社會保障卡空白卡片管理辦

1、社會保障卡空白卡片管理辦法第一章 總則第一條 為加強社會保障卡業(yè)務管理，強化內部控制，有效防范業(yè)務風險，切實保障社保一卡通業(yè)務健康、持續(xù)、快速發(fā)展，依據(jù)國家有關法規(guī)，結合社保一卡通業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀、前景及社保一卡通業(yè)務易發(fā)事故案件的內在特征，特制定社會保障卡空白卡片管理辦法。第二條 本辦法適用于省發(fā)卡中心及各地市發(fā)卡中心，是發(fā)卡中心內部各職能崗位從事業(yè)務活動進行風險控制的主要依據(jù)。第三條 社會保障卡空白卡片是指具有金融功能的且卡內操作系統(tǒng)（cos）需經過人力資源社會保障部與人民銀行認可的卡商未印制照片及個人卡面信息（已印制標識和欄目）的空白卡片。第四條 空白卡管理遵循“統(tǒng)一管理、分級負責、有效控制

2、、落實專人”的原則。省發(fā)卡中心負責全省空白卡的采購、分發(fā)及檢查、監(jiān)督工作；各地市發(fā)卡中心負責對所轄單位重要空白憑證空白卡的保管、使用、核算及銷毀情況進行檢查、監(jiān)督和分發(fā)銜接工作；有針對性地對重點部位和易發(fā)風險環(huán)節(jié)，制定切實可行的內控措施；崗位職責落實到個人。第二章、空白卡片的定制、接收、申領及分配第五條 空白卡的定制 省卡中心根據(jù)全省發(fā)卡計劃及業(yè)務需求確定空白卡的數(shù)量，向卡商進行統(tǒng)一采購。第六條 社會保障卡空白卡采購采取出入庫方式，領用實物時必須雙人以上經手，必須做到責任明確、交接清楚、手續(xù)嚴密、嚴防丟失。第七條 空白卡預審批崗與空白卡管理崗共同按供貨發(fā)票清單內容，核驗“封簽”及包裝是否完整，

3、并清點無誤后，及時登記社會保障卡空白卡驗收入庫單（附件二），同時錄入卡管系統(tǒng)并填制社會保障卡空白卡登記?。ǜ郊?。第八條 省卡中心向轄內機構發(fā)放社會保障卡空白卡時領卡單位必須做到雙人專車押運，省卡中心應對領取人員的相關信息進行備案，包括身份證件信息、電話號碼等。第九條 省卡中心要根據(jù)基層部門業(yè)務量的大小、庫房情況、管理情況合理確定領用社會保障卡空白卡的數(shù)量。頭仨月 領卡數(shù)量上限=已發(fā)卡數(shù)0.6 %-庫存空白卡數(shù)。后期根據(jù)業(yè)務量核定領卡數(shù)量（是否分開始區(qū)間與正常運行區(qū)間）每次領用數(shù)量加庫存量原則上不得超過正常1個月的使用量。第十條 領用社會保障卡空白卡應在卡管系統(tǒng)填制社會保障卡空白卡申請表（附

4、件一）進行預審批，預審批通過后打印并加蓋單位預留的印鑒，由雙人持本人有效身份證件辦理領用。省卡中心管理人員（雙人以上）審驗領卡部門加蓋的印鑒及經辦人的有效身份證件無誤后予以領用，省卡中心卡片管理崗填制社會保障卡空白卡出（入）庫單（附件四），提交卡管系統(tǒng)，并錄入社會保障卡空白卡登記薄，領用時必須堅持先錄入系統(tǒng)在發(fā)卡、 當面點清、交接清楚、簽字完整。第三章 空白卡風險管理控制第十一條 根據(jù)相互牽制、高效的原則進行崗位設置，發(fā)卡中心設置空白卡發(fā)卡預審批崗、審批崗位、卡片管理崗位。一、發(fā)卡預審批崗、審批崗位風險控制的主要職責1.申辦審核：預審批崗負責對空白卡領用的申請人的基本資料和領卡材料的真實性、完

5、整性進行審核，確定是否同意申領。然后提交審批崗進行審批。2.建檔開戶：預審批崗負責將同意領卡的申請資料完整、準確、無誤地輸入計算機卡管系統(tǒng)，建立領卡人檔案；負責領卡人資料、檔案的管理工作。3.申請人基本資料包括：身份證原件及復印件，社會保障卡空白卡申領表。二、發(fā)卡預審批崗、審批崗位管理要求1.預審與復審崗位不得兼崗，必須由專人負責，復審一般應由卡中心主管領導兼任。2.前臺人員與后臺計算機管理人員應相互分離，實現(xiàn)風險控制。三、卡片管理崗位風險控制的主要職責1.空白卡管理負責空白卡片的領取、保管、發(fā)放和回收。2.廢卡管理：負責社?？◤U卡的保管、銷毀和記帳。四、卡片管理崗位管理要求：1.要求嚴格執(zhí)行

6、崗位培訓制度，上崗前必須經過崗位專業(yè)知識培訓。2.在崗人員應經常性接收相關業(yè)務培訓。3.對預審批崗與管理崗崗位人員實行定期輪崗，并在離崗時辦理交接手續(xù)，以明確責任。4.各相關崗位（業(yè)務）間必須建立相互制約機制，科學合理地界定兼崗的范圍，嚴格操作規(guī)程，規(guī)范有序地進行業(yè)務操作。第十二條 社會保障卡空白卡發(fā)卡風險點及風險防范措施一、空白卡發(fā)卡風險點：1.空白卡片的領用、交接手續(xù)是否完備。2.申請人有效證件的審核，是否是實名制。二、空白卡發(fā)卡風險防范措施：1.對于申請人有效證件的有效性和合法性進行認真審核。2.對于申請人姓名與所持有效證件進行核對，確保申請人與所持有效證件為同一人，確保實名制。3.申請

7、人在領卡時應留下簽章。第十三條 社會保障卡空白卡管理風險點及風險防范措施空白卡卡片管理包括空白卡管理和廢卡管理。所有卡片的入庫、出庫需做好登記，并定期盤庫，并雙人復核。一、空白卡管理風險點：1.是否建立社會保障卡空白卡登記薄，卡片保管員是否由會計人員兼任。2.空白卡片是否及時入庫、記帳。3.制卡人員領卡時，是否填制重要單證交接登記?。ǜ郊?，相關人員是否及時記帳。4.是否設立專人及專庫保管空白卡片，部門負責人是否定期查 庫。二、空白卡管理1.空白卡調撥：空白卡統(tǒng)一制作，經辦人員根據(jù)各發(fā)卡需求，統(tǒng)一向空白卡保管員申領調撥。2.空白卡建帳：部門需設立專職空白卡保管員，且保管員不能是會計人員。需建

8、立社會保障卡空白卡出/入庫登記簿（附件五），由保管員掌握，并按不同卡種建立社會保障卡空白卡登記??；在報表中的建立空白卡片帳，按每張1元單價進行統(tǒng)計。3.空白卡入帳：申領到空白卡后，與申領調撥單核對，清點卡片數(shù)量無誤后，由保管員登記入帳。4.空白卡領用：制卡員領用空白卡時，與空白卡保管員共同填制重要單證交接登記薄，由業(yè)務主管核對打卡數(shù)量監(jiān)督交接。5.空白卡保管：應設立專人及專門庫房或保險柜保管空白卡片，部門負責人要定期查帳、查庫，且與會計部門對帳，做到帳帳、帳簿、帳實三相符。每日營業(yè)終了，制卡員應將多余的空白卡片退回保管員并登記入庫。三、空白卡管理風險防范措施1.卡片保管員不得由會計人員、成品卡

9、保管員兼任，空白卡保管員需建立社會保障卡空白卡出/入庫登記簿，并按不同卡種建立空白卡明細帳。同時，相應建立空白卡片帳，按每張卡1元單價統(tǒng)計。2.領取空白卡時，必須填制重要單證交接登記薄，空白卡保管員應及時進行登記，會計人員應及時記帳。3.建立空白卡片查庫制度，部門負責人定期查庫對帳，并建立查庫記錄。四、廢卡管理1.廢卡建帳：空白卡保管員建立作廢重要單證（卡）登記簿（附件七），按卡種登記廢卡出入庫及庫存數(shù)量。2.廢卡入庫：制卡結束后，制卡員將打卡過程中產生的廢卡，作剪角處理后交保管員，并在作廢重要單證（卡）登記簿上簽字。3.廢卡出庫：保管員和部門負責人應定期對庫存廢卡進行銷毀，銷毀時必須雙人出庫，并在作廢重要單證（卡）登記簿上簽字，根據(jù)有關規(guī)定銷毀廢卡。五、廢卡管理風險防范措施1.制卡人員交回的廢卡，必須做到剪角處理。2.廢卡須定期銷毀，銷毀時必須由雙人出庫、雙人監(jiān)銷，并在作廢重要單證（卡）登記簿上作出庫登記，監(jiān)銷人員簽字。附件一：社會保障卡空白卡申請表單位名稱空白卡種類數(shù)量經辦人復核人經辦:審批:附件二社會保障卡空白卡驗收入庫單單位：年 月 日單位：張制卡廠商發(fā)出卡時間空白卡品種數(shù)量起始卡號驗收人（簽字）附件三：社會保障卡空白卡登記薄空白卡品種領入數(shù)量支出數(shù)量庫存余額備注經辦人復核人附件四：社會