社會(huì)保障卡空白卡片管理辦

1、社會(huì)保障卡空白卡片管理辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)社會(huì)保障卡業(yè)務(wù)管理，強(qiáng)化內(nèi)部控制，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障社保一卡通業(yè)務(wù)健康、持續(xù)、快速發(fā)展，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，結(jié)合社保一卡通業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀、前景及社保一卡通業(yè)務(wù)易發(fā)事故案件的內(nèi)在特征，特制定社會(huì)保障卡空白卡片管理辦法。第二條 本辦法適用于省發(fā)卡中心及各地市發(fā)卡中心，是發(fā)卡中心內(nèi)部各職能崗位從事業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的主要依據(jù)。第三條 社會(huì)保障卡空白卡片是指具有金融功能的且卡內(nèi)操作系統(tǒng)（cos）需經(jīng)過人力資源社會(huì)保障部與人民銀行認(rèn)可的卡商未印制照片及個(gè)人卡面信息（已印制標(biāo)識(shí)和欄目）的空白卡片。第四條 空白卡管理遵循“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、有效控制

2、、落實(shí)專人”的原則。省發(fā)卡中心負(fù)責(zé)全省空白卡的采購(gòu)、分發(fā)及檢查、監(jiān)督工作；各地市發(fā)卡中心負(fù)責(zé)對(duì)所轄單位重要空白憑證空白卡的保管、使用、核算及銷毀情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和分發(fā)銜接工作；有針對(duì)性地對(duì)重點(diǎn)部位和易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，制定切實(shí)可行的內(nèi)控措施；崗位職責(zé)落實(shí)到個(gè)人。第二章、空白卡片的定制、接收、申領(lǐng)及分配第五條 空白卡的定制 省卡中心根據(jù)全省發(fā)卡計(jì)劃及業(yè)務(wù)需求確定空白卡的數(shù)量，向卡商進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)。第六條 社會(huì)保障卡空白卡采購(gòu)采取出入庫(kù)方式，領(lǐng)用實(shí)物時(shí)必須雙人以上經(jīng)手，必須做到責(zé)任明確、交接清楚、手續(xù)嚴(yán)密、嚴(yán)防丟失。第七條 空白卡預(yù)審批崗與空白卡管理崗共同按供貨發(fā)票清單內(nèi)容，核驗(yàn)“封簽”及包裝是否完整，

3、并清點(diǎn)無誤后，及時(shí)登記社會(huì)保障卡空白卡驗(yàn)收入庫(kù)單（附件二），同時(shí)錄入卡管系統(tǒng)并填制社會(huì)保障卡空白卡登記?。ǜ郊?。第八條 省卡中心向轄內(nèi)機(jī)構(gòu)發(fā)放社會(huì)保障卡空白卡時(shí)領(lǐng)卡單位必須做到雙人專車押運(yùn)，省卡中心應(yīng)對(duì)領(lǐng)取人員的相關(guān)信息進(jìn)行備案，包括身份證件信息、電話號(hào)碼等。第九條 省卡中心要根據(jù)基層部門業(yè)務(wù)量的大小、庫(kù)房情況、管理情況合理確定領(lǐng)用社會(huì)保障卡空白卡的數(shù)量。頭仨月 領(lǐng)卡數(shù)量上限=已發(fā)卡數(shù)0.6 %-庫(kù)存空白卡數(shù)。后期根據(jù)業(yè)務(wù)量核定領(lǐng)卡數(shù)量（是否分開始區(qū)間與正常運(yùn)行區(qū)間）每次領(lǐng)用數(shù)量加庫(kù)存量原則上不得超過正常1個(gè)月的使用量。第十條 領(lǐng)用社會(huì)保障卡空白卡應(yīng)在卡管系統(tǒng)填制社會(huì)保障卡空白卡申請(qǐng)表（附

4、件一）進(jìn)行預(yù)審批，預(yù)審批通過后打印并加蓋單位預(yù)留的印鑒，由雙人持本人有效身份證件辦理領(lǐng)用。省卡中心管理人員（雙人以上）審驗(yàn)領(lǐng)卡部門加蓋的印鑒及經(jīng)辦人的有效身份證件無誤后予以領(lǐng)用，省卡中心卡片管理崗填制社會(huì)保障卡空白卡出（入）庫(kù)單（附件四），提交卡管系統(tǒng)，并錄入社會(huì)保障卡空白卡登記薄，領(lǐng)用時(shí)必須堅(jiān)持先錄入系統(tǒng)在發(fā)卡、 當(dāng)面點(diǎn)清、交接清楚、簽字完整。第三章 空白卡風(fēng)險(xiǎn)管理控制第十一條 根據(jù)相互牽制、高效的原則進(jìn)行崗位設(shè)置，發(fā)卡中心設(shè)置空白卡發(fā)卡預(yù)審批崗、審批崗位、卡片管理崗位。一、發(fā)卡預(yù)審批崗、審批崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的主要職責(zé)1.申辦審核：預(yù)審批崗負(fù)責(zé)對(duì)空白卡領(lǐng)用的申請(qǐng)人的基本資料和領(lǐng)卡材料的真實(shí)性、完

5、整性進(jìn)行審核，確定是否同意申領(lǐng)。然后提交審批崗進(jìn)行審批。2.建檔開戶：預(yù)審批崗負(fù)責(zé)將同意領(lǐng)卡的申請(qǐng)資料完整、準(zhǔn)確、無誤地輸入計(jì)算機(jī)卡管系統(tǒng)，建立領(lǐng)卡人檔案；負(fù)責(zé)領(lǐng)卡人資料、檔案的管理工作。3.申請(qǐng)人基本資料包括：身份證原件及復(fù)印件，社會(huì)保障卡空白卡申領(lǐng)表。二、發(fā)卡預(yù)審批崗、審批崗位管理要求1.預(yù)審與復(fù)審崗位不得兼崗，必須由專人負(fù)責(zé)，復(fù)審一般應(yīng)由卡中心主管領(lǐng)導(dǎo)兼任。2.前臺(tái)人員與后臺(tái)計(jì)算機(jī)管理人員應(yīng)相互分離，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制。三、卡片管理崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的主要職責(zé)1.空白卡管理負(fù)責(zé)空白卡片的領(lǐng)取、保管、發(fā)放和回收。2.廢卡管理：負(fù)責(zé)社保卡廢卡的保管、銷毀和記帳。四、卡片管理崗位管理要求：1.要求嚴(yán)格執(zhí)行

6、崗位培訓(xùn)制度，上崗前必須經(jīng)過崗位專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。2.在崗人員應(yīng)經(jīng)常性接收相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3.對(duì)預(yù)審批崗與管理崗崗位人員實(shí)行定期輪崗，并在離崗時(shí)辦理交接手續(xù)，以明確責(zé)任。4.各相關(guān)崗位（業(yè)務(wù)）間必須建立相互制約機(jī)制，科學(xué)合理地界定兼崗的范圍，嚴(yán)格操作規(guī)程，規(guī)范有序地進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。第十二條 社會(huì)保障卡空白卡發(fā)卡風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范措施一、空白卡發(fā)卡風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1.空白卡片的領(lǐng)用、交接手續(xù)是否完備。2.申請(qǐng)人有效證件的審核，是否是實(shí)名制。二、空白卡發(fā)卡風(fēng)險(xiǎn)防范措施：1.對(duì)于申請(qǐng)人有效證件的有效性和合法性進(jìn)行認(rèn)真審核。2.對(duì)于申請(qǐng)人姓名與所持有效證件進(jìn)行核對(duì)，確保申請(qǐng)人與所持有效證件為同一人，確保實(shí)名制。3.申請(qǐng)

7、人在領(lǐng)卡時(shí)應(yīng)留下簽章。第十三條 社會(huì)保障卡空白卡管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范措施空白卡卡片管理包括空白卡管理和廢卡管理。所有卡片的入庫(kù)、出庫(kù)需做好登記，并定期盤庫(kù)，并雙人復(fù)核。一、空白卡管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1.是否建立社會(huì)保障卡空白卡登記薄，卡片保管員是否由會(huì)計(jì)人員兼任。2.空白卡片是否及時(shí)入庫(kù)、記帳。3.制卡人員領(lǐng)卡時(shí)，是否填制重要單證交接登記薄（附件六），相關(guān)人員是否及時(shí)記帳。4.是否設(shè)立專人及專庫(kù)保管空白卡片，部門負(fù)責(zé)人是否定期查 庫(kù)。二、空白卡管理1.空白卡調(diào)撥：空白卡統(tǒng)一制作，經(jīng)辦人員根據(jù)各發(fā)卡需求，統(tǒng)一向空白卡保管員申領(lǐng)調(diào)撥。2.空白卡建帳：部門需設(shè)立專職空白卡保管員，且保管員不能是會(huì)計(jì)人員。需建

8、立社會(huì)保障卡空白卡出/入庫(kù)登記簿（附件五），由保管員掌握，并按不同卡種建立社會(huì)保障卡空白卡登記薄；在報(bào)表中的建立空白卡片帳，按每張1元單價(jià)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。3.空白卡入帳：申領(lǐng)到空白卡后，與申領(lǐng)調(diào)撥單核對(duì)，清點(diǎn)卡片數(shù)量無誤后，由保管員登記入帳。4.空白卡領(lǐng)用：制卡員領(lǐng)用空白卡時(shí)，與空白卡保管員共同填制重要單證交接登記薄，由業(yè)務(wù)主管核對(duì)打卡數(shù)量監(jiān)督交接。5.空白卡保管：應(yīng)設(shè)立專人及專門庫(kù)房或保險(xiǎn)柜保管空白卡片，部門負(fù)責(zé)人要定期查帳、查庫(kù)，且與會(huì)計(jì)部門對(duì)帳，做到帳帳、帳簿、帳實(shí)三相符。每日營(yíng)業(yè)終了，制卡員應(yīng)將多余的空白卡片退回保管員并登記入庫(kù)。三、空白卡管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施1.卡片保管員不得由會(huì)計(jì)人員、成品卡

9、保管員兼任，空白卡保管員需建立社會(huì)保障卡空白卡出/入庫(kù)登記簿，并按不同卡種建立空白卡明細(xì)帳。同時(shí)，相應(yīng)建立空白卡片帳，按每張卡1元單價(jià)統(tǒng)計(jì)。2.領(lǐng)取空白卡時(shí)，必須填制重要單證交接登記薄，空白卡保管員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，會(huì)計(jì)人員應(yīng)及時(shí)記帳。3.建立空白卡片查庫(kù)制度，部門負(fù)責(zé)人定期查庫(kù)對(duì)帳，并建立查庫(kù)記錄。四、廢卡管理1.廢卡建帳：空白卡保管員建立作廢重要單證（卡）登記簿（附件七），按卡種登記廢卡出入庫(kù)及庫(kù)存數(shù)量。2.廢卡入庫(kù)：制卡結(jié)束后，制卡員將打卡過程中產(chǎn)生的廢卡，作剪角處理后交保管員，并在作廢重要單證（卡）登記簿上簽字。3.廢卡出庫(kù)：保管員和部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)庫(kù)存廢卡進(jìn)行銷毀，銷毀時(shí)必須雙人出庫(kù)，并在作廢重要單證（卡）登記簿上簽字，根據(jù)有關(guān)規(guī)定銷毀廢卡。五、廢卡管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施1.制卡人員交回的廢卡，必須做到剪角處理。2.廢卡須定期銷毀，銷毀時(shí)必須由雙人出庫(kù)、雙人監(jiān)銷，并在作廢重要單證（卡）登記簿上作出庫(kù)登記，監(jiān)銷人員簽字。附件一：社會(huì)保障卡空白卡申請(qǐng)表單位名稱空白卡種類數(shù)量經(jīng)辦人復(fù)核人經(jīng)辦:審批:附件二社會(huì)保障卡空白卡驗(yàn)收入庫(kù)單單位：年 月 日單位：張制卡廠商發(fā)出卡時(shí)間空白卡品種數(shù)量起始卡號(hào)驗(yàn)收人（簽字）附件三：社會(huì)保障卡空白卡登記薄空白卡品種領(lǐng)入數(shù)量支出數(shù)量庫(kù)存余額備注經(jīng)辦人復(fù)核人附件四：社會(huì)