2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題二

1、2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題二答案：B參考解析：中華人民共和國(guó)公司法第一百八十六條規(guī)定，公 司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償 金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股 東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。第2題向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè) 資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（）。A. 證券分析師B. 證券咨詢師C. 理財(cái)師D. 證券投資顧問參考答案：D參考解析：參見證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第七條規(guī)定。第3題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不 得低于人民幣（

2、）萬(wàn)元。A. 50B. 100C. 200D. 500參考答案：B參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé) 令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下參考答案：A參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停

3、業(yè)整頓或 者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第5題證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理 報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、 價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說 明。A. 每日B. 每月C. 每季度D. 每年參考答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完 整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、 價(jià)值變動(dòng)等情 況做出詳細(xì)說明。第6題證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資 本的（）。A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%參考答案：B參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第九條規(guī)定，證券公司的 股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股

4、東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。第7題與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間， 應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B管理C. 制衡D. 審核參考答案:C參考解析:與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。第8題下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交 的文件的是（）。A. 由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告B. 年檢申請(qǐng)報(bào)告C. 機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單 及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書D. 業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼參考答案:B參考解析:B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。第9題下列關(guān)

5、于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（）。A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B. 可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D. 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起 3個(gè)工作日內(nèi)將 解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：C參考解析：參見證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十三條規(guī)定。第10題股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A. 10B. 15C. 20D. 30參考答案：C參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì) 年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。第11

6、題誠(chéng)信信息以（）形式保存。A. 電子文檔B. 紙質(zhì)文檔.C. 電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確參考答案：A 參考解析：誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存。第12題證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10參考答案：B參考解析：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于 3年。每年4月底前，證券公司和證券 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況， 分別報(bào)證券 公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。第13題期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期 貨交易的（）。A. 場(chǎng)所固定B.

7、結(jié)算統(tǒng)一C. 保證金制度D.商品特殊參考答案：C參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集 中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。第14題按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管 理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向（）報(bào)告。A. 董事會(huì)B. 司法機(jī)關(guān)C. 所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：D參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，機(jī) 構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為， 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證 券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第15題證券市場(chǎng)

8、的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（）A. 由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B. 由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并 頒布的法律C. 由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：B參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1 ）由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法 律。（2）由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和 相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。（4）由證券交易所、中國(guó)證 券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四

9、個(gè)層次的法律效力依次降低。第16題證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A. 1個(gè)月B. 3個(gè)月C. 1年D. 2年參考答案：B參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第七條規(guī)定，證券公司風(fēng) 險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整 頓。停業(yè)整頓的期限不超過 3個(gè)月。第17題()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。A. 證券代銷B. 證券包銷C. 證券助銷D. 承銷團(tuán)承銷參考答案：B參考解析：證券包

10、銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全 部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方 式。第18題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人 員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能 力。A. 初中B. 高中C. 專科D. 本科參考答案：B參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格 考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事 行為能力。第19題（）為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A. 股東會(huì)B. 董事會(huì)C. 監(jiān)事會(huì)D. 理事會(huì)參考答案：C參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限 責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)

11、行機(jī)關(guān)享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。監(jiān) 事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)專司監(jiān)督職能。第20題按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。A. 債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng). 封閉式基金與開放式基金C. 成長(zhǎng)型基金與收入型基金D. 契約型基金與公司型基金參考答案：B參考解析：按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為圭寸閉式基金 與開放式基金。第21題下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A. 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B. 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C. 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶

12、和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D. 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金 賬戶內(nèi)參考答案：C參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保 證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期 貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。第22題證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供 充分合理的依據(jù)，并以（）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考， 不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益 的承諾。A. 口頭B. 書面C. 電子D. 網(wǎng)絡(luò)參考答案：B參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信 原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方

13、式特別聲明：所述預(yù)期僅供 客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低 投資收益的承諾。第23題為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是（）。A. 證券投資咨詢B. 證券投資顧問C. 證券投資服務(wù)D. 證券投資經(jīng)紀(jì)參考答案：A參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及 其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或 者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。第24題甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下 列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A. 乙公司是甲公司的子公司B. 丙公司是甲公司的

14、分公司C. 乙公司具有法人資格D. 丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 參考答案：D參考解析：公司法第十四條規(guī)定， 公司可以設(shè)立分公司。 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司 不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子 公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。第25題下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A. 25 人B. 51 人C. 76 人D. 100 人參考答案：A參考解析：根據(jù)公司法第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由 50個(gè)以下股東出資設(shè)立。第26題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng) 紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A. 證券經(jīng)紀(jì)商的

15、中介性B. 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C. 客戶資料的保密性D. 客戶指令的權(quán)威性參考答案：B參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì) 象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。第27題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A. 未被機(jī)構(gòu)聘用B. 存在中華人民共和國(guó)證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C. 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D. 5年前受過輕微的刑事處罰參考答案：D參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1 ）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2） 最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在中華人民共和國(guó)證

16、券法 第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁 入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6） 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。第28題基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A. 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)B. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益C. 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)D. 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料 參考答案：C參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn) 收益。（2 ）參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖 回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事

17、項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）查閱或復(fù)制 公開披露的基金信息資料。（7）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份 額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（8）基金合同約定 的其他權(quán)利。第29題下列哪一項(xiàng)不屬于資本市場(chǎng)的功能？（）A. 籌資一投資功能B. 資本定價(jià)功能C. 調(diào)控經(jīng)濟(jì)功能D. 資本配置功能參考答案：C參考解析：資本市場(chǎng)的功能包括：籌資一投資功能，資本定價(jià)功能和資本配置功能。第30題中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī) 構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A. 證券交易所B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C. 證券公司D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 參考答案：D參考解析：中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，投

18、資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái) 務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第31題()包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè) 資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。A. 證券賬戶管理B. 證券委托買賣C. 證券業(yè)務(wù)監(jiān)督D. 證券運(yùn)營(yíng)管理參考答案：A參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛 失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交 易過戶等。第32題證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起 ()個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)。A. 1B. 3C. 5D. 7 參考答案：B參考解析：證券公司解聘

19、合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自 解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。第33題集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì) 不得超過（）人。A. 50B. 100C. 200D. 400參考答案：C參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格 投資者累計(jì)不得超過200人。第34題在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有 持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A. 1B. 2C. 3D. 5參考答案：C參考解析：在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際 控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法

20、違規(guī)記錄第35題自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能 用于形成（）高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A. 非股票類B. 股票類C. 債券類D. 基金類參考答案：A參考解析：自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失 之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。第36題證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí) 間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（）個(gè)工作日。A. 5B. 10C. 15D. 20參考答案：B參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每 3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次， 強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。第37題根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類 證

21、券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A. 40%B. 50%C. 60%D. 80%參考答案：D參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持 有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。第38題證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不 包括（）。A. 網(wǎng)上查詢B. 書面查詢C. 電話查詢D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示參考答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng) 業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證 券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì) 人證書編號(hào)等信息。第39題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（

22、）。A. 股東會(huì)B. 董事會(huì)C. 監(jiān)事會(huì)D. 理事會(huì)參考答案：A參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限 責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)。 事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職 能。第40題取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培 訓(xùn)是（）。A. 所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)B. 協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)C. 所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)D. 所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)參考答案：D參考解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以 參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄 區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的

23、培訓(xùn)。第41題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件 不包括（）。A. 公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B. 財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人C. 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核 機(jī)制D. 公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近 3年無(wú)重大違法 違規(guī)記錄參考答案：B參考解析：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng) 當(dāng)具備下列條件：（1 ）公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（2 ）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。（4 ）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（

24、5）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（6）財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于 5人。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他 條件。第42題證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證 券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（）以上A. 半年B. 1年C. 2年D. 3年參考答案：A參考解析：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融 券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間 連續(xù)計(jì)算滿半年以上。第43題委托人在受托人按其委托要求成交后， 必須如期履行（）手續(xù), 否則即為違約。A. 變更B. 交割C. 轉(zhuǎn)賬D. 托管參考答案：B參考解析：委托

25、人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履 行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔(dān)的義務(wù)。第44題下列不屬于基金托管人義務(wù)的是（）。A. 保管基金資產(chǎn)B. 保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證C. 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上D. 執(zhí)行基金管理人的投資指令參考答案：C參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：（1 ）保管基金資產(chǎn)。（2） 保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。（3 ）負(fù)責(zé)基金投資于證券的 清算交割執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。第45題（）是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定 的其他證券的行為。A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C. 證券承銷業(yè)務(wù)

26、D. 證券發(fā)行業(yè)務(wù)參考答案：A參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市 證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。第46題證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假 資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消 從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A. 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B. 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C. 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D. 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下參考答案：C參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券 交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作 人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資 者買賣證券的，取消從業(yè)資格

27、，并處以 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰 款。第47題對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)， 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（ ）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批 準(zhǔn)的書面決定。A. 20個(gè)工作日B. 30個(gè)工作日C. 1個(gè)月D. 3個(gè)月參考答案：A參考解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職 資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi) 作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。第48題下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò) 誤的是（）。A. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦 理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的

28、 協(xié)作程序和規(guī)則B. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離C. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有 關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理D. 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)參考答案：B參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú) 立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離”。第49題證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng) 當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó) 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B. 2C. 3D. 5參

29、考答案：B參考解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告 報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。第50題中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集 中、統(tǒng)一監(jiān)管。A. 全國(guó)人大B. 國(guó)務(wù)院C. 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)D. 中國(guó)人民銀行參考答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按 照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。41答案：A參考解析：除了題中I、H、皿、W四項(xiàng)外，證券投資咨詢機(jī) 構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求還包 括:（ 1 ）建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)

30、營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完 整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自 相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5年。（2）通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方 式營(yíng)銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提 醒客戶發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時(shí)， 可以向本公司反 映、舉報(bào)，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。（3）不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳， 不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4）產(chǎn)品銷售、協(xié)議 簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展， 不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。第84題上市公司及其

31、（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。I 高級(jí)管理人員H 實(shí)際控制人皿.董事w .控股股東A. H、皿、WB. I、H、皿C. I、H、皿、WD. I、H、W參考答案：C參考解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控 制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱 該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。第85題證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并 載明（）。I .當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名II .代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格皿.代銷、包銷的期限及起止日期IV

32、.違約責(zé)任A. I、I、VB. I、I、皿C. I、皿D. I、I、皿、V參考答案：D參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包 銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（1 ）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。 （3）代銷、 包銷的期限及起止日期。（4）代銷、包銷的付款方式及日期。（5） 代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。（6）違約責(zé)任。（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第86題根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息 包括（）。I 受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱H 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人皿.處罰處分時(shí)間W .處罰處分類比A. I、H、W

33、B. I、H、皿、WC. I、H、皿D. 皿、W參考答案：B參考解析：參見中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法第十條規(guī)定。第87題股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。I .5 II .15皿.20 IV .25a. inB. 皿、WC. I、H、皿、WD. I、皿參考答案：A參考解析：股份有限公司的董事會(huì)成員為 5人至19人。第88題證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作， 建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù) 與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴(yán)格分離。I .人員II .賬戶皿.信息W .資金A. I、I、WB. I、I、皿、WC. I、皿D. I、皿、W參考答案：B參

34、考解析：證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度， 確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面 嚴(yán)格分離。第89題操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。I .上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控 股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀， 利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證 券交易價(jià)格或者證券交易量的II 單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨 合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者 該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的皿單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期

35、貨 合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者 該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的IV 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券 或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的A. I、I、皿B. I、I、VC. I、I、皿、VD. I、I參考答案：B參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一 是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約 并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種 期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故皿項(xiàng)錯(cuò)誤。第90題 下列選項(xiàng)中，屬于賬

36、戶管理內(nèi)容的有（）。I .證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦II 賬戶的開立、信息變更、注銷皿賬戶信息比對(duì)與報(bào)送IV 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理A. I、I、皿、VB. I、I、VC. I、I、皿D. I、皿、V參考答案：C參考解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷; 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠 賬戶的管理；賬戶信息比對(duì)與報(bào)送；客戶賬戶檔案管理等。第91題下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。I .接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)I .舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等皿.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文

37、章、評(píng)論、報(bào)告，以 及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)V .通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)A. I、H、WB. I、H、皿、WC. I、H、皿D. 皿、W參考答案：B參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：（1）接受投資人或 者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期 貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期 貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播 媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4 ）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò) 等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國(guó)證券監(jiān)

38、督 管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。第92題下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說法中，錯(cuò)誤的是（）。I .現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)證券法II .現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)證券投資基金 法皿.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)法人組織條例IV .現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)所得稅法A. I、I、皿B. I、I、VC.皿、wd. in參考答案：C參考解析：現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括中華人民共和國(guó)證 券法中華人民共和國(guó)證券投資基金法 中華人民共和國(guó)公司法 以及中華人民共和國(guó)刑法等。第93題開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。I 存續(xù)期限不同H 規(guī)?？勺冃圆煌罂哨H回性不同W 市場(chǎng)主

39、體不同A. H、皿、WB. I、皿C. I、H、皿D. I、H、W參考答案：C參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有： （1）存續(xù) 期限不同。（2）規(guī)?？勺冃圆煌?。（3 ）可贖回性不同。（4）交易價(jià) 格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。（5 ）投資策略不同。第94題下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。I .證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理H .證券的存管和過戶m 證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記IV .證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理a. inB. I、U、Vc. i、u、m、vd. i、m、v參考答案：c參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職 能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)

40、立和管理；證券的存管和過戶；證券持 有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、 交收及 相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、 信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)， 如為證券持有人代理投票服務(wù)等。第95題證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的 規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I .自愿II .平等m .誠(chéng)實(shí)信用V .公平A. I、I、Vb. i、i、mc. i、i、m、vd. i、m、v參考答案：C參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī) 和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則， 避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。第96題證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定（）。I 收購(gòu)債權(quán)II 彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金皿可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查IV 對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰A. I、IB. I、I、皿C. I、皿、VD. I、I、V參考答案：B參考解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例第五十三條規(guī)定，I、I、 皿三項(xiàng)均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。 V項(xiàng)屬于證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。第97題根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。I .具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本I .主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有