhǔn)備鑒定評(píng)審工作文件等。第七條 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)依據(jù)鑒定評(píng)審規(guī)則的規(guī)定組成鑒定評(píng)審組，并且根據(jù)申請(qǐng)單位受理的許可項(xiàng)目特性，配 備質(zhì)量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測(cè)、電氣（電器）和制造、安裝、改造、維修檢驗(yàn)等方面的專業(yè)技術(shù)人 員。第八條 鑒定評(píng)審工作時(shí)間一般為 23天，安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有其他過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)

7、、型式試驗(yàn)要求或者需到 施工現(xiàn)場抽查安裝、改造、維修安全性能時(shí)，可適當(dāng)延長鑒定評(píng)審時(shí)間，但最長不得超過5 天。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)按照申請(qǐng)單位提出的擬鑒定評(píng)審時(shí)間，協(xié)商確定評(píng)審工作日程，并及時(shí)向申請(qǐng)單位發(fā)出特種設(shè)備鑒 定評(píng)審?fù)ㄖ?（見鑒定評(píng)審規(guī)則附件 4），同時(shí)抄報(bào)許可實(shí)施機(jī)關(guān)及其下一級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。申請(qǐng)單位在接到特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ?，認(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審工作的公正性或不能保護(hù) 申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在收到特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ? 個(gè)工作日內(nèi)向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)書面提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審組的組成進(jìn)行調(diào)整。第九條 特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評(píng)審工作程序，包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)

8、議、現(xiàn)場巡視、現(xiàn)場鑒定評(píng)審、鑒定評(píng)審情 況匯總、交換鑒定評(píng)審意見、鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議等。具體的工作程序詳見附件B。第十條 現(xiàn)場鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評(píng)審組提供以下資料：（一 ）申請(qǐng)單位的基本概況；（二 ）依法在當(dāng)?shù)卣?cè)或者登記的文件（原件）和組織機(jī)構(gòu)代碼證（原件）；（三）換證申請(qǐng)單位所持有特種設(shè)備許可證（原件）及持證期間特種設(shè)備制造產(chǎn)品（安裝、改造、維修）清單；（四）特種設(shè)備質(zhì)保證理手冊(cè)及其相關(guān)的程序文件、作業(yè)（工藝）文件；（五）質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表及任命書、聘用合同、工資表、相關(guān)保險(xiǎn)憑證、身份證、 職稱證明、學(xué)歷證明；（六）工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員（焊接

9、、無損檢測(cè)）明細(xì)表及其聘用合同、工資表、相關(guān)保險(xiǎn)憑證、身 份證、職稱證明、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證（原件） ；（七）設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置等臺(tái)帳；（八）檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)臺(tái)帳和檢定校準(zhǔn)記錄；（九）受理的許可項(xiàng)目試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）的設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算書、安裝使用說 明書等）、作業(yè)（工藝）文件（包括作業(yè)指導(dǎo)書、工藝評(píng)定報(bào)告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗(yàn)工藝規(guī)程等） 、質(zhì)量計(jì)劃 （過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、驗(yàn)收記錄與報(bào)告（分項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工報(bào)告）、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定時(shí)） ，質(zhì)量證明資料等；（十）申

10、請(qǐng)單位的合格分供（包）方名錄、分供（包）方評(píng)價(jià)報(bào)告；（十一 ）受理的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告、型式試驗(yàn)報(bào)告（安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定時(shí)）；（十二 ）相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)清單；（十三 ）管理評(píng)審、不合格品（項(xiàng)）控制、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)等質(zhì)量保證體系實(shí)施的有關(guān)記錄；（十四 ）鑒定評(píng)審過程中需要的其他資料。第十一條 現(xiàn)場鑒定評(píng)審時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)保持受理許可項(xiàng)目制造（安裝、改造、維修）生產(chǎn)狀態(tài)。第十二條 根據(jù)申請(qǐng)受理的許可項(xiàng)目特性和規(guī)模及實(shí)際情況，鑒定評(píng)審組可分為若干評(píng)審小組開展工作。通過查閱 相關(guān)資料、現(xiàn)場實(shí)際檢查、座談和交流、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查等方式，對(duì)申請(qǐng)單位的資源條件

11、、質(zhì)量保證體 系建立和產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進(jìn)行鑒定評(píng)審?，F(xiàn)場鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、內(nèi)容、要求和方法見附件 C、附件D、附件E。第十三條 鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審情況做詳細(xì)的記錄。 記錄包括鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、 內(nèi)容和工作見證資料的名稱、 編號(hào)，所抽查產(chǎn)品（設(shè)備）和在制品（施工中的工程）編號(hào)、依據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項(xiàng)目、檢驗(yàn) 結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問題等。現(xiàn)場鑒定評(píng)審結(jié)束后，鑒定評(píng)審組向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提交鑒定評(píng)審工作報(bào)告，做出鑒定評(píng)審結(jié)論意見。第十四條 鑒定評(píng)審結(jié)論意見分為： “符合條件” 、“不符合條件” 、“需要整改”。全部滿足許可條件，鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“符合

12、條件” ；申請(qǐng)單位現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項(xiàng)目規(guī)定，但在規(guī)定時(shí)間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關(guān)許可條件， 鑒定評(píng)審這結(jié)論意見為“需要整改” 。申請(qǐng)單位存在以下情況之一時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“不符合條件” ：（一）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（二）實(shí)際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定；（三）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實(shí)施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢測(cè)與試驗(yàn)控制、不合格 品（項(xiàng)）控制，以及與許可項(xiàng)目有關(guān)的主要過程控制，如焊接、無損檢測(cè)等質(zhì)量控制系統(tǒng)未得到有效控制，管理混 亂；（四）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（五）申請(qǐng)

13、單位有違反特種設(shè)備許可制度行為。第十五條 鑒定評(píng)審結(jié)論意見為“需要整改”時(shí)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄通報(bào)所提出 的問題，在 6 個(gè)月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報(bào)告和整改見證資料提交鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)。鑒定評(píng)審組對(duì)整改報(bào)告和整改見證資料進(jìn)行確認(rèn)，并出具整改情況確認(rèn)報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)安排鑒定評(píng)審人員進(jìn)行整 改情況現(xiàn)場確認(rèn)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)在進(jìn)行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告許可實(shí)施機(jī)關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的， 整改情況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“經(jīng)整改后符合條件” 。申請(qǐng)單位在 6 月內(nèi)未完成整改或者整改后仍不符合條件，整改情 況確認(rèn)報(bào)告結(jié)論為“不符合條件” 。第十六條 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按

14、照鑒定評(píng)審規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)出具特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告 （以下簡稱 鑒定評(píng)審報(bào)告 ），并由評(píng)審機(jī)構(gòu)審批、加蓋公章（或鑒定評(píng)審專用章） 。鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式、內(nèi)容見附件F、附件Go第十七條 對(duì)申請(qǐng)多個(gè)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別進(jìn)行鑒定評(píng)審時(shí)，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別分別做出鑒定評(píng)審結(jié)論。第十八條 鑒定評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位的實(shí)際資源條件不能滿足受理許可項(xiàng)目要求，但滿足下級(jí)別許可要求時(shí)，經(jīng)申 請(qǐng)單位書面申請(qǐng)、許可實(shí)施機(jī)關(guān)受理后，評(píng)審機(jī)構(gòu)按照重新受理的許可范圍進(jìn)行鑒定評(píng)審。第十九條 申請(qǐng)單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行許可變更申請(qǐng)。鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu) 依據(jù)實(shí)施機(jī)關(guān)的批

15、復(fù)，對(duì)申請(qǐng)單位許可變更情況進(jìn)行鑒定評(píng)審。第二十條 特種設(shè)備許可換證鑒定評(píng)審（以下簡稱換證鑒定評(píng)審）工作程序和要求與初次申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備許可的鑒定 評(píng)審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評(píng)審的工作重點(diǎn)是審查持證期間的許可條件變化和執(zhí)行法規(guī)、安全技術(shù)規(guī) 范的情況，包括以下內(nèi)容：（一）許可條件變化情況，如果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時(shí)向許可實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行許可變更申請(qǐng)的情況；（二）質(zhì)量保證體系實(shí)施情況； （三）產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)情況；（四）產(chǎn)品（設(shè)備）是否發(fā)生過重大安全性能事故及其處理情況；（五）接受監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)工作情況；（六）是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無許

16、可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況；（七）特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。第二十一條 換證鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位有以下問題時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論為“不符合條件” ：（一）發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可證，有向無特種設(shè)備許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件；（二）不按照規(guī)定接受各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正；（三 ）產(chǎn)品（設(shè)備）發(fā)生嚴(yán)重安全性能問題（事故）；（四）換證鑒定評(píng)審的其他重點(diǎn)項(xiàng)目存在嚴(yán)重不符合。第二十二條 本細(xì)則由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋。第二十二條 本細(xì)則自 2007 年 10 月 1

17、 日起施行。附件 A特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品(試安裝、改造、維修設(shè)備)數(shù)量A1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表： A 1。表 A 1 鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào) 申請(qǐng)產(chǎn)品級(jí)別 試制成品數(shù)量 試制在制品數(shù)量 備注1 A (1)鍋筒 1 只(已完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工) ； (2)集箱 2 只(其中 1 只集箱為低合金鋼材料，已 完成耐壓試驗(yàn)和管接頭端部坡口加工，另 1 只集箱為碳鋼材料，鑒定評(píng)審時(shí)需進(jìn)行耐壓試驗(yàn)) ；(3)膜式水冷壁 2 片(其中 1 片為平板式，另 1 片為成排彎式，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其中 1 片進(jìn)行耐壓試驗(yàn)) ；(4)蛇形管 2 組(其中 1 組為低合金鋼材料，另一組為碳鋼材料，鑒定評(píng)審時(shí)對(duì)其

18、中一組進(jìn)行耐壓試驗(yàn)) 制造單位可以根據(jù)制造能力選取左邊表中的其中 3 種，而盤管式直流鍋爐，應(yīng)當(dāng)試制 1 臺(tái)成品2 A 級(jí)鍋爐部件鍋筒 鍋筒1只，具體要求同 A級(jí)要求中的第1條 所有試制產(chǎn)品、在制品未進(jìn)行油漆、保溫和包裝 集箱類 集箱2只，具體要求同 A級(jí)要求中的第2條膜式水冷壁類 膜式水冷壁 2片，具體要求同 A 級(jí)要求中的第 3 條 蛇形管類 蛇形管 2 組，具體要求同 A 級(jí)要求中的第 4 條3 B 1 臺(tái) 視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定：(1)筒節(jié)、封頭(管板) 、 U 形圈、爐膽等部件各 1 件；(2)如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有已開孔的集箱2只；(3)如產(chǎn)品有帶彎頭的管子，至少應(yīng)有不同直徑的彎管5 根；(4

19、)如產(chǎn)品為盤管式，至少應(yīng)有2組內(nèi)(或外)圈管盤4 C5 有機(jī)熱載體鍋爐6 D 1 臺(tái) 1 臺(tái)A2 壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A 2。表 A2 壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量 序號(hào) 申請(qǐng)產(chǎn)品級(jí)別 試制成品數(shù)量 試制在制品數(shù)量 備注1 A1 1 臺(tái) / 試制產(chǎn)品、在制品不應(yīng)當(dāng)油漆、保溫和包裝2 A2 1 臺(tái) 1 臺(tái)3 A3 (1) 在建球罐 1 臺(tái)，完成耐壓試驗(yàn)； (2)球殼板制造，應(yīng)有 4 塊完成壓制的球殼板(與人孔、接管組焊的極 板1塊，赤道板 1塊，與支柱上段組焊的赤道板 1塊，溫帶板 1塊)；(3)封頭制造，成品 1 個(gè)(如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1 個(gè)，封頭直徑大于或者等于 1800mm 的申請(qǐng)

20、單位應(yīng)當(dāng)提供自購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于 1800mm 封頭 1 個(gè))4A41臺(tái) 1臺(tái)5A5艙體、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品安裝質(zhì)量進(jìn)行抽查6B1大、中、小容積氣瓶各 2 個(gè)批量在線制造的1 個(gè)批量7B2大、中、小容積氣瓶各 2 個(gè)批量在線制造的1 個(gè)批量8B3（1）工業(yè)用非重復(fù)充裝氣瓶2個(gè)批量；（2）真空絕熱低溫氣瓶1 個(gè)批量；（3）纏繞氣瓶 2 個(gè)批量；（4）機(jī)動(dòng)車用氣瓶 2 個(gè)批量在線制造的 1 個(gè)批9C11臺(tái) /10C21臺(tái) /11C31臺(tái) /12D11臺(tái) 1臺(tái)13D21臺(tái) 1臺(tái)關(guān)于D級(jí)容器的補(bǔ)充說明：D2不能覆蓋D1。要同時(shí)具備兩個(gè)資質(zhì)必須有D2 （

21、1個(gè)）、D1 （ 1個(gè)）2個(gè)試制產(chǎn)品。試制品包含換熱器，否則資質(zhì)限換熱器，包含低溫材料否則限低溫材料。要同時(shí)包含碳鋼和不銹鋼，必須同時(shí)包含兩種材料的試制品?？梢砸粋€(gè)D2的成品，一臺(tái) D1在制品。江蘇省的規(guī)定（劉波解釋）關(guān)于D級(jí)容器的補(bǔ)充說明：D2不能覆蓋D1。要同時(shí)具備兩個(gè)資質(zhì)，必須有D2 （2個(gè)=成品+在制）、D1 （ 2個(gè)=成品+在制）共四個(gè)試制產(chǎn)品。試制品包含換熱器，否則資質(zhì)限換熱器，包含低溫 材料否則限低溫材料。若要同時(shí)包含碳鋼和不銹鋼，必須同時(shí)包含兩種材料的試制品。許可辦解釋。A3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A 3。表 A3 安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào)申請(qǐng)產(chǎn)品品種試制品成品數(shù)量試制在制

22、品數(shù)量備注1安全閥每個(gè)品種類型5件每種型式3件2爆破片每種型式 1 個(gè)批量每種型式1 個(gè)批量3氣瓶瓶閥每種型式1000 只每種型式1000 只注：本表所述的型式按照許可級(jí)別、產(chǎn)品（設(shè)備）規(guī)格劃分。A4 鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量見相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。A5 壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A 5。表 A5 壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量序號(hào) 申請(qǐng)產(chǎn)品品種 試制成品數(shù)量 試制在制品數(shù)量 備注1 無縫鋼管 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量2 焊接鋼管量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品3 只）4鑄鐵管 1 個(gè)爐批 1 個(gè)爐批5鋼制

23、無縫管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量6鋼制有縫管件各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量各級(jí)別產(chǎn)品均為1 個(gè)批量7有色金屬及有色金屬合金制管件1 個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品3 只）1 個(gè)批量（產(chǎn)品為3 有色金屬管 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品 3 只）各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批稀貴合金鋼管時(shí)，試制成品 3 只）8 鍛制管件1 個(gè)爐批 1 個(gè)爐批9 鑄造管件1 個(gè)爐批 1 個(gè)爐批續(xù)表序號(hào) 申請(qǐng)產(chǎn)品品種 試制成品數(shù)量 試制在制數(shù)量 備注10 閥門 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)爐批 各級(jí)別均為 1 個(gè)爐批 特殊工況閥門不少于 5 件11 鍛制法蘭及管接頭 1

24、個(gè)批量 1 個(gè)批量12 金屬波紋管膨脹節(jié) 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量 大型不少于 5 件13 其他型式補(bǔ)償器 1 個(gè)批量 1 個(gè)批量14 金屬軟管 1 個(gè)批量 1 個(gè)批量15 彈簧支吊架 5件 5件16 緊固件 1 個(gè)批量 1 個(gè)批量17 元件組合裝置 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量 大型（如撬裝燃?xì)庹{(diào)壓裝置不少于 2 件18 聚乙烯及聚乙烯復(fù)合管材、管件 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量 各級(jí)別產(chǎn)品均為 1 個(gè)批量19 其他非金屬及非金屬復(fù)合壓力管道元件 1 個(gè)爐批 1 個(gè)爐批20 閥門鑄件1個(gè)爐批 1 個(gè)爐批21 鍛制法蘭、鍛制管件、閥體的鍛坯

25、1 個(gè)爐批 1 個(gè)爐批A6 鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量見表 A 6。表 A 6 鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)安裝級(jí)別 試安裝設(shè)備數(shù)量 備 注各種類、級(jí)別1臺(tái) 技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)種類、類別、級(jí)別并完成耐壓試驗(yàn)A7 壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量見表 A 7。表 A 7 壓力管道試安裝項(xiàng)目數(shù)量序號(hào) 申請(qǐng)安裝級(jí)別試安裝 （在建 ）數(shù)量 備 注1 GA1、GA2 1項(xiàng)（1）申請(qǐng)GA類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)GA1級(jí)在建項(xiàng)目；（2）申請(qǐng)GB類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)GB1級(jí)在建項(xiàng)目; 申請(qǐng)GC類應(yīng)當(dāng)有1項(xiàng)GC1級(jí)在建項(xiàng)目； 同時(shí)申請(qǐng)GA、GB GC類或GA、GC類的，應(yīng)分別有 GA類、GC類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目;同時(shí)申請(qǐng)GA

26、、GB類的，應(yīng)分別有GA類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目和 GB1級(jí)1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及 GB2級(jí)1項(xiàng)竣工 項(xiàng)目；同時(shí)申請(qǐng)GB、GC類的，應(yīng)分別有 GC類中1項(xiàng)較高級(jí)別的在建項(xiàng)目和 GB1級(jí)1項(xiàng)在建項(xiàng)目以及 GB2級(jí)1項(xiàng)竣工 項(xiàng)目2 GB1 1 項(xiàng)3 GB2 1 項(xiàng)4 GC1、 GC2、 GC3 1 項(xiàng)A8 電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛試制設(shè)備數(shù)量見表 A 8。表 A 8 機(jī)電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)制造級(jí)別 試制設(shè)備數(shù)量 備 注A，B和C級(jí) 每種設(shè)備類型1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛，以下統(tǒng)稱為機(jī)電類特種設(shè)備。A

27、9 機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量見表 A 9。表 A 9 機(jī)電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)安裝級(jí)別 試安裝設(shè)備數(shù)量 備 注A，B和C級(jí) 每種設(shè)備類型1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別A10 鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表 A10。鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設(shè)備。表 A 10 承壓類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)改造、維修級(jí)別 試改造、維修設(shè)備數(shù)量備 注各種類、級(jí)別 1 臺(tái)（或 1 個(gè)項(xiàng)目） 技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)種類、級(jí)別，其中申請(qǐng)壓力容器安裝改造維修1級(jí)資格的，試改造 1 臺(tái)壓力容器A11 機(jī)電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表 A 11 。表 A 11 機(jī)

28、電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請(qǐng)改造、維修級(jí)別 試改造、維修設(shè)備數(shù)量 備A, B和C級(jí)1臺(tái)技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請(qǐng)級(jí)別附件 B現(xiàn)場鑒定評(píng)審工作基本程序B1 預(yù)備會(huì)議鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場后， 召開由鑒定評(píng)審組成員和申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì) 議。會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1) 協(xié)商鑒定評(píng)審工作安排；(2) 協(xié)商首次會(huì)議參加人員的范圍和會(huì)議程序。B2 首次會(huì)議首次會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長主持，參加人員包括鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表(是否參加由該部門 決定，下同) 、申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1) 介紹有關(guān)人員

29、；(2) 鑒定評(píng)審組組長說明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求，鑒定評(píng)審工作紀(jì)律，鑒定評(píng)審組人員分工；(3) 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話(由該部門代表決定)；(4) 申請(qǐng)單位介紹單位基本概況，產(chǎn)品(設(shè)備)試生產(chǎn)情況，質(zhì)量保證體系建立、實(shí)施情況，換證申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)介紹 持證期間的相關(guān)情況。B3 現(xiàn)場巡視現(xiàn)場巡視與許可項(xiàng)目有關(guān)的部門、場地、設(shè)施和設(shè)備。其重點(diǎn)是材料庫、配件庫、焊材庫、焊接試驗(yàn)室、理化試驗(yàn) 室、無損探傷室，加工設(shè)備(預(yù)制設(shè)備) 、安全部件與主要零部件的生產(chǎn)與檢驗(yàn)設(shè)備、熱處理設(shè)備、起重與必備的 工裝設(shè)施、組焊(施工、組裝)現(xiàn)場，耐壓試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)、調(diào)試、裝配、其他特殊試驗(yàn)的場地和設(shè)備

30、，以及各 個(gè)工序的生產(chǎn)情況等。在進(jìn)行現(xiàn)場巡視時(shí)，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)記錄試生產(chǎn)成品(試安裝、改造、維修設(shè)備)的編號(hào)、使用的材料、零部件 標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場質(zhì)量保證體系實(shí)施、執(zhí)行工藝等情況。B4 分組審查鑒定評(píng)審組可分為若干評(píng)審小組，鑒定評(píng)審人員按分工和所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審。鑒定評(píng)審過程中，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄鑒定評(píng)審情況，鑒定評(píng)審工作完成后，鑒定評(píng)審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽 字。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請(qǐng)單位有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時(shí)向鑒定評(píng)審組組長匯報(bào)， 必要時(shí)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍，以便查清問題。B5 鑒定評(píng)審情況匯總 現(xiàn)場鑒定評(píng)審工作結(jié)束后，鑒定評(píng)審組組長應(yīng)當(dāng)與鑒

31、定評(píng)審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長 應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題。 對(duì)所有問題和情況均予以確認(rèn)后， 鑒定評(píng)審組組長將所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總， 形成特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄 。B6 交換鑒定評(píng)審意見鑒定評(píng)審組與申請(qǐng)單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評(píng)審工作中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行交流。 鑒定評(píng)審 組應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)單位說明鑒定評(píng)審的意見和建議，并征詢申請(qǐng)單位有關(guān)人員的意見。雙方在交流意見后，應(yīng)當(dāng)在特 種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄上簽字確認(rèn)。B7 鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議由鑒定評(píng)審組組長主持，鑒定評(píng)審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請(qǐng)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量保證體系各個(gè) 責(zé)任人員參加。會(huì)

32、議內(nèi)容如下：（1）鑒定評(píng)審組組長代表鑒定評(píng)審組介紹鑒定評(píng)審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題；（2）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表講話；（3）申請(qǐng)單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。附件 C資源條件鑒定評(píng)審要求C1 法定資格的核查查閱受理的申請(qǐng)書，營業(yè)執(zhí)照（工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊(cè)文件） 、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請(qǐng)單位 的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。C2 特種設(shè)備許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查查閱受理的申請(qǐng)書，核查申請(qǐng)單位受理的許可范圍（許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類） 。鑒定評(píng)審組長與申請(qǐng)單位代表 在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表” （見表 C 1）上簽字確認(rèn)。C3 申請(qǐng)單位規(guī)模的核實(shí)相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)申請(qǐng)單位規(guī)模有要求時(shí)，核查申請(qǐng)單位

33、營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)資金，近期申請(qǐng)單位職工工資 表、產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細(xì)表及有關(guān)憑證，核實(shí)注冊(cè)資金、職工總?cè)藬?shù)、產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、改造、維修項(xiàng)目數(shù) 量）等是否符合相關(guān)要求。C4 人員情況的核實(shí)、有效的資格證根據(jù)申請(qǐng)單位提交的相關(guān)人員明細(xì)表，查閱申請(qǐng)單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行交談、座談，核實(shí)申請(qǐng)單位的人員是否符合如下要求：(1) 技術(shù)人員的數(shù)量、比例達(dá)到規(guī)定；(2) 特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達(dá)到規(guī)定；(3) 質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定，并且只在申請(qǐng)單位任職；(4) 責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對(duì)相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、及標(biāo)準(zhǔn)的了

34、解情況，質(zhì)量保證體系和相關(guān)的管理制度掌握 情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識(shí)水平和實(shí)際能力符合規(guī)定。C5 生產(chǎn)條件的核實(shí)查閱相關(guān)資料、 檔案、 土地使用證或者租賃協(xié)議以及相關(guān)的臺(tái)帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查， 核實(shí)申請(qǐng)單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否符合相關(guān)規(guī)定。C6 檢驗(yàn)試驗(yàn)條件的核實(shí)查閱相關(guān)資料、檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備裝置臺(tái)帳，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實(shí)檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀 態(tài)是否符合相關(guān)規(guī)定。表 C-1 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表聯(lián)系電話真申請(qǐng)受理編號(hào)申請(qǐng)單位名稱 申請(qǐng)單位聯(lián)系人 郵政編碼 傳 申請(qǐng)單位法人代表 鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱范 圍 備注項(xiàng)目 種類 類

35、別(類型) 級(jí)別 品種(型號(hào)) 確認(rèn)申請(qǐng) 項(xiàng)目確認(rèn)單位地址日期申請(qǐng)單位代表：(申請(qǐng)單位公章)鑒定評(píng)審組長： 日期：注：如需要，可附“許可產(chǎn)品明細(xì)表”附件 D質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審要求D1 管理職責(zé)D1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交流、座 談等方式，審查申請(qǐng)單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求：(1) 形成正式文件，經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)。(2) 符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能方面的要求。(3) 貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員。(4) 質(zhì)量方針體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性

36、能及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(5) 對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。D1.2 質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目的特性， 審查申請(qǐng)單位是否建立了具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理 職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。D1.3 責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限 結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1) 規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；(2) 在管理層中任命了 1 名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)

37、施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；(3) 質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互的關(guān)系，以及系統(tǒng)、 人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4) 任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(對(duì)于特種設(shè)備安裝、改造、維修單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項(xiàng)目部時(shí)， 根據(jù)實(shí)際情況任命了各個(gè)項(xiàng)目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員) ；（5）質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。D1.4 管理評(píng)審查閱管理評(píng)審記錄及報(bào)告，審查申請(qǐng)單位的管理評(píng)審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。D2 質(zhì)量保證體系文件D2.1 質(zhì)量保證手冊(cè)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，

38、查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊(cè) 設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是 否符合相關(guān)要求。D2.2 程序文件（管理制度）。審查結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和程序文件（管理制度） 程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針；是否與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán) 節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許 可項(xiàng)目的要求，具有可操作性。D2.3 作業(yè)（工藝）文件和記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)

39、文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)（工藝）文件和記錄等。審查是 否符合以下要求：（1）作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；（2）記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。D2.4 質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）查審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計(jì)劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案）的規(guī)定，審查質(zhì)量計(jì)劃的編制和 實(shí)施是否符合如下要求：（1）質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿足受理的許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況；（2）按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）過程控制；（3）質(zhì)量計(jì)劃中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制

40、點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。D3 文件和記錄控制D3.1 文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目的特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文 件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保 管、保存期限銷毀（對(duì)于外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存 等規(guī)定。D3.2 文件和記錄的控制 結(jié)合抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查質(zhì)量計(jì)劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計(jì)或施工方案） 、設(shè)計(jì)文件、 作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方的檢驗(yàn)檢

41、測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的 有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場使用的文 件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。D3.3 法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否 齊全完整，是否是有效版本。D4 合同控制D4.1 合同鑒定評(píng)審程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱合同評(píng)審程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查 是否規(guī)定了合同評(píng)審的范圍、內(nèi)

42、容，合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要求。D4.2 合同評(píng)審抽查近期合同評(píng)審記錄，審查是否符合以下要求：（1）所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；（2）合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?；?）按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。D5 設(shè)計(jì)控制D5.1 設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱設(shè)計(jì)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查 設(shè)計(jì)控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。D5.2 設(shè)計(jì)過程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)控制是否符合以下要求：（1）設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、

43、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過程得到有效控制；（2）設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定； （3）設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求；（4）設(shè)計(jì)文件的更改在實(shí)施之前能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進(jìn)行了鑒定和批準(zhǔn)。D5.3 外來設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，抽查設(shè)計(jì)文件，審查外來設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文 件對(duì)外來設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。D6 材料、零部件控制D6.1 材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保

44、證體系文 件。審查特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。D6.2 采購控制 結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查材料、零部件 庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；（2）分供方的選擇、 評(píng)價(jià)、 重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)分供方的產(chǎn)品 （設(shè)備）有行政許可要求時(shí)，對(duì)分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)；（3）采購計(jì)劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)?/p>

45、施，經(jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。D6.3 材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合對(duì)材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查 材料零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、入庫記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植、材料 代用記錄，審查是否符合以下要求：（1）材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)） 質(zhì)量得到有效控制；（2）材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；（4）發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量

46、保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。D7 作業(yè)（工藝）控制D7.1 作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性， 查閱工藝控制程序文件 （管理制度） 等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、 程序、 內(nèi)容， 審查是否符合相關(guān)要求。D7.2 作業(yè)（工藝）控制 結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè) 備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報(bào)告等，抽查制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、 記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。D7.3 工裝模具控制查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模

47、具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝 模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。D8 焊接控制D8.1 焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性， 查閱焊接控制程序文件 （管理制度） 等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、 程序、 內(nèi)容， 審查是否符合相關(guān)要求。D8.2 焊接人員管理按照申請(qǐng)單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案，并且抽查產(chǎn)品（設(shè) 備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員技術(shù)檔案并妥善保存；（2）焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人

48、員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；（4）焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。D8.3 焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄和報(bào)告、焊接材料臺(tái) 帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄） 、焊材庫的溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要 求：（1）焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；（2）焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；（3）焊接材料的采購、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。D8.4 焊接工藝評(píng)定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，審查焊接工藝指

49、導(dǎo)書（WPS）、焊接工藝評(píng)定報(bào)告（PQR）（施焊記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等） 、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣，產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：（1）焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2) 焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī) 定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接所需要的焊接工藝；(3) 焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)規(guī)定；D8.5 焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對(duì)性的專門檢查，根據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要 求：(1

50、) 現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；(2) 焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；(3) 焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求；(4) 對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并針對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；(5) 焊接返修(母材缺陷補(bǔ)焊)時(shí)， 按照焊接返修(母材缺陷補(bǔ)焊)程序進(jìn)行了審批， 按照焊接返修(母材缺陷補(bǔ)焊) 工藝施焊，返修(母材缺陷補(bǔ)焊)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。D9 熱處理控制D9.1 熱處理控制程序文件(管理制度)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱熱處理程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制 范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。D9.2 熱處理工藝和過程

51、控制根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：(1) 熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要 求。(2) 熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；(3) 熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/ 產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。D9.3 熱處理分包控制申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，查閱熱處理分包合同(協(xié)議) 、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱處理記錄、報(bào)告等資 料，審查對(duì)熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：(1) 對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇

52、、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；(2) 熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；(3) 熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，并且注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/ 產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；(4) 熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。D10 無損檢測(cè)控制D10.1 無損檢測(cè)控制程序文件(管理制度)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱無損檢測(cè)控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件，審 查所規(guī)定無損檢測(cè)控制范圍、程序、內(nèi)容等是否符合相關(guān)要求。D10.2 無損檢測(cè)人員管理按照申請(qǐng)單位提交的無損檢測(cè)

53、人員明細(xì)表、 無損檢測(cè)人員檔案和資格證， 審查無損檢測(cè)人員培訓(xùn)、 考核、 資格證書、 持證項(xiàng)目的管理以及無損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等是否符合相應(yīng)規(guī)定。D10.3 無損檢測(cè)工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量和受理的許可項(xiàng)目特性，審查無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況是否符合 相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。D10.4 無損檢測(cè)過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量，查閱產(chǎn)品(設(shè)備)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，檢查無損檢測(cè)過程控制，審查是否 符合以下要求：(1) 無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2) 不合格部位的復(fù)驗(yàn)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

54、(3) 射線底片的保管、 UT 試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；(4) 無損檢測(cè)過程中，能夠按照無損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；(5) 無損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。D10.5 無損檢測(cè)報(bào)告抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查是否符合如下要求：(1) 無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2) 采用無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；(4)(3) 射線底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；無損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。D10.6 無損檢測(cè)分包控制 申請(qǐng)單位無損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合受理的申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目特性，審閱分包合同(協(xié)議)及分包方的評(píng)價(jià)報(bào)

55、告，檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告等，審查是否符合以下要求：(1) 對(duì)無損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具了分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；(2) 分包方核準(zhǔn)的無損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；(3) 分包方出具的無損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4) 分包方無損檢測(cè)人員對(duì)無損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。D11 理化檢驗(yàn)控制D11.1 理化檢驗(yàn)控制程序文件(管理制度)結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱理化檢驗(yàn)控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件，審 查所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。D

56、11.2 理化檢驗(yàn)過程控制抽查產(chǎn)品(設(shè)備)理化檢驗(yàn)的記錄、報(bào)告，檢查理化檢驗(yàn)過程控制，審查是否符合以下要求：(1) 理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；(2) 選用的理化檢驗(yàn)的方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝(規(guī)程)的規(guī) 定進(jìn)行；(3) 理化檢驗(yàn)試件、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；(4) 理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；(5) 理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。D11.3 理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，檢查分包合同(協(xié)議)及分包方評(píng)價(jià)報(bào)告，分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰袄?化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告等。審查是否符合以下要求：(1) 對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；(2) 分