某某某年咨詢師繼續(xù)教育工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)辦法講義

1、 項(xiàng)目管理項(xiàng)目報(bào)告某某某年咨詢師繼續(xù)教育工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)辦法講義 第一章社會(huì)評(píng)價(jià)基本框架工程項(xiàng)目社會(huì)分析評(píng)價(jià)方法第一章社會(huì)評(píng)價(jià)基本框架社會(huì)評(píng)價(jià)是把社會(huì)分析和民眾參與融入項(xiàng)目方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施的一種方法和手段,要求對(duì)受項(xiàng)目影響并同時(shí)影響項(xiàng)目的社會(huì)因素進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查、分析,提出減少或避免項(xiàng)目負(fù)面社會(huì)影響的建議和措施,保證項(xiàng)目順利實(shí)施和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。社會(huì)評(píng)價(jià)需要貫穿項(xiàng)目周期的全過(guò)程。本章闡述社會(huì)評(píng)價(jià)的目的及任務(wù),需要開(kāi)展社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目類型、關(guān)注重點(diǎn)及實(shí)施步驟,項(xiàng)目周期不同階段社會(huì)評(píng)價(jià)的關(guān)注內(nèi)容。一、社會(huì)評(píng)價(jià)的目的、作用及任務(wù)（一）社會(huì)評(píng)價(jià)的目的社會(huì)評(píng)價(jià)的主要目的是判斷項(xiàng)目的社會(huì)可行性,消除和盡量減少項(xiàng)目實(shí)

2、施所產(chǎn)生的負(fù)面社會(huì)影響,使項(xiàng)目更符合項(xiàng)目所在地區(qū)的發(fā)展目標(biāo)及目標(biāo)人群的發(fā)展需要,為項(xiàng)目地區(qū)的區(qū)域社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)包括提高人們的教育水平、知識(shí)技能,增進(jìn)人們的健康,促進(jìn)社會(huì)大眾福利增長(zhǎng)以及公平分配等,這就決定了投資項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)目標(biāo)具有多重性。在宏觀層面上,投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：（1）實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調(diào)發(fā)展；（2）滿足人們的基本社會(huì)需求；（3）保證不同地區(qū)之間的公平協(xié)調(diào)發(fā)展；（4）充分利用地方資源、人力、技術(shù)和知識(shí),增強(qiáng)地方的參與程度；（5）減少或避免項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行可能引致的社會(huì)問(wèn)題。在項(xiàng)目層面上,投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的目的主要包括：（

3、1）制定一個(gè)能夠切實(shí)完成項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)制和組織模式；（2）保證項(xiàng)目收益在項(xiàng)目所在地區(qū)不同利益相關(guān)者之間的公平分配；（3）預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)并分析 減少不良社會(huì)影響的對(duì)策措施；（4）提出為實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)目標(biāo)而需要對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案進(jìn)行改進(jìn)的建議；（5）通過(guò)參與式方法的運(yùn)用增強(qiáng)項(xiàng)目所在地區(qū)民眾有效參與項(xiàng)目建設(shè)和管理,以維持項(xiàng)目效果可持續(xù)性的途徑；（6）防止或盡量減少項(xiàng)目對(duì)地區(qū)社會(huì)環(huán)境造成的負(fù)面影響。（二）社會(huì)評(píng)價(jià)的作用1、有利于防止單純追求項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。如果缺乏對(duì)投資項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià),項(xiàng)目的社會(huì)、環(huán)境等問(wèn)題未能在實(shí)施前得以解決,將會(huì)阻礙項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。例如,有些項(xiàng)目具有

4、很好的經(jīng)濟(jì)效益,但可能造成嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境污染,損害當(dāng)?shù)鼐用竦睦?并引起社會(huì)矛盾,將不利于項(xiàng)目的順利實(shí)施；有些項(xiàng)目在少數(shù)民族地區(qū)建設(shè),沒(méi)有充分了解當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣,導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用窈陀嘘P(guān)部門的不配合；有些項(xiàng)目由于移民安置解決不好,導(dǎo)致移民生活水平下降等等,這些都不利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。實(shí)踐證明,項(xiàng)目建設(shè)與社會(huì)發(fā)展保持協(xié)調(diào)配合,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基本前提,是建設(shè)和諧社會(huì),落實(shí)以人為本的科學(xué)發(fā)展觀的基本要求。2、有利于項(xiàng)目所在地區(qū)利益協(xié)調(diào)一致,減少社會(huì)矛盾和糾紛,防止可能產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng),促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定。投資項(xiàng)目一般都存在對(duì)所在地區(qū)的有利影響和不利影響。有利影響與所在地區(qū)利益相協(xié)調(diào),對(duì)地區(qū)

5、社會(huì)發(fā)展和人們生活水平起到促進(jìn)和推動(dòng)作用,不利影響則會(huì)對(duì)地區(qū)的局部利益或社會(huì)環(huán)境帶來(lái)一定的損害。分析有利影響和不利影響的大小,判斷有利影響和不利影響在項(xiàng)目投資效果中的分布情況,是社會(huì)評(píng)價(jià)中判斷一個(gè)項(xiàng)目好壞的重要尺度之一。如一個(gè)水利工程項(xiàng)目,有利影響包括防洪防澇、發(fā)電、灌溉和水產(chǎn)養(yǎng)殖,不利影響主要就是由于庫(kù)區(qū)建設(shè)而導(dǎo)致的人口遷移。如果庫(kù)區(qū)遷移人口安置不當(dāng),致使當(dāng)?shù)厝巳荷钏较陆?生活習(xí)慣改變,難以適應(yīng)新的生活環(huán)境,可能引起移民的不滿或過(guò)激行為,對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)穩(wěn)定和項(xiàng)目的順利進(jìn)行都會(huì)產(chǎn)生不利的后果。因此,社會(huì)評(píng)價(jià)中應(yīng)該始終把項(xiàng)目建設(shè)同當(dāng)?shù)厝巳旱纳詈桶l(fā)展聯(lián)系起來(lái),充分預(yù)計(jì)到項(xiàng)目建設(shè)可能造成的不利影響

6、,預(yù)先采取適當(dāng)?shù)拇胧?把由項(xiàng)目建設(shè)引起的社會(huì)不利影響降至最低。3、有利于減少或避免項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),提高投資效益。項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中忽視社會(huì)評(píng)價(jià)工作,致使在項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)發(fā)生種種矛盾,長(zhǎng)期得不 到解決,導(dǎo)致工期拖延、投資加大,經(jīng)濟(jì)效益低下,偏離當(dāng)初擬定的項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。這就要求評(píng)價(jià)人員在進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)時(shí)要側(cè)重于分析項(xiàng)目是否適合當(dāng)?shù)厝巳旱奈幕钚枰?包括文化教育、衛(wèi)生健康、宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣等。通過(guò)考察當(dāng)?shù)厝巳旱男枨鬆顩r,對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度如何,是支持還是反對(duì),深入廣泛地進(jìn)行實(shí)際情況分析,提出合理的針對(duì)性建議以避免或減少項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),保證項(xiàng)目的順利實(shí)

7、施,持續(xù)發(fā)揮項(xiàng)目的投資效益。（三）社會(huì)評(píng)價(jià)的任務(wù)投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)需要考察、分析與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施方案有關(guān)的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)取向、潛在的社會(huì)負(fù)面影響和其他社會(huì)因素,如受益人的參與、貧困、社會(huì)性別平等、少數(shù)民族發(fā)展,以及征地拆遷的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及脆弱群體等。社會(huì)評(píng)價(jià)要求采用民眾參與的方式,收集有關(guān)項(xiàng)目地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、利益相關(guān)者的人口統(tǒng)計(jì)特征,以及在當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生活中對(duì)項(xiàng)目具有潛在影響的傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、社會(huì)組織和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等方面的信息,分析影響項(xiàng)目實(shí)施效果的社會(huì)因素,以及項(xiàng)目實(shí)施可能帶來(lái)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)后果,并提出優(yōu)化項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、減少或避免負(fù)面社會(huì)影響、降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目實(shí)施效果的具體措施和

8、建議。投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的主要任務(wù)可以概括如下：（1）識(shí)別關(guān)鍵利益相關(guān)者,制定適當(dāng)機(jī)制使其參與項(xiàng)目的方案選擇、設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)測(cè)和評(píng)估,尤其要為貧困和弱勢(shì)群體的參與制定恰當(dāng)?shù)臋C(jī)制；（2）確保目標(biāo)受益人群能夠接受項(xiàng)目的目標(biāo)及項(xiàng)目實(shí)施所帶來(lái)的社會(huì)變化,使項(xiàng)目的內(nèi)容和方案設(shè)計(jì)能夠考慮到性別、民族及其他社會(huì)差異問(wèn)題；（3）評(píng)估投資項(xiàng)目的社會(huì)影響,并在確認(rèn)有負(fù)面影響的情況下,提出減輕由項(xiàng)目產(chǎn)生的負(fù)面影響的行動(dòng)方案,并使行動(dòng)方案符合當(dāng)?shù)厣鐣?huì)習(xí)俗；（4）加強(qiáng)目標(biāo)群體在社區(qū)參與、沖突解決和服務(wù)提供等方面的能力。二、社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目類型、關(guān)注重點(diǎn)及實(shí)施步驟（一）社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目類型由于不同的項(xiàng)目,其目標(biāo)、內(nèi)容和所在地區(qū)

9、的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同、項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體不同、項(xiàng) 目的社會(huì)影響和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不同,社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容也有所差異。對(duì)于那些社會(huì)因素復(fù)雜、社會(huì)影響久遠(yuǎn)（具有重大的負(fù)面社會(huì)影響或顯著的社會(huì)效益）、社會(huì)矛盾突出或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)較大和社會(huì)問(wèn)題較多的工程項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面的社會(huì)評(píng)價(jià)。這些項(xiàng)目一般包括：（1）引發(fā)大規(guī)模移民征地的項(xiàng)目,如交通、水利、采礦和油田項(xiàng)目；（2）具有明確的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的項(xiàng)目,即扶貧項(xiàng)目、區(qū)域性發(fā)展項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目（如教育、文化和大眾衛(wèi)生項(xiàng)目等）。對(duì)于其他項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行初步社會(huì)篩選,然后根據(jù)社會(huì)篩選的結(jié)果,決定是否需要進(jìn)行詳細(xì)的社會(huì)評(píng)價(jià)。需要進(jìn)一步進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目一般具有以下特征：（1）

10、項(xiàng)目地區(qū)的人口無(wú)法從以往的工程項(xiàng)目中受益或歷來(lái)處于不利地位；（2）項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象；（3）項(xiàng)目地區(qū)存在比較嚴(yán)重社會(huì)問(wèn)題；（4）項(xiàng)目地區(qū)面臨大規(guī)模企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可能引發(fā)大規(guī)模的失業(yè)人口；（5）可以預(yù)見(jiàn)到項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生重大的負(fù)面影響,如非自愿移民、文物古跡的嚴(yán)重毀壞；（6）項(xiàng)目活動(dòng)會(huì)改變當(dāng)?shù)厝丝诘默F(xiàn)行行為方式和價(jià)值觀念；（7）社區(qū)參與對(duì)項(xiàng)目效果可持續(xù)性和成功實(shí)施十分重要；（8）項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員對(duì)項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體的需求及項(xiàng)目地區(qū)發(fā)展的制約因素缺乏足夠的了解。（二）項(xiàng)目影響群體和目標(biāo)群體項(xiàng)目影響群體既包括項(xiàng)目受益群體（包括直接受益群體和間接受益群體）,也包括可能會(huì)受到負(fù)面影響的群

11、體。在項(xiàng)目準(zhǔn)備的開(kāi)始階段,首先要識(shí)別項(xiàng)目影響群體,一般需要從正式和非正式渠道收集、分析有關(guān)信息資料。為更準(zhǔn)確地了解項(xiàng)目影響群體的需求,需要將項(xiàng)目影響群體細(xì)分為亞群體,通常情況下可以根據(jù)受影響人口的貧困狀況、民族、社會(huì)性別、受影響的程度,分為不同類別的亞群體。項(xiàng)目目標(biāo)群體是指項(xiàng)目直接瞄準(zhǔn)的預(yù)期受益人群。識(shí)別項(xiàng)目的影響群體和目標(biāo)群體包括識(shí)別該群體中具體亞群體的需求及其應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施所帶來(lái)的變化和負(fù)面影響的能力。這需要對(duì)一系列社會(huì)因素進(jìn)行評(píng)估,如目標(biāo)人群的社會(huì)凝聚力、協(xié)助項(xiàng)目活動(dòng)的現(xiàn)有社區(qū)機(jī)構(gòu)以及當(dāng)?shù)厝丝诘闹R(shí)和技術(shù)水平等。（三）社會(huì)評(píng)價(jià)的關(guān)注重點(diǎn)1、公平問(wèn)題 公平指的是剛正,或公平原則所追求的目標(biāo),

12、強(qiáng)調(diào)相同的需求應(yīng)獲得相同的給予（或相同的獲取機(jī)會(huì)）。這在發(fā)展研究中已經(jīng)被視為社會(huì)發(fā)展的一項(xiàng)主要目標(biāo),同時(shí)在國(guó)際社會(huì)中也被視為投資項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的一個(gè)重要指標(biāo)。在現(xiàn)實(shí)世界中,公平作為社會(huì)發(fā)展的一個(gè)目標(biāo),常常與平等或不平等緊密聯(lián)系在一起的。因此,當(dāng)公平被視為社會(huì)評(píng)價(jià)中的一個(gè)指標(biāo)時(shí),必然要涉及不平等問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中,有各種各樣的不平等,如經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的不平等,地位、權(quán)力的不平等,分配性不平等及關(guān)系性不平等。如果公平目標(biāo)必須通過(guò)當(dāng)?shù)厝巳旱膮⑴c才能實(shí)現(xiàn),那么,社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)確定項(xiàng)目的目標(biāo)人口,并分析目標(biāo)人口的利益、需要及能力等。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)分析其它一些對(duì)實(shí)現(xiàn)公平有影響的社會(huì)因素,如信仰、種族、社會(huì)習(xí)俗及親

13、戚關(guān)系等。最后社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)推薦采取什么樣的方式才能通過(guò)項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)現(xiàn)公平目標(biāo)。重點(diǎn)關(guān)注如下問(wèn)題：（1）項(xiàng)目的收入分配是否公平？使社區(qū)居民間的貧富差距擴(kuò)大還是縮?。咳罕娛欠癫粷M？需要采取什么措施？（2）項(xiàng)目的收益在各群體間分配的占比如何？哪些群體增加了收入,哪些群體,哪些人受損？對(duì)受損的人如何補(bǔ)償？（3）項(xiàng)目的收益分配是否存在目標(biāo)受益人得不到,而被其他單位或有權(quán)勢(shì)的個(gè)人奪走的問(wèn)題？如果有可能,采取什么預(yù)防措施防止效益流失？（4）目標(biāo)受益人是否包括婦女在內(nèi),如果由于當(dāng)?shù)靥厥馇闆r可能使得婦女應(yīng)得的收入實(shí)際難以兌現(xiàn),如何解決？（5）項(xiàng)目的收益分配如果存在不公平的問(wèn)題,是否將影響項(xiàng)目的效益,是否將影響

14、項(xiàng)目的持續(xù)性,如果是,需要采取什么措施？2、參與問(wèn)題參與通常是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目持續(xù)性目標(biāo)的一種有效工具,是吸收民眾參與項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)和實(shí)施的一種有效方法,有利于提高項(xiàng)目方案的透明度和決策民主化；有助于取得項(xiàng)目所在地各有關(guān)利益群體的理解、支持與合作；有利于提高項(xiàng)目的成功率,減少不良社會(huì)后果。一般來(lái)說(shuō),參與程度越高,項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)越小。參與對(duì)于那些當(dāng)?shù)鼐用窈偷胤浇M織有直接利害關(guān)系的項(xiàng)目,如移民項(xiàng)目、扶貧項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目以及文化、教育、衛(wèi)生等社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目,尤為重要。3、持續(xù)性問(wèn)題項(xiàng)目的持續(xù)性是判斷項(xiàng)目成功與否的重要指標(biāo)。項(xiàng)目效果的持續(xù)性意即實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所計(jì)劃的目標(biāo)為人們 提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力

15、,滿足人類需要（包括當(dāng)代人和未來(lái)幾代人的需要）的一種持續(xù)能力。影響項(xiàng)目效果持續(xù)性的各種社會(huì)因素在項(xiàng)目周期的各階段都要進(jìn)行分析。實(shí)際上,有很多因素,如環(huán)境的、技術(shù)的、資金的、經(jīng)濟(jì)的及社會(huì)的因素對(duì)項(xiàng)目效果的持續(xù)性都有影響。這些因素又相互作用相互影響,應(yīng)從不同角度進(jìn)行分析。4、機(jī)構(gòu)發(fā)展問(wèn)題實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明,如果沒(méi)有一個(gè)良好地組織起來(lái)的機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)、實(shí)施和運(yùn)行的管理,將很難實(shí)現(xiàn)預(yù)定的項(xiàng)目目標(biāo)。因此,機(jī)構(gòu)發(fā)展已經(jīng)成為社會(huì)評(píng)價(jià)的一項(xiàng)主要內(nèi)容。機(jī)構(gòu)發(fā)展不同于公平、參與和持續(xù)性,不能被認(rèn)為是一個(gè)國(guó)家的發(fā)展目標(biāo),它是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的手段。在對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)問(wèn)題分析時(shí),可提出如下一些問(wèn)題進(jìn)行分

16、析：（1）項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理,能否適應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的需要？（2）項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案是否與項(xiàng)目采用的技術(shù)方案相適應(yīng)？（3）項(xiàng)目承擔(dān)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)的機(jī)構(gòu)能力如何？能否保證項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施？如何提高項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)的能力,以保證項(xiàng)目的持續(xù)性？（4）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的具體需要,是否需要建立非政府組織,協(xié)助項(xiàng)目承擔(dān)機(jī)構(gòu)保證項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施？（四）社會(huì)評(píng)價(jià)的實(shí)施步驟社會(huì)評(píng)價(jià)一般包括社會(huì)調(diào)查、識(shí)別社會(huì)因素、論證比選方案三個(gè)步驟。1、社會(huì)調(diào)查調(diào)查項(xiàng)目所在地區(qū)和受影響的社區(qū)基本社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況,以及項(xiàng)目影響時(shí)限內(nèi)可能的變化,包括人口統(tǒng)計(jì)資料、基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)設(shè)施狀況；當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣、人際關(guān)系；各利益相關(guān)者對(duì)項(xiàng)目的反應(yīng)

17、、要求與接受程度；各利益相關(guān)者參與項(xiàng)目活動(dòng)的可能性,項(xiàng)目所在地區(qū)干部群眾對(duì)參與項(xiàng)目活動(dòng)的態(tài)度和積極性,可能參與的形式和時(shí)間,婦女參與有無(wú)特殊情況等。2、識(shí)別社會(huì)因素分析社會(huì)調(diào)查獲得的資料,對(duì)項(xiàng)目涉及的各種社會(huì)因素進(jìn)行分類。一般可分成三類：（1）影響人類生活和行為的因素。如對(duì)就業(yè)、收入分配、社區(qū)發(fā)展和城市建設(shè)、居民身心健康、文化教育事業(yè)、社區(qū)福利 和社會(huì)保障等的影響因素；（2）影響社會(huì)環(huán)境變遷的因素。如對(duì)自然和生態(tài)環(huán)境、資源綜合開(kāi)發(fā)利用、能源節(jié)約、耕地和水資源等的影響因素,以及由此對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響；（3）影響社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展的因素。如對(duì)人們風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、民族團(tuán)結(jié)的影響,對(duì)社區(qū)組織結(jié)談判地方管

18、理機(jī)構(gòu)的影響,對(duì)國(guó)家安全和地區(qū)發(fā)展的影響等等。從這些因素中,識(shí)別與選擇影響項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目成功的主要社會(huì)因素,作為社會(huì)評(píng)價(jià)和對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行論證比選的重點(diǎn)。3、論證比選方案對(duì)擬定的項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、技術(shù)方案和工程方案中涉及的主要社會(huì)因素進(jìn)行定性、定量分析,比選推薦社會(huì)正面影響大、社會(huì)負(fù)面影響小的方案。主要內(nèi)容包括：（1）確定評(píng)價(jià)目標(biāo)與評(píng)價(jià)范圍。根據(jù)投資項(xiàng)目建設(shè)的目的、效用以及國(guó)家和地區(qū)的社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略,對(duì)與項(xiàng)目相關(guān)的各社會(huì)因素進(jìn)行分析研究,找出項(xiàng)目對(duì)社會(huì)環(huán)境可能產(chǎn)生的影響,確定社會(huì)評(píng)價(jià)的目標(biāo),并分析主要目標(biāo)和次要目標(biāo)。分析的范圍包括項(xiàng)目影響涉及的空間范圍和時(shí)間范圍?？臻g范圍是指項(xiàng)目所在的社區(qū)、縣市等。有

19、的大型項(xiàng)目如水利項(xiàng)目,影響區(qū)域可能涉及多個(gè)省市等較為廣泛的地域。時(shí)間范圍是指項(xiàng)目的壽命期或預(yù)測(cè)可能影響的年限。（2）選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)評(píng)價(jià)的目標(biāo),選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)指標(biāo),包括各種效益和影響的定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。所選指標(biāo)不宜過(guò)多,且要便于搜集數(shù)據(jù)和進(jìn)行評(píng)定。（3）確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在廣泛調(diào)查研究和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上,收集項(xiàng)目本身及評(píng)價(jià)空間范圍內(nèi)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等各方面的信息,并預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)在項(xiàng)目建設(shè)階段有無(wú)可能發(fā)生變化,然后確定評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。（4）制定備選方案。根據(jù)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)、不同的建設(shè)地點(diǎn)、不同的資金來(lái)源、不同的技術(shù)方案等,提出若干可供選擇的方案,并采取訪問(wèn)、座談、實(shí)地考察等方式,了解項(xiàng)目影響區(qū)域范圍內(nèi)地

20、方政府與群眾的意見(jiàn),將這些意見(jiàn)納入方案比較的過(guò)程中。（5）進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)。根據(jù)調(diào)查和預(yù)測(cè)的資料,對(duì)每一個(gè)備選方案進(jìn)行定量和定性評(píng)價(jià)。首先,對(duì)能夠定量計(jì)算的指標(biāo),依據(jù)調(diào)查和預(yù)測(cè)資料進(jìn)行測(cè)算,并根據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)判斷其優(yōu)劣。其次,對(duì)不能定量計(jì)算的社會(huì)因素進(jìn)行定性分析,判斷各種社會(huì)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度,揭示項(xiàng)目可能存在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。再次,分 析判斷各定性指標(biāo)和定量指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的重要程度,對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行排序并賦予一定的權(quán)重。對(duì)若干重要的指標(biāo),特別是不利影響的指標(biāo)進(jìn)行深入的分析研究,制定減輕不利影響的措施,研究存在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與重要程度,提出防控風(fēng)險(xiǎn)的措施。（6）編制社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告。將對(duì)所評(píng)價(jià)項(xiàng)目

21、的調(diào)查、預(yù)測(cè)、分析、比較的過(guò)程和結(jié)論,以及方案中的重要問(wèn)題和有爭(zhēng)議的問(wèn)題寫成一定格式的書面報(bào)告。在提出方案優(yōu)劣的基礎(chǔ)上,提出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論或建議,形成項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告,作為項(xiàng)目決策依據(jù)之一。三、項(xiàng)目周期各階段社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容社會(huì)評(píng)價(jià)工作應(yīng)貫穿于項(xiàng)目周期的全過(guò)程,但項(xiàng)目周期各階段的社會(huì)評(píng)價(jià)工作的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所不同。一般情況下,在項(xiàng)目建議書階段（識(shí)別階段）,應(yīng)進(jìn)行初步社會(huì)篩選,在項(xiàng)目可行性研究階段（準(zhǔn)備階段）應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià),在項(xiàng)目的實(shí)施階段應(yīng)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)。（一）項(xiàng)目識(shí)別階段的初步社會(huì)篩選初步社會(huì)篩選的目的是識(shí)別對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)或?qū)嵤┚哂兄匾绊懙纳鐣?huì)因素,并確定是否需要在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段進(jìn)行詳

22、細(xì)社會(huì)分析。初步社會(huì)篩選要通過(guò)實(shí)地考察來(lái)進(jìn)行,要考察擬建項(xiàng)目所涵蓋的樣本社區(qū)。在實(shí)地考察中,社會(huì)評(píng)價(jià)人員要實(shí)地考察社區(qū)情況并訪問(wèn)目標(biāo)受益人群、受影響群體以及能夠掌握相關(guān)信息的關(guān)鍵人物。1、初步社會(huì)篩選的主要任務(wù)（1）識(shí)別關(guān)鍵利益相關(guān)者關(guān)鍵利益相關(guān)者是指在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、決策及實(shí)施中具有重要影響的項(xiàng)目利益主體,包括與項(xiàng)目有關(guān)的各種社會(huì)群體、大眾和私有部門的正式和非正式機(jī)構(gòu),以及各類非政府組織。識(shí)別關(guān)鍵利益相關(guān)者可以從研究現(xiàn)有的項(xiàng)目資料入手,在審閱二手資料時(shí),可以發(fā)現(xiàn)與項(xiàng)目活動(dòng)關(guān)系最大的群體和機(jī)構(gòu),然而要確認(rèn)哪些機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目息息相關(guān),必須與決策者、中央和地方政府代表、經(jīng)驗(yàn)豐富的國(guó)內(nèi)外社會(huì)學(xué)家以及當(dāng)?shù)胤钦?/p>

23、府組織進(jìn)行磋商。此外,還要充分了解項(xiàng)目地區(qū)廣泛的社會(huì)發(fā)展問(wèn)題和項(xiàng)目的內(nèi)容和可能包括的技術(shù)方案,以識(shí)別與之關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵利益相關(guān)者。 （2）識(shí)別與項(xiàng)目密切相關(guān)的社會(huì)因素和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行總體判斷并確定關(guān)鍵利益相關(guān)者之后,社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)當(dāng)分析項(xiàng)目實(shí)施對(duì)不同的利益相關(guān)者可能產(chǎn)生的社會(huì)影響（包括正面影響和負(fù)面影響）,項(xiàng)目實(shí)施可能遇到的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵利益相關(guān)者、貧困和弱勢(shì)群體的參與能力,以及他們的參與對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和項(xiàng)目效果可持續(xù)性產(chǎn)生的影響。同時(shí),初步社會(huì)篩選還要考慮更廣義的一些社會(huì)因素,如社會(huì)凝聚力、社會(huì)資本、社會(huì)組織等對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)與實(shí)施的影響與作用。（3）判斷進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)分析

24、的必要性和內(nèi)容在對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行研究分析和對(duì)項(xiàng)目地區(qū)進(jìn)行初步調(diào)查了解之后,應(yīng)根據(jù)初步社會(huì)分析的結(jié)果,確定是否有必要進(jìn)行進(jìn)一步的詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià),如有必要應(yīng)確定詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容。2、主要步驟及內(nèi)容（1）明確項(xiàng)目的目標(biāo)和主要社會(huì)效益與影響首先,運(yùn)用邏輯框架分析法研究項(xiàng)目的初步設(shè)想方案,投入、產(chǎn)出及主要內(nèi)外部關(guān)系,從而明確項(xiàng)目的目標(biāo),包括直接目標(biāo)與宏觀目標(biāo)。分析研究項(xiàng)目的目標(biāo)是否與國(guó)家、地區(qū)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)。其次,調(diào)查了解項(xiàng)目擬建地點(diǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)人文情況,人口統(tǒng)計(jì)特征,資源情況等,根據(jù)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容,結(jié)合項(xiàng)目的行業(yè)特征、效用、產(chǎn)出等,初步預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目可能產(chǎn)生的主要社會(huì)效益與影響,

25、包括直接影響與間接影響,有利影響（效益）與不利影響。例如,某項(xiàng)目的直接有利影響有：增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn),增加農(nóng)民收入；不利的直接影響有：生活區(qū)將被項(xiàng)目征地,有些人需要拆遷,失去土地、失去生計(jì)等。間接的不利影響如項(xiàng)目引起水質(zhì)惡化,可能影響農(nóng)業(yè)灌溉水和生活用水,并由此影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn),影響農(nóng)民的生活和收入,還要調(diào)查預(yù)測(cè)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民對(duì)項(xiàng)目影響的反應(yīng)等。（2）明確項(xiàng)目的目標(biāo)群體與受影響群體通過(guò)明確影響區(qū)域,進(jìn)行影響區(qū)域的社區(qū)調(diào)查和識(shí)別項(xiàng)目的主要影響和波及范圍,就可以初步確定目標(biāo)群體與受影響的群體。目標(biāo)群體是指項(xiàng)目直接受益的群體,受影響的群體是指非目標(biāo)群體中受項(xiàng)目影響的群體。明確目標(biāo)群體與受影響群體一般可按兩個(gè)步驟

26、來(lái)完成。首先收集項(xiàng)目區(qū)人口統(tǒng)計(jì)資料,包括性別、 年齡、民族、收入狀況、地理位置、職業(yè)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征等方面的信息和數(shù)據(jù)。然后,按照人口的社會(huì)經(jīng)濟(jì)及文化特征的不同,對(duì)人口組成進(jìn)行分類（如按職業(yè)、收入水平、宗教、風(fēng)俗習(xí)慣等指標(biāo)來(lái)劃分）,并進(jìn)一步收集,整理各子群體特有的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及文化特征的信息和資料,以明確目標(biāo)群體與受影響群體的結(jié)構(gòu)及特征。（3）評(píng)估目標(biāo)群體對(duì)擬建項(xiàng)目的需要和需求對(duì)項(xiàng)目的需要,可以通過(guò)評(píng)定擬建項(xiàng)目是否符合國(guó)家、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展規(guī)劃與發(fā)展重點(diǎn)、資源狀況等加以確定；對(duì)項(xiàng)目的需求,則要通過(guò)了解當(dāng)?shù)啬繕?biāo)人口對(duì)擬建項(xiàng)目的反應(yīng)和態(tài)度,比如是否歡迎這個(gè)項(xiàng)目,是否愿意參與項(xiàng)目的活動(dòng)并為之做貢獻(xiàn)等來(lái)加

27、以確定。（4）評(píng)估目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的接納能力目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的接納能力,反映目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目帶來(lái)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和文化的變化,特別是項(xiàng)目的不利影響的適應(yīng)和承受能力。影響目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目接納能力的主要因素有：目標(biāo)群體及其社區(qū)的內(nèi)部凝聚力、自主性、基層組織的健全和發(fā)展程度、當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)的素質(zhì)、目標(biāo)群體的現(xiàn)代知識(shí)和技能水平,以及他們與項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系等。如果當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)組織機(jī)構(gòu)健全,經(jīng)營(yíng)管理以及與外部協(xié)作的能力較強(qiáng),社區(qū)凝聚力、自主性強(qiáng),干部素質(zhì)較好,具有開(kāi)拓進(jìn)取精神,與項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門建立了較密切的聯(lián)系等,則表明其接納能力高。反之,則顯示其接納能力低。特別值得強(qiáng)調(diào)的是,有些項(xiàng)目,如引起大量非自愿移民的建設(shè)

28、項(xiàng)目,或在少數(shù)民族地區(qū)投資的項(xiàng)目,對(duì)部分目標(biāo)群體或受影響群體造成不利影響的可能性較大。對(duì)這類項(xiàng)目,要特別注意評(píng)估項(xiàng)目可能產(chǎn)生的不利影響,鑒定易受損群體及其接納能力,并研究如何減輕、化解不利影響,提高易受損群體對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)及承受能力的措施。初步社會(huì)評(píng)價(jià)的結(jié)果,如果顯示出項(xiàng)目沒(méi)有消極影響,目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的需要和需求較高,受影響群體對(duì)項(xiàng)目的反應(yīng)較好,沒(méi)有潛在的不滿和反應(yīng)情緒,接納能力較高,就可確定不需要進(jìn)一步進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)分析評(píng)價(jià)。否則,如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目對(duì)某類人口可能產(chǎn)生不利影響,目標(biāo)群體對(duì)項(xiàng)目的需要和需求有限,接納能力不強(qiáng),或受影響的群體存在不滿和抵觸情緒,則需要在下一階段進(jìn)一步詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)。 綜上所述

29、,識(shí)別階段的初步社會(huì)評(píng)價(jià),應(yīng)對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行分析、說(shuō)明并得出初步結(jié)論：（1）項(xiàng)目目標(biāo)及其效用與當(dāng)?shù)氐倪m應(yīng)性；（2）項(xiàng)目區(qū)各群體與當(dāng)?shù)馗刹吭敢饨邮?、參與擬建項(xiàng)目的可能性和程度；（3）是否需要進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià),以使項(xiàng)目有利影響最大化,不利影響減少到最低程度；（4）預(yù)計(jì)項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施是否存在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；（5）進(jìn)一步開(kāi)展詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)需要關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題；（6）從初步分析結(jié)果,判斷擬建項(xiàng)目是否可以批準(zhǔn)立項(xiàng)。（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的主要目的是為項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施提供有關(guān)社會(huì)組織和文化習(xí)俗方面的信息,為消除和減緩負(fù)面社會(huì)影響的行動(dòng)方案提供詳盡的社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),以確保項(xiàng)目準(zhǔn)備的質(zhì)量和實(shí)施的成功。在工程

30、項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)中,收集和分析與社會(huì)發(fā)展相關(guān)的信息是一個(gè)相互作用和參與的過(guò)程。項(xiàng)目地區(qū)人口的社會(huì)文化和人口統(tǒng)計(jì)特征、他們的生產(chǎn)活動(dòng)和社會(huì)組織,以及項(xiàng)目?jī)?nèi)容與他們的需求兼容的程度等,是影響諸多發(fā)展活動(dòng)的至關(guān)重要的因素。詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)初步社會(huì)篩選的評(píng)價(jià)結(jié)論和建議進(jìn)行確定。通常情況下,應(yīng)主要側(cè)重于以下方面：1、利益相關(guān)者分析詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)對(duì)在初步社會(huì)篩選中識(shí)別出的項(xiàng)目利益相關(guān)者進(jìn)行更為詳細(xì)的分析,主要分析各個(gè)利益相關(guān)者受項(xiàng)目影響的程度以及他們對(duì)項(xiàng)目的影響能力。2、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制度和社會(huì)組織項(xiàng)目活動(dòng)的預(yù)期受益人群,如貧困與弱勢(shì)群體（如婦女、兒童、老年人）,可能在利用項(xiàng)目資源方面遇到困難。原因多種

31、多樣,如正式和非正式機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣、社會(huì)組織形式、不同群體之間的關(guān)系、社會(huì)機(jī)構(gòu)（如家庭、親族或民族群落）、正式的和習(xí)慣的規(guī)章制度、產(chǎn)權(quán)、補(bǔ)貼安排、中央和地方政府機(jī)構(gòu),以及信息和通訊系統(tǒng)。因此,社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)確定是否存在體制性和機(jī)構(gòu)性障礙；如果存在,則提出克服這些障礙的建議。社會(huì)評(píng)價(jià)中的機(jī)構(gòu)分析是對(duì)項(xiàng)目技術(shù)、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析的補(bǔ)充,它側(cè)重于考察所建議的相關(guān)措施的可行性和所建議的參與機(jī)制的可持續(xù)性。同樣重要的是,社會(huì)評(píng)價(jià)人員在進(jìn)行機(jī)構(gòu)分析時(shí),還應(yīng)分析研究社會(huì)資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等因素對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施的影響與作用,并列出能夠幫助動(dòng)員利益相關(guān)者 實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的現(xiàn)有當(dāng)?shù)貦C(jī)構(gòu)。一些非正式的地方規(guī)則,如那些影響社會(huì)

32、群體的行為和態(tài)度的道德規(guī)范、價(jià)值觀念和信仰體系,可能會(huì)影響項(xiàng)目的實(shí)施安排。因此,社會(huì)評(píng)價(jià)中的制度分析不僅要識(shí)別是否存在機(jī)構(gòu)障礙,還要提出克服現(xiàn)有機(jī)構(gòu)障礙的建議,包括現(xiàn)有機(jī)構(gòu)安排的改進(jìn)或新制度的建立。3、制定參與框架社會(huì)評(píng)價(jià)要注重不同群體的參與。首先是貧困和弱勢(shì)群體的參與,這是社會(huì)評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持的基本原則；其次是更廣泛的利益相關(guān)者（政府和非政府組織、資金提供者和其他伙伴）在項(xiàng)目準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)和實(shí)施過(guò)程中的參與。參與機(jī)制的方案設(shè)計(jì)是社會(huì)評(píng)價(jià)的重要工作內(nèi)容之一。完整意義上的參與框架機(jī)制一般分為三個(gè)層次,即信息分享機(jī)制,磋商機(jī)制,參與機(jī)制。詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)應(yīng)在基于對(duì)項(xiàng)目的基本內(nèi)容、項(xiàng)目利益相關(guān)者的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征、

33、傳統(tǒng)文化、風(fēng)俗習(xí)慣等詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上,提出項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采用的參與機(jī)制和參與框架。4、制定詳細(xì)的負(fù)面影響減緩計(jì)劃對(duì)于那些無(wú)法量化或確定的負(fù)面或間接影響,社會(huì)評(píng)價(jià)要切實(shí)找出減緩負(fù)面社會(huì)效果的措施,對(duì)弱勢(shì)群體的負(fù)面影響尤應(yīng)重視。比如,大型土木工程中的短期流入勞動(dòng)力可能帶來(lái)負(fù)面的和間接的影響,項(xiàng)目設(shè)計(jì)者應(yīng)該考慮到這種外來(lái)勞動(dòng)力的流入給項(xiàng)目社區(qū)帶來(lái)的影響。在已經(jīng)識(shí)別了具體社會(huì)群體所受負(fù)面影響的情況下,必須確定減輕影響的措施方案,并確保有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)實(shí)施這些方案。如果減緩計(jì)劃必須納入整個(gè)項(xiàng)目方案的必要組成部分,就特別需要社會(huì)評(píng)價(jià)專家參與項(xiàng)目工作。5、確定評(píng)價(jià)指標(biāo)并完成基線調(diào)查要衡量一個(gè)項(xiàng)目的社會(huì)影響,必須

34、要有一定的指標(biāo)。在詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)階段要根據(jù)項(xiàng)目的具體目標(biāo),項(xiàng)目地區(qū)的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)和項(xiàng)目目標(biāo)群體和影響群體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件等因素確定評(píng)價(jià)的指標(biāo)。同時(shí),為了衡量項(xiàng)目的實(shí)施效果,在項(xiàng)目實(shí)施之前或開(kāi)始實(shí)施之際就應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目地區(qū)進(jìn)行基線調(diào)查,以確定“無(wú)項(xiàng)目”狀態(tài)下可能發(fā)生的情況。此類基線調(diào)查可以得出衡量項(xiàng)目影響的基準(zhǔn)點(diǎn)。這種調(diào)查應(yīng)盡可能地得出量化數(shù)據(jù)指標(biāo),以便通過(guò)“有無(wú)對(duì)比”分析,判斷項(xiàng)目的實(shí)施可能帶來(lái)的變化程度。從社會(huì)評(píng)價(jià)的角度看,每一個(gè)亞目標(biāo)群體都有各自不同的特點(diǎn),受項(xiàng)目影響的程度也會(huì)各不相同,因此應(yīng)該區(qū)別對(duì)待。 （三）項(xiàng)目實(shí)施階段的社會(huì)監(jiān)測(cè)和評(píng)估為了衡量項(xiàng)目的實(shí)施成功與否,評(píng)價(jià)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案能否滿足項(xiàng)目目

35、標(biāo)群體的需求,需要充分、及時(shí)地獲得有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施各個(gè)方面的信息。這就要求在項(xiàng)目的實(shí)施階段做好社會(huì)監(jiān)測(cè)和評(píng)估工作。為了保證評(píng)價(jià)方法的嚴(yán)密性,社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)“無(wú)項(xiàng)目情況”做出預(yù)計(jì)。也就是說(shuō),如果沒(méi)有該項(xiàng)目會(huì)怎么樣,或者會(huì)出現(xiàn)什么情況。為了確認(rèn)無(wú)項(xiàng)目情況,需要關(guān)注來(lái)自其它因素的影響,這是一個(gè)復(fù)雜的工作。通過(guò)利用比較群體或控制群體,即不參與項(xiàng)目,不從中受益的群體,與那些目標(biāo)受益人群進(jìn)行一系列對(duì)比分析就能掌握這方面的信息。控制群體是從參與項(xiàng)目的人群中隨機(jī)抽樣而選定的,而比較群體則是完全不參與項(xiàng)目活動(dòng)的人群。這兩種群體都可以用于社會(huì)評(píng)價(jià)的對(duì)比分析對(duì)象,其區(qū)別僅為是否參與項(xiàng)目。確定無(wú)項(xiàng)目情況是社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)

36、價(jià)工作方案制定的核心,確定的方法可分為兩大類：實(shí)驗(yàn)法（隨機(jī)抽樣）和類實(shí)驗(yàn)法（非隨機(jī)抽樣）。然而,對(duì)無(wú)項(xiàng)目情況下的可能情景進(jìn)行描述卻非易事,因?yàn)闀?huì)受到歷史、選擇偏好等的影響。也可運(yùn)用定性和參與式的方法來(lái)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的實(shí)施活動(dòng)所產(chǎn)生的各類社會(huì)影響,以便讓項(xiàng)目的有關(guān)受益人群直接發(fā)表對(duì)項(xiàng)目的觀點(diǎn)和看法。通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的社會(huì)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià),能有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題。當(dāng)這些問(wèn)題有礙于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提出調(diào)整方案。（四）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段的社會(huì)評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目完成后,對(duì)項(xiàng)目的決策、執(zhí)行、效益、影響和管理的系統(tǒng)的總結(jié)性評(píng)價(jià)。它是對(duì)項(xiàng)目預(yù)測(cè)評(píng)估進(jìn)行的再分析評(píng)價(jià),是項(xiàng)目決策管理的反饋環(huán)節(jié)。

37、目的是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),為今后建設(shè)同類項(xiàng)目提供經(jīng)驗(yàn)；改進(jìn)項(xiàng)目管理,消除或減輕不利的社會(huì)影響,提高投資效益,并為國(guó)家、地方改進(jìn)投資決策管理,完善相關(guān)的政策措施,提高科學(xué)管理水平服務(wù)。后評(píng)價(jià)中社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容、方法、步驟與可行性研究階段的社會(huì)評(píng)價(jià)基本相同。但項(xiàng)目后評(píng)價(jià)主要是分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施若干年后產(chǎn)生的實(shí)際情況,并在實(shí)際影響的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)項(xiàng)目壽命期內(nèi)影響的變化狀況,因而在分析內(nèi)容、方法、步驟上有不同特點(diǎn)。1、后評(píng)價(jià)階段社會(huì)評(píng)價(jià)的步驟（1）重新明確項(xiàng)目的目標(biāo)與實(shí)際影響范圍 根據(jù)項(xiàng)目前評(píng)估時(shí)的目標(biāo),分析收集到的項(xiàng)目實(shí)際狀況資料,重新用邏輯框架分析法明確項(xiàng)目投資要達(dá)到的目標(biāo)。能定量的應(yīng)盡量定量。根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)與

38、已有的實(shí)際社會(huì)影響情況,重新確定評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍與空間范圍。（2）調(diào)查預(yù)測(cè)除了從監(jiān)測(cè)獲得的影響狀況的信息資料以外,后評(píng)價(jià)的調(diào)查預(yù)測(cè)要著重深入項(xiàng)目影響區(qū)各社區(qū)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。（3）進(jìn)行分析評(píng)價(jià)后評(píng)價(jià)中的社會(huì)影響評(píng)價(jià),要注重實(shí)際影響與預(yù)測(cè)影響的對(duì)比分析,發(fā)現(xiàn)影響的變化狀況,找出變化的原因,還要研究對(duì)仍然存在的不利社會(huì)影響采取適當(dāng)?shù)臏p輕措施。在與預(yù)測(cè)影響對(duì)比時(shí),實(shí)際影響要用“有項(xiàng)目”與“無(wú)項(xiàng)目”情況進(jìn)行有無(wú)對(duì)比分析,確定哪些實(shí)際影響確實(shí)是項(xiàng)目投資引起的。（4）結(jié)論后評(píng)價(jià)的分析結(jié)論,應(yīng)著重經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié),提出從社會(huì)評(píng)價(jià)方面看,項(xiàng)目是否成功,有何經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),還存在什么不利影響,如何采取措施對(duì)其予以減輕。2、后

39、評(píng)價(jià)階段社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括影響評(píng)價(jià)、項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析和持續(xù)性分析。（1）影響評(píng)價(jià)主要揭示項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的社會(huì)環(huán)境影響,對(duì)自然資源的影響,對(duì)自然環(huán)境與生態(tài)環(huán)境的影響,以及對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響,特別是其中對(duì)社區(qū)的影響和對(duì)社區(qū)各群體的影響。與前評(píng)估對(duì)比,是否存在沒(méi)有預(yù)測(cè)到的影響,是否存在原來(lái)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的受損群體和不利影響。如果有,不僅要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),還應(yīng)研究采取補(bǔ)救措施,消除或減輕不利影響,以利于項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施,并促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定與進(jìn)步。（2）項(xiàng)目與社會(huì)相互適應(yīng)性分析主要分析項(xiàng)目是否與社區(qū)群眾的需要相適應(yīng),當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)項(xiàng)目是否滿意并能支持項(xiàng)目持續(xù)實(shí)施；扶貧、收入公平分配、組織機(jī)構(gòu)發(fā)展、婦女地位等

40、方面,利益相關(guān)者參與等實(shí)踐狀況如何；與前評(píng)價(jià)對(duì)比,研究 總結(jié)項(xiàng)目與社區(qū)是否協(xié)調(diào),如果存在問(wèn)題應(yīng)研究采取措施解決。（3）項(xiàng)目的持續(xù)性分析在后評(píng)價(jià)時(shí),項(xiàng)目的持續(xù)性問(wèn)題,比前評(píng)估時(shí)容易看清楚,因?yàn)橛行┯绊戫?xiàng)目可持續(xù)性的問(wèn)題,在項(xiàng)目實(shí)施中可能已經(jīng)顯示出來(lái)。后評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)持續(xù)性問(wèn)題進(jìn)行深入分析。持續(xù)性分析應(yīng)綜合各方面的實(shí)際影響因素,如政府的政策、管理、組織機(jī)構(gòu)發(fā)展、地方政府與社區(qū)群眾參與、財(cái)務(wù)、技術(shù)、社會(huì)環(huán)境（文化、風(fēng)俗習(xí)慣等）,外部的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等進(jìn)行深入的綜合分析,研究項(xiàng)目能否可持續(xù)地順利實(shí)施下去；承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的單位是否愿意并可以依靠企業(yè)自身的力量繼續(xù)實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)；是否還存在影響項(xiàng)目可持續(xù)性的

41、風(fēng)險(xiǎn)因素,如發(fā)現(xiàn)存在不利于項(xiàng)目今后持續(xù)實(shí)施并持續(xù)發(fā)揮效益的問(wèn)題,如項(xiàng)目的收入在受益人之間的分配不公,婦女未得到應(yīng)得的收入份額,群眾中存在不滿,或新建的組織機(jī)構(gòu)不能適應(yīng)項(xiàng)目發(fā)展,群眾參與不充分,影響項(xiàng)目的效益和持續(xù)運(yùn)營(yíng)等等。應(yīng)在可持續(xù)性分析的基礎(chǔ)上提出解決措施建議,以保證項(xiàng)目的持續(xù)性。第二章參與式社會(huì)評(píng)價(jià)參與式社會(huì)評(píng)價(jià)是社會(huì)評(píng)價(jià)的基本理念,已經(jīng)積累了相當(dāng)豐富的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。投資項(xiàng)目的參與式分析雖然還不像經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)那樣具有清晰的、成熟的框架,但已經(jīng)形成相對(duì)成熟的方法體系。本章主要介紹參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的理念、工作框架及重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。一、參與式評(píng)價(jià)及其作用（一）參與式方法及參與式社會(huì)評(píng)價(jià)參與式方法

42、是通過(guò)一系列的方法或措施,促使事物（事件、項(xiàng)目等）的相關(guān)群體積極地、全面地介入事物過(guò)程（決策、實(shí)施、管理和利益分享等過(guò)程）的一種方式方法。通過(guò)這些方法或措施的運(yùn)用,使當(dāng)?shù)厝耍ㄞr(nóng)村的和城市的）和外來(lái)者（專家、政府工作人員等）一起對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、自然資源進(jìn)行分析評(píng)價(jià),對(duì)所面臨的問(wèn)題和機(jī)遇進(jìn)行分析,從而做出計(jì)劃、制定行動(dòng)方案并使方案付諸實(shí)施,對(duì)計(jì)劃和行動(dòng)做出監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià),最終使當(dāng)?shù)厝藦捻?xiàng)目的實(shí)施中得到收益。參與式方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的具體運(yùn)用包括 參與式評(píng)價(jià)和參與式行動(dòng)兩個(gè)方面。參與式評(píng)價(jià),如參與式貧困評(píng)估、參與式規(guī)劃、參與式監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)等,主要強(qiáng)調(diào)鄉(xiāng)土知識(shí)對(duì)專家知識(shí)的補(bǔ)充和完善,側(cè)重于應(yīng)用參與式的工

43、具進(jìn)行數(shù)據(jù)的收集、分析,以彌補(bǔ)專家知識(shí)的不足。參與式評(píng)價(jià)包括收集主要利益相關(guān)者的信息,特別是那些受項(xiàng)目消極影響的群體的信息,從而根據(jù)充分的信息資料制定出能夠?yàn)樗麄兯邮艿捻?xiàng)目方案,以便能夠最大程度地優(yōu)化項(xiàng)目的實(shí)施效果,并為項(xiàng)目實(shí)施方案的制定提供依據(jù)。參與式行動(dòng)和參與式評(píng)價(jià)之間的區(qū)別主要在于參與的程度不同。參與式行動(dòng)更偏重于讓項(xiàng)目的利益相關(guān)者在決策和項(xiàng)目實(shí)施的具體活動(dòng)中發(fā)揮作用。當(dāng)某個(gè)項(xiàng)目的受益群體（即受項(xiàng)目積極影響的群體或者機(jī)構(gòu)）的積極參與和貢獻(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目的成敗起關(guān)鍵作用時(shí),參與式行動(dòng)發(fā)揮的作用就更加明顯。（二）參與式方法的理念和原則1、參與式方法的理念（1）外部的支持固然重要,但當(dāng)?shù)厝嗽谝话闱?/p>

44、況下有能力認(rèn)識(shí)和解決自己的問(wèn)題；（2）每一個(gè)人,不論是當(dāng)?shù)厝诉€是咨詢專家,他們都具有自己特有的知識(shí)和技能,這些知識(shí)和技能在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中都應(yīng)該同樣地得到充分尊重和運(yùn)用；（3）分享知識(shí),配合決策,配合行動(dòng),配合發(fā)展。在行為與態(tài)度上,參與式方法的應(yīng)用要求尊重每個(gè)人以及每個(gè)人所擁有的知識(shí),充分利用每個(gè)人的力量,所有的參與人員都應(yīng)視為處在完全平等的位置上。（4）關(guān)注公平、剛正、公開(kāi)等問(wèn)題,重視傾聽(tīng)弱勢(shì)人群的聲音。注意了解政府機(jī)構(gòu)的決策過(guò)程和決策機(jī)制,理解他們的決策語(yǔ)言；盡量理解當(dāng)?shù)厝说奈幕?、生?jì)、經(jīng)濟(jì)狀況,以及他們面臨的問(wèn)題、需求和需要的幫助；對(duì)于需要采取行動(dòng)的項(xiàng)目,可能由于資源有限而無(wú)法滿足當(dāng)?shù)厝?/p>

45、的所有需求,但也應(yīng)通過(guò)相關(guān)群體的相互協(xié)調(diào)、配合探討來(lái)盡量滿足當(dāng)?shù)厝说男枨蟆?、參與的原則在應(yīng)用參與式方法時(shí),社會(huì)評(píng)價(jià)人員應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（1）尊重每個(gè)人；（2）尊重每個(gè)人以及每個(gè)群體的知識(shí)；（3）站在當(dāng)?shù)厝说挠^點(diǎn)和角度看問(wèn)題,而不是外來(lái)者的觀點(diǎn)；（4）理解當(dāng)?shù)夭煌巳核?臨的困難、問(wèn)題及需求。（三）開(kāi)展參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的必要性1、參與式方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的作用參與式方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的作用主要體現(xiàn)在以下方面：（1）通過(guò)相關(guān)群體的參與,增強(qiáng)人們對(duì)項(xiàng)目或者是某件事情的了解和擁有感,有助于項(xiàng)目的成功；（2）在決策體系中,每個(gè)人的知識(shí)是有限的,更多人知識(shí)的貢獻(xiàn)有助于減少?zèng)Q策失誤；（3）參與式工具的使用有助

46、于提高人們參與的熱情和意識(shí)；（4）參與式方法的運(yùn)用,有助于增強(qiáng)項(xiàng)目的透明度和公平性、剛正性。當(dāng)?shù)厝耸亲钪苯拥氖茼?xiàng)目影響的群體,如果項(xiàng)目出現(xiàn)了負(fù)面影響,就應(yīng)減少這些影響。通過(guò)參與式方法的應(yīng)用,了解他們所處的處境,理解他們的問(wèn)題和想法是非常重要的。這是不同利益相關(guān)者之間相互溝通的重要基礎(chǔ),同時(shí)也是找到減少負(fù)面影響最佳措施的出發(fā)點(diǎn)。表現(xiàn)為：（1）通過(guò)當(dāng)?shù)厝说膮⑴c,能提高當(dāng)?shù)厝藢?duì)項(xiàng)目的關(guān)注程度,婦女、貧困人口、少數(shù)民族以及其他弱勢(shì)群體更大程度的參與,可以增強(qiáng)項(xiàng)目的公平性,使項(xiàng)目獲得更為廣泛的支持；（2）能發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)貙?duì)項(xiàng)目有用的資源,更好地實(shí)施工程項(xiàng)目并確保擬建項(xiàng)目具有可持續(xù)性；（3）在決策過(guò)程中考慮當(dāng)?shù)?/p>

47、人的意見(jiàn)在一定程度上能降低做出錯(cuò)誤決策的風(fēng)險(xiǎn)。2、開(kāi)展參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的必要性應(yīng)用參與式社會(huì)評(píng)價(jià)方法的主要目的是為了最大程度地降低投資項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),確保項(xiàng)目能夠獲得成功。參與式方法的有效利用,使得社會(huì)評(píng)價(jià)在考慮到專家知識(shí)和意見(jiàn)的同時(shí),還考慮到當(dāng)?shù)厝巳旱闹R(shí)和意見(jiàn),使得社會(huì)評(píng)價(jià)更加全面、完整和更具有針對(duì)性,并使得所提出的社會(huì)行動(dòng)方案建議更易于被當(dāng)?shù)厝怂邮?為項(xiàng)目的成功運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造良好的條件。因此,運(yùn)用參與式方法的必要性主要體現(xiàn)在：（1）使項(xiàng)目更有效地滿足當(dāng)?shù)匦枨?；?）使項(xiàng)目得到更好實(shí)施,提高擬建項(xiàng)目的可持續(xù)性；（3）通過(guò)利益相關(guān)者的參與,增強(qiáng)當(dāng)?shù)厝藢?duì)項(xiàng)目的了解和擁有感；（4）決策過(guò)程中運(yùn)用當(dāng)?shù)刂R(shí),可以減少?zèng)Q策失誤；（5）參與式工具的運(yùn)用可以增強(qiáng)當(dāng)?shù)厝藢?duì)項(xiàng)目的支持和興趣；（6）通過(guò)婦女、貧困人口、少數(shù)民族和其他弱勢(shì)群體的積極參與,促進(jìn)社會(huì)公平；（7）通過(guò)利益相關(guān)者參與,增強(qiáng)其參與當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)活動(dòng)的能力；（8）提高項(xiàng)目的透明度和可歸責(zé)性,可促進(jìn)當(dāng)?shù)刂贫群蜋C(jī)構(gòu)能力建設(shè)；（9）實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的更多承諾,包括愿意分擔(dān)成 本和增強(qiáng)利益相關(guān)者持續(xù)受益的能力。二、參與式社會(huì)評(píng)價(jià)的工作