鼎漢技術：關于公司募集資金存放與使用情況之鑒證報告

1、1-23-7關于北京鼎漢技術股份有限公司2012 年度募集資金存放與使用情況之鑒證報告目錄一、募集資金年度存放與使用情況鑒證報告二、北京鼎漢技術股份有限公司董事會關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度）三、本所營業(yè)執(zhí)照及執(zhí)業(yè)許可證（復印件）四、簽字注冊會計師資格證書（復印件）地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路 16 號院2 號樓 4 層http:/郵編：100039電話：（010）88 21 9191傳真：（010）88 21 0558國富浩華會計師事務所（特殊普通合伙）北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路 16 號院 2 號樓0086-10-882191910086-10-88210558 傳

2、真募集資金年度存放與使用情況鑒證報告國浩核字2013404a0003 號北京鼎漢技術股份有限公司全體股東：我們對后附的北京鼎漢技術股份有限公司(以下簡稱“鼎漢技術公司”)董事會編制的關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度）進行了鑒證。按照深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引及相關格式指引的規(guī)定編制關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度），并保證其內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏是鼎漢技術公司董事會的責任。我們的責任是在實施鑒證工作的基礎上對鼎漢技術公司董事會編制的關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度）發(fā)表鑒

3、證意見。我們按照中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務準則 3101 號歷史財務信息審計或審閱以外的鑒證業(yè)務的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作。該準則要求我們計劃和實施鑒證工作，以對鼎漢技術公司董事會編制的關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度）不存在重大錯報獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實施了包括了解、核查會計記錄等我們認為必要的程序，并根據所取得的材料做出職業(yè)判斷。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎。我們認為，鼎漢技術公司董事會編制的關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度）已按照深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引及相關格式指引的規(guī)定編制，在所有重大方面公允

4、反映了鼎漢技術公司 2012年度募集資金存放與使用的實際情況。本鑒證報告僅供鼎漢技術公司 2012 年度報告披露之目的使用，不得用作其他任何目的。我們同意將本報告作為 2012 年度報告的必備文件，隨其他文件一起報送并對外披露。-1-(此頁無正文)國富浩華會計師事務所（特殊普通合伙）中國北京中國注冊會計師：張吉文中國注冊會計師：許保如二一三年二月四日-2-北京鼎漢技術股份有限公司董事會關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告（2012 年度）本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。根據深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法、深圳

5、證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引和北京鼎漢技術股份有限公司（下稱“公司”“本公司”）募集資金管理制度的規(guī)定，將本公司 2012 年度募集資金存放與使用情況作專項說明如下：一、募集資金基本情況1、實際募集資金金額、資金到賬情況北京鼎漢技術股份有限公司經中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可（2009）1004 號”文件批準，由主承銷商興業(yè)證券股份有限公司于 2009 年 10 月 13 日采用網下詢價配售與網上資金申購定價發(fā)行相結合的方式發(fā)行人民幣普通股（a 股）1,300 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價格 37.00 元，募集資金總額：481,000,

6、000 元，扣除發(fā)行費用 13,476,533.51后，募集資金凈額：467,523,466.49 元，該募集資金已于 2009 年 10 月 16 日存入公司募集資金專用賬戶中。大信會計師事務有限公司 2009 年 10 月 16 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了“大信驗字2009第 1-0029 號”驗資報告。2、公司募集資金賬戶使用金額及當期余額截至 2012 年 12 月 31 日，公司實際使用募集資金累計共 390,416,373.85 元，其中 2009 年度 使 用 30,992,313.96 元 ， 2010 年 度 使 用 171,718,117.4

7、8 元 ， 2011 年 度 使 用98,120,094.08元，2012 年度使用 89,585,848.33 元。此外 2012 年 11 月公司利用閑置募集資金 4,200.00萬元暫時補充流動資金，期限不超過自董事會決議生效起 6 個月，到期將歸還至募集資金專戶。截 至 2012 年 12 月 31 日募 集 資 金余 額 35,107,092.64 元 。募 集 資 金 賬 戶實 際 余額52,537,921.15 元，差異 17,430,828.51 元，差異情況為：2009 年募集資金存款利息收入：3311,950.38 元，2010 年存款利息收入 7,700,787.09 元

8、，2011 年存款利息收入 5,962,077.02元,2012 年存款利息收入 3,456,014.02元。二、募集資金的管理和存儲情況（一）募集資金的管理情況為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據公司法、證券法、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法、上市公司證券發(fā)行管理辦法、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引，公司制定了北京鼎漢技術股份有限公司募集資金管理辦法，對募集資金實行專戶存儲管理。公司在使用募集資金時，必須嚴格按照公司資金審批規(guī)定辦理手續(xù)，以保證?？顚Ｓ?，并授權保薦人可以隨時到該銀行查詢募集資金專用賬戶資料。公司和保薦人興

9、業(yè)證券股份有限公司于 2009 年 11 月 18 日分別與北京銀行股份有限公司北京豐臺支行、交通銀行股份有限公司北京豐臺支行、中信銀行股份有限公司北京北辰支行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所募集資金三方監(jiān)管協(xié)議（范本）不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問題。2011 年 5 月 25 日，公司董事會二屆八次會議審議通過了關于合并募集資金存放專用賬戶的議案，公司合并了在北京銀行和中信銀行的募集資金專用賬戶，將中信銀行專戶中的資金存入北京銀行豐臺支行專戶，并就新的募集資金存放情況與保薦機構、銀行簽署相關三方協(xié)議。為維護公司和股東的利益，根據項目進展及項目資金需求情況

10、，公司將 52,000,000.00元募集資金分筆分期以銀行定期存單方式存儲。在專項賬戶存儲的存單到期后自動轉入募集資金專項賬戶。（二）截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集資金在銀行專戶存儲情況如下：（單位：元）戶名開戶行賬戶賬號余額類型北京鼎漢技術股份有限公司北京鼎漢技術股份有限公司北京銀行北京豐臺支行交通銀行北京豐臺支行專戶專戶01090341400120112006095110061242018010060964367,916.92170,004.234計投入金額(2)截至期末項目可行性是否發(fā)生重大變化合計-537,921.15截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集

11、資金在銀行募集資金專戶存單存儲情況明細如下：（單位：元）開戶行北京銀行北京豐臺支行交通銀行北京豐臺支行合計類型7 天通知3 個月定期7 天通知-金額34,000,000.0015,000,000.003,000,000.0052,000,000.00結轉方式自動結轉自動結轉自動結轉-三、本年度募集資金的實際使用情況單位：萬元募集資金總額報告期內變更用途的募集資金總額累計變更用途的募集資金總額累計變更用途的募集資金總額比例46,752.35本年度投入募集資金總額已累計投入募集資金總額8,958.5839,041.64承諾投資項目和超募資金投向承諾投資項目是否已變更項 募集資金承 調整后投資 本年

12、度投入 截至期末累目(含 諾投資總額 總額(1) 金額部分變更)項目達到預 本年度投資進度 定可使用狀 實現(xiàn)的 是否達到預計效益(%)(3) 態(tài)日期 效益(2)/(1)軌道交通信號電源產業(yè)化項目軌道交通專用電源系列化研發(fā)及產業(yè)化項目是是9,332.533,224.829,332.533,224.825,884.931,093.658,649.883,223.9192.6999.972012 年 6 月30 日2012 年 6 月30 日3,901.58213.06是否否否2010 年 6 月補充流動資金否9,000.009,000.009,095.95101.0730 日不適用否承諾投資項目小

13、計21,557.3521,557.356,978.5820,969.744,114.64超募資金投向營銷服務中心建設項目否9,860.009,860.009,111.9092.412010 年 12月 31 日不適用否2011 年 6補充流動資金情況否5,000.005,000.005,000.00100.00月 30 日不適用否5，投資江蘇鼎漢項目否9,900.009,900.001,980.003,960.0040.002014 年 6 月30 日不適用否歸還銀行貸款（如有）超募資金投向小計24,760.0024,760.001,980.0018,071.90合計46,317.3546,3

14、17.358,958.5839,041.644,114.64項目二未達到預期收益原因：未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明公司募投項目二是以研發(fā)為主的項目，包括四種產品：軌道交通電力操作電源系統(tǒng)、軌道交通屏蔽門電源系統(tǒng)、車載輔助電源系統(tǒng)、軌道交通不間斷電源系統(tǒng)。截止 2012 年 12 月 31 日，國鐵車載輔助電源正在做相關測試和認證工作，未達到可銷售狀態(tài)，不間斷電源為配合信號電源研發(fā)的一款鐵路專用不間斷電源，收益計入信號電源系統(tǒng)，電力操作電源和屏蔽門電源受行業(yè)大環(huán)境影響，項目執(zhí)行較少，因此整個項目未達到預期收益。不適用適用公司上市募集超募資金總

15、額 25,195.00 萬元，其中 2010 年使用 9,860.00 萬元建設營銷服務中心項目，實際投超募資金的金額、用途 入 9,111.90 萬元，該項目已建設完畢；2011 年公司使用 5,000.00 萬元超募資金補充流動資金；2011 年 12 月 ，及使用進展情況公司計劃以超募資金 9,900.00 萬元投資建設江蘇鼎漢，目前已累計出資 3,960.00 萬元。截至目前剩余超募資金 1,183.10 萬元尚未制定使用計劃，公司正在圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，積極開展項目調研和論證爭取盡快制定剩余超募資金的使用計劃。適用募集資金投資項目實施 經公司 2010 年 7 月 27 日召開的董事會一屆

16、十三次會議審議通過，公司將“軌道交通信號電源產業(yè)化項目”地點變更情況募集資金投資項目實施方式調整情況和“軌道交通專用電源系列化研發(fā)及產業(yè)化項目”部分涉及模塊研發(fā)及測試的實驗室和試制生產線調整至研發(fā)部深圳分部實施，現(xiàn)兩項目均已結項。不適用軌道交通信號電源產業(yè)化項目：公司自 2008 年 3 月開始已使用自籌資金對本項目進行了先期投入，該項目自籌資金投入金額為 539.07 萬元。募集資金投資項目先期 軌道交通專用電源系列化研發(fā)及產業(yè)化項目：公司自 2008 年 10 月開始已使用自籌資金進行了先期投入，本投入及置換情況項目自籌資金投入金額為 245.42 萬元。經 2010 年 3 月 29 日召開的董事會一屆十次會議審議通過，公司用募集資金置換了先期投入的自有資金共784.49 萬元。用閑置募集資金暫時補 經公司 2012 年 11 月 14 日召開的董事會二屆十八次會議審議通過，決定使用部分閑置募集資金人民幣充流動資金情況項目實施出現(xiàn)募集資金結余的金額及原因尚未使用的募集資金用途及去向募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況4,200