2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題二

1、2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題二答案：B參考解析：中華人民共和國公司法第一百八十六條規(guī)定，公 司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償 金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股 東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。第2題向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè) 資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。A. 證券分析師B. 證券咨詢師C. 理財師D. 證券投資顧問參考答案：D參考解析：參見證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定第七條規(guī)定。第3題證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不 得低于人民幣（

2、）萬元。A. 50B. 100C. 200D. 500參考答案：B參考解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責 令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下參考答案：A參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停

3、業(yè)整頓或 者吊銷期貨業(yè)務許可證。第5題證券公司應當至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產管理 報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、 價值變動等情況做出詳細說 明。A. 每日B. 每月C. 每季度D. 每年參考答案：C參考解析：證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完 整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、 價值變動等情 況做出詳細說明。第6題證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資 本的（）。A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%參考答案：B參考解析：證券公司監(jiān)督管理條例第九條規(guī)定，證券公司的 股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股

4、東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。第7題與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間， 應當建立（）機制。A.監(jiān)督B管理C. 制衡D. 審核參考答案:C參考解析:與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。第8題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交 的文件的是（）。A. 由注冊會計師提供的驗資報告B. 年檢申請報告C. 機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單 及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書D. 業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼參考答案:B參考解析:B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。第9題下列關

5、于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。A. 合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B. 可由財務負責人擔任C. 合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效D. 證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起 3個工作日內將 解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構參考答案：C參考解析：參見證券公司監(jiān)督管理條例第二十三條規(guī)定。第10題股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A. 10B. 15C. 20D. 30參考答案：C參考解析：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會 年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。第11

6、題誠信信息以（）形式保存。A. 電子文檔B. 紙質文檔.C. 電子文檔和紙質文檔D.以上均正確參考答案：A 參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。第12題證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10參考答案：B參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于 3年。每年4月底前，證券公司和證券 營業(yè)部應當匯總上一年度證券經紀業(yè)務投訴及處理情況， 分別報證券 公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。第13題期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期 貨交易的（）。A. 場所固定B.

7、結算統(tǒng)一C. 保證金制度D.商品特殊參考答案：C參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集 中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。第14題按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，機構或者其管 理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向（）報告。A. 董事會B. 司法機關C. 所在機構的高級管理人員D. 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會參考答案：D參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，機 構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為， 機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證 券業(yè)協(xié)會報告。第15題證券市場

8、的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是（）A. 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)B. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并 頒布的法律C. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則D. 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件參考答案：B參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：（1 ）由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法 律。（2）由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和 相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。（4）由證券交易所、中國證 券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四

9、個層次的法律效力依次降低。第16題證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理 機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A. 1個月B. 3個月C. 1年D. 2年參考答案：B參考解析：證券公司風險處置條例第七條規(guī)定，證券公司風 險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的，國務院 證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整 頓。停業(yè)整頓的期限不超過 3個月。第17題()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A. 證券代銷B. 證券包銷C. 證券助銷D. 承銷團承銷參考答案：B參考解析：證券包

10、銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全 部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方 式。第18題專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人 員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能 力。A. 初中B. 高中C. ?？艱. 本科參考答案：B參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格 考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事 行為能力。第19題（）為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。A. 股東會B. 董事會C. 監(jiān)事會D. 理事會參考答案：C參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限 責任公司的業(yè)務執(zhí)

11、行機關享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權。監(jiān) 事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關專司監(jiān)督職能。第20題按運作方式不同，證券投資基金可分為（）。A. 債券基金、股票基金與貨幣市場基金B(yǎng). 封閉式基金與開放式基金C. 成長型基金與收入型基金D. 契約型基金與公司型基金參考答案：B參考解析：按運作方式不同，證券投資基金可分為圭寸閉式基金 與開放式基金。第21題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A. 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內B. 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內C. 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶

12、和期貨交易所專用結算賬戶內D. 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金 賬戶內參考答案：C參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保 證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期 貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。第22題證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供 充分合理的依據(jù)，并以（）方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考， 不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益 的承諾。A. 口頭B. 書面C. 電子D. 網絡參考答案：B參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信 原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方

13、式特別聲明：所述預期僅供 客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低 投資收益的承諾。第23題為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。A. 證券投資咨詢B. 證券投資顧問C. 證券投資服務D. 證券投資經紀參考答案：A參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及 其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或 者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。第24題甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下 列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A. 乙公司是甲公司的子公司B. 丙公司是甲公司的

14、分公司C. 乙公司具有法人資格D. 丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 參考答案：D參考解析：公司法第十四條規(guī)定， 公司可以設立分公司。 設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司 不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子 公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。第25題下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A. 25 人B. 51 人C. 76 人D. 100 人參考答案：A參考解析：根據(jù)公司法第二十四條規(guī)定，有限責任公司由 50個以下股東出資設立。第26題證券經紀業(yè)務（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經 紀業(yè)務的對象。A. 證券經紀商的

15、中介性B. 業(yè)務對象的廣泛性C. 客戶資料的保密性D. 客戶指令的權威性參考答案：B參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對 象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。第27題取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過 證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A. 未被機構聘用B. 存在中華人民共和國證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C. 被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D. 5年前受過輕微的刑事處罰參考答案：D參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1 ）已被機構聘用。（2） 最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在中華人民共和國證

16、券法 第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁 入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6） 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。第28題基金份額持有人的權利不包括（）。A. 參與分配清算后的剩余財產B. 分享基金財產收益C. 按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產D. 查閱或復制公開披露的基金信息資料 參考答案：C參考解析：基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產 收益。（2 ）參與分配清算后的剩余財產。（3）依法轉讓或者申請贖 回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。（5）對基金份額持有人大會審議事

17、項行使表決權。（6）查閱或復制 公開披露的基金信息資料。（7）對基金管理人、基金托管人、基金份 額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。（8）基金合同約定 的其他權利。第29題下列哪一項不屬于資本市場的功能？（）A. 籌資一投資功能B. 資本定價功能C. 調控經濟功能D. 資本配置功能參考答案：C參考解析：資本市場的功能包括：籌資一投資功能，資本定價功能和資本配置功能。第30題中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機 構從事證券服務業(yè)務，須經（）批準。A. 證券交易所B. 中國證券業(yè)協(xié)會C. 證券公司D. 國務院證券監(jiān)督管理機構 參考答案：D參考解析：中華人民共和國證券法規(guī)定，投

18、資咨詢機構、財 務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。第31題()包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊 資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。A. 證券賬戶管理B. 證券委托買賣C. 證券業(yè)務監(jiān)督D. 證券運營管理參考答案：A參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛 失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交 易過戶等。第32題證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起 ()個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理 機構。A. 1B. 3C. 5D. 7 參考答案：B參考解析：證券公司解聘

19、合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自 解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券 監(jiān)督管理機構。第33題集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計 不得超過（）人。A. 50B. 100C. 200D. 400參考答案：C參考解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格 投資者累計不得超過200人。第34題在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有 持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A. 1B. 2C. 3D. 5參考答案：C參考解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際 控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法

20、違規(guī)記錄第35題自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能 用于形成（）高流動性資產，不得用作其他用途。A. 非股票類B. 股票類C. 債券類D. 基金類參考答案：A參考解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失 之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。第36題證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時 間應當連續(xù)不少于（）個工作日。A. 5B. 10C. 15D. 20參考答案：B參考解析：證券營業(yè)部負責人應當每 3年至少強制離崗一次， 強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。第37題根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類 證

21、券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的（）。A. 40%B. 50%C. 60%D. 80%參考答案：D參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持 有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。第38題證券公司提供的查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員信息的方式不 包括（）。A. 網上查詢B. 書面查詢C. 電話查詢D. 營業(yè)場所公示參考答案：C參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營 業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證 券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀 人證書編號等信息。第39題有限責任公司的權力機關是（

22、）。A. 股東會B. 董事會C. 監(jiān)事會D. 理事會參考答案：A參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限 責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權。 事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職 能。第40題取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培 訓是（）。A. 所在機構組織的培訓B. 協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓C. 所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓D. 所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓參考答案：D參考解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以 參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄 區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的

23、培訓。第41題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件 不包括（）。A. 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B. 財務顧問主辦人不少于3人C. 建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核 機制D. 公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近 3年無重大違法 違規(guī)記錄參考答案：B參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應 當具備下列條件：（1 ）公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。（2 ）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。（3）建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險 評估和內核機制。（4 ）公司財務會計信息真實、準確、完整。（

24、5）公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（6）財務顧問主辦人不少于 5人。（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。第42題證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證 券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（）以上A. 半年B. 1年C. 2年D. 3年參考答案：A參考解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融 券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間 連續(xù)計算滿半年以上。第43題委托人在受托人按其委托要求成交后， 必須如期履行（）手續(xù), 否則即為違約。A. 變更B. 交割C. 轉賬D. 托管參考答案：B參考解析：委托

25、人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履 行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔的義務。第44題下列不屬于基金托管人義務的是（）。A. 保管基金資產B. 保管與基金有關的重大合同及有關憑證C. 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D. 執(zhí)行基金管理人的投資指令參考答案：C參考解析：基金托管人的義務包括：（1 ）保管基金資產。（2） 保管與基金有關的重大合同及有關憑證。（3 ）負責基金投資于證券的 清算交割執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。第45題（）是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定 的其他證券的行為。A. 證券自營業(yè)務B. 證券經紀業(yè)務C. 證券承銷業(yè)務

26、D. 證券發(fā)行業(yè)務參考答案：A參考解析：證券自營業(yè)務是指證券經營機構為本機構買賣上市 證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。第46題證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假 資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消 從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A. 1萬元以上3萬元以下B. 1萬元以上5萬元以下C. 3萬元以上5萬元以下D. 5萬元以上10萬元以下參考答案：C參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券 交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作 人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資 者買賣證券的，取消從業(yè)資格

27、，并處以 3萬元以上5萬元以下的罰 款。第47題對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請， 國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（ ）內作出批準或者不予批 準的書面決定。A. 20個工作日B. 30個工作日C. 1個月D. 3個月參考答案：A參考解析：對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職 資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內 作出批準或者不予批準的書面決定。第48題下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯 誤的是（）。A. 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦 理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的

28、 協(xié)作程序和規(guī)則B. 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、 經營場所等分開隔離C. 證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有 關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理D. 證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務參考答案：B參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨 立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。第49題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應 當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國 務院證券監(jiān)督管理機構。A.1B. 2C. 3D. 5參

29、考答案：B參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告 報送國務院證券監(jiān)督管理機構。第50題中國證監(jiān)會按照（）的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集 中、統(tǒng)一監(jiān)管。A. 全國人大B. 國務院C. 全國人大常務委員會D. 中國人民銀行參考答案：B參考解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按 照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。41答案：A參考解析：除了題中I、H、皿、W四項外，證券投資咨詢機 構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包 括:（ 1 ）建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對

30、營銷和服務過程的客觀、完 整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關業(yè)務檔案的保存期限自 相關協(xié)議終止之日起不得少于 5年。（2）通過網絡、電話、短信方 式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提 醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時， 可以向本公司反 映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。（3）不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳， 不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。（4）產品銷售、協(xié)議 簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展， 不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。第84題上市公司及其

31、（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。I 高級管理人員H 實際控制人皿.董事w .控股股東A. H、皿、WB. I、H、皿C. I、H、皿、WD. I、H、W參考答案：C參考解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控 制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱 該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。第85題證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并 載明（）。I .當事人的名稱、住所及法定代表人姓名II .代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格皿.代銷、包銷的期限及起止日期IV

32、.違約責任A. I、I、VB. I、I、皿C. I、皿D. I、I、皿、V參考答案：D參考解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包 銷協(xié)議，載明下列事項：（1 ）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。 （3）代銷、 包銷的期限及起止日期。（4）代銷、包銷的付款方式及日期。（5） 代銷、包銷的費用和結算辦法。（6）違約責任。（7）國務院證券監(jiān) 督管理機構規(guī)定的其他事項。第86題根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息 包括（）。I 受處罰處分機構或個人名稱H 受處罰處分機構責任人皿.處罰處分時間W .處罰處分類比A. I、H、W

33、B. I、H、皿、WC. I、H、皿D. 皿、W參考答案：B參考解析：參見中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法第十條規(guī)定。第87題股份有限公司的董事會成員可以是（）人。I .5 II .15皿.20 IV .25a. inB. 皿、WC. I、H、皿、WD. I、皿參考答案：A參考解析：股份有限公司的董事會成員為 5人至19人。第88題證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、 資產管理業(yè)務、 承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作， 建立防火墻制度，確保自營業(yè)務 與其他業(yè)務在（）方面嚴格分離。I .人員II .賬戶皿.信息W .資金A. I、I、WB. I、I、皿、WC. I、皿D. I、皿、W參考答案：B參

34、考解析：證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資 產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度， 確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面 嚴格分離。第89題操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。I .上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控 股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀， 利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證 券交易價格或者證券交易量的II 單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨 合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者 該種期貨合約總申報量50%以上的皿單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期

35、貨 合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者 該種期貨合約總申報量30%以上的IV 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券 或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的A. I、I、皿B. I、I、VC. I、I、皿、VD. I、I參考答案：B參考解析：操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一 是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約 并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種 期貨合約總申報量50%以上的。故皿項錯誤。第90題 下列選項中，屬于賬

36、戶管理內容的有（）。I .證券賬戶的合并、掛失補辦II 賬戶的開立、信息變更、注銷皿賬戶信息比對與報送IV 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理A. I、I、皿、VB. I、I、VC. I、I、皿D. I、皿、V參考答案：C參考解析：賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷; 證券賬戶的合并、掛失補辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠 賬戶的管理；賬戶信息比對與報送；客戶賬戶檔案管理等。第91題下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。I .接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務I .舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等皿.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文

37、章、評論、報告，以 及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務V .通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務A. I、H、WB. I、H、皿、WC. I、H、皿D. 皿、W參考答案：B參考解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務包括：（1）接受投資人或 者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。（2）舉辦有關證券、期 貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。（3）在報刊上發(fā)表證券、期 貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播 媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。（4 ）通過電話、傳真、電腦網絡 等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。（5）中國證券監(jiān)

38、督 管理委員會認定的其他形式。第92題下列關于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。I .現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國證券法II .現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國證券投資基金 法皿.現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國法人組織條例IV .現(xiàn)行的證券市場法律包括中華人民共和國所得稅法A. I、I、皿B. I、I、VC.皿、wd. in參考答案：C參考解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括中華人民共和國證 券法中華人民共和國證券投資基金法 中華人民共和國公司法 以及中華人民共和國刑法等。第93題開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。I 存續(xù)期限不同H 規(guī)?？勺冃圆煌罂哨H回性不同W 市場主

39、體不同A. H、皿、WB. I、皿C. I、H、皿D. I、H、W參考答案：C參考解析：開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有： （1）存續(xù) 期限不同。（2）規(guī)?？勺冃圆煌?。（3 ）可贖回性不同。（4）交易價 格計算標準不同。（5 ）投資策略不同。第94題下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。I .證券賬戶、結算賬戶的設立和管理H .證券的存管和過戶m 證券持有人名冊登記及權益登記IV .證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理a. inB. I、U、Vc. i、u、m、vd. i、m、v參考答案：c參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職 能：證券賬戶、結算賬戶的設

40、立和管理；證券的存管和過戶；證券持 有人名冊登記及權益登記；證券交易所上市證券交易的清算、 交收及 相關管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益；辦理與上述業(yè)務有關的查詢、 信息、咨詢和培訓服務；國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務， 如為證券持有人代理投票服務等。第95題證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的 規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I .自愿II .平等m .誠實信用V .公平A. I、I、Vb. i、i、mc. i、i、m、vd. i、m、v參考答案：C參考解析：證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī) 和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則， 避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。第96題證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定（）。I 收購債權II 彌補客戶的交易結算資金皿可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查IV 對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰A. I、IB. I、I、皿C. I、皿、VD. I、I、V參考答案：B參考解析：證券公司風險處置條例第五十三條規(guī)定，I、I、 皿三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。 V項屬于證券監(jiān) 督管理機構的職權。第97題根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。I .具有法定最低限額以上的實收貨幣資本I .主要負責人中2/3的人員有