銀行支行百日整治工作驗(yàn)收報(bào)告

1、xx支行百日整治工作驗(yàn)收報(bào)告 按照xx辦發(fā)2013585號關(guān)于開展“三化三鐵”創(chuàng)建“百日重點(diǎn)整治”專項(xiàng)活動驗(yàn)收測評的要求，我行認(rèn)真落實(shí)，通過自我驗(yàn)收、他人驗(yàn)收和現(xiàn)場查看的方式，對全網(wǎng)點(diǎn)柜員進(jìn)行了深入細(xì)致的考核驗(yàn)收。經(jīng)過檢查驗(yàn)收，我網(wǎng)點(diǎn)?名柜員，？個問題，已完成整改？個，整改率？%，會計(jì)主管1名，？個問題，已完成整改？個，整改率？%，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人1名，？問題，已完成整改？個，整改率？%，較好地實(shí)現(xiàn)了“百日重點(diǎn)整治”工作目標(biāo)，有效減少違規(guī)操作行為，增強(qiáng)了柜面風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升了網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營基礎(chǔ)管理水平?，F(xiàn)就自查驗(yàn)收情況報(bào)告如下：一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作目標(biāo)我行按“百日重點(diǎn)整治”專項(xiàng)活動工作方案時間安排

2、，于6月初開展創(chuàng)建“百日重點(diǎn)整治”活動動員大會,7月初，根據(jù)本網(wǎng)點(diǎn)自評估問題逐一制定整改計(jì)劃。對于問題評估階段的各類問題，各網(wǎng)點(diǎn)柜員、主管根據(jù)自身存在的實(shí)際情況進(jìn)行詳細(xì)分析，確定問題產(chǎn)生的具體原因，并根據(jù)問題原因有針對性地逐一制定整改計(jì)劃和整改措施,深入分析問題存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，也有針對性地制定整改計(jì)劃和整改措施，并依據(jù)擬定的整改計(jì)劃和工作措施，積極落實(shí)問題整改。7月初至8月中，集中落實(shí)問題整改，總結(jié)歸納整改情況，查漏補(bǔ)缺，整理羅列還未整改到位的問題，明確下一步工作措施與重點(diǎn)。二、實(shí)施“四抓”戰(zhàn)略，確保整改落實(shí)依據(jù)擬定的整改計(jì)劃和工作措施，我行積極落實(shí)問題整改，思路清晰，措施到位，有序推進(jìn)“百日重

3、點(diǎn)整治”工作。在落實(shí)整改工作中，我行采用“四抓”戰(zhàn)略。1、抓分類整治。按操作風(fēng)險(xiǎn)程度將問題分成“風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的違規(guī)操作”和“不合規(guī)操作”兩類，實(shí)施“分類整治”。對“風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的違規(guī)操作”，堅(jiān)決要求徹底整改，整改率要求達(dá)到百分之百；對“不合規(guī)操作”，分析問題出現(xiàn)原因，探討整改措施，有針對性整改。2、抓跟蹤整改。我行采取員工差錯率通報(bào)和日整改追蹤制推進(jìn)整改工作。采用員工差錯率通報(bào)的方式，提高員工工作積極性，規(guī)范員工操作，將不良操作習(xí)慣校正。收集考評過程中出現(xiàn)的問題，在每日下班后，組織員工對當(dāng)日辦理業(yè)務(wù)過程中遇到的問題及處理方法交流，互助互進(jìn)。3、抓高發(fā)部位。針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)高

4、發(fā)的情況，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督，加強(qiáng)百日重點(diǎn)整治條例學(xué)習(xí)，使員工掌握違規(guī)操作的主要表現(xiàn)形式及如何進(jìn)行正確操作，明晰違規(guī)操作可能引發(fā)的后果，大力排查違規(guī)操作，嚴(yán)肅違規(guī)處理。4、抓內(nèi)部控制。進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，狠抓防范操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的落實(shí)，一方面利用晨會經(jīng)常性組織員工學(xué)習(xí)柜員操作一本通、百日重點(diǎn)整治條例，明晰風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)點(diǎn)，從源頭上做好風(fēng)險(xiǎn)管控；另一方面強(qiáng)化檢查，組織開展自查、互查工作，以及結(jié)合省領(lǐng)導(dǎo)組對我行“三化三鐵”工作臺賬工作和現(xiàn)場工作檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，有針對有目的地進(jìn)行整改，查漏補(bǔ)缺，提升控險(xiǎn)防案能力，增強(qiáng)員工風(fēng)控能力。三、做好驗(yàn)收工作，確保收到實(shí)效為確保百日整治工作落到實(shí)處，收到實(shí)效，我行狠抓驗(yàn)收工

5、作，對柜員、運(yùn)營主管、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了百日整治驗(yàn)收，重點(diǎn)抓好對柜員的驗(yàn)收工作。根據(jù)百日整治工作驗(yàn)收階段要求，我行認(rèn)真開展專題工作會議，組織員工進(jìn)行自我驗(yàn)收，查看整改效果，同時對百日重點(diǎn)整治條例進(jìn)行再學(xué)習(xí)，進(jìn)一步強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識。對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行不定期抽查。運(yùn)營主管對柜員傳票進(jìn)行檢查，并抽查錄像查看整改實(shí)效，對整改不到位的問題，有針對地進(jìn)行再整改，減少了違規(guī)操作行為，實(shí)現(xiàn)了“百日重點(diǎn)整治”工作目標(biāo)。通過四階段整改糾偏，已整改問題？個，整改率為 ？%。運(yùn)營主管自評估問題共？個，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人自評估問題共？個，通過四階段的整改均已整改到位。對未整改到位的問題作了分析：主要還有個別網(wǎng)

6、點(diǎn)個別柜員在自聯(lián)網(wǎng)核查操作、代理業(yè)務(wù)操作、二個方面三個問題還未全部整改到位，具體問題如下：（1）在辦理客戶現(xiàn)金存款過程中，受理其他客戶的現(xiàn)金兌換業(yè)務(wù)。（2）先辦理業(yè)務(wù)，后聯(lián)網(wǎng)核查（客戶在場）問題。（3）代理取款簽名處未簽代理人姓名并在姓名后加注“代”字。四、整改成效顯著，探索長效機(jī)制1、會計(jì)基礎(chǔ)工作提升。柜面差錯率減少，遠(yuǎn)程授權(quán)質(zhì)量明顯提升。柜員能規(guī)范地操作每一筆業(yè)務(wù)，票據(jù)要素齊全，主管授權(quán)審查到位。2、柜面服務(wù)質(zhì)量提升。柜員的規(guī)范服務(wù)意識增強(qiáng)，認(rèn)真做好“七步曲”， 客戶滿意度有所提升。3、柜面風(fēng)險(xiǎn)防控能力增強(qiáng)。通過百日重點(diǎn)整治，員工合規(guī)防控意識增強(qiáng)，明晰風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生點(diǎn)及可能引發(fā)的后果，嚴(yán)格按合規(guī)的業(yè)務(wù)流程操作，違規(guī)操作行為減少。總之，我行今年的百日整治工作在上級行的大力支持下，經(jīng)過全網(wǎng)點(diǎn)員工的共同努力，取得了較為顯著的成績。但是，我們的工作與xx辦發(fā)2013585號文件的要求相比，還存在一些問題和不足