廉潔自律管理制度.doc

1、。廉潔自律管理制度責(zé)任單位：監(jiān)察部責(zé)任人：稽查科制度等級(jí)：集團(tuán)級(jí)類別：監(jiān)察稽查擬定：審核：審批：生效日期：一、目的加強(qiáng)公司廉政建設(shè)，從根本上解決廉潔自律問(wèn)題，杜絕違法亂紀(jì)行為，保持員工隊(duì)伍的清正廉潔。二、適用范圍集團(tuán)公司，各子、分公司全體員工。重點(diǎn)在物資采購(gòu)、工程建設(shè)、招投標(biāo)、計(jì)劃合同、審計(jì)、產(chǎn)品銷售等相關(guān)崗位。三、稽查科職責(zé)1、公司成立監(jiān)察部稽查科，隸屬監(jiān)察部，監(jiān)察部由董事長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)。 2、在董事長(zhǎng)及分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察部的領(lǐng)導(dǎo)下，及時(shí)分析、研究廉政建設(shè)中的重大問(wèn)題，提出建議； 3、有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)對(duì)公司廉政建設(shè)工作進(jìn)行檢查、考核及查處； 4、對(duì)公司廉政建設(shè)落實(shí)情況進(jìn)行總結(jié)； 5、了解

2、和掌握公司廉政建設(shè)工作的全面情況，不定期向監(jiān)察部報(bào)告； 6、負(fù)責(zé)廉政建設(shè)管理制度的擬定、解釋和修改； 7、根據(jù)工作部署，實(shí)施廉政建設(shè)落實(shí)情況的監(jiān)督檢查、考核；8、接收員工及外部信息反饋，及時(shí)上報(bào)，報(bào)道公司廉政建設(shè)開展情況； 9、嚴(yán)格保密舉報(bào)人，落實(shí)獎(jiǎng)懲政策。四、重點(diǎn)崗位廉潔自律重點(diǎn)職責(zé)（一）物資采購(gòu)： 1、在物資采購(gòu)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照程序招標(biāo)、比價(jià)，為公司節(jié)約成本，采購(gòu)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，禁止違反程序采購(gòu)； 2、嚴(yán)禁利用職務(wù)便利、工作便利在物資驗(yàn)收、保管、發(fā)放中索取、收受賄賂，損害公司利益，牟取個(gè)人私利；3、嚴(yán)禁違規(guī)收受供應(yīng)商的賄賂， 接受高消費(fèi)宴請(qǐng)等可能損害公司利益的行為； 4、物資采購(gòu)合同談判、 合同簽

3、訂及合同履行中應(yīng)以公司利益為根本， 嚴(yán)格、審慎的工作，不得濫用權(quán)力，不得疏忽大意。（二）工程建設(shè)： 1、嚴(yán)格各工程項(xiàng)目的施工過(guò)程控制，制定施工技術(shù)管理辦法及工程項(xiàng)目的施工組織及調(diào)度工作； 2、在檢查、指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃和工程合同的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管控，不得疏忽大意，不得借機(jī)索拿卡要； 3、對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)真檢查、指導(dǎo)、控制，不得接受對(duì)方的非正常宴請(qǐng)、贈(zèng)與，嚴(yán)禁因任何原因放松檢查、監(jiān)督，降低工程質(zhì)量要求。1。（三）招投標(biāo) :1 、保守招投標(biāo)過(guò)程中相關(guān)的秘密， 嚴(yán)禁向無(wú)關(guān)人員透露招投標(biāo)的價(jià)格、工作計(jì)劃、關(guān)鍵數(shù)據(jù)、技術(shù)文件等； 2、協(xié)調(diào)相關(guān)部門提供圖紙、工程量清單及標(biāo)底等工作，不得利用掌握的信息牟取個(gè)人利益

4、； 3、在編制招標(biāo)文件，組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等工作過(guò)程中嚴(yán)格按程序要求辦事，禁止擅離職守，禁止與利益相關(guān)方有非正常的經(jīng)濟(jì)往來(lái)和個(gè)人交往； 4、對(duì)投標(biāo)單位的考察工作中不得收受、索要任何財(cái)物，不得擅自作出承諾。（四）計(jì)劃合同 :1 、項(xiàng)目的施工進(jìn)度管理工作中應(yīng)嚴(yán)格、公允，不得在施工進(jìn)度的管理中怠于履職，禁止利用考核、獎(jiǎng)懲牟取私利、打擊報(bào)復(fù)； 2、嚴(yán)格審查工程計(jì)量和結(jié)算報(bào)表，不得疏忽大意； 3、嚴(yán)格審查工程延期、索賠、分包，認(rèn)真執(zhí)行對(duì)各承包人違約事項(xiàng)的支付審查， 嚴(yán)格審查工程變更的單價(jià)和費(fèi)用， 禁止索取、接受承包方的贈(zèng)與、宴請(qǐng)；（五）審計(jì)： 1、認(rèn)真審計(jì)子、分公司、相關(guān)單位經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任的履行情況，不

5、得因外界影響作出錯(cuò)誤結(jié)論； 2、認(rèn)真對(duì)分公司、部室及相關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)，禁止徇私情、謀私利而損害公司利益； 3、嚴(yán)格審計(jì)有關(guān)合同、協(xié)議的合法和履行情況，審計(jì)財(cái)務(wù)收支計(jì)劃的執(zhí)行和會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)決算情況等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按程序提出， 不得隱瞞事實(shí)， 掩蓋問(wèn)題，禁止利用發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題牟取個(gè)人利益、小團(tuán)體利益。（六）產(chǎn)品銷售： 1、嚴(yán)格把控費(fèi)用的審核、使用，嚴(yán)禁濫用公司資源，虛報(bào)費(fèi)用； 2、做好代理商和客戶的開發(fā)、管理工作，禁止擅自增加費(fèi)用，虛報(bào)開支； 3、不得在簽訂、審核、執(zhí)行跟蹤、監(jiān)督、檢查過(guò)程中利用信息優(yōu)勢(shì)、管理職能牟取私利和小團(tuán)體利益。（七）項(xiàng)目部：應(yīng)當(dāng)做好財(cái)務(wù)管理、物資管理、施工管理、質(zhì)

6、量管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理等。 1、禁止利用職權(quán)虛報(bào)各項(xiàng)開支、收入不入賬；2、嚴(yán)禁利用職務(wù)便利、工作便利索取、收受賄賂，違規(guī)接受吃請(qǐng)；3、應(yīng)排除外界干擾，嚴(yán)格施工，保證質(zhì)量，不得徇私情、謀私利；4、人員管理應(yīng)當(dāng)公正合理，不得憑個(gè)人喜好隨意考核、 評(píng)價(jià)他人， 使用人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以公司利益為宗旨，依法依規(guī)進(jìn)行人員管理，不得使用不符合要求的人員；5、對(duì)外協(xié)調(diào)應(yīng)合法合規(guī)，不得有行賄等違規(guī)違法行為。（八）財(cái)務(wù)： 1、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕財(cái)務(wù)活動(dòng)的違規(guī)違法行為； 2、嚴(yán)格公司各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的登記、核對(duì)、抽查的調(diào)撥，公司資金管理，嚴(yán)禁不按照程序進(jìn)行管理、使用公司的財(cái)物、資金； 3、嚴(yán)格審核單據(jù)及

7、帳務(wù)處。2。理 , 各項(xiàng)費(fèi)用支付審核及帳務(wù)處理，嚴(yán)禁違規(guī)處理賬目、費(fèi)用，嚴(yán)禁作假；4、應(yīng)收帳款帳務(wù)處理應(yīng)認(rèn)真細(xì)致，不得疏忽大意，隨意處置，拖延散漫。5、在工作中不得違反國(guó)家法律法規(guī)以及公司的財(cái)務(wù)制度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出。（九）人力資源 :1 、招聘、選拔人員應(yīng)認(rèn)真細(xì)致，不得不做背景調(diào)查或者不嚴(yán)格考察就聘用，嚴(yán)禁利用招聘、選拔人員徇私、謀私，損害公司利益；2、嚴(yán)格按制度員工進(jìn)行考核，嚴(yán)禁利用職權(quán)謀私；3、在員工日常勞動(dòng)紀(jì)律、考勤、績(jī)效考核工作、 辦理員工晉升、 獎(jiǎng)懲等人事手續(xù)的工作中，禁止利用工作便利牟取私利。五、管理規(guī)定1、管理方針：著力源頭預(yù)防，有錯(cuò)必改，違法必追。2、全體員工應(yīng)廉潔自律，

8、忠于職守，禁止利用工作職權(quán)和職務(wù)上的權(quán)利謀取不正當(dāng)利益而損害公司利益。3、廉政預(yù)防及管理（1）廉政預(yù)防從源頭抓起，嚴(yán)格崗位入職資格和條件預(yù)審，做好背景調(diào)查。對(duì)重點(diǎn)崗位，如物資采購(gòu)、工程建設(shè)、招投標(biāo)、計(jì)劃合同、審計(jì)、設(shè)計(jì)院、產(chǎn)品銷售等相關(guān)崗位，應(yīng)著重品德素質(zhì)及個(gè)人經(jīng)歷考察，考察不合格一律不準(zhǔn)錄用。新到崗員工，應(yīng)加強(qiáng)廉潔自律方面的訓(xùn)導(dǎo)，自覺(jué)接受全方位的監(jiān)督。（2）公司不定期組織開展廉政培訓(xùn)和案例警示教育，相關(guān)人員必須積極參與，不得缺席。（3）監(jiān)察部稽查科不定期和供應(yīng)商、客戶、工程分包商等相關(guān)方開展廉政相關(guān)活動(dòng)調(diào)查，收集證據(jù)。（4）對(duì)集團(tuán)部級(jí)和子公司副總以上管理人員建立廉政檔案，系統(tǒng)化、全方位的監(jiān)督

9、和跟蹤管理。（5）廉政監(jiān)管結(jié)果納入績(jī)效考核中，對(duì)廉潔奉公、忠于職守的員工給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。4、下列情形之一者，經(jīng)查實(shí)，予以處罰：（1）搞自由主義，發(fā)表有悖于公司重大決策和有損于公司形象的言論；（2）弄虛作假，違規(guī)操作，損害公司整體利益；（3）泄露公司重要商業(yè)秘密，隨意透露企業(yè)重要信息；（4）擅自接受關(guān)聯(lián)或者合作單位當(dāng)事人的宴請(qǐng)或娛樂(lè)消費(fèi)等活動(dòng)；（5）向外協(xié)或合作單位索要或接受回扣、有價(jià)證券、貴重物品和好處費(fèi)、。3。信息費(fèi)等不正當(dāng)費(fèi)用；（6）利用工作為親友謀取不正當(dāng)利益或?yàn)閺氖聽(tīng)I(yíng)利性活動(dòng)提供便利條件；（7）在物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售過(guò)程等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行利益輸送；（8）要求、暗示和接受所轄屬員工的煙酒、禮金

10、、有價(jià)證券、貴重物品和好處費(fèi)、信息費(fèi)等不正當(dāng)費(fèi)用；（9）在監(jiān)管處罰上徇私情，存好惡恩怨，有失公平；（10）在職期間自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類的產(chǎn)品，從事同類業(yè)務(wù)，在其他單位兼職，在與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的單位擔(dān)任職務(wù)；（11）在職期間擔(dān)任供應(yīng)商及客戶的股東、合伙人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、代理人、顧問(wèn)等，與公司進(jìn)行交易。5、處罰（1）調(diào)離崗位；（2）索賄受賄、非法牟利的，責(zé)令退回違規(guī)所得；（3）造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，予以賠償；（4）情節(jié)特別嚴(yán)重者，退回違規(guī)所得，賠償經(jīng)濟(jì)損失，解除勞動(dòng)合同，并追究民事責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法部門處理，追究其刑事責(zé)任。（5）員工違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約金。6、公司倡導(dǎo)員工互相監(jiān)督，鼓勵(lì)舉報(bào)。公司設(shè)立“監(jiān)察舉報(bào)箱”以及電子郵件舉報(bào)箱，設(shè)立舉報(bào)電話。 員工可以實(shí)名或匿名方式將書面資料投遞監(jiān)察舉報(bào)箱，也可以通過(guò)電話、電