銀行監(jiān)事會議事規(guī)則

1、銀行監(jiān)事會議事規(guī)則1目的本文件規(guī)定了xx農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）監(jiān)事會議事的規(guī)則及控制要點，旨在完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范監(jiān)事會議事決策程序，提高監(jiān)督力度，確保本行長期穩(wěn)定發(fā)展。2適用范圍 本文件適用于本行監(jiān)事會管理決策活動。3定義、縮寫與分類3.1定義監(jiān)事會：是指依據(jù)本行章程規(guī)定設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，向股東大會負責(zé)，對本行財務(wù)以及本行董事、行長和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護本行及股東的合法權(quán)益。3.2縮寫無3.3分類無4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)監(jiān)事會1）監(jiān)督董事會、高級管理層履行職責(zé)情況；2）要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害本行利益的行為；3）檢查監(jiān)督

2、本行的財務(wù)活動；4）對本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制執(zhí)行情況進行監(jiān)督；5）對董事、董事長及高級管理人員進行質(zhì)詢；6）依據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章及本行章程規(guī)定應(yīng)當由監(jiān)事會行使的其他職權(quán)。監(jiān)事長1）提議召開監(jiān)事會會議；2）審批會議通知；3）主持召開會議；4）審簽與監(jiān)事會會議決議相關(guān)的文件、提案和報告。監(jiān)事會/監(jiān)事參加監(jiān)事會會議,就會議討論事項發(fā)表意見,行使投票和表決權(quán)。監(jiān)事會辦公室/監(jiān)事會秘書1）受理、審查監(jiān)事及專業(yè)委員會擬提交監(jiān)事會審議的議案資料，提議開會，準備會議材料，通知開會；2）負責(zé)會議記錄，起草相關(guān)文件、提案和報告；3）監(jiān)督會議決議的執(zhí)行情況，并向監(jiān)事長或監(jiān)事會反饋；4）統(tǒng)一整理和妥善保

3、管監(jiān)事會的相關(guān)文件、資料。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）獨立表決原則。出席監(jiān)事會的監(jiān)事應(yīng)依法獨立行使表決權(quán)，不受其他任何外界因素干預(yù)。2）少數(shù)服從多數(shù)原則。監(jiān)事會表決方式為記名投票表決方式，少數(shù)服從多數(shù)。3）利益回避原則。與監(jiān)事會審議事項有利益相關(guān)的監(jiān)事應(yīng)回避，不參與表決。關(guān)聯(lián)監(jiān)事可以自行回避，也可以由其他參加監(jiān)事會的監(jiān)事提出回避請求。4）依法合規(guī)原則。監(jiān)事會作出的決議應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本行章程的規(guī)定。5.2基本規(guī)定1）本行監(jiān)事會分為例會和臨時會議。例會每年至少召開兩次，監(jiān)事長或三分之一以上監(jiān)事提議時可召開臨時會議。監(jiān)事會會議應(yīng)有二分之一以上監(jiān)事出席方可召開，由監(jiān)事長召集和主持。當監(jiān)事長因故

4、不能履行職責(zé)時，可委托其他監(jiān)事召集和主持。2）監(jiān)事會決議表決方式為記名投票表決，每名監(jiān)事有一個投票權(quán)。3）監(jiān)事會會議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事會決議須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過，重大事項須經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上通過。4）監(jiān)事會應(yīng)按照監(jiān)事會職責(zé)對監(jiān)事進行適當分工，并將監(jiān)事履行職責(zé)情況向股東大會報告。監(jiān)事有權(quán)向本行相關(guān)人員及機構(gòu)了解情況，相關(guān)人員及機構(gòu)應(yīng)予以配合。監(jiān)事會行使職權(quán)必要時可聘請社會中介機構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費用由本行承擔(dān)。5）本行內(nèi)部審計部門的審計報告應(yīng)當及時報送監(jiān)事會，監(jiān)事會對審計結(jié)果有疑問的，有權(quán)要求高級管理層和內(nèi)部審計部門做出解釋。6）監(jiān)事會應(yīng)當對會議所議事項及決議做成會議記錄，出席會議

5、的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名。出席會議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性的記載。6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風(fēng)險點6.1會議準備環(huán)節(jié)名稱 : 提議召開開會適用部門 : 監(jiān)事會辦公室;適用崗位 : 監(jiān)事會秘書;職責(zé)要求 : 提議召開監(jiān)事會會議操作規(guī)范 : 提議召開會議。本行監(jiān)事會分為例會和臨時會議。例會每年至少召開兩次，監(jiān)事長或三分之一以上監(jiān)事提議時可召開臨時會議。環(huán)節(jié)名稱 : 準備材料和會議通知適用部門 : 監(jiān)事會辦公室;適用崗位 : 監(jiān)事會秘書;職責(zé)要求 : 準備會議材料，通知開會操作規(guī)范 : 1）根據(jù)本行章程規(guī)定和監(jiān)事長決定，初步擬定會議內(nèi)容。2）對收集的待審事項進行仔細

6、梳理、分類、匯總。3）擬定會議通知報監(jiān)事長審批。會議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）會議的日期、地點和會議期限；b）會議審議事項；c）會務(wù)聯(lián)系人姓名和聯(lián)系電話號碼等。環(huán)節(jié)名稱 : 審核材料、審批通知適用部門 : 監(jiān)事會;適用崗位 : 監(jiān)事長;職責(zé)要求 : 審核會議材料，審批會議通知操作規(guī)范 : 1）審核提交的會議議題和材料是否齊全和完整。2）審批監(jiān)事會會議通知。3）經(jīng)審核，材料準備不充分、不完整的，退回監(jiān)事會辦公室補充、完善。4）安排監(jiān)事會辦公室印制審核后的會議材料，并及時發(fā)出會議通知。環(huán)節(jié)名稱 : 印制會議材料，發(fā)出通知適用部門 : 監(jiān)事會辦公室;適用崗位 : 監(jiān)事會秘書;職責(zé)要求 : 印制會議材料

7、，發(fā)出會議通知操作規(guī)范 : 1）按照監(jiān)事長審核意見，及時印制會議材料。2）召開監(jiān)事會，應(yīng)將會議通知和會議文件于會議召開前10個工作日以書面形式送達全體監(jiān)事。6.2會議審議環(huán)節(jié)名稱 : 主持會議適用部門 : 監(jiān)事會;適用崗位 : 監(jiān)事長;職責(zé)要求 : 主持監(jiān)事會會議操作規(guī)范 : 1）監(jiān)事會會議應(yīng)有1/2以上監(jiān)事出席方可召開。2）會議由監(jiān)事長召集和主持。當監(jiān)事長因故不能履行職責(zé)時，可書面委托其他監(jiān)事召集和主持。3）監(jiān)事會會議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。風(fēng)險描述:未正確履行職位職責(zé),召集的參會人數(shù)低于監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)定即召開會議,形成的決議無效,影響監(jiān)事會及全行工作的正常開展。風(fēng)險等級:中等風(fēng)險控制措施:對監(jiān)

8、事長的履職情況進行考核?？刂撇块T:股東大會;控制崗位:股東;環(huán)節(jié)名稱 : 討論、審議并形成決議適用部門 : 監(jiān)事會;適用崗位 : 監(jiān)事;職責(zé)要求 : 討論、審議相關(guān)事項并形成決議操作規(guī)范 : 1）監(jiān)事會實行一人一票的表決制度。2）監(jiān)事會決議須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過，重大事項須經(jīng)全體監(jiān)事2/3以上通過。3）一項提案未表決完畢，不得表決下一項提案。會議主持人應(yīng)當充分聽取到會監(jiān)事的意見，控制會議進程、提高議事效率。4）應(yīng)審議的相關(guān)議題包括：a)董事會、高級管理層履行職責(zé)情況，對違反法律、法規(guī)、本行章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免建議；b)要求董事、行長及高級管理人員糾正其損害本行利益的

9、行為；c)對董事、高級管理層成員進行專項審計和離任審計情況；d)本行的財務(wù)管理情況；e)本行的經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制情況，本行的內(nèi)部審計工作情況；f)提請股東大會罷免不能履行職責(zé)的監(jiān)事等。5）監(jiān)事會決議（見附件）應(yīng)請與會監(jiān)事簽字確認。6）監(jiān)事會應(yīng)當對會議所議事項及決議形成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名。出席會議的監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性的記載。7）監(jiān)事會決議應(yīng)在會議結(jié)束后10日內(nèi)報當?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。8）監(jiān)事會會議記錄包括以下內(nèi)容：a）會議召開的日期、地點和召集人姓名；b）會議議程；c）監(jiān)事發(fā)言要點；d）每一決議事項的表決方式和結(jié)果（表決

10、結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。風(fēng)險描述:監(jiān)事未認真履行職責(zé),審議和表決程序不合規(guī),違規(guī)通過相關(guān)事項或形成決議,可能產(chǎn)生風(fēng)險和損失，影響本行的穩(wěn)健發(fā)展。風(fēng)險等級:中等風(fēng)險控制措施:加強監(jiān)事履職考核和監(jiān)督，杜絕違規(guī)審議情況的發(fā)生。控制部門:股東大會;控制崗位:股東;環(huán)節(jié)名稱 : 起草相關(guān)文件、提案和報告適用部門 : 監(jiān)事會辦公室;適用崗位 : 監(jiān)事會秘書;職責(zé)要求 : 起草相關(guān)文件、提案和報告操作規(guī)范 : 根據(jù)監(jiān)事會會議內(nèi)容和決議，起草相關(guān)文件、提案和報告，報監(jiān)事長審簽、簽發(fā)。6.3監(jiān)督執(zhí)行環(huán)節(jié)名稱 : 審簽相關(guān)文件、提案和報告適用部門 : 監(jiān)事會;適用崗位 : 監(jiān)事長;職責(zé)要求 : 審簽相

11、關(guān)文件、提案和報告操作規(guī)范 : 根據(jù)監(jiān)事會會議記錄和決議內(nèi)容，審簽相關(guān)文件、提案和報告。在監(jiān)事會權(quán)限內(nèi)的直接發(fā)文要求相關(guān)部門執(zhí)行，具體操作詳見公文管理流程；須交股東大會審議的，審核提案和報告是否可行，是否準確反映監(jiān)事會審議結(jié)果，并由監(jiān)事會辦公室提交股東大會審議。環(huán)節(jié)名稱 : 監(jiān)督執(zhí)行適用部門 : 監(jiān)事會辦公室;適用崗位 : 監(jiān)事會秘書;職責(zé)要求 : 監(jiān)督監(jiān)事會決議的執(zhí)行操作規(guī)范 : 按照監(jiān)事會審議結(jié)果，監(jiān)督相關(guān)部門嚴格執(zhí)行，并定期向監(jiān)事長或監(jiān)事會反饋決議執(zhí)行情況，包括執(zhí)行過程中存在的問題、產(chǎn)生的效果等。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報告路線檢查結(jié)果利用內(nèi)部審計部門根據(jù)內(nèi)控評價要求，對監(jiān)事會議事規(guī)則執(zhí)行情況進行檢查。一年一次董事會、監(jiān)事會、審計委員會持續(xù)改進8附件附件：xx農(nóng)村銀行監(jiān)事會決議附件： xx農(nóng)村銀行第x屆監(jiān)事會第x次會議關(guān)于通過監(jiān)事會議事規(guī)則的決議第x