證券客戶經(jīng)理半年工作總結(jié)

1、資料來(lái)源：來(lái)自本人網(wǎng)絡(luò)整理！祝您工作順利！證券客戶經(jīng)理半年工作總結(jié) 狹義上的證券主要指的是證券市場(chǎng)中的證券產(chǎn)品，其中包括產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如股票，債權(quán)市場(chǎng)產(chǎn)品如債券，衍生市場(chǎng)產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。今日我給大家為您整理了證券客戶經(jīng)理半年工作總結(jié)，盼望對(duì)大家有所關(guān)心。 證券客戶經(jīng)理半年工作總結(jié)范文一 自2月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏陶，回憶這半年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色，主動(dòng)融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)指導(dǎo)支配的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的進(jìn)步，業(yè)務(wù)操作程度有了新的增長(zhǎng)，效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

2、 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素養(yǎng) 進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的學(xué)問程度和綜合素養(yǎng)，還存在很多缺乏，特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)步綜合素養(yǎng)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，理解國(guó)家的政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平常的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問書籍，準(zhǔn)時(shí)給自己的學(xué)問充電，提升自己的學(xué)問應(yīng)用力量。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí) 。在平常的生活中我牢記詳情打算成敗這句化的深入道理，時(shí)時(shí) 、到處，向指導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不

3、斷進(jìn)步自身的道德修養(yǎng)程度，爭(zhēng)取工作從詳情學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累學(xué)問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作 。 二、主動(dòng)上進(jìn)，踏實(shí)工作 自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開頭主動(dòng)的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后依據(jù)公司支配，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前勞碌到11月才獲得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成狀況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在指導(dǎo)支配其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺(tái)幫助工作，復(fù)印、掃描等等。 三、正視問題，連續(xù)努力 通過近一年的學(xué)習(xí)，我

4、對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深入，同時(shí)，在公司指導(dǎo)和同事們的關(guān)心下自己的業(yè)務(wù)程度和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在很多缺乏和問題： 一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。 二是業(yè)務(wù)程度還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)程度有了進(jìn)步，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不抱負(fù)，還需要特別大的進(jìn)步。 在今后工作中，我會(huì)連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向指導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面進(jìn)步自身綜合素養(yǎng)，主動(dòng)主動(dòng)地參加公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。 證券客戶經(jīng)理半年工作總結(jié)范文二 首先，我必需要感謝公司為我供應(yīng)了良好的學(xué)

5、習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深入而清楚的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中賜予關(guān)心的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶效勞質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作狀況總結(jié)如下： 一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象 協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建立，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺(tái)一對(duì)一效勞，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公

6、司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且如今辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。 二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試 上半年我們公司參與了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)展的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房效勞器，如何進(jìn)展風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和講解工作等，都進(jìn)展了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。 上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的晉級(jí)測(cè)試工作，主要包括結(jié)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的晉級(jí)改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全部業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們

7、利用了下班和周末加班的形式進(jìn)展了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)絡(luò)到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終協(xié)作總部完成了每次測(cè)試工作。 三，客戶資料集中核對(duì)整理 這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶標(biāo)準(zhǔn)日常監(jiān)管的通知和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知的精神，落實(shí)證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)展全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)展

8、了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)展標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了全部客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶供應(yīng)給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)展了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢狀況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存狀況，并制作成表，供應(yīng)給客服人員進(jìn)展客戶溝通。 四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定 公司每季度將進(jìn)展運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參與了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，幫助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)

9、業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅伪磉_(dá)了團(tuán)隊(duì)的力氣，在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上，抓緊復(fù)習(xí)平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問，在考試中獲得了好成果，并通過了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地仔細(xì)穩(wěn)固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)根本功，并主動(dòng)拓展自己的才能，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。 在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)全都，共同努力，獲得了肯定成果，但也認(rèn)識(shí)到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，盼望在下半年中，緊跟公司進(jìn)展步伐，連續(xù)完善日常工作，提升客戶效勞質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和效勞上一個(gè)

10、新臺(tái)階。 證券客戶經(jīng)理半年工作總結(jié)范文三 在過去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒有太多改變，依舊以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶詢問等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作狀況總結(jié)如下： 1. 柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，2021年截止7月22號(hào)，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶結(jié)合身份信息修改7筆，開通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理 筆，其他業(yè)務(wù)操作假設(shè)干。在客戶開戶資料信息全都及檔案采集上傳總部等方面，做到仔細(xì)比照，認(rèn)真審核，根據(jù)總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)過失。 2. 股票機(jī)發(fā)放方面，2021年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)峻，加之總部更換股票機(jī)供給商，我部共收

11、到總部寄來(lái)股票機(jī) 部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間，通過客戶經(jīng)理們的宣揚(yáng)及營(yíng)銷，開發(fā)了許多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷策略之一。 3. 在系統(tǒng)測(cè)試方面，2021年上半年，參加并協(xié)作總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話托付程序晉級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤晉級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 4. 四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增

12、加狀況，協(xié)作綜合部標(biāo)準(zhǔn)客戶資料，自查并整理客戶簽署的客戶知情確認(rèn)書及一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完好性。 5. 個(gè)人客戶營(yíng)銷方面，上半年客戶營(yíng)銷做的不抱負(fù)，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。 從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比擬繁瑣，客戶營(yíng)銷工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作方案中，將要做好以下工作支配： 第一， 在做好本職工作的前提下，協(xié)作財(cái)寶中心，做好民富其實(shí)產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約準(zhǔn)時(shí)錄入，客戶信息準(zhǔn)時(shí)反應(yīng)，客戶試用完畢后，傭金準(zhǔn)時(shí)調(diào)整的工作方案，仔細(xì)做好每一步工作流程，讓客戶充共享受到公司供應(yīng)的優(yōu)質(zhì)效勞。 其次， 由于上半年月辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)始終處于測(cè)試階段，估量下半年通過幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的預(yù)備工作，仔細(xì)學(xué)習(xí)和熟識(shí)新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，把握全部業(yè)務(wù)流程。 第三， 努力開