信用社（銀行）今年一季度稽核監(jiān)察工作報(bào)告

1、信用社（銀行）今年一季度稽核監(jiān)察工作報(bào)告xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)：根據(jù)今年我縣農(nóng)村金融工作會(huì)議精神，以及xx縣信用聯(lián)社今年稽核監(jiān)察工作安排意見，現(xiàn)將一季度稽核監(jiān)察工作開展情況報(bào)告如下： 一、今年稽核監(jiān)察工作方向及定位今年，稽核監(jiān)察工作將緊緊圍繞合規(guī)文化建設(shè)的總體要求，重點(diǎn)抓好依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控防范和制度的貫徹落實(shí)，積極組織實(shí)施省聯(lián)社年度安排的各類稽核審計(jì)項(xiàng)目，以全縣今年工作會(huì)議精神為指針，以檢查促規(guī)范，以規(guī)范求發(fā)展。切實(shí)加強(qiáng)稽核監(jiān)察人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷提升稽核監(jiān)察人員整體素質(zhì)，全面提升稽核監(jiān)察能力，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防方針,最大限度發(fā)揮稽核監(jiān)察職能作用，確保農(nóng)村信用

2、社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。二、制定稽核監(jiān)察工作目標(biāo)及方案一季度，稽核監(jiān)察部根據(jù)省聯(lián)社及全縣工作會(huì)議精神制定了xx縣信用聯(lián)社今年稽核監(jiān)察工作安排意見，按照“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)、講求實(shí)效、防險(xiǎn)控險(xiǎn)、提升質(zhì)量、促進(jìn)規(guī)范、確保依法合規(guī)、標(biāo)本兼治、懲防并舉”的目標(biāo)，有針對(duì)性的制定了xx縣信用聯(lián)社序時(shí)稽核方案、xx縣信用聯(lián)社今年年度經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性稽核檢查方案以及旬陽(yáng)縣信用聯(lián)社今年離崗人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)方案。三、完善稽核審計(jì)“四項(xiàng)”工作機(jī)制按照聯(lián)社今年稽核監(jiān)察工作安排意見，稽核監(jiān)察部一季度重點(diǎn)對(duì)稽核審計(jì)四項(xiàng)工作機(jī)制進(jìn)行規(guī)范和完善。一是完善稽核工作報(bào)告制度，按照省聯(lián)社和聯(lián)社理事長(zhǎng)在全縣工作會(huì)上講話的要求進(jìn)一步

3、規(guī)范項(xiàng)目稽核操作流程，完善項(xiàng)目稽核報(bào)告內(nèi)容和復(fù)審制度，每季度向聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)報(bào)告工作；二是完善稽核工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制，今年重新制定完善稽核人員崗位責(zé)任制和考核辦法，按月評(píng)比考核，同時(shí)聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)按季對(duì)稽核監(jiān)察部門及個(gè)人的履職情況進(jìn)行綜合考核評(píng)價(jià)；三是完善稽核工作問責(zé)機(jī)制，進(jìn)一步夯實(shí)稽核包片責(zé)任制，誰(shuí)包片、誰(shuí)主查、誰(shuí)負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察的全過程，對(duì)工作不負(fù)責(zé)任，查而不細(xì)、查而不深過后出現(xiàn)問題的，將從嚴(yán)追究責(zé)任；四是完善整改機(jī)制，每個(gè)項(xiàng)目稽核結(jié)束后，及時(shí)發(fā)出稽核整改通知，提出處理意見和限期整改要求，并將在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間安排進(jìn)行交叉稽核檢查，組織人力對(duì)稽核監(jiān)察存在問題整改情況進(jìn)行全面的復(fù)查，不斷提高整改效果。不

4、斷更新審計(jì)程序和審計(jì)方法，通過參加省聯(lián)社、市辦事處高管人員離崗審計(jì)工作，及時(shí)規(guī)范完善了我縣離崗人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作程序和審計(jì)方法，提高了審計(jì)工作質(zhì)量。四、重點(diǎn)工作開展情況（1）積極組織實(shí)施了全縣今年年度經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性稽核檢查工作。聯(lián)社成立了由理事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，主任、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部門經(jīng)理為成員的決算專項(xiàng)稽核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專題安排布置我縣今年年度會(huì)計(jì)決算和決算專項(xiàng)稽核工作，抽調(diào)機(jī)關(guān)部分業(yè)務(wù)骨干及全體稽核人員共14名，組成6檢查組，對(duì)全縣所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了決算真實(shí)性和合規(guī)性稽核檢查。制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案和檢查表，通過全程介入和全面的稽核檢查，確保了我縣今年年經(jīng)營(yíng)成果的真實(shí)有效。（2）認(rèn)真做好離崗人員

5、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。今年一季度重點(diǎn)對(duì)信用社（副主任）、部門負(fù)責(zé)人共12人進(jìn)行了離崗經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，在審計(jì)過程中，嚴(yán)格審計(jì)程序和審計(jì)方法，注重審計(jì)質(zhì)量，重點(diǎn)對(duì)離崗人員任職期間的決策能力、經(jīng)營(yíng)效果、管理水平以及遵守法律法規(guī)、有關(guān)制度規(guī)定和廉政情況進(jìn)行審計(jì)，對(duì)被審計(jì)人員任職期間有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理工作的真實(shí)性、合法性和效益性做出客觀、公正的評(píng)價(jià)，為領(lǐng)導(dǎo)在人力資源管理方面提供可靠的參考依據(jù)。同時(shí)認(rèn)真組織安排了40余名崗位變動(dòng)員工的離崗經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。五、出色的完成了階段性工作（1）一季度稽核監(jiān)察部四人參加了辦事處組織的為期7天的今年年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)、合規(guī)性檢查工作；（2）兩人參加省聯(lián)社組織的為期30天今年年度經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性稽核檢查工作；（3）兩人參加了省聯(lián)社組織為期20天的高管人員離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作；（4）成功接待了省聯(lián)社、市辦事處對(duì)我縣今年年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性檢查工作；（5）整理規(guī)范了今年年度稽核審計(jì)工作檔案并入檔管理；（6）及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)各類報(bào)表及日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告；（7）較好的完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦其他臨時(shí)性工作任務(wù)。六、存在的不足和二季度工作計(jì)劃一季度由于外出檢查和接待各類檢查等臨時(shí)性工作較多，忙于日常事務(wù)，沒有開展序時(shí)稽核工作。二季度稽核監(jiān)