銀行審計(jì)人員工作總結(jié)公司內(nèi)部審計(jì)人員工作總結(jié)

1、銀行審計(jì)人員工作總結(jié)公司內(nèi)部審計(jì)人員工作銀行審計(jì)人員工作總結(jié)_公司內(nèi)部審計(jì)人員工作總結(jié)一年來，在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下，我在審計(jì)科主任 的崗位上，帶領(lǐng)審計(jì)科的全體同仁嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃，緊緊圍繞 公司提出的加大核查、審核、監(jiān)管力度，確保各項(xiàng)制度深入落 實(shí)”這一工作目標(biāo)，積極主動(dòng)地在公司內(nèi)部開展了審計(jì)工作。經(jīng) 過全體同志們的共同努力，取得了一定成績，主要表現(xiàn)在:1、從公司內(nèi)審工作的開展上實(shí)現(xiàn)了由原來的淺層次、窄領(lǐng)域的簡單審計(jì)向多方位、寬領(lǐng)域的綜合審計(jì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了從創(chuàng)建 到各項(xiàng)工作得以健康發(fā)展的良性過渡。2、從個(gè)人的工作能力發(fā)面，實(shí)現(xiàn)了從最初的不了解、不熟悉，工作過分謹(jǐn)慎小心，甚至有些領(lǐng)域不敢

2、介入，到現(xiàn)在能大膽 的、全面的開展工作的轉(zhuǎn)變?？梢哉f經(jīng)過大半年的努力，我現(xiàn)在 已經(jīng)全部融入到了這個(gè)充滿活力、朝氣的大家庭中，但這與領(lǐng)導(dǎo) 對我的期望和要求還存有較大的差距。不過我相信有公司領(lǐng)導(dǎo)的 信任，有在座的各位部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，再加上我們?nèi)w審計(jì) 人員的勤奮工作，公司的內(nèi)審工作一定能一年比一年有起色。同 時(shí)也會得到公司領(lǐng)導(dǎo)和同志們的認(rèn)可及歡迎。下面我從三個(gè)方面 匯報(bào)工作:一、20xx年的主要工作1、嚴(yán)格審計(jì)的紀(jì)律和制度審計(jì)部是一個(gè)比較新的部室，領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望，同志們也 關(guān)注著我們的發(fā)展，我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計(jì)工作在公 司管理中得以順利開展，自從我調(diào)到審計(jì)科后的第一次全體會議 上，

3、就根據(jù)制定的年度工作計(jì)劃，并結(jié)合內(nèi)部人員的具體業(yè)務(wù)能 力，本著既要明確各自崗位職責(zé)，還要堅(jiān)持分工不分家的原則, 進(jìn)行了內(nèi)部分工。并從工作紀(jì)律、工作作風(fēng)、工作態(tài)度、工作形 象和工作結(jié)果等五個(gè)方面提出了具體的要求。這些基礎(chǔ)工作的進(jìn) 行，為我們工作的順利展開打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。2、積極開展對分公司財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督和評價(jià)XX科技園是我公司在XX設(shè)立的生產(chǎn)明膠的企業(yè)，由于種種原因，該公司一直 沒有建立起完整、嚴(yán)密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會計(jì)信息的 反映帶有很大的不真實(shí)性，也給總公司的財(cái)務(wù)管理帶來了一定的 風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，我們在8月份對其帳目及庫存進(jìn) 行檢查審核的同時(shí)，先后分兩個(gè)階段對該公司的財(cái)

4、務(wù)管理進(jìn)行規(guī) 范、核查。第一階段是參照總公司的相關(guān)制度，幫助該公司制定 其內(nèi)部的財(cái)務(wù)管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會 計(jì)核算的賬簿體系，規(guī)范會計(jì)核算程序，建立嚴(yán)格的、定期的會 計(jì)報(bào)告制度。第二階段，對規(guī)范后的會計(jì)核算制度，實(shí)施正常的 審計(jì)檢查，通過這一系列工作，規(guī)范了該公司核算制度的同時(shí), 也教育了會計(jì)人員，增強(qiáng)了他們做好工作的責(zé)任心，起到了很好 的效果。3、嚴(yán)格費(fèi)用報(bào)銷規(guī)定，嚴(yán)格費(fèi)用審核審計(jì)是執(zhí)行各種規(guī) 章制度的前沿，審計(jì)人員就是把這個(gè)關(guān)口的，將不符合規(guī)定的支 出堵在這個(gè)關(guān)口之外，是我們審計(jì)人員的責(zé)任。我們從一開始的 單純的業(yè)務(wù)費(fèi)用審核逐步擴(kuò)大到后勤的費(fèi)用審核、生產(chǎn)車間工資 的審

5、核、發(fā)貨費(fèi)的審核、車間修理費(fèi)的審核等，基本上包括了所 有的支出。為了保證這一工作的質(zhì)量，我們利用可利用的一切時(shí) 間，組織學(xué)習(xí)公司出臺發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快提高自己 的技能，主動(dòng)請教老同志，并對要點(diǎn)及時(shí)做好筆記，所作的這一 切都為做好這項(xiàng)工作打下了良好的基礎(chǔ)。一年以來，盡管我們對 費(fèi)用的審核量上不斷增大，但基本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從 而有效的配合了公司的財(cái)務(wù)管理工作。4、如期實(shí)施內(nèi)部核算制度，加強(qiáng)了員工的節(jié)能降耗、挖潛增效的責(zé)任心。首先組織核算人員到車間進(jìn)行摸底，測算出第一手的基本數(shù) 據(jù)，協(xié)助生產(chǎn)實(shí)行定產(chǎn)、定員、定崗，重新修訂和健全了工資定 額，而后又制定出相應(yīng)的節(jié)能降耗的獎(jiǎng)懲制度，如

6、網(wǎng)膠使用率由20%提高到40%。在組織摸底的過程中，我發(fā)現(xiàn)公司的廢膠皮、網(wǎng)膠都做垃圾處理，經(jīng)過審計(jì)科的不斷咨詢調(diào)查，發(fā)現(xiàn)市場上對該 類廢品有很大的需求，目前這些廢品每月可以為公司增收近萬5、為供應(yīng)部門提供市場信息,降低采購成本針對部門反映出的問題，進(jìn)行了核查, 并結(jié)合核查進(jìn)行了市場調(diào)研，這也是審計(jì)部20XX年工作計(jì)劃的一 項(xiàng)基本內(nèi)容。核查中，為了把問題核查清楚，把市場調(diào)研準(zhǔn)確, 積極地與客戶溝通，多方收集市場信息資料，這一切都為我們后 期的采購積累了豐富的第一手資料。例如，采購的鈦白粉由原來 的每公斤XX元降到XX元，棕桐油由原來的每公斤XX元降到XX 元，膠囊殼由原來的每萬粒XXX元降到XX

7、X元，等等，大大降低 了采購成本，為公司獲取了更多的利潤。6、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)在本部門全體人員的通力配合下, 對公司內(nèi)部比較重要的工作崗位的工作情況進(jìn)行了審計(jì)，并發(fā)現(xiàn) 了 一系列問題。比如對財(cái)務(wù)及外協(xié)出納的審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的帳目 混亂及現(xiàn)金短缺的等問題。由此，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)內(nèi)部定期對帳 與稽核制度，對有關(guān)物資、現(xiàn)金、銀行存款和其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行有效 控制，保障公司資產(chǎn)的安全性。二、工作中存在的不足 1、審計(jì)工作還不夠深入、細(xì)致審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性、專業(yè)性很強(qiáng)的工作。在內(nèi)部審計(jì)工 作當(dāng)中，既要本部門積極主動(dòng)，也需要其他科室部門的合作，更 需要按公司計(jì)劃進(jìn)行。但是一年來由于審計(jì)部門與各個(gè)部門缺乏 溝通，也

8、可能由于各個(gè)部門對審計(jì)工作的不理解，導(dǎo)致了我們工 作中經(jīng)常表現(xiàn)出開拓性不高的弱點(diǎn)。2、審計(jì)的職能有待加強(qiáng)回顧一年來我們的審計(jì)工作，往往理順性、規(guī)范性的成分多，審計(jì)評價(jià)的成分少。之所以出現(xiàn)這 種現(xiàn)象與我的思想認(rèn)識有關(guān)，更與我開拓意識不強(qiáng)有關(guān)。我一直 認(rèn)為這只是剛開始，一切還不規(guī)范，審計(jì)工作頭緒比較亂，等理 順好了以后的審計(jì)工作也就好開展了。正是這種思想的存在，使 我們在工作中無形的淡化了審計(jì)的職能。三、20xx年的工作計(jì)劃 20xx年審計(jì)部的總體工作目標(biāo)是:在20XX年審計(jì)工作在公司經(jīng)營管理中取得了重大突破的基礎(chǔ)上, 積極主動(dòng)地開展企業(yè)的效益審計(jì)，加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)管理及會計(jì)資 料的審計(jì)，評價(jià)其真實(shí)

9、性、合規(guī)性及效益性。充分發(fā)揮審計(jì)的監(jiān) 督職能、評價(jià)職能和管理控制職能。在具體的工作中，進(jìn)一步調(diào) 整工作思路，重點(diǎn)是要把審計(jì)工作的重心前移，將事后審計(jì)同事 前、事中審計(jì)并重，努力使審計(jì)的批判性、保護(hù)性和建設(shè)性的作 用得到最大程度的發(fā)揮。為公司的20XX創(chuàng)業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出應(yīng)有 的貢獻(xiàn)。具體的工作有以下五個(gè)方面：1、繼續(xù)做好費(fèi)用及工資的審核這項(xiàng)工作做好了，就體現(xiàn)了審計(jì)是企業(yè)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的作用。20XX年由于我們非常注重與財(cái)務(wù)部的交流與溝通，這項(xiàng)工作開展得還是比較順利的。特別是對車間定額計(jì)工資實(shí)行單人單算，體 現(xiàn)了審計(jì)的公正、公開、公平。2、重點(diǎn)對公司基建項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)企業(yè)的基建工程既是一 個(gè)投資大的地方，

10、也是一個(gè)容易出問題給企業(yè)造成損失的地方。參照20XX年我們進(jìn)行的工業(yè)園區(qū)基建項(xiàng)目的工程驗(yàn)收、施工單位 報(bào)價(jià)核對的工作，雖然過程很順利，也維護(hù)了公司的合法權(quán)益, 但是這只是淺層次、簡單的、事后的審核，并不能很好的體現(xiàn)內(nèi) 部審計(jì)對投資項(xiàng)目的管理監(jiān)督的作用。20XX年我們要保證不僅從 形式上，還要在內(nèi)容上對基建項(xiàng)目進(jìn)行全方位的整體監(jiān)督審計(jì), 積極爭取總公司及相關(guān)部室的配合，努力做到從項(xiàng)目立項(xiàng)、工程 投標(biāo)、施工隊(duì)伍選擇及具體施工合同的簽訂、施工過程中項(xiàng)目的 變更簽證、建筑材料的選定和價(jià)格的確定，直至竣工決算的全過 程參與，為審計(jì)工作能深入細(xì)致的開展打下基礎(chǔ)，絕不只做最后 收方工作的隨從者。3、積極開展

11、對公司財(cái)務(wù)信息的核查與審計(jì) 20XX年制定的審計(jì)工作職責(zé)中已經(jīng)明確規(guī)定了要定期開展對公司財(cái)務(wù)活動(dòng) 的審核任務(wù)。但由于我沒有把主要精力放在這項(xiàng)工作上，所以很 難對公司的財(cái)務(wù)管理作出正確的評價(jià)，也沒能為公司領(lǐng)導(dǎo)提供過 有效的管理信息。20XX年我們審計(jì)部將每季度對公司的財(cái)務(wù)收支 憑證審計(jì)一次，重點(diǎn)監(jiān)督檢查各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況和會計(jì)處理情 況。全年分兩次對總公司的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行全面的審計(jì)，評價(jià)其真 實(shí)性、合理性及有效性，努力為公司決策層提供及時(shí)有效的財(cái)務(wù) 狀況和公司經(jīng)營管理情況的信息。20xx年我們還要加強(qiáng)對生產(chǎn)一線成本核算的監(jiān)管，全年計(jì)劃對每一個(gè)生產(chǎn)車間進(jìn)行一次全面的成本核算管理的核查，以幫助 生產(chǎn)車

12、間嚴(yán)格成本核算制度，減少浪費(fèi)、增加收入。(1) 審查產(chǎn)品的生產(chǎn)是否是按計(jì)劃生產(chǎn)的，是否有審批手續(xù)。(2) 原材料的耗用數(shù)量是否是真正的耗用，有無出庫單，出庫單的辦理是否嚴(yán)格按手續(xù)，程序是否合規(guī)，包裝物的耗用是否與 產(chǎn)量一致。(3) 生產(chǎn)產(chǎn)品的成本計(jì)算是否正確，包括直接材料、直接人工等是否有依據(jù)手續(xù)，并要與計(jì)劃消耗數(shù)量相比較，找出節(jié)、超原 因 (4)設(shè)備的保養(yǎng)保護(hù)。4、繼續(xù)做好對分公司的制度執(zhí)行和經(jīng)濟(jì)效益的審計(jì)在即 將過去的一年里這項(xiàng)工作我們開展得比較順利，20XX年我們要在 這個(gè)良好開端的基礎(chǔ)上繼續(xù)做好這項(xiàng)工作，每季度對駐外分公司 的財(cái)務(wù)收支和制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，全面反映其現(xiàn)金流轉(zhuǎn)及經(jīng) 濟(jì)效益情況。5、積極配合銷售公司，加強(qiáng)對市場營銷的監(jiān)督檢查。全年計(jì)劃安排兩次對公司的市場營銷情況進(jìn)行核查，重點(diǎn)從 業(yè)務(wù)人員執(zhí)行公司價(jià)格規(guī)定、營銷政策、是否存在挪用客戶貨款 竄戶發(fā)貨、返利和廣告費(fèi)的發(fā)放、質(zhì)檢費(fèi)用的報(bào)銷、貨款的回 收、銷