關(guān)山水庫工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究

1、關(guān)山水庫工程建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究關(guān)山水庫工程建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究 摘摘 要要 水利建設(shè)項(xiàng)目作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，是關(guān)系到國計(jì)民生的綜合性工程 項(xiàng)目。關(guān)山水庫作為撫順市東洲河流域治理的控制性工程之一，是一個(gè)以防洪、 城市供水為主、兼顧灌溉、水產(chǎn)養(yǎng)殖、旅游開發(fā)等綜合效益的水利樞紐工程， 其建設(shè)和管理對(duì)地區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)發(fā)展具有重大意義。關(guān)山水庫工程項(xiàng)目 后評(píng)價(jià)可以使關(guān)山水庫建設(shè)管理的決策人總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高決策水平，進(jìn)而 提高關(guān)山水庫的投資效益，促進(jìn)地區(qū)發(fā)展。 借鑒現(xiàn)有的水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究的理論與方法，考察關(guān)山水庫工程的 實(shí)際情況，本文主要分析研究了關(guān)山水庫工程的移民和綜合后評(píng)價(jià)系統(tǒng)的內(nèi)容、

2、特征，建立了評(píng)價(jià)體系，并將兩種評(píng)價(jià)方法（模糊綜合評(píng)價(jià)法和層次分析法） 相結(jié)合對(duì)關(guān)山水庫工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了全面評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)于 關(guān)山水庫工程建設(shè)管理者和項(xiàng)目決策者具有啟示和借鑒作用。 論文首先對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)基礎(chǔ)內(nèi)容進(jìn)行了介紹，分析研究了我國現(xiàn) 有水利工程建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)與發(fā)展動(dòng)態(tài)。其次，論文系統(tǒng)的研究了水利 建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本理論，給出水利工程建設(shè)項(xiàng)目就后評(píng)價(jià)中的過程、經(jīng)濟(jì)、 影響、可持續(xù)性、移民以及綜合后評(píng)價(jià)的內(nèi)容、特點(diǎn)及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建 方法，給出關(guān)山水庫工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本模型。再次，根據(jù)以上研究的指標(biāo) 體系和評(píng)價(jià)方法，考慮到項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，論文對(duì)關(guān)山水庫工程

3、項(xiàng)目的過程、 經(jīng)濟(jì)、影響、可持續(xù)性、移民以及綜合后評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究并得出結(jié)論。最后論 文總結(jié)取得的研究成果并提出了進(jìn)一步的研究方向。 論文在關(guān)山水庫后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建中，考慮移民系統(tǒng)自身特點(diǎn)，將移 民系統(tǒng)與其他系統(tǒng)分開進(jìn)行討論，并且細(xì)化了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，體現(xiàn)了水利建設(shè) 項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論與實(shí)踐研究的結(jié)合；同時(shí)還將層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法相結(jié) 合對(duì)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并得出重要結(jié)論。本文所得的研究結(jié)果與實(shí)踐相符， 對(duì)關(guān)山水庫的建設(shè)管理者具有啟示作用，是一種前所未有的研究方式。而其指 標(biāo)體系的建立旨在能夠全方位、多角度的探索全面統(tǒng)一的水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià) 指標(biāo)體系的構(gòu)建方法。本文還致力于推廣多種系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)

4、方法的結(jié)合與應(yīng)用。 希望本文的研究結(jié)果能夠?yàn)樗ㄔO(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究人員提供相關(guān)方法與實(shí)踐 上的參考。 關(guān)鍵詞：關(guān)山水庫項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，層次分析法，模糊綜合評(píng)價(jià) 法 Abstract As the basic industry of the national economy, Water Conservancy construction project is the comprehensive project related to the peoples livelihood. Guan Shan reservoir ,as one of the control engineerin

5、g of Dong Zhou He watershed in Fushun city, is a urban water supply and flood control projects, taking into account the comprehensive benefits of irrigation water conservancy、 power generation and fish. GUANSHAN reservoirs construction and management is of great significance to the regions social, e

6、conomic and ecological development. To promote regionals development. Effective and objective project post evaluation of Guan Shan reservoir can make the reservoir management decision makers learn lessons 、raise the level of decision making and improve the investment efficiency of Guan Shan reservoi

7、r. Referring existing theory and method of water construction project Guan Shan reservoir engineering, content and features of immigration and integrated detailed evaluation indicators system. The full post evaluation of indicators system of Guan Shan reservoir project is obtained with the combinati

8、on of AHP and fuzzy integrated evaluation law. Its evaluation results has inspiration and reference role for Guan Shan reservoir engineering construction managers and project decision makers. In first, the theories, and research progress of post-project evaluation are described. The characteristics

9、and development of post evaluation on construction project of Water Conservancy in China are analyzed in detail. Followed, the basic theory and method of post evaluation of water construction project in China are introduced in system. The content, features and building method of evaluation indicator

10、s system are summed an analyzed. The related features of integrated evaluation method of existing water construction project are discussed and the basic models are developed. Again, taking into account the particular characteristics of Guan Shan reservoir project are studied and conclusions are draw

11、n based on the above indicator system and evaluation methods. At last, the research results are summed and a further study direction is given. In the construction of post evaluation index system of Guan Shan reservoir, immigration system is separated with other system taking into account the charact

12、eristics of the immigration system. The system of evaluation indicators is refined reflecting the combination of theory and practice of water conservancy construction project evaluation. At the same time, the analytic hierarchy process and fuzzy comprehensive evaluation are combined on the comprehen

13、sive evaluation of index. The important conclusion is drawn. The study results of the thesis consistent with the practice and give the enlightenment for construction manager of Guan Shan reservoir. It is an unprecedented approach. Establishment of the index system is aimed at the exploration of all-

14、round, multi-angle comprehensive integrated evaluation index system of water conservancy construction project. And also, this thesis promotes a variety of combination and application of comprehensive evaluation methods. It is hoped that the study results can provide some references on the theory, me

15、thod and practice for evaluation practitioners of water conservancy construction projects. Key words: post evaluation of water conservancy construction project, post evaluation index system, the analytic hierarchy process, fuzzy comprehensive evaluation method 目錄目錄 1 緒論緒論.7 1.1 研究背景及意義.7 1.1.1 研究背景.

16、7 1.1.2 研究意義.7 1.2 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀 .8 1.2.1 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)概述.8 1.2.2 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的研究動(dòng)態(tài).10 1.2.3 我國水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)、原則及研究動(dòng)態(tài).13 1.3 研究內(nèi)容、框架與方法.16 1.3.1 研究內(nèi)容.16 1.3.2 研究框架.16 1.3.3 研究方法.17 1.4 論文的創(chuàng)新點(diǎn) .17 2 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本理論水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本理論.18 2.1 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容 .18 2.1.1 過程后評(píng)價(jià).18 2.1.2 經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià).19 2.1.3 影響后評(píng)價(jià).20 2.1.4 可持續(xù)性后評(píng)價(jià).21 2.1.5 移民

17、后評(píng)價(jià).21 2.2 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建原則 .22 2.3 關(guān)山水庫工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法.23 2.3.1 層次分析法.24 2.3.2 模糊綜合評(píng)價(jià)法.26 3 關(guān)山水庫工程后評(píng)價(jià)關(guān)山水庫工程后評(píng)價(jià).27 3.1 關(guān)山水庫工程概況 .27 3.1.1 自然地理概括.28 3.1.2 社會(huì)經(jīng)濟(jì)概況.29 3.1.3 工程建設(shè)概括.29 3.1.4 水庫淹沒及移民安置.30 3.2 關(guān)山水庫工程移民后評(píng)價(jià).31 3.3 關(guān)山水庫工程項(xiàng)目四個(gè)指標(biāo)綜合后評(píng)價(jià).37 3.3.1 關(guān)山水庫四個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)內(nèi)容.37 3.3.2 關(guān)山水庫建設(shè)項(xiàng)目四指標(biāo)綜合后評(píng)價(jià).40 3.4 關(guān)山水庫工程項(xiàng)目后評(píng)

18、價(jià)結(jié)果分析.46 4 結(jié)論與展望結(jié)論與展望.47 4.1 研究結(jié)論 .47 4.2 研究展望 .48 參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn).49 1 緒論 1.1 研究背景及意義 1.1.1 研究背景 “十一五”期間，水利將進(jìn)入全面發(fā)展的新階段，將面臨著前所未有的良 好發(fā)展機(jī)遇，同樣面臨巨大挑戰(zhàn)。黨的“十七大”從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、 促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展、著力保障和改善民生、建設(shè)生態(tài)文明、提高改革 創(chuàng)新能力等方面，對(duì)水利工作提出了新的要求，2011年中央1號(hào)文件，提出水是 “生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基” 。興水利、除水害，事關(guān)人類生存、經(jīng)濟(jì)發(fā) 展、社會(huì)進(jìn)步，歷來是治國安邦的大事。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期平穩(wěn)較快發(fā)展

19、和社會(huì)和 諧穩(wěn)定，奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利，必須下決心加快水利發(fā)展，切實(shí)增強(qiáng) 水利支撐保障能力，實(shí)現(xiàn)水資源可持續(xù)利用。這就對(duì)我們的水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng) 價(jià)提出了更高的發(fā)展要求。因此，為了不斷提高水利建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)水平和管 理水平，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，必須充分重視水利建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。 關(guān)山水庫是東洲河流域治理的控制性工程之一，是以防洪、城市供水為主、 兼顧灌溉、發(fā)電、養(yǎng)魚等綜合效益的水利工程。自建成運(yùn)行以來，有效的提高 了東洲河下游的防洪抗洪能力，并且為城市工業(yè)和人民供水效益也十分明顯， 取得了一定的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益，但同時(shí)也存在許多問題。為了減少關(guān)山水庫投 資浪費(fèi)，提高水庫建設(shè)管理水平，獲得盡可能大的

20、投資經(jīng)濟(jì)效益，社會(huì)效益、 移民效益以及保證其可持續(xù)性發(fā)展的要求，有必要通過水利工程后評(píng)價(jià)理論和 方法分析研究關(guān)山水庫工程發(fā)揮的作用，指出不足之處和存在問題，并提出相 應(yīng)的改進(jìn)措施和建議，進(jìn)而為決策者提供參考，并對(duì)今后同類項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè) 計(jì)與管理起到指導(dǎo)和借鑒作用。 1.1.2 研究意義 我國的水利工程項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)起步晚，發(fā)展慢，投資者和決策者對(duì)此工 作還沒有上升到一個(gè)更高的認(rèn)識(shí)，目前水利工程后評(píng)價(jià)也處于探討和研究階段， 因此，此項(xiàng)工作具有重要的意義。 首先，開展水利工程后評(píng)價(jià)是保證項(xiàng)目投資前評(píng)估的實(shí)際性和公平公正的 需要，可為以后類似工程提供參考, 有利于水利工程總體建設(shè)水平的提升；其 次，

21、水利工程后評(píng)價(jià)可以總結(jié)水利工程管理的總體水平,通過水利工程的后評(píng)價(jià),對(duì) 項(xiàng)目本身有監(jiān)督與改善的作用，其他項(xiàng)目可以以此為依據(jù)借鑒和指導(dǎo)其工作； 再次，水利工程后評(píng)價(jià)有利于提高項(xiàng)目投資決策科學(xué)化水平，水利管理部門可 以修正管理體制和運(yùn)行機(jī)制上的問題, 從而全面提高管理與決策的水平，使水 利工程更好地發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；最后，水利工程后評(píng)價(jià)為國家制定投 資計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)政策等目標(biāo)提供了重要依據(jù)。水利工程進(jìn)行后評(píng)價(jià)的最終結(jié)果是 以數(shù)據(jù)的形式反映所評(píng)價(jià)的水利工程經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益, 這些數(shù) 據(jù)全面、詳實(shí), 具有很強(qiáng)的實(shí)效性和權(quán)威性, 有力地說明水利工程建設(shè)的重要 意義和不可替代性, 從而提高人

22、民群眾對(duì)水利工程重要性的認(rèn)識(shí), 為順利開展 水利工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此,水利工程后評(píng)價(jià)的意義是重大的, 它是衡量 水利工程建設(shè)重要性和必要性的主要依據(jù),是促進(jìn)水利事業(yè)的蓬勃發(fā)展的重要手 段。 關(guān)山水庫水利樞紐工程是一座以防洪、城市供水為主，兼顧灌溉、發(fā)電及 水產(chǎn)養(yǎng)殖的中型水利工程。關(guān)山水庫工程提高了東洲河下游的河道、農(nóng)田、村 屯、企業(yè)、公路橋等防洪標(biāo)準(zhǔn)和撫順市水資源的利用程度，緩解了對(duì)關(guān)山地區(qū) 及撫順市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極作用。但是施工、管理及運(yùn)行過程中難免存在一 些問題。 本課題正是基于以上關(guān)山水庫工程的實(shí)際情況，針對(duì)關(guān)山水庫工程的實(shí)施 過程、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、移民、可持續(xù)性等方面進(jìn)行客

23、觀的、全過程全方 位的項(xiàng)目后分析與評(píng)價(jià)，以期為實(shí)現(xiàn)關(guān)山水庫的現(xiàn)代化管理與控制提供有價(jià)值 的建議，進(jìn)而為水庫建設(shè)與管理決策者提供寶貴意見。使關(guān)山水庫不斷改善管 理機(jī)制、提供決策水平，能夠更好的發(fā)揮其社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及生態(tài)效益，在促進(jìn)地 區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展過程中發(fā)揮更加積極的作用。 1.2 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀 1.2.1 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)概述 1.2.1.1 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的定義與內(nèi)容 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)又稱事后評(píng)價(jià)，它是指在投資項(xiàng)目建成投產(chǎn)并運(yùn)行一段時(shí)間后， 對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、準(zhǔn)備、決策、實(shí)施直到投產(chǎn)運(yùn)營全過程的投資活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)， 對(duì)投資項(xiàng)目取得的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益等進(jìn)行綜合評(píng)估，從而作為 判斷項(xiàng)目投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

24、程度的一種方法 。投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目決策前的 評(píng)估報(bào)告及其設(shè)計(jì)文件中規(guī)定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，并通過對(duì)整個(gè)項(xiàng)目 建設(shè)過程各階段工作的回顧，對(duì)項(xiàng)目投資全過程的實(shí)際情況（施工、建設(shè)、投 產(chǎn)經(jīng)營等）與預(yù)計(jì)情況進(jìn)行比較研究，衡量和分析實(shí)際情況與預(yù)測情況發(fā)生偏 離的程度，說明項(xiàng)目成功和失敗的原因，全面總結(jié)投資項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 再將總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)反饋到將來的項(xiàng)目中去，作為其參考和借鑒，為改善項(xiàng)目 管理工作和制定合理科學(xué)的投資計(jì)劃及各項(xiàng)規(guī)定提供重要的信息依據(jù)和改進(jìn)措 施，以達(dá)到提高項(xiàng)目投資決策水平、管理水平和提高投資效益的目的。所以， 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)不僅是項(xiàng)目程序中的一個(gè)重要工作階段，也是項(xiàng)目投資

25、管理工作中 不可缺少的組成部分和重要環(huán)節(jié)1。 工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)分為兩種：一是綜合后評(píng)價(jià)，二是專項(xiàng)評(píng)價(jià)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià) 的基本內(nèi)容包括：過程評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)、影響評(píng)價(jià)、移民評(píng)價(jià)、目標(biāo)及可 持續(xù)性評(píng)價(jià)等。 1.2.1.2 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn) （1）現(xiàn)實(shí)性 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的結(jié)果具有一定的可靠性和穩(wěn)定性。其原因就是后評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù) 都是通過工程建設(shè)后一段時(shí)間所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)而成的，比如水利樞紐工程建成投 產(chǎn)后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益。更具體一些就是在運(yùn)營生產(chǎn)時(shí)候產(chǎn)生的經(jīng) 濟(jì)指標(biāo)，包括農(nóng)業(yè)灌溉、城市供水、移民收入、帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)等各個(gè)指標(biāo)。 （2）公正性 項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作擺脫了工程項(xiàng)目上馬時(shí)期的各個(gè)部門的審批監(jiān)管，在進(jìn)

26、行后評(píng)價(jià)過程中，作者主要通過真實(shí)可靠地?cái)?shù)據(jù)，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)和科學(xué) 的評(píng)估，所以工作的結(jié)果具有公平公正性。 （3）反饋性 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)的目的就是要把評(píng)價(jià)的結(jié)果反饋給相關(guān)部門，為以后的 工程建設(shè)提供詳盡的參考依據(jù)，也是為了能夠在今后的水利建設(shè)中少走彎路， 使水利事業(yè)能向更加科學(xué)和正確的方向發(fā)展。 （4）重點(diǎn)性 工程后評(píng)價(jià)針既要對(duì)工程建設(shè)主要指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，又要重點(diǎn)針對(duì)某一方面 進(jìn)行評(píng)價(jià)，突出重點(diǎn)給出結(jié)論。 （5）探索性 工程后評(píng)價(jià)在進(jìn)行中，要求進(jìn)行評(píng)估的專業(yè)人士根據(jù)自己多年的工作經(jīng)驗(yàn) 和方法，科學(xué)的分析工程建設(shè)的必要性，找出一條經(jīng)驗(yàn)之道，為以后的水利工 程建設(shè)提供科學(xué)、系統(tǒng)的參考依據(jù)。 1.

27、2.1.3 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目前評(píng)估的區(qū)別 （1）評(píng)價(jià)的主體不同 項(xiàng)目前評(píng)估是投資者、上級(jí)審批部門對(duì)要進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的論證， 以保障投資的可行性和效益性。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是項(xiàng)目建成后的管理者或運(yùn)營者對(duì) 項(xiàng)目建成投產(chǎn)后的工程，已經(jīng)產(chǎn)生效益的評(píng)價(jià)。 （2）評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)不同 項(xiàng)目的前評(píng)估側(cè)重于項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，得出結(jié)論，為項(xiàng)目的建 設(shè)提供依據(jù)和參考；而后評(píng)價(jià)則要依照法律法規(guī)，對(duì)工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后的運(yùn) 營狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，旨在為今后的工程建設(shè)提供參考。 （3）評(píng)價(jià)的內(nèi)容不同 項(xiàng)目建設(shè)前的評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)科學(xué)性進(jìn)行探討，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)可行性進(jìn)行 研究，對(duì)項(xiàng)目建成后經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)估，為了是更好的節(jié)約資金，

28、為建設(shè)項(xiàng)目 的進(jìn)行提供參考。項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)除了要評(píng)估以上內(nèi)容外，還要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投 產(chǎn)以后的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （4）評(píng)價(jià)的依據(jù)不同 工程項(xiàng)目的前評(píng)估主要依據(jù)的是國家的政策法規(guī)文件及以往經(jīng)驗(yàn)性的項(xiàng)目； 后評(píng)價(jià)主要依據(jù)運(yùn)行投產(chǎn)后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益指標(biāo)，具有可靠性和權(quán)威 性。 （5）評(píng)價(jià)的階段不同 項(xiàng)目的前評(píng)估是在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段進(jìn)行的，為了就是使項(xiàng)目的建設(shè)更加合理， 產(chǎn)生的效益更加科學(xué)；項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目建成以后一段時(shí)間，已經(jīng)產(chǎn)生了 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益后的評(píng)估，為了就是為以后的發(fā)展提供參考依據(jù)。 1.2.2 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的研究動(dòng)態(tài) 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的最終目的在于提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，作為一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)

29、分析 方法它是以經(jīng)濟(jì)理論為依據(jù)的，其理論基礎(chǔ)是西方的宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)理論，尤 其是成本效益理論、費(fèi)用效益理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)作 為現(xiàn)代項(xiàng)目管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，現(xiàn)代管理理論也是其重要理論基礎(chǔ)，并且伴 隨其評(píng)價(jià)內(nèi)容的不斷擴(kuò)展，社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和其他自 然科學(xué)也為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的研究提供了發(fā)展思路和有效的工具。 1830 年至 1930 年是 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的萌芽階段，主要特點(diǎn)是追求企業(yè)利潤的 最大化，關(guān)注項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益的高低，以財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。企業(yè) 盈利性分析理論主要來源于強(qiáng)調(diào)利潤動(dòng)機(jī)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。產(chǎn)生了一下項(xiàng)目財(cái)務(wù) 后的思想，但真正意義的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)理論并

30、未形成。1930 年至 1968 年是項(xiàng)目 后評(píng)價(jià)的社會(huì)費(fèi)用-效益分析方法階段。在凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論的影響下，社會(huì)福 利設(shè)施與公共項(xiàng)目工程投資的基本目標(biāo)不再是社會(huì)利潤最大化，項(xiàng)目的費(fèi)用-效 益分析與計(jì)量重要性顯著提高，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的完全競爭模式、社會(huì)效用理論、 邊際分析及帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則等內(nèi)容為項(xiàng)目費(fèi)用-消費(fèi)分析奠定了理論基礎(chǔ)。1968 年至今為新理論與方法的應(yīng)用階段。1968 年由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和聯(lián)合國工 業(yè)發(fā)展提出的“現(xiàn)代費(fèi)用-效益分析”開始，評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)入了新理論與方法的階 段，項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容和方法發(fā)生較大的改變，由單一的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)后評(píng) 價(jià)擴(kuò)展為財(cái)務(wù)、國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等多項(xiàng)評(píng)價(jià)內(nèi)

31、容，評(píng)價(jià)方法也有了多方 面的發(fā)展。 1.2.2.1 國外項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的發(fā)展及動(dòng)態(tài) （1）美國的后評(píng)價(jià) 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)最早起源于于美國，同時(shí)美國也是國際后評(píng)價(jià)方法和設(shè)計(jì)的領(lǐng) 導(dǎo)者。從 20 世紀(jì) 30 年代美國政府第一次在“新分配”計(jì)劃中對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后 評(píng)價(jià)以來已有近 80 年的歷史。最初是服務(wù)于總統(tǒng)班子提出的一些重要的社會(huì) 計(jì)劃，之后有了極大的發(fā)展，并于 60 年代在稱為“向饑餓宣戰(zhàn)”的計(jì)劃中， 對(duì)投入了數(shù)以億計(jì)的美元的公益項(xiàng)目進(jìn)行了以投資效益評(píng)價(jià)為核心的后評(píng)價(jià)。 這種效益評(píng)價(jià)的原則延續(xù)至今，大大地促進(jìn)了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并且該效益 評(píng)價(jià)準(zhǔn)則為各國所接受和采納。70 年代后，后評(píng)價(jià)工作也響應(yīng)擴(kuò)展到地方

32、，并 且后評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方法有了許多創(chuàng)新，范圍也涉及到社會(huì)的各個(gè)方面，如環(huán)境 保護(hù)、教育水平的提高、就業(yè)機(jī)會(huì)的創(chuàng)造等等，內(nèi)容也涉及到了公共資源的投 資效率、管理水平、項(xiàng)目效果等。美國國會(huì)將后評(píng)價(jià)作為一種重要的監(jiān)督功能， 大大強(qiáng)化了評(píng)價(jià)的功能。美國的公司和企業(yè)在應(yīng)用中擴(kuò)展了后評(píng)價(jià)的使用范圍， 使后評(píng)價(jià)的理論和方法得到了進(jìn)一步的發(fā)展和完善。 （2）其他發(fā)達(dá)國家的后評(píng)價(jià) 除了美國以外，其他發(fā)達(dá)國家也十分重視后評(píng)價(jià)工作，其國內(nèi)的投資等活 動(dòng)有專門的后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。大部分發(fā)達(dá)國家預(yù)算中有一部分向第三世界的投資資 金，該部分資金有一個(gè)單獨(dú)機(jī)構(gòu)來管理。英國是后評(píng)價(jià)的倡導(dǎo)者，提出了很多 理論和方法。1975 年，英

33、國海外開發(fā)署（ODA）2開始進(jìn)行項(xiàng)目的影響評(píng)價(jià)， 1982 年正式設(shè)立后評(píng)價(jià)局，有專門從事項(xiàng)目評(píng)價(jià)管理和組織實(shí)施工作的人員負(fù) 責(zé)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的政策計(jì)劃、執(zhí)行、報(bào)告和反饋。目前英國 ODA 每年約有 100 多個(gè)國外投資項(xiàng)目，投資額高達(dá)數(shù)億英鎊。加拿大是在 20 世紀(jì) 60 年代首次 嘗試在聯(lián)邦政府建立后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。 （3）國際組織的項(xiàng)目后評(píng)價(jià) 20 世紀(jì) 70 年代以來，越來越多的國際金融組織依靠后評(píng)價(jià)來檢查其投資 活動(dòng)的效果。80 年代末，英國的海外開發(fā)署對(duì)世界 24 個(gè)多變金融機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià) 系統(tǒng)進(jìn)行了專門的研究，表面后評(píng)價(jià)是一種全新并且迅速發(fā)展的活動(dòng)，同時(shí)指 出，真實(shí)有效的后評(píng)價(jià)應(yīng)指出投資活動(dòng)的

34、缺點(diǎn)，后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該考慮創(chuàng)造性的 協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，并且避免失去其應(yīng)有的客觀公平性。而世界銀行和亞洲 開發(fā)銀行用科學(xué)的理論和方法，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一套完整的管理體 系和評(píng)價(jià)程序。世界銀行的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是相對(duì)于其他業(yè)務(wù)部門完全獨(dú)立的 “業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)局” （OED）,它只對(duì)銀行董事會(huì)和行長負(fù)責(zé)，可不受外來干擾獨(dú)立地 做出結(jié)論，將信息直接反饋到世界銀行最高決策機(jī)構(gòu)。世行的評(píng)價(jià)也是采用兩 級(jí)評(píng)價(jià)的方法，先由負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的人進(jìn)行，再由業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)局評(píng)價(jià)，并將結(jié)果 向執(zhí)行董事和銀行董事會(huì)報(bào)告。亞洲開發(fā)銀行于 1978 年成立了一個(gè)獨(dú)立的后 評(píng)價(jià)辦公室（PEO） ，由董事會(huì)下的審計(jì)委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，辦公室

35、負(fù)責(zé)人直接向 行長匯報(bào)，以保證 PEO 機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。其評(píng)價(jià)分為兩個(gè)階段，第一階段是由項(xiàng) 目執(zhí)行和實(shí)施機(jī)構(gòu)的有關(guān)部門準(zhǔn)備項(xiàng)目完成報(bào)告，第二個(gè)階段是由 PEO 編制項(xiàng) 目業(yè)績審計(jì)報(bào)告，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目在取得預(yù)期目標(biāo)的效果方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。1999 年亞行將原來的后評(píng)價(jià)辦公室（PEO）改名為業(yè)務(wù)局（OEO） ，將資金、監(jiān)測、審 計(jì)和評(píng)價(jià)結(jié)合在一起，形成一個(gè)完整的管理和評(píng)價(jià)體系3。 （4）發(fā)展中國家的后評(píng)價(jià) 發(fā)展中國家對(duì)于后評(píng)價(jià)的認(rèn)識(shí)大多源于世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和聯(lián)合國 開發(fā)署等組織的援助計(jì)劃，隨著本國政府對(duì)公共資金投資的效益的關(guān)注，使得 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)逐漸在發(fā)展中國家開展起來。只有很少的國家建立了可以統(tǒng)一

36、進(jìn)行 整個(gè)國家系統(tǒng)后評(píng)價(jià)工作的機(jī)構(gòu)，如印度、巴西等。對(duì)于發(fā)展中國家而言由于 沒有完善的反饋機(jī)制，后評(píng)價(jià)結(jié)果不令人滿意。故國家只有充分認(rèn)識(shí)后評(píng)價(jià)的 作用，設(shè)立有效合理的后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，后評(píng)價(jià)結(jié)果能夠有效地反饋和使用，才能 促進(jìn)后評(píng)價(jià)的發(fā)展，使得后評(píng)價(jià)對(duì)于公共資金的使用能夠產(chǎn)生更大的作用。 1.2.2.2 國內(nèi)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的研究綜述 我國的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)開始于 20 世紀(jì) 80 年代，近些年有了長足的進(jìn)步并且已 經(jīng)初步形成中國自己的后評(píng)價(jià)體系。 從項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的理論研究角度來看，我國第一部有關(guān)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的理論著 作是任淮秀、汪昌云4編著的建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)理論與方法 ，文中以社會(huì)主義 商品經(jīng)濟(jì)理論、現(xiàn)代管理理論為

37、后評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)，對(duì)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)進(jìn)行研究。而 后評(píng)價(jià)理論中最具代表性、影響面最廣的是張三力5編著的項(xiàng)目后評(píng)價(jià) ，該 書敘述了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的概念、地位、產(chǎn)生與發(fā)展，并且從財(cái)務(wù)效益、國民經(jīng)濟(jì) 效益、環(huán)境效益、社會(huì)效益、項(xiàng)目可持續(xù)性等內(nèi)容入手，系統(tǒng)全面地論述了后 評(píng)價(jià)的理論、方法和應(yīng)用，奠定了了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)于項(xiàng)目建設(shè)周期中的重要地位。 金立群6編著的公共投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)以政府對(duì)公共投資進(jìn)行管理的角度對(duì) 我國后評(píng)價(jià)管理體系、管理辦法進(jìn)行了研究。 從現(xiàn)有文獻(xiàn)研究結(jié)果來看，有對(duì)于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中指標(biāo)體系建立問題的研究， 如韓同銀7鐵路建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與方法 ，李紅熵8公路建設(shè)項(xiàng)目 后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)立與指標(biāo)計(jì)算初探

38、,王建軍9高速公路建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)若 干問題探討,黃琦10火力發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)體系及其內(nèi)容 構(gòu)建的思考等。有對(duì)于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)單項(xiàng)內(nèi)容的研究，如周純11環(huán)境影響的 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與應(yīng)用, 王信東 12經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的改 進(jìn)等；也有對(duì)于項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的方法論的研究，如黃文勝13對(duì)項(xiàng)目評(píng)估方法 和標(biāo)準(zhǔn)的若干思考 ，曾祥云14相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的隨機(jī)性研究 。 現(xiàn)有文獻(xiàn)可以看出，我國目前的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容多以介紹性為主，缺乏 具體分析，重復(fù)性大，與實(shí)踐脫軌，理論性不夠深入。綜述所述，我國的后評(píng) 價(jià)工作還僅僅處于起步階段，還需要廣大專家學(xué)者和社會(huì)各個(gè)方面進(jìn)一步的努 力，以便早日建成一套適

39、合中國國情及行業(yè)特征的后評(píng)價(jià)理論方法及有效體制。 1.2.3 我國水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)、原則及研究動(dòng)態(tài) 1.2.3.1 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)特點(diǎn) 水利是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，是“生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基” ，水利 樞紐工程一般具有城市防洪、水力發(fā)電、城市供水、農(nóng)業(yè)灌溉、水土保持等功 能，兼顧水產(chǎn)養(yǎng)殖、旅游開發(fā)等。具有其它建設(shè)項(xiàng)目無法比擬的社會(huì)性。根據(jù) 以上一些特性，水利項(xiàng)目后評(píng)價(jià)有如下特點(diǎn)： （1）評(píng)價(jià)內(nèi)容廣泛 水利工程建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)包括工程總后評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)、過程后評(píng)價(jià)、 影響后評(píng)價(jià)以、移民后評(píng)價(jià)及可持續(xù)后評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)又分為國民經(jīng)濟(jì)后評(píng) 價(jià)和財(cái)務(wù)后評(píng)價(jià)；影響后評(píng)價(jià)又分為社會(huì)影響后

40、評(píng)價(jià)、環(huán)境影響后評(píng)價(jià)、資源 影響后評(píng)價(jià)等。 （2）定性分析為主 定量分析在后評(píng)價(jià)工作中被普遍采用，運(yùn)用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。在水利項(xiàng)目建 設(shè)后評(píng)價(jià)中，定量分析能分析出產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。但僅僅這些還是不能反 映水利工程建設(shè)的效益和影響，比如：移民后評(píng)價(jià)，不僅僅在經(jīng)濟(jì)收入和地區(qū) 發(fā)展方面要反映期結(jié)果，還要對(duì)其今后的社會(huì)影響，心里的變化，遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)對(duì) 社會(huì)造成的后果等等，都是要以定量為基礎(chǔ)，定性的分析為主。 （3）資料收集困難 由于水利項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)價(jià)的內(nèi)容廣泛，涉及各個(gè)領(lǐng)域，所以收集資料就成 了最大的難題。還有就是由于年代的關(guān)系和歷史原因，有些水利工程建設(shè)在文 革或者日偽時(shí)期建設(shè)，那時(shí)候沒有資料可查，更沒有

41、前期工作文件的存檔，所 以要找到項(xiàng)目的資料更是難上加難。再有就是水利工程建設(shè)項(xiàng)目一向“重建設(shè) 輕管理” ，工程建設(shè)的優(yōu)質(zhì)工程，但是檔案資料的管理無人問津，導(dǎo)致了多年以 后，要了解項(xiàng)目的具體情況，無從下手。 1.2.3.2 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的原則 基于水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，以下原則為進(jìn)行后評(píng)價(jià)時(shí)所遵循： （1）客觀公正性 水利建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)要遵循客觀性和實(shí)際性，要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)營和產(chǎn) 生的實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。做到公平公正公正性。保證評(píng)價(jià)者的信譽(yù)，以免在今 后的結(jié)論和參考中出現(xiàn)偏差。 （2）獨(dú)立性 獨(dú)立性就是后評(píng)價(jià)是除了項(xiàng)目的投資部門、審批部門或者運(yùn)營管理部門意 外的第三方進(jìn)行評(píng)估，為了就是

42、確保自己不評(píng)價(jià)自己，保證獨(dú)立客觀。 （3）可比性 由于水利項(xiàng)目的特殊性，所以在進(jìn)行后評(píng)價(jià)的時(shí)候?qū)τ谶x擇評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和 指標(biāo)應(yīng)慎重和科學(xué)，對(duì)于方法上，應(yīng)保持與前期工作的評(píng)估方法一致，這才能 保證水利工程項(xiàng)目立項(xiàng)的可行性和必要性，也是保證后評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。 （4）實(shí)用性 后評(píng)價(jià)的作用就是為了對(duì)水利項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行建成后評(píng)估。 其最終目的就是為了更好的使水利項(xiàng)目少走彎路，所以在進(jìn)行后評(píng)價(jià)的時(shí)候一 定注重實(shí)用性，而避免繁瑣冗余的語言和文字，盡量表達(dá)簡練、易懂、可行的 結(jié)果。 1.2.3.3 我國水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的研究綜述 我國的水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)最早開始于 1993 年，完成丹江口水利樞紐后

43、 評(píng)價(jià)的研究。1995 年廣東、湖南、潘家口水利樞紐和廣東鶴地水庫四地進(jìn)行試 點(diǎn)工作。1996 年進(jìn)行了第二批試點(diǎn)項(xiàng)目，截至 1998 年為止第二批試點(diǎn)工作順 利完成，自此由點(diǎn)到面，有個(gè)別到一般，水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作逐步展開。 2001 年，水利部組織編寫了水利工程建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告編制規(guī)程 。2004 年，中國水利經(jīng)濟(jì)研究會(huì)組織編寫的水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)理論與方法15是 上述規(guī)程的進(jìn)一步細(xì)化，并且成為水利行業(yè)后評(píng)價(jià)領(lǐng)域的重要文獻(xiàn)。此外中國 水利經(jīng)濟(jì)研究會(huì)還組織編寫了水利建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指南16，極大的推進(jìn)了水 利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的進(jìn)一步發(fā)展。 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的相關(guān)的碩博論文主要有：陳巖17

44、、于陶18分別對(duì) 水利建設(shè)項(xiàng)目的可持續(xù)后評(píng)價(jià)進(jìn)行研究；曾建生19、張寶娟20、張惠玲21及 張君偉22等分別對(duì)移民安置后評(píng)價(jià)進(jìn)行研究；曲煒23主要構(gòu)建了水利建設(shè)項(xiàng) 目的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；鐘道奎24、韓勇25、徐棟26、周松27主要對(duì)水利建 設(shè)項(xiàng)目的影響后評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，建立了影響后評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并應(yīng)用不同 的綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了評(píng)價(jià)；吳松娟 28、孫越29構(gòu)建了水利建設(shè) 綜合后評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系并進(jìn)行了實(shí)例分析，但是沒有考慮到水利工程移民的影 響。 與水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)相關(guān)的文獻(xiàn)很多，考慮問題的側(cè)重點(diǎn)也各有不同。 如就水利建設(shè)的單項(xiàng)評(píng)價(jià)研究而言，研究過程后評(píng)價(jià)的有鄧麗30等；研究經(jīng)濟(jì) 后

45、評(píng)價(jià)的有邵冠軍31等；研究影響后評(píng)價(jià)的有劉爾烈32 、陳巖33,、鄭麗娟 34等；研究移民后評(píng)價(jià)的有吳宗法35、張君偉36等；研究可持續(xù)性后評(píng)價(jià)的 有陳巖37等;研究移民后評(píng)價(jià)的有周嫻38、徐曉明39等；研究綜合后評(píng)價(jià)的有 孫蕾蕾40等。這些文獻(xiàn)或者是對(duì)于水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容和指標(biāo)體系的構(gòu) 建方法進(jìn)行研究，或者是對(duì)綜合評(píng)價(jià)方法的改進(jìn)。研究水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)理 論及發(fā)展現(xiàn)狀的有陳巖41、格日樂42等；除此之外還有學(xué)者對(duì)我國水利建設(shè) 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)開展的意義及存在的問題進(jìn)行了探討，如張仁田 43、季云44和白 鴻莉45等。 綜上可以看出，所有研究大多都是針對(duì)于水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的某一個(gè)單 項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)

46、行的，沒有涉及到全部評(píng)價(jià)內(nèi)容的綜合評(píng)定；或者是只拿出全部評(píng)價(jià) 內(nèi)容的部分進(jìn)行綜合后評(píng)價(jià)，考慮因素不夠全面。本文在水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià) 一般指標(biāo)體系的基礎(chǔ)之上對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行分析，并根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目的具體情況， 考慮到移民系統(tǒng)的特點(diǎn)，將移民評(píng)價(jià)指標(biāo)與其他單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)區(qū)分開來，分別 建立了移民評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和綜合后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且細(xì)化移民與綜合后評(píng)價(jià) 指標(biāo)體系，以期獲得更為準(zhǔn)確的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論，適應(yīng)水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的 需要與發(fā)展。 1.3 研究內(nèi)容、框架與方法 1.3.1 研究內(nèi)容 本篇論文共分為四章，其主要內(nèi)容如下： 第一章為緒論，主要闡述了論文的研究背景及意義；介紹了項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的 定義、內(nèi)容、特點(diǎn)與

47、研究動(dòng)態(tài)；分析了我國水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)、原則 與研究的進(jìn)展情況；并在此基礎(chǔ)之上提出了本文的研究內(nèi)容、研究框架與研究 方法以及主要的創(chuàng)新點(diǎn)。 第二章研究了水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本理論與方法?？偨Y(jié)分析了水利建 設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的過程、經(jīng)濟(jì)、影響、可持續(xù)性、移民以及綜合后評(píng)價(jià)的內(nèi)容、 特點(diǎn)及各個(gè)單項(xiàng)及總的指標(biāo)體系的構(gòu)建方法。探討了現(xiàn)有的水利建設(shè)項(xiàng)目綜合 評(píng)價(jià)方法的相關(guān)特點(diǎn)，并給出關(guān)山水庫工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本模型。 第三章進(jìn)行了關(guān)山水庫工程的后評(píng)價(jià)研究。論文首先介紹了關(guān)山水庫工程 的概況，然后使用論文闡述的理論和方法全面細(xì)致地對(duì)關(guān)山水庫工程項(xiàng)目的過 程、經(jīng)濟(jì)、影響、可持續(xù)性、移民以及綜合后評(píng)價(jià)進(jìn)行

48、了分析與研究，構(gòu)建了 細(xì)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，將移民系統(tǒng)與其他系統(tǒng)分開進(jìn) 行了評(píng)價(jià)，體現(xiàn)了水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)理論分析與實(shí)踐研究的結(jié)合，多角度、 全方位的探索了水利建設(shè)項(xiàng)目指標(biāo)體系的構(gòu)建方法的統(tǒng)一性與特殊性。同時(shí)論 文也推廣了系統(tǒng)決策方法的綜合運(yùn)用，肯定了它們的應(yīng)用價(jià)值。 第四章對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)，提出進(jìn)一步的研究方向。 1.3.2 研究框架 論文的研究框架如圖所示。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)綜合評(píng)價(jià)方法 過 程 后 評(píng) 價(jià) 經(jīng) 濟(jì) 后 評(píng) 價(jià) 影 響 后 評(píng) 價(jià) 可 持 續(xù) 后 評(píng) 價(jià) 移 民 后 評(píng) 價(jià) 綜合后評(píng)價(jià) 案例分析關(guān)山水庫實(shí)況 圖 1.1 論文研究框架 1.3.

49、3 研究方法 本論文研究方法從事實(shí)出發(fā)，運(yùn)用項(xiàng)目管理學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代科學(xué)技 術(shù)成果，采用對(duì)比分析法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等系統(tǒng)綜合評(píng)判方法， 定性與定量分析相結(jié)合、科學(xué)計(jì)算與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)相結(jié)合，分析評(píng)價(jià)了關(guān)山水庫工 程建設(shè)與管理的特點(diǎn)和存在的問題，借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，理論 聯(lián)系實(shí)際，遵循科學(xué)性和實(shí)用性的原則，探索關(guān)山水庫工程建設(shè)與管理的具體 方法，研究分析并評(píng)價(jià)了其取得的成績和存在問題，并提出對(duì)應(yīng)的建議與對(duì)策。 1.4 論文的創(chuàng)新點(diǎn) 論文的創(chuàng)新點(diǎn)主要包括以下幾個(gè)方面： （1）對(duì)現(xiàn)有的后評(píng)價(jià)理論進(jìn)行分析研究，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)關(guān)山水庫從過程、 經(jīng)濟(jì)、影響、可持續(xù)性以及移民等各個(gè)方

50、面進(jìn)行了完整細(xì)致的后評(píng)價(jià)研究，得 出重要結(jié)論，整個(gè)評(píng)價(jià)方法可以為其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)研究者提供 參考。 （2）基于水利建設(shè)項(xiàng)目指標(biāo)設(shè)定的基本原則和關(guān)山水庫工程的實(shí)際情況，將 移民后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目的綜合后評(píng)價(jià)分開研究，并構(gòu)建了關(guān)山水庫工程項(xiàng)目的移民 后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與綜合后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這種評(píng)價(jià)方式是以前沒有的。 （3）在層次分析法確定的權(quán)重的基礎(chǔ)上，用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)關(guān)山水庫移民 和綜合后評(píng)價(jià)的兩個(gè)指標(biāo)體系進(jìn)行了分析研究。在指標(biāo)體系的構(gòu)建中，針對(duì)移 民后評(píng)價(jià)系統(tǒng)，建立了二級(jí)因素的模糊評(píng)價(jià)模型，而針對(duì)綜合后評(píng)價(jià)系統(tǒng)，建 立了三級(jí)因素的模糊評(píng)價(jià)模型，全面考慮并細(xì)化了評(píng)價(jià)指標(biāo)，所得結(jié)論更具有 說服

51、力，可以準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)系統(tǒng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及環(huán)境效益。 2 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本理論 2.1 水利建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容 水利項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的內(nèi)容為過程評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)、影響評(píng)價(jià)、可持續(xù)性 評(píng)價(jià)和移民工程五方面。 2.1.1 過程后評(píng)價(jià) 水利建設(shè)項(xiàng)目過程評(píng)價(jià)是指對(duì)有關(guān)法律，法規(guī)和現(xiàn)行規(guī)定的國家制度的基 礎(chǔ)上，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目，計(jì)劃，工作，實(shí)施，運(yùn)行和管理的評(píng)估，提高 管理水平，增加回報(bào)收入，總結(jié)教訓(xùn)，為今后的水利建設(shè)提供參考 46。具體 內(nèi)容如下： （1）目標(biāo)后評(píng)價(jià) 目標(biāo)評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目的可行性研究與評(píng)價(jià)水利項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)進(jìn)行討論，確 定在他們執(zhí)行力的變化，分析失敗的原因，判斷正確與否，是否合適今后的

52、發(fā) 展要求。后評(píng)估水利建設(shè)項(xiàng)目，原因及合理性，分析水利建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的變化， 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，也為其他水利建設(shè)項(xiàng)目提供參考。 （2）決策階段后評(píng)價(jià) 決策后評(píng)價(jià)分為規(guī)劃設(shè)計(jì)階段后評(píng)價(jià)和項(xiàng)目決策后評(píng)價(jià)。規(guī)劃設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)的 建設(shè)和運(yùn)行是運(yùn)行數(shù)據(jù)對(duì)照原規(guī)劃的主要指標(biāo)，進(jìn)行比較，找出誤差。在總結(jié) 經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的之上，提出改進(jìn)設(shè)計(jì)方案的建議。其內(nèi)容包含水文數(shù)據(jù)的審查和審 查結(jié)果的影響分析，工程設(shè)計(jì)任務(wù)分析，分析的地質(zhì)條件進(jìn)行審核，選擇合理 規(guī)模的分析，審查故障選線的工程分析等等。立項(xiàng)決策后評(píng)價(jià)是檢查立項(xiàng)條件 和決策依據(jù)是否正確。重點(diǎn)評(píng)估的可行性研究，以評(píng)估項(xiàng)目的合法性，合理性 和充分性。項(xiàng)目決策過程的標(biāo)準(zhǔn)化體現(xiàn)了決

53、策系統(tǒng)的完善性，為項(xiàng)目的順利運(yùn) 行具有重大的意義。 （3）施工階段后評(píng)價(jià)：包括施工準(zhǔn)備評(píng)價(jià)何施工后評(píng)價(jià)。 2.1.2 經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià) 水利建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是在水利建設(shè)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)后，計(jì)算 實(shí)際的生態(tài)效益指標(biāo)，比較的評(píng)價(jià)指標(biāo)，計(jì)算偏差，分析原因，尋找對(duì)策。后 評(píng)估的水利建設(shè)項(xiàng)目包括財(cái)務(wù)價(jià)國民經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)組成部分。前者從微觀層面， 后者則是一個(gè)宏觀層面的評(píng)價(jià)47。 2.1.2.1 水利建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)后評(píng)價(jià) （1 ）財(cái)務(wù)報(bào)表內(nèi)容 財(cái)務(wù)后評(píng)價(jià)基本財(cái)務(wù)報(bào)表包括損益表、現(xiàn)金流量表、資金來源與運(yùn)用表、 財(cái)務(wù)外匯平衡表、后評(píng)價(jià)資產(chǎn)負(fù)債表等。 （2 ）財(cái)務(wù)盈利能力后評(píng)價(jià) 財(cái)務(wù)盈利能力后評(píng)價(jià)是指對(duì)盈利能力評(píng)價(jià)

54、，就是對(duì)一個(gè)工程建設(shè)投產(chǎn)后， 他所獲得的利潤的能力。 （3 ）財(cái)務(wù)清償能力后評(píng)價(jià) 財(cái)務(wù)清償能力后評(píng)價(jià)，主要就是對(duì)償還能力的評(píng)價(jià)，即對(duì)工程建成投產(chǎn)后 接待償還期和資產(chǎn)負(fù)債率等指標(biāo)的評(píng)價(jià)。 2.1.2.2 水利建設(shè)項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)的內(nèi)容 （1） 國民經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)費(fèi)用的計(jì)算 國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中的固定資產(chǎn)投資，包括固定資產(chǎn)投入（比如水庫建設(shè)后除 險(xiǎn)加固等） 、流動(dòng)資金、經(jīng)常費(fèi)用（包括人員工資福利，燃油費(fèi)，水電、維護(hù)等 費(fèi)用） ，項(xiàng)目間接費(fèi)用等 （2） 國民經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)效益的計(jì)算 項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)的效益，應(yīng)在選定影子價(jià)格（社會(huì)折現(xiàn)率）水平年的 基礎(chǔ)上進(jìn)行歷年效益計(jì)算。其內(nèi)容包含產(chǎn)品銷售收入、回收固定資產(chǎn)余值

55、、回 收流動(dòng)資金、項(xiàng)目間接效益等。水利建設(shè)項(xiàng)目的效益按其功能可劃分為防洪效 益、灌溉效益、供水效益、水產(chǎn)養(yǎng)殖效益、旅游開發(fā)效益等。 （3）國民經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)的主要指標(biāo) 國民經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EIRR） 、經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值 （ENPV ） 、經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值率（ENPVR） 、投資凈增值率（DVR） 、投資凈收益率 （TVR）等。經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率是時(shí)表示項(xiàng)目占用的資金所就能獲得的動(dòng)態(tài)收益率； 經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值是反映項(xiàng)目對(duì)國民經(jīng)濟(jì)凈貢獻(xiàn)的絕對(duì)指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值率是反映項(xiàng) 目單位投資和國民經(jīng)濟(jì)所作貢獻(xiàn)的相對(duì)效果的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)；投資凈增值率是 指項(xiàng)目達(dá)到正常生產(chǎn)能力規(guī)模年份所帶來的國民收入凈增值與項(xiàng)目的經(jīng)

56、濟(jì)總投 資額之比；投資凈收益率又稱投資利稅率，是指項(xiàng)目達(dá)到正常生產(chǎn)年份所獲得 社會(huì)凈收益（包括利潤與稅金）與項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)總投資額之比。 2.1.3 影響后評(píng)價(jià) 水利建設(shè)項(xiàng)目影響后評(píng)價(jià)是指在水利項(xiàng)目建設(shè)評(píng)價(jià)是，對(duì)包括社會(huì)影響、 環(huán)境影響、資源影響48、49等方面的一種分析和研究。 2.1.3.1 社會(huì)影響 社會(huì)影響評(píng)價(jià)是一套預(yù)先對(duì)預(yù)計(jì)項(xiàng)目或政策的社會(huì)影響做出評(píng)估的知識(shí) 體系。水利建設(shè)項(xiàng)最終目的就是服務(wù)社會(huì)，服務(wù)人民，改善人民生活條件和成 產(chǎn)生活水平，所以社會(huì)影響評(píng)價(jià)就是要對(duì)人口、就業(yè)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化等等 進(jìn)行評(píng)估。 （1）對(duì)人口的影響 水利建設(shè)項(xiàng)目可以改變一個(gè)地區(qū)的環(huán)境，所以對(duì)人口的發(fā)展起到重要

57、作用， 包括就業(yè)，人口增長速度，職業(yè)等。 （2）對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響 我國水利項(xiàng)目建設(shè)多數(shù)為公益性，防洪，灌溉一般作為水庫兩大主要功能， 我國水患不斷，在興修水利能使百姓安居樂業(yè)，不擔(dān)心無情的洪水，能維護(hù)一 方穩(wěn)定。 （3）其他影響 很多風(fēng)景秀麗的景區(qū)都有水庫的襯托，在水利項(xiàng)目建成后可供人們游山玩 水，休閑娛樂；大型水利建設(shè)項(xiàng)目能夠提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變氣候，是氣候 更加宜人，提高人們生活質(zhì)量。 2.1.3.2 環(huán)境影響 環(huán)境影響后評(píng)價(jià)是在開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后，以完成項(xiàng)目建設(shè)后的實(shí)際環(huán)境 指標(biāo)為依據(jù)，通過建設(shè)項(xiàng)目前后環(huán)境質(zhì)量變化，反映項(xiàng)目建設(shè)對(duì)環(huán)境的影響和 環(huán)境補(bǔ)償措施的有效性，分析項(xiàng)目建設(shè)前預(yù)測的

58、準(zhǔn)確性和合理性。 水利項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境影響后評(píng)價(jià)是指水利工程建設(shè)和運(yùn)行投產(chǎn)后，對(duì)水利工 程建設(shè)項(xiàng)目周邊地區(qū)進(jìn)行的建設(shè)前與建設(shè)后的環(huán)境評(píng)價(jià)，找出差異，比較結(jié)果， 評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)的科學(xué)性和合理性。 2.1.3.3 資源影響 在水利建設(shè)項(xiàng)目資源影響后評(píng)價(jià)中，項(xiàng)目建設(shè)與生產(chǎn)中包括消耗的可再生 及不可再生資源，資源評(píng)價(jià)就是要分析消耗的資源，達(dá)到節(jié)能減排。 2.1.4 可持續(xù)性后評(píng)價(jià) 水利建設(shè)項(xiàng)目可持續(xù)性后評(píng)價(jià)是指項(xiàng)目的生命周期內(nèi)，通過內(nèi)在及外在因 素分析其本身的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、影響等相互協(xié)調(diào)適應(yīng)、持續(xù)發(fā)揮作用，達(dá) 到各方動(dòng)態(tài)平衡，確保工程項(xiàng)目的發(fā)展速度和發(fā)展質(zhì)量相互適應(yīng)，保證工程項(xiàng) 目運(yùn)行的持續(xù)性。 2.1

59、.4.1 內(nèi)在因素 （1）投資規(guī)模因素（2）技術(shù)因素（3）市場因素。 2.1.4.2 外在因素 (1)資源因素（自然資源、環(huán)境資源及人才資源等） 。 (2)自然環(huán)境因素。地區(qū)環(huán)境，空氣質(zhì)量，氣候變化等； (3)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。地區(qū)軟環(huán)境及相應(yīng)政策等； (4)資金因素。國家是否按時(shí)撥付發(fā)展資金，是否能夠及時(shí)建設(shè)。 。 2.1.5 移民后評(píng)價(jià) 移民后評(píng)價(jià)對(duì)已經(jīng)完成的移民，庫區(qū)及移民安置區(qū)工程建設(shè)，是否達(dá)到預(yù) 期效果，并因?yàn)橐泼駥?duì)地區(qū)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會(huì)效益進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)的評(píng)價(jià)， 分析其原因，找出其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后的移民工程提供第一手資料。 移民工程是一個(gè)系統(tǒng)，包含了若干個(gè)體，其不確定性和復(fù)雜性

60、決定了移民 評(píng)價(jià)是水利工程建設(shè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)一個(gè)非常重要的指標(biāo)，因?yàn)橛辛巳说囊蛩?，其?邊形就非常突出，所以這個(gè)系統(tǒng)復(fù)雜，內(nèi)容如下： (1)社會(huì)狀況 社會(huì)指標(biāo)是移民安置影響的一項(xiàng)重要內(nèi)容。社會(huì)效果后評(píng)價(jià)主要是對(duì)移民 在社會(huì)發(fā)展方面產(chǎn)生貢獻(xiàn)和影響程度結(jié)果的一種分析。社會(huì)指標(biāo)包括人口指標(biāo)， 基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)，政治環(huán)境指標(biāo)，文教衛(wèi)生指標(biāo)，飲水安全指標(biāo)，能源指標(biāo)等。 人口指標(biāo)把人口密度、性別比例、自然增長率、農(nóng)村和非農(nóng)戶口的比例， 勞動(dòng)力比例等作為主要指標(biāo)。 政治環(huán)境評(píng)價(jià)主要把移民對(duì)自己享有的權(quán)力是否履行，對(duì)于政府是否有信 任感，犯罪率等進(jìn)行評(píng)價(jià)。 基礎(chǔ)設(shè)施主要指交通運(yùn)輸、電力供應(yīng)、水利設(shè)施、教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、