工程管理與成本控制

1、工程管理與成本控制 是指需投入一定量的資本和實物資產(chǎn)，是指需投入一定量的資本和實物資產(chǎn)， 有預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo)，在一定束條件下有預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會目標(biāo)，在一定束條件下 經(jīng)過研究、決策和實施等一系列程序，從經(jīng)過研究、決策和實施等一系列程序，從 而形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。而形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。 在一個總體設(shè)計及總概算范圍內(nèi)，由一個或在一個總體設(shè)計及總概算范圍內(nèi)，由一個或 者若干個互有聯(lián)系的單項工程組成的，者若干個互有聯(lián)系的單項工程組成的，zai 建設(shè)建設(shè) 中實行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理中實行統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。 1 -1 一、工程項目的定義一、工程項目的定義 第一講第一講 工程項目管理基本知識工程項

2、目管理基本知識 二、工程項目的一般特征二、工程項目的一般特征 被限制性；被限制性；（有一定的約束條件限制（有一定的約束條件限制 ） 產(chǎn)品固定；產(chǎn)品固定； 一次性；一次性； 單件性；單件性； 建設(shè)周期長；建設(shè)周期長； 連續(xù)性和協(xié)作性；連續(xù)性和協(xié)作性； 風(fēng)險性。風(fēng)險性。 三、工程項目分類三、工程項目分類 工程項目種類繁多，為適應(yīng)科學(xué)管理的需要，可從工程項目種類繁多，為適應(yīng)科學(xué)管理的需要，可從 不同角度進(jìn)行分類：不同角度進(jìn)行分類： 建筑工程項目建筑工程項目 公路工程項目公路工程項目 . . . 水電工程項目水電工程項目 （建設(shè)部將其按專業(yè)劃分為（建設(shè)部將其按專業(yè)劃分為33種類型種類型 ） 按專業(yè)劃分

3、按專業(yè)劃分 按管理者不同劃分按管理者不同劃分 按投資來源分按投資來源分 建設(shè)項目建設(shè)項目 設(shè)計項目設(shè)計項目 施工項目施工項目 工程咨詢項目工程咨詢項目 . . . 國家預(yù)算撥款國家預(yù)算撥款 銀行貸款銀行貸款 利用外資利用外資 自籌及其它自籌及其它 bot 新建項目新建項目 擴(kuò)建項目擴(kuò)建項目 改建項目改建項目 恢復(fù)項目恢復(fù)項目 遷建項目遷建項目 單項工程單項工程 單位工程單位工程 分部工程分部工程 分項工程分項工程 按建設(shè)性質(zhì)分按建設(shè)性質(zhì)分 按結(jié)構(gòu)層次分按結(jié)構(gòu)層次分 工程項目按結(jié)構(gòu)層次分解示意圖工程項目按結(jié)構(gòu)層次分解示意圖 工程項目建設(shè)程序是指工程項目從構(gòu)思、工程項目建設(shè)程序是指工程項目從構(gòu)思、

4、 立項決策到項目建成、投產(chǎn)使用的全過程中各立項決策到項目建成、投產(chǎn)使用的全過程中各 階段工作內(nèi)容以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵階段工作內(nèi)容以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵 循的先后順序。循的先后順序。 建設(shè)程序是工程建設(shè)項目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律建設(shè)程序是工程建設(shè)項目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)律 的要求的要求, ,也是由工程項目的特點決定的也是由工程項目的特點決定的. .通常工通常工 程項目建設(shè)程序分為以下幾個階段。程項目建設(shè)程序分為以下幾個階段。 工程項目的建設(shè)程序工程項目的建設(shè)程序 工程項目不同階段的管理方工程項目不同階段的管理方 1 2 1 2 工程項目管理工程項目管理 一、定義一、定義 工程項目管理是指應(yīng)用項目管

5、理的理論及方工程項目管理是指應(yīng)用項目管理的理論及方 法，對工程建設(shè)項目的決策和實施的全過程所進(jìn)法，對工程建設(shè)項目的決策和實施的全過程所進(jìn) 行全面的科學(xué)的管理行全面的科學(xué)的管理。 從項目的開始到項目的完成，通過項目策劃從項目的開始到項目的完成，通過項目策劃 （pppp）和項目控制（）和項目控制（pcpc）以達(dá)到項目的費(fèi)用目標(biāo)）以達(dá)到項目的費(fèi)用目標(biāo) （投資、成本目標(biāo)）、質(zhì)量目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)。（投資、成本目標(biāo)）、質(zhì)量目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)。 pm = pp + pc 項目管理的目標(biāo)系統(tǒng)項目管理的目標(biāo)系統(tǒng) 采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法采用嚴(yán)格的目標(biāo)管理方法 ：進(jìn)度：進(jìn)度（工期）、（工期）、質(zhì)量質(zhì)量（功能）（功能）、費(fèi)

6、用、費(fèi)用 （投資、成本）（投資、成本） 進(jìn)進(jìn) 度度 質(zhì)質(zhì) 量量 合合 同同 投投 資資 三個目標(biāo)共同構(gòu)成項目管理的目標(biāo)系統(tǒng)，三者間三個目標(biāo)共同構(gòu)成項目管理的目標(biāo)系統(tǒng)，三者間 互相聯(lián)系、互相影響，即對立又統(tǒng)一互相聯(lián)系、互相影響，即對立又統(tǒng)一 ； 三個目標(biāo)在項目的策劃、設(shè)計、計劃過程中均經(jīng)三個目標(biāo)在項目的策劃、設(shè)計、計劃過程中均經(jīng) 歷由總體到具體，由概念到實施，由粗到細(xì)的過歷由總體到具體，由概念到實施，由粗到細(xì)的過 程，形成一個控制體系；程，形成一個控制體系； 工程項目管理必須保證三個目標(biāo)結(jié)構(gòu)的均衡性、工程項目管理必須保證三個目標(biāo)結(jié)構(gòu)的均衡性、 合理性，力求到達(dá)到目標(biāo)系統(tǒng)的整體優(yōu)化。合理性，力求到

7、達(dá)到目標(biāo)系統(tǒng)的整體優(yōu)化。 費(fèi)用費(fèi)用（投資、成本）（投資、成本）控制控制 進(jìn)度控制進(jìn)度控制 質(zhì)量控制質(zhì)量控制 合同管理合同管理 信息管理信息管理 組織協(xié)調(diào)組織協(xié)調(diào) 1 1、滿足預(yù)定的使用功能的要求、滿足預(yù)定的使用功能的要求; ; 2 2、在預(yù)算費(fèi)用（成本或投資）內(nèi)完成，保證項目、在預(yù)算費(fèi)用（成本或投資）內(nèi)完成，保證項目 的經(jīng)濟(jì)性要求的經(jīng)濟(jì)性要求; ; 3 3、在預(yù)定的時間內(nèi)完成項目的建設(shè)，達(dá)到項目預(yù)、在預(yù)定的時間內(nèi)完成項目的建設(shè)，達(dá)到項目預(yù) 定目標(biāo)及要求定目標(biāo)及要求; ; 4 4、與環(huán)境協(xié)調(diào)（與人文、自然環(huán)境協(xié)調(diào)，項目建、與環(huán)境協(xié)調(diào)（與人文、自然環(huán)境協(xié)調(diào)，項目建 設(shè)與運(yùn)行與環(huán)境有良好的接口）設(shè)與

8、運(yùn)行與環(huán)境有良好的接口）; ; 5 5、能合理、充分、有效地利用各種資源，具有可、能合理、充分、有效地利用各種資源，具有可 持續(xù)發(fā)展的能力和前景持續(xù)發(fā)展的能力和前景; ; 6 6、項目實施按計劃、有秩序地進(jìn)行，減少變更、項目實施按計劃、有秩序地進(jìn)行，減少變更、 控制風(fēng)險?？刂骑L(fēng)險。 一、國際上工程項目管理的產(chǎn)生和發(fā)展一、國際上工程項目管理的產(chǎn)生和發(fā)展 從現(xiàn)代的視角看，有工程項目就應(yīng)有管理的問題。因此從現(xiàn)代的視角看，有工程項目就應(yīng)有管理的問題。因此 在這一意義上，工程項目管理是一種古老的人類生產(chǎn)實踐活在這一意義上，工程項目管理是一種古老的人類生產(chǎn)實踐活 動。然而工程項目管理真正的形成一門學(xué)科卻是

9、動。然而工程項目管理真正的形成一門學(xué)科卻是2020世紀(jì)世紀(jì)5050年年 代以后的事。代以后的事。 進(jìn)入進(jìn)入2020世紀(jì)世紀(jì)5050年代，科技及社會生產(chǎn)力高速發(fā)展，工程年代，科技及社會生產(chǎn)力高速發(fā)展，工程 項目的規(guī)模越來越龐大，技術(shù)日趨復(fù)雜，資金密集項目的規(guī)模越來越龐大，技術(shù)日趨復(fù)雜，資金密集, , 參與單參與單 位眾多，由于其具有一次性特征，要使項目取得成功，迫切位眾多，由于其具有一次性特征，要使項目取得成功，迫切 需要新的管理方法和科學(xué)的管理技術(shù)需要新的管理方法和科學(xué)的管理技術(shù), ,工程項目管理作為一工程項目管理作為一 種客觀需要被提出來。種客觀需要被提出來。 二、國內(nèi)工程項目管理的發(fā)展二、

10、國內(nèi)工程項目管理的發(fā)展 我國我國pm的實踐古來有之，源遠(yuǎn)流長。的實踐古來有之，源遠(yuǎn)流長。 我國的工程項目管理實踐的歷史非常早，我國的工程項目管理實踐的歷史非常早， 歷史上的歷史上的 工程項目最主要的是建筑工程項目，主要包括：房屋建設(shè)工程項目最主要的是建筑工程項目，主要包括：房屋建設(shè) （如皇宮、廟宇、住宅等）；水利土程（如運(yùn)河、溝渠（如皇宮、廟宇、住宅等）；水利土程（如運(yùn)河、溝渠 等）；道路橋梁工程；陵墓工程；軍事工程等）；道路橋梁工程；陵墓工程；軍事工程( (如城墻、兵如城墻、兵 站站) )等的建設(shè)。等的建設(shè)。 這些工程項目都是當(dāng)時社會的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、宗這些工程項目都是當(dāng)時社會的政治、軍事

11、、經(jīng)濟(jì)、宗 教、文化活動的一部分，體現(xiàn)著當(dāng)時社會生產(chǎn)力的發(fā)展水教、文化活動的一部分，體現(xiàn)著當(dāng)時社會生產(chǎn)力的發(fā)展水 平?，F(xiàn)存的許多古代建筑，如平?，F(xiàn)存的許多古代建筑，如長城、都江堰水利工程、大長城、都江堰水利工程、大 運(yùn)河、故宮等，規(guī)模宏大、工藝精湛，至今還發(fā)揮著經(jīng)濟(jì)運(yùn)河、故宮等，規(guī)模宏大、工藝精湛，至今還發(fā)揮著經(jīng)濟(jì) 和社會效益。這不能不令人嘆為觀止。和社會效益。這不能不令人嘆為觀止。 四川都江堰水利工程四川都江堰水利工程 （公元前（公元前3 3世紀(jì)）世紀(jì)） 四川都江堰水利工程四川都江堰水利工程科學(xué)地解決了江水自動科學(xué)地解決了江水自動 分流分流、自動排沙、控制進(jìn)水流量等問題，消除了、自動排沙、控

12、制進(jìn)水流量等問題，消除了 水患水患，使川西平原成為，使川西平原成為“水旱從人水旱從人”的的“天府之天府之 國國”。 都江堰水利工程都江堰水利工程的創(chuàng)建，以不破壞自然資的創(chuàng)建，以不破壞自然資 源，并充分利用自然資源為人類服務(wù)為前提，變源，并充分利用自然資源為人類服務(wù)為前提，變 害為利，使人、地、水三者高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一。工程害為利，使人、地、水三者高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一。工程 歷史悠久、規(guī)模宏大、布局合理、運(yùn)行科學(xué)，與歷史悠久、規(guī)模宏大、布局合理、運(yùn)行科學(xué)，與 環(huán)境和諧結(jié)合，在歷史和科學(xué)方面具有突出的普環(huán)境和諧結(jié)合，在歷史和科學(xué)方面具有突出的普 遍價值，在遍價值，在20002000年聯(lián)合國世界遺產(chǎn)委員會第年聯(lián)合

13、國世界遺產(chǎn)委員會第2424屆屆 大會上都江堰被確定為大會上都江堰被確定為世界文化遺產(chǎn)。世界文化遺產(chǎn)。 從從8080年代我國開始接觸年代我國開始接觸pmpm方法方法（由國外引入）（由國外引入） 魯布格水電站引水隧道工程中對魯布格水電站引水隧道工程中對pmpm的運(yùn)用給我國投的運(yùn)用給我國投 資建設(shè)領(lǐng)域帶來很大沖擊資建設(shè)領(lǐng)域帶來很大沖擊 19871987在建設(shè)項目和一批企業(yè)中試點采用在建設(shè)項目和一批企業(yè)中試點采用pmpm （國家計委等五個政府有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)出通知決定）（國家計委等五個政府有關(guān)部門聯(lián)合發(fā)出通知決定） 19911991年建設(shè)部提出把試點轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫱茝V年建設(shè)部提出把試點轉(zhuǎn)變?yōu)槿嫱茝Vpmpm

14、 目前，目前，pmpm還只是在建筑業(yè)等一些行業(yè)被接受和還只是在建筑業(yè)等一些行業(yè)被接受和 掌握掌握。 三、我國現(xiàn)代工程項目管理新格三、我國現(xiàn)代工程項目管理新格 局局 1 1、工程建設(shè)領(lǐng)域重大體制改革、工程建設(shè)領(lǐng)域重大體制改革 （現(xiàn)代項目管理制度的推行）（現(xiàn)代項目管理制度的推行） 項目法人責(zé)任制項目法人責(zé)任制 工程建設(shè)監(jiān)理制工程建設(shè)監(jiān)理制 工程招標(biāo)投標(biāo)制工程招標(biāo)投標(biāo)制 工程建設(shè)合同管理制工程建設(shè)合同管理制 2 2、新型、新型 pm pm 組織格局組織格局 政政 府府 有有 關(guān)關(guān) 部部 門門 項項 目目 業(yè)業(yè) 主主 工工 程程 項項 目目 監(jiān)監(jiān) 理理 單單 位位 承承 建建 單單 位位 合同合同 監(jiān)

15、督管理 監(jiān)督管 理 監(jiān) 督 管 理 監(jiān) 督 管 理 四、各參與方對工程項目的管理四、各參與方對工程項目的管理 （一）政府對工程項目的管理（一）政府對工程項目的管理 1 1、對項目的監(jiān)督、對項目的監(jiān)督 1 1）建立工程項目建設(shè)程序）建立工程項目建設(shè)程序 2 2）決策階段監(jiān)督管理）決策階段監(jiān)督管理 3 3）實施過程的監(jiān)管）實施過程的監(jiān)管 2 2、對建筑市場的監(jiān)督管理、對建筑市場的監(jiān)督管理 1 1）法律體系和監(jiān)督管理體系的建立）法律體系和監(jiān)督管理體系的建立 2 2）市場主體的管理）市場主體的管理 3 3）建筑產(chǎn)品價格管理）建筑產(chǎn)品價格管理 4 4）工程項目合同管理）工程項目合同管理 （二）業(yè)主的項目

16、管理（二）業(yè)主的項目管理（opmopm） 設(shè)立項目管理機(jī)構(gòu)（項目經(jīng)理部）設(shè)立項目管理機(jī)構(gòu)（項目經(jīng)理部） 重大問題的決策：項目立項決策、重大問題的決策：項目立項決策、 選擇咨詢（監(jiān)理）公司、建設(shè)用地報批、選擇咨詢（監(jiān)理）公司、建設(shè)用地報批、 確定勘察、設(shè)計單位、承包商選定等確定勘察、設(shè)計單位、承包商選定等 opm目的目的 項目建設(shè)投資項目建設(shè)投資 計劃投資計劃投資 項目建設(shè)工期項目建設(shè)工期 計劃工期計劃工期 工程項目質(zhì)量：符合要求、標(biāo)準(zhǔn)工程項目質(zhì)量：符合要求、標(biāo)準(zhǔn) 控制控制 （獲取最佳投資效益）（獲取最佳投資效益） （三）工程建設(shè)監(jiān)理（三）工程建設(shè)監(jiān)理 監(jiān)理單位與業(yè)主的關(guān)系監(jiān)理單位與業(yè)主的關(guān)系

17、監(jiān)理的性質(zhì)監(jiān)理的性質(zhì) 監(jiān)理范圍監(jiān)理范圍 監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理內(nèi)容 監(jiān)理階段監(jiān)理階段 （四）承包方的項目管理（四）承包方的項目管理 1 1、設(shè)計方的、設(shè)計方的pmpm（ dpm dpm ） 目標(biāo)：設(shè)計合同所界定目標(biāo)：設(shè)計合同所界定 dpm dpm ：始于對業(yè)主建設(shè)意圖的了解、對：始于對業(yè)主建設(shè)意圖的了解、對 項目使用功能、質(zhì)量要求等的掌項目使用功能、質(zhì)量要求等的掌 握、終于對設(shè)計成果的檢驗。握、終于對設(shè)計成果的檢驗。 目的：目的：合同約定下追求最大的工程利潤合同約定下追求最大的工程利潤 施工成本施工成本 合同額合同額 施工工期施工工期 合同工期合同工期 施工質(zhì)量：符合標(biāo)準(zhǔn)施工質(zhì)量：符合標(biāo)準(zhǔn) 及合同中要求

18、及合同中要求 安全目標(biāo)安全目標(biāo) 控制控制 一、傳統(tǒng)的（通用的）項目管理模式一、傳統(tǒng)的（通用的）項目管理模式 設(shè)計設(shè)計招標(biāo)招標(biāo)建造模式建造模式 在國際上最為通用，世行和亞行貸在國際上最為通用，世行和亞行貸 款項目以及采用款項目以及采用fidic施工合同條件的施工合同條件的 項目均采用這種模式。項目均采用這種模式。 第二講第二講 工程項目管理模式工程項目管理模式 （一）工程項目通用管理模式基本關(guān)系簡圖（一）工程項目通用管理模式基本關(guān)系簡圖 工程師 （咨詢、監(jiān)理） 業(yè)主規(guī)劃設(shè)計 單位 承包商（i）承包商（ii） 分包商分包商分包商分包商 合同關(guān)系 協(xié)調(diào)管理關(guān)系 （二）傳統(tǒng)模式的優(yōu)點（二）傳統(tǒng)模式的優(yōu)

19、點 1、由于這種模式長期的、廣泛的在世界各地采用，因而、由于這種模式長期的、廣泛的在世界各地采用，因而 管理方法較成熟，各方對有關(guān)程序都很熟悉；管理方法較成熟，各方對有關(guān)程序都很熟悉； 2、業(yè)主可自由選擇咨詢設(shè)計人員，可控制設(shè)計要求；、業(yè)主可自由選擇咨詢設(shè)計人員，可控制設(shè)計要求； 3、可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；、可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程； 4、可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理、可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，有利于合同管理 和風(fēng)險管理和風(fēng)險管理。 （三）傳統(tǒng)模式的缺點（三）傳統(tǒng)模式的缺點 1 1、項目設(shè)計招投標(biāo)建造的周期較長；、項目設(shè)計招投標(biāo)建造的周期較長； 2 2、管理和協(xié)

20、調(diào)工作較復(fù)雜；、管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜； 3 3、業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高；、業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高； 4 4、總造價不易控制，變更時容易引起較多的索賠；、總造價不易控制，變更時容易引起較多的索賠； 5 5、出現(xiàn)質(zhì)量事故時設(shè)計和施工雙方易互相推諉責(zé)任。、出現(xiàn)質(zhì)量事故時設(shè)計和施工雙方易互相推諉責(zé)任。 在國際上對在國際上對“epcepc交鑰匙交鑰匙”模式還沒模式還沒 有公認(rèn)的定義。此模式的承包商可提供有公認(rèn)的定義。此模式的承包商可提供 從項目策劃開始，提出方案、進(jìn)行設(shè)計、從項目策劃開始，提出方案、進(jìn)行設(shè)計、 市場調(diào)查、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)市場調(diào)查、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào) 試，直至竣工

21、移交的全套服務(wù)。試，直至竣工移交的全套服務(wù)。 二、設(shè)計采購施工交鑰匙模式（二、設(shè)計采購施工交鑰匙模式（epc turnkeyepc turnkey） （一）交鑰匙工程項目的管理模式基本關(guān)系簡圖（一）交鑰匙工程項目的管理模式基本關(guān)系簡圖 業(yè) 主 業(yè)主代表 確定項目原則 的專業(yè)咨詢公 司 交鑰匙 承包商 供 應(yīng) 商 供 應(yīng) 商 供 應(yīng) 商 分 包 商 分 包 商 分 包 商 咨詢 設(shè)計 分公 司 管理協(xié)調(diào)關(guān)系 合同關(guān)系 （二）該模式的優(yōu)點（二）該模式的優(yōu)點 1 1、由單個承包商對項目的設(shè)計、采購、施工全面負(fù)責(zé)，、由單個承包商對項目的設(shè)計、采購、施工全面負(fù)責(zé)， 項目責(zé)任單一，簡化了合同關(guān)系。項目責(zé)任

22、單一，簡化了合同關(guān)系。 2 2、epcepc項目屬于總價包干（不可調(diào)價），因此業(yè)主的投項目屬于總價包干（不可調(diào)價），因此業(yè)主的投 資成本在項目早期即可得到保證。資成本在項目早期即可得到保證。 3 3、減少業(yè)主的協(xié)調(diào)和管理工作量、減少業(yè)主的協(xié)調(diào)和管理工作量 4 4、使設(shè)計與施工有機(jī)結(jié)合。、使設(shè)計與施工有機(jī)結(jié)合。 5 5、業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險較小。、業(yè)主方承擔(dān)的風(fēng)險較小。 （三）該模式的缺點（三）該模式的缺點 1 1、能夠承擔(dān)、能夠承擔(dān)epcepc大型項目的承包商數(shù)量較少。大型項目的承包商數(shù)量較少。 （導(dǎo)致業(yè)主選擇承包商的范圍變?。▽?dǎo)致業(yè)主選擇承包商的范圍變小 ） 2 2、承包商承擔(dān)的風(fēng)險較大，因此工

23、程項目的效益、承包商承擔(dān)的風(fēng)險較大，因此工程項目的效益、 質(zhì)量完全取決于質(zhì)量完全取決于epcepc項目承包商的經(jīng)驗及水平。項目承包商的經(jīng)驗及水平。 3 3、工程的造價可能較高。、工程的造價可能較高。 三、三、 建筑工程管理模式（建筑工程管理模式（cm模式）模式） （ construction management approach ） 這種模式又稱階段發(fā)包方式，是國外較為流這種模式又稱階段發(fā)包方式，是國外較為流 行的一種合同管理模式。行的一種合同管理模式。 傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的招標(biāo)發(fā)包方式與階段傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式的招標(biāo)發(fā)包方式與階段 發(fā)包模式的對比如下圖所示：發(fā)包模式的對比如下圖所示： 招標(biāo)、

24、簽 訂合同 設(shè)計階段施工階段 雇傭設(shè)計工作人員 單一的施工合同 連續(xù)建設(shè)發(fā)包方式連續(xù)建設(shè)發(fā)包方式 設(shè)計階段 雇傭設(shè)計工作人員和cm工作人員 基礎(chǔ)工程 鋼架工程 屋頂構(gòu)筑 設(shè)備安裝 外墻工程 間壁工程 裝 修 室外綠化 施 工 階 段 分階段發(fā)包的多個施工合同 階段發(fā)包方式階段發(fā)包方式 1 2 3 方案 設(shè)計 擴(kuò)初 設(shè)計 施工圖 設(shè)計 1 2 1 2 3 3 招標(biāo) 施 工 時間 1 1 1 2 2 2 3 3 3 cm cm 模式工作階段示意圖模式工作階段示意圖 該管理模式是由業(yè)主委托的該管理模式是由業(yè)主委托的cmcm經(jīng)理與建經(jīng)理與建 筑師組成一個聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工筑師組成一個聯(lián)合小組

25、共同負(fù)責(zé)組織和管理工 程的規(guī)劃、設(shè)計和施工，但程的規(guī)劃、設(shè)計和施工，但cmcm經(jīng)理對設(shè)計的管經(jīng)理對設(shè)計的管 理是協(xié)調(diào)作用，完成一部分工程的設(shè)計后，即理是協(xié)調(diào)作用，完成一部分工程的設(shè)計后，即 對這一部分工程進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，對這一部分工程進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商， 由業(yè)主直接就每個分部工程與承包商簽訂承包由業(yè)主直接就每個分部工程與承包商簽訂承包 合同。合同。 cmcm經(jīng)理應(yīng)精明強(qiáng)干，是懂工程、懂經(jīng)經(jīng)理應(yīng)精明強(qiáng)干，是懂工程、懂經(jīng) 濟(jì)、懂管理的復(fù)合型人才。濟(jì)、懂管理的復(fù)合型人才。cmcm經(jīng)理與各個承包經(jīng)理與各個承包 商之間是管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。商之間是管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。 （一）階段發(fā)包方式的優(yōu)

26、點（一）階段發(fā)包方式的優(yōu)點 1 1、可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期，整個工程可、可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計到竣工的周期，整個工程可 以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險，可以較早地取以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險，可以較早地取 得收益；得收益； 2 2、cmcm經(jīng)理早期即介入設(shè)計管理，因而設(shè)計者可聽取經(jīng)理早期即介入設(shè)計管理，因而設(shè)計者可聽取cmcm經(jīng)理經(jīng)理 的建議，預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計的可建造性，的建議，預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計的可建造性， 還可運(yùn)用價值工程以節(jié)省投資；還可運(yùn)用價值工程以節(jié)省投資； 3 3、設(shè)計一部分，競爭性招標(biāo)一部分，并及時施工，因而設(shè)、設(shè)計一部分，競爭性招

27、標(biāo)一部分，并及時施工，因而設(shè) 計變更較少。計變更較少。 （二）階段發(fā)包方式的缺點（二）階段發(fā)包方式的缺點 1 1、分項招標(biāo)可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因而要做好分析比較，、分項招標(biāo)可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因而要做好分析比較， 研究項目分項的多少，選定一個最優(yōu)的結(jié)合點研究項目分項的多少，選定一個最優(yōu)的結(jié)合點; ; 2 2、業(yè)主方在項目完成前對項目總造價心中無數(shù)。、業(yè)主方在項目完成前對項目總造價心中無數(shù)。 bot bot 是建設(shè)是建設(shè)(build)(build)、經(jīng)營、經(jīng)營(operate)(operate)和轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)讓 (transfer)(transfer)三個英文單詞第一個字母的縮寫，三個英文單詞第

28、一個字母的縮寫， 代表著一個完整項目的融資過程。是國際上代表著一個完整項目的融資過程。是國際上2020 世紀(jì)世紀(jì)8080年代以來逐漸興起的一種融資模式，是年代以來逐漸興起的一種融資模式，是 一種政府組織利用外資和民營資本興建基礎(chǔ)設(shè)一種政府組織利用外資和民營資本興建基礎(chǔ)設(shè) 施的主要融資模式。施的主要融資模式。 四、四、 botbot（build-operate-transferbuild-operate-transfer）模式）模式 政府通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項目發(fā)起人政府通過特許權(quán)協(xié)議，授權(quán)項目發(fā)起人( (主要是民主要是民 營營/ /外商，也可是法人國企外商，也可是法人國企) )為某個項目為某個

29、項目( (主要是自然資源主要是自然資源 開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施項目開發(fā)和基礎(chǔ)設(shè)施項目) )成立專門的項目公司，負(fù)責(zé)該項目成立專門的項目公司，負(fù)責(zé)該項目 的融資、設(shè)計、建造的融資、設(shè)計、建造、運(yùn)營和維護(hù)，在規(guī)定的特許期內(nèi)運(yùn)營和維護(hù)，在規(guī)定的特許期內(nèi) 向該項目的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項目的投向該項目的使用者收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，由此回收項目的投 資、經(jīng)營和維護(hù)等成本，并獲得合理的回報；特許期滿資、經(jīng)營和維護(hù)等成本，并獲得合理的回報；特許期滿 后，項目公司將項目無償移交給政府。后，項目公司將項目無償移交給政府。 （二）（二）bot bot 模式實質(zhì)模式實質(zhì) 是一種債權(quán)與股權(quán)相混合的產(chǎn)權(quán)組合形式，整個項是一

30、種債權(quán)與股權(quán)相混合的產(chǎn)權(quán)組合形式，整個項 目公司對項目的設(shè)目公司對項目的設(shè) 計、咨詢、供貨和施工實行計、咨詢、供貨和施工實行“一攬子一攬子” 總承包?？偝邪?。 （三）（三）botbot模式的起源模式的起源 bot bot 模式是模式是19841984年由土耳其總理奧扎爾為本國建設(shè)火年由土耳其總理奧扎爾為本國建設(shè)火 力發(fā)電廠而首次提出的投資模式力發(fā)電廠而首次提出的投資模式, ,旨在利用私營或外國投旨在利用私營或外國投 資興建國家急需的基礎(chǔ)設(shè)施工程資興建國家急需的基礎(chǔ)設(shè)施工程, ,同時解決本應(yīng)由政府承同時解決本應(yīng)由政府承 擔(dān)但因資金短缺而無法興建的問題。擔(dān)但因資金短缺而無法興建的問題。 我國最早使

31、用我國最早使用botbot方式建成的項目是方式建成的項目是19871987年在深圳投年在深圳投 資建成的沙角火力發(fā)電廠。資建成的沙角火力發(fā)電廠。 關(guān)于沙角火力發(fā)電廠關(guān)于沙角火力發(fā)電廠 廣東省沙角火力發(fā)電廠廣東省沙角火力發(fā)電廠b b處處( (簡稱深圳沙角簡稱深圳沙角b b電廠電廠) )于于 19841984年簽署合資協(xié)議，年簽署合資協(xié)議，19861986年完成融資安排并動工興建，年完成融資安排并動工興建， 并在并在19881988年建成投入使用。深圳沙角年建成投入使用。深圳沙角b b電廠的總裝機(jī)容電廠的總裝機(jī)容 量為量為7070萬千瓦，由兩臺萬千瓦，由兩臺3535萬千瓦發(fā)電機(jī)組成。項目總投萬千瓦

32、發(fā)電機(jī)組成。項目總投 資為資為4242億港幣億港幣(5(54 4億美元，按億美元，按19861986年匯率計算年匯率計算) )，被認(rèn)，被認(rèn) 為是中國最早的一個項目為是中國最早的一個項目botbot案例，也是在中國第一次案例，也是在中國第一次 成功使用成功使用botbot概念興建的基礎(chǔ)設(shè)施項目。深圳沙角概念興建的基礎(chǔ)設(shè)施項目。深圳沙角b b電廠電廠 的融資安排，是我國企業(yè)在國際市場舉借外債開始走向的融資安排，是我國企業(yè)在國際市場舉借外債開始走向 成熟的一個標(biāo)志。成熟的一個標(biāo)志。 （四）（四）botbot融資模式的特點融資模式的特點 1、通常采用通常采用botbot模式進(jìn)行的一般是大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

33、項目，模式進(jìn)行的一般是大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目， 包括道路、橋梁、隧道、水利、發(fā)電廠以及通信、環(huán)保等。包括道路、橋梁、隧道、水利、發(fā)電廠以及通信、環(huán)保等。 2 2、能減少政府的直接財政負(fù)擔(dān)，減輕政府的借款負(fù)債義務(wù)。、能減少政府的直接財政負(fù)擔(dān)，減輕政府的借款負(fù)債義務(wù)。 3 3、有利于分散風(fēng)險。、有利于分散風(fēng)險。 4 4、有利于提高項目的運(yùn)行效率。、有利于提高項目的運(yùn)行效率。botbot通常被視為提高設(shè)計水通常被視為提高設(shè)計水 平和管理實效的一種十分有效的方式。其一貸款機(jī)構(gòu)對項平和管理實效的一種十分有效的方式。其一貸款機(jī)構(gòu)對項 目的要求就會比政府更加嚴(yán)格。另一方面私營企業(yè)為了減目的要求就會比政府更加嚴(yán)

34、格。另一方面私營企業(yè)為了減 少風(fēng)險，獲得更多的收益，客觀上促使其必須加強(qiáng)管理，少風(fēng)險，獲得更多的收益，客觀上促使其必須加強(qiáng)管理， 控制造價，提高運(yùn)營效率?？刂圃靸r，提高運(yùn)營效率。 5 5、botbot融資方式可以提前滿足社會和公眾的需求，提高居民融資方式可以提前滿足社會和公眾的需求，提高居民 福利。福利。 6 6、botbot項目有時由外國公司來承包，這會給項目所在國帶來項目有時由外國公司來承包，這會給項目所在國帶來 先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗。先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗。 在具體操作過程中，在具體操作過程中，botbot模式由以下部分組成模式由以下部分組成 (1) (1) 成立項目公司成立項目公司 從項

35、目所在國政府獲得特許權(quán)協(xié)議作為項目建設(shè)從項目所在國政府獲得特許權(quán)協(xié)議作為項目建設(shè) 開發(fā)和安排融資的基礎(chǔ)。開發(fā)和安排融資的基礎(chǔ)。 (2) (2) 項目公司以特許權(quán)協(xié)議作為基礎(chǔ)安排融資項目公司以特許權(quán)協(xié)議作為基礎(chǔ)安排融資 (3) (3) 在項目建設(shè)階段，工程承包集團(tuán)以承包合同形式建在項目建設(shè)階段，工程承包集團(tuán)以承包合同形式建 造項目造項目 (4) (4) 項目建設(shè)完成后進(jìn)入經(jīng)營階段項目建設(shè)完成后進(jìn)入經(jīng)營階段 經(jīng)營公司根據(jù)經(jīng)營協(xié)議負(fù)責(zé)項目公司投資建造的經(jīng)營公司根據(jù)經(jīng)營協(xié)議負(fù)責(zé)項目公司投資建造的 公用設(shè)施的運(yùn)行、保養(yǎng)和維修，支付項目貸款本息，公用設(shè)施的運(yùn)行、保養(yǎng)和維修，支付項目貸款本息， 為投資財團(tuán)獲

36、得投資利潤，并保證在為投資財團(tuán)獲得投資利潤，并保證在botbot模式結(jié)束時模式結(jié)束時 將一個運(yùn)轉(zhuǎn)良好的項目移交給項目所在國政府或其他將一個運(yùn)轉(zhuǎn)良好的項目移交給項目所在國政府或其他 所屬機(jī)構(gòu)。所屬機(jī)構(gòu)。 3-1 工程項目前期策劃工程項目前期策劃 工程項目的確立是一個極其復(fù)雜的同時又是一個工程項目的確立是一個極其復(fù)雜的同時又是一個 十分重要的過程。一個工程項目的設(shè)想提出，從簡單十分重要的過程。一個工程項目的設(shè)想提出，從簡單 而抽象的建設(shè)意圖產(chǎn)生，到具體復(fù)雜的工程建成，期而抽象的建設(shè)意圖產(chǎn)生，到具體復(fù)雜的工程建成，期 間每一環(huán)節(jié)、每一過程的活動內(nèi)容、活動方式及其要間每一環(huán)節(jié)、每一過程的活動內(nèi)容、活動

37、方式及其要 求達(dá)到的預(yù)期目標(biāo)，都離不開計劃的指導(dǎo)，而計劃的求達(dá)到的預(yù)期目標(biāo)，都離不開計劃的指導(dǎo)，而計劃的 前提就是行動方案的前期策劃。前提就是行動方案的前期策劃。 一、前期策劃的概念：一、前期策劃的概念： 從項目構(gòu)思到項目批準(zhǔn)正式立項的工作過程從項目構(gòu)思到項目批準(zhǔn)正式立項的工作過程 談及項目的前期策劃工作，許多人首先想到的就談及項目的前期策劃工作，許多人首先想到的就 是項目的是項目的可行性研究可行性研究。許多書里面也都是這樣介紹的。許多書里面也都是這樣介紹的。 這是做有道理的，但不完全。因為尚有如下問題存在：這是做有道理的，但不完全。因為尚有如下問題存在： 1 1、可行性研究有時會有很大的花費(fèi)

38、可行性研究有時會有很大的花費(fèi)。在國際工程項目。在國際工程項目 中，常?？尚行匝芯烤鸵◣资f、幾百萬甚至上千中，常?？尚行匝芯烤鸵◣资f、幾百萬甚至上千 萬美元，它萬美元，它本身就是一個很大的項目。本身就是一個很大的項目。所以，在它之所以，在它之 前就應(yīng)該有嚴(yán)格的研究和決策，不能有一個項目構(gòu)思前就應(yīng)該有嚴(yán)格的研究和決策，不能有一個項目構(gòu)思 就作一個可行性研究。就作一個可行性研究。 2 2、對什么作可行性研究？對什么作可行性研究？可行性研究是對方案完成目可行性研究是對方案完成目 標(biāo)程度的論證。因此在可行性研究之前就必須確定項標(biāo)程度的論證。因此在可行性研究之前就必須確定項 目的目標(biāo)，并以次作為研

39、究對象。目的目標(biāo)，并以次作為研究對象。 二、前期策劃的程序二、前期策劃的程序 （一）工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇（一）工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇 、構(gòu)思的產(chǎn)生、構(gòu)思的產(chǎn)生 、項目構(gòu)思的選擇、項目構(gòu)思的選擇 （二）項目的目標(biāo)設(shè)計（二）項目的目標(biāo)設(shè)計 （三）項目的定義與定位（三）項目的定義與定位 （四）策劃報告（四）策劃報告 策劃報告的擬定是將整個策劃工作邏輯化、策劃報告的擬定是將整個策劃工作邏輯化、 文件化、資料化和規(guī)范化。文件化、資料化和規(guī)范化。 三、前期策劃的重要性三、前期策劃的重要性 （一）項目構(gòu)思和項目目標(biāo)是確立項目方向的問題。（一）項目構(gòu)思和項目目標(biāo)是確立項目方向的問題。 如果目標(biāo)設(shè)計出錯，

40、常常會產(chǎn)生如下后果：如果目標(biāo)設(shè)計出錯，常常會產(chǎn)生如下后果： （1 1）工程建成后無法正常的運(yùn)行，達(dá)不到使用效果；）工程建成后無法正常的運(yùn)行，達(dá)不到使用效果； （2 2）雖然可以正常運(yùn)行，但其產(chǎn)品或服務(wù)沒有市場，）雖然可以正常運(yùn)行，但其產(chǎn)品或服務(wù)沒有市場， 不能為社會接受；不能為社會接受； （3 3）運(yùn)營費(fèi)用高，沒有效益，沒有競爭力；）運(yùn)營費(fèi)用高，沒有效益，沒有競爭力； （4 4）項目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動造成超投資、）項目目標(biāo)在工程建設(shè)過程中不斷變動造成超投資、 超工期等等。超工期等等。 （二）前期策劃影響全局（二）前期策劃影響全局 項目的建設(shè)必須符合上層系統(tǒng)的需要，解決上層系項目的建設(shè)

41、必須符合上層系統(tǒng)的需要，解決上層系 統(tǒng)存在的問題。如果上馬一個項目，其結(jié)果不能解決統(tǒng)存在的問題。如果上馬一個項目，其結(jié)果不能解決 上層系統(tǒng)的問題，或不能為上層系統(tǒng)所接受，常常會上層系統(tǒng)的問題，或不能為上層系統(tǒng)所接受，常常會 成為上層系統(tǒng)的包袱，給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響。成為上層系統(tǒng)的包袱，給上層系統(tǒng)帶來歷史性的影響。 項目累計投資和影響對比圖項目累計投資和影響對比圖 國家體育場國家體育場“鳥巢鳥巢”項目概況項目概況 國家體育場，也稱國家體育場，也稱“鳥巢鳥巢”，總建筑面積，總建筑面積 25.8萬平方米，占地萬平方米，占地20.4公頃，地上高度公頃，地上高度69.21 米。整個建筑造型呈橢圓馬

42、鞍形，混凝土結(jié)構(gòu)主米。整個建筑造型呈橢圓馬鞍形，混凝土結(jié)構(gòu)主 體分地下一層，地上七層，組成三層碗狀斜看臺。體分地下一層，地上七層，組成三層碗狀斜看臺。 奧運(yùn)會期間，奧運(yùn)會期間，“鳥巢鳥巢”承擔(dān)開幕式、閉幕式、承擔(dān)開幕式、閉幕式、 田徑比賽等賽事活動，奧運(yùn)會后可承擔(dān)特殊重大田徑比賽等賽事活動，奧運(yùn)會后可承擔(dān)特殊重大 體育比賽、各類常規(guī)賽事以及非競賽項目，并將體育比賽、各類常規(guī)賽事以及非競賽項目，并將 成為北京市民廣泛參與體育活動及享受體育、文成為北京市民廣泛參與體育活動及享受體育、文 化娛樂的大型專業(yè)場所，成為全國具有標(biāo)志性的化娛樂的大型專業(yè)場所，成為全國具有標(biāo)志性的 體育娛樂建筑。體育娛樂建筑

43、。 然而，在然而，在20042004年年7 7月月3030日，將作為日，將作為20082008年北年北 京奧運(yùn)會主要比賽場館的中國國家體育場，被媒京奧運(yùn)會主要比賽場館的中國國家體育場，被媒 體披露在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計方案存在問題，暫體披露在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計方案存在問題，暫 停施工，修改設(shè)計方案。對于北京停施工，修改設(shè)計方案。對于北京20082008年奧運(yùn)會年奧運(yùn)會 場館建設(shè)計劃的調(diào)整，央視場館建設(shè)計劃的調(diào)整，央視“經(jīng)濟(jì)半小時經(jīng)濟(jì)半小時”節(jié)目節(jié)目 頗為傳神地形容為頗為傳神地形容為“鳥巢瘦身鳥巢瘦身”。 問題：問題： 標(biāo)桿的標(biāo)桿的“鳥巢鳥巢”方案，從一片溢美之辭的方案，從一片溢美之辭的 高票中選

44、到暫停施工，不過一年半的時間。高票中選到暫停施工，不過一年半的時間。 這說明了什么這說明了什么？ 由求新、求大、求洋而帶來的安全與浪費(fèi)問題，成為場館建設(shè)中的由求新、求大、求洋而帶來的安全與浪費(fèi)問題，成為場館建設(shè)中的 硬傷硬傷，進(jìn)入實質(zhì)的施工階段時，這些問題表現(xiàn)得越發(fā)明顯。，進(jìn)入實質(zhì)的施工階段時，這些問題表現(xiàn)得越發(fā)明顯。 “鳥巢鳥巢”設(shè)計必須在造價設(shè)計必須在造價4040億元的范圍內(nèi)，但億元的范圍內(nèi)，但“鳥巢鳥巢”中標(biāo)之后，中標(biāo)之后， 才才 知道知道“其實這其實這4040億元并不單純指造價，還包括土地征用費(fèi)、配套費(fèi)、億元并不單純指造價，還包括土地征用費(fèi)、配套費(fèi)、 不可預(yù)見費(fèi)、管理費(fèi)等等不可預(yù)見費(fèi)、

45、管理費(fèi)等等”，所以預(yù)算在上報到國家發(fā)改委批準(zhǔn)的，所以預(yù)算在上報到國家發(fā)改委批準(zhǔn)的 時候，調(diào)整到了時候，調(diào)整到了2222億多。億多。 “鳥巢鳥巢”的設(shè)計寓意原始生命的孵化過程，是能體現(xiàn)科技、人文、的設(shè)計寓意原始生命的孵化過程，是能體現(xiàn)科技、人文、 綠色奧運(yùn)精神的優(yōu)秀方案。但綠色奧運(yùn)精神的優(yōu)秀方案。但“鳥巢鳥巢”之所以在實施中發(fā)現(xiàn)問題，之所以在實施中發(fā)現(xiàn)問題， 應(yīng)該歸結(jié)為在應(yīng)該歸結(jié)為在選定前，沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)針對可行性工期、造價進(jìn)行選定前，沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)針對可行性工期、造價進(jìn)行 先期審查、論證。先期審查、論證。 20042004年年8 8月底，根據(jù)專家反復(fù)研究論證，月底，根據(jù)專家反復(fù)研究論證，“鳥巢鳥巢

46、”原設(shè)計方案中的可原設(shè)計方案中的可 開啟屋頂被取消，屋頂開口擴(kuò)大，并通過鋼結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，大大減開啟屋頂被取消，屋頂開口擴(kuò)大，并通過鋼結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，大大減 少用鋼量。調(diào)整后的少用鋼量。調(diào)整后的“鳥巢鳥巢”方案不但沒有降低設(shè)計質(zhì)量，而且進(jìn)方案不但沒有降低設(shè)計質(zhì)量，而且進(jìn) 一步提高了結(jié)構(gòu)的安全度，并使工程造價回歸到國家發(fā)改委要求一步提高了結(jié)構(gòu)的安全度，并使工程造價回歸到國家發(fā)改委要求 的的22.6722.67億元內(nèi)，且其獨(dú)特的設(shè)計風(fēng)格未受影響。設(shè)計方案的優(yōu)化億元內(nèi)，且其獨(dú)特的設(shè)計風(fēng)格未受影響。設(shè)計方案的優(yōu)化 調(diào)整已經(jīng)得到國際奧委會的理解。停工近調(diào)整已經(jīng)得到國際奧委會的理解。停工近5 5個月的個月的“鳥巢

47、鳥巢” ” 正式復(fù)正式復(fù) 工。工。 （資料來源：（資料來源：http:/2004http:/2004年年20042004月月9 9日四川在線日四川在線華西都市報）華西都市報） 3 - 2 工程項目可行性研究工程項目可行性研究 一、可行性研究的概念一、可行性研究的概念 是指從市場、生產(chǎn)技術(shù)、法律政策、經(jīng)濟(jì)財是指從市場、生產(chǎn)技術(shù)、法律政策、經(jīng)濟(jì)財 力等方面對擬建項目進(jìn)行全面評價與論證，提出力等方面對擬建項目進(jìn)行全面評價與論證，提出 項目是否可行的工作過程。項目是否可行的工作過程。 二、二、可行性研究在項目管理中的地位和作用可行性研究在項目管理中的地位和作用 1、工程項目的可行性研究是確定是否對項目

48、投 資的決策依據(jù)，可行性研究報告是項目建設(shè)單 位的決策性文件。 2、經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報告是項目建設(shè)單位 籌措資金的重要依據(jù)。 3、可行性研究報告是編制項目初步設(shè)計的依據(jù)。 4、可行性研究報告是國家有關(guān)部門對固定資產(chǎn) 投資實行宏觀調(diào)控管理，編制發(fā)展規(guī)劃、固定 資產(chǎn)投資、技術(shù)改造投資的重要依據(jù)。 三、三、可行性研究階段的基本要求可行性研究階段的基本要求 （一）投資機(jī)會研究。（一）投資機(jī)會研究。 機(jī)會研究的主要任務(wù)是為建設(shè)項目的投資方向和設(shè)想提出建議。機(jī)會研究的主要任務(wù)是為建設(shè)項目的投資方向和設(shè)想提出建議。 （二）初步可行性研究。（二）初步可行性研究。 1）分析投資機(jī)會研究的結(jié)論，并在現(xiàn)有資料的

49、基礎(chǔ)上作）分析投資機(jī)會研究的結(jié)論，并在現(xiàn)有資料的基礎(chǔ)上作 出初步投資估價。出初步投資估價。 2）確定對某些關(guān)鍵性問題進(jìn)行專題研究。）確定對某些關(guān)鍵性問題進(jìn)行專題研究。 3）鑒定項目的選擇依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，確定項目的初步可行性。鑒定項目的選擇依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，確定項目的初步可行性。 4）初步可行性研究介于機(jī)會研究和可行性研究之間的中間階）初步可行性研究介于機(jī)會研究和可行性研究之間的中間階 段，其研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)與可行性研究的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)基本相同段，其研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)與可行性研究的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)基本相同。 （三）詳細(xì)可行性研究。（三）詳細(xì)可行性研究。 詳細(xì)可行性研究也叫可行性研究。這是建設(shè)項目投資決詳細(xì)可行性研究也叫可

50、行性研究。這是建設(shè)項目投資決 策的基礎(chǔ)，它為項目決策提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會和財務(wù)方面策的基礎(chǔ)，它為項目決策提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會和財務(wù)方面 的評價依據(jù)，為項目的具體實施（即進(jìn)行建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營）的評價依據(jù)，為項目的具體實施（即進(jìn)行建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營） 提供科學(xué)依據(jù)。提供科學(xué)依據(jù)。 3 3 工程項目評估工程項目評估 一、概念一、概念 工程項目決策分析主要是項目法人或投資人從工程項目決策分析主要是項目法人或投資人從 自身的發(fā)展需要出發(fā)對工程項目的必要性和可行性自身的發(fā)展需要出發(fā)對工程項目的必要性和可行性 作的分析論證。項目法人認(rèn)為可行的工程項目是否作的分析論證。項目法人認(rèn)為可行的工程項目是否 對整個社會的發(fā)

51、展也必要和可行的呢？答案顯然是對整個社會的發(fā)展也必要和可行的呢？答案顯然是 不一定。因此，政府有必要委托具有一定資質(zhì)的單不一定。因此，政府有必要委托具有一定資質(zhì)的單 位對項目法人認(rèn)為是可行的工程項目所進(jìn)行相關(guān)的位對項目法人認(rèn)為是可行的工程項目所進(jìn)行相關(guān)的 分析、論證和評估，這也就是工程項目評估。分析、論證和評估，這也就是工程項目評估。 二、工程項目評估的原則二、工程項目評估的原則 1 1、項目建設(shè)必須符合國家的各項方針政策。、項目建設(shè)必須符合國家的各項方針政策。 2 2、擬建項目的基本目標(biāo)必須符合國家和地區(qū)、擬建項目的基本目標(biāo)必須符合國家和地區(qū) 的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。 3 3

52、、擬建項目要有較好的經(jīng)濟(jì)效益。、擬建項目要有較好的經(jīng)濟(jì)效益。 4 4、擬建項目要滿足環(huán)境的基本要求，符合可、擬建項目要滿足環(huán)境的基本要求，符合可 持續(xù)發(fā)展的原則。持續(xù)發(fā)展的原則。 三、項目評估與可行性研究的關(guān)系三、項目評估與可行性研究的關(guān)系 1、 聯(lián)系聯(lián)系 評價階段相同評價階段相同 評價目的相同評價目的相同 具體內(nèi)容、基本要求相同具體內(nèi)容、基本要求相同 2、 區(qū)別區(qū)別 側(cè)重點不同側(cè)重點不同（可行性研究側(cè)重于項目技術(shù)的先進(jìn)性和建設(shè)條件的可行性研究側(cè)重于項目技術(shù)的先進(jìn)性和建設(shè)條件的 論證，而項目評估則側(cè)重于經(jīng)濟(jì)效益和項目的償還能力論證，而項目評估則側(cè)重于經(jīng)濟(jì)效益和項目的償還能力） 承擔(dān)主體不同承擔(dān)

53、主體不同（可研是承辦單位委托有關(guān)部門，項目評估是項可研是承辦單位委托有關(guān)部門，項目評估是項 目的審批單位委托評估機(jī)構(gòu)和銀行進(jìn)行評估目的審批單位委托評估機(jī)構(gòu)和銀行進(jìn)行評估） 性質(zhì)不同性質(zhì)不同（可行性研究往往從部門，建設(shè)單位的局部角度考慮問可行性研究往往從部門，建設(shè)單位的局部角度考慮問 題，而項目評估則站在國家和銀行的角度考慮問題題，而項目評估則站在國家和銀行的角度考慮問題） 第四講第四講 工程項目合同管理工程項目合同管理 4 1 概述概述 一、工程項目合同的概念一、工程項目合同的概念 是業(yè)主與承包商為實現(xiàn)某個共同目的而協(xié)商鑒定的明確是業(yè)主與承包商為實現(xiàn)某個共同目的而協(xié)商鑒定的明確 雙方權(quán)利、義務(wù)

54、的協(xié)議。雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議。 二、工程項目合同的特點二、工程項目合同的特點 1 1、合同標(biāo)的物的特殊性、合同標(biāo)的物的特殊性; ; 2 2、合同執(zhí)行周期長、合同執(zhí)行周期長; ; 3 3、內(nèi)容的涉及面、內(nèi)容的涉及面; ; 4 4、合同風(fēng)險、合同風(fēng)險; ; 5 5、管理嚴(yán)格。、管理嚴(yán)格。 三、工程項目合同的作用三、工程項目合同的作用 1 1、有利于計劃、監(jiān)督、管理；、有利于計劃、監(jiān)督、管理； 2 2、組織作用；、組織作用； 3 3、有利建筑市場的培育和發(fā)展；、有利建筑市場的培育和發(fā)展； 4 4、是解決爭執(zhí)的依據(jù)。、是解決爭執(zhí)的依據(jù)。 四、工程項目中的主要合同關(guān)系四、工程項目中的主要合同關(guān)系 1 1

55、、業(yè)主、業(yè)主/ /項目法人的主要合同關(guān)系；項目法人的主要合同關(guān)系； 2 2、承包人的主要合同關(guān)系。、承包人的主要合同關(guān)系。 建設(shè)工程合同關(guān)系建設(shè)工程合同關(guān)系 4 2 工程項目合同的種類工程項目合同的種類 根據(jù)合同計價形式進(jìn)行分類根據(jù)合同計價形式進(jìn)行分類 一、總價合同一、總價合同 指支付給承包方的款項在合同中是一個指支付給承包方的款項在合同中是一個“規(guī)定的總規(guī)定的總 額額”，即，即總價總價。它是以圖紙和工程說明書為依據(jù)，由承包方。它是以圖紙和工程說明書為依據(jù)，由承包方 與發(fā)包方經(jīng)過商定做出的。與發(fā)包方經(jīng)過商定做出的。 其主要特點其主要特點：一是一是價格應(yīng)根據(jù)事先確定的由承包方實施的全價格應(yīng)根據(jù)事

56、先確定的由承包方實施的全 部任務(wù)，按投標(biāo)報價中提出的總價確定；部任務(wù)，按投標(biāo)報價中提出的總價確定；二是二是待實施的工程待實施的工程 性質(zhì)和工程量應(yīng)該事先商定。性質(zhì)和工程量應(yīng)該事先商定。 總價合同的優(yōu)點是在實際工程量變動不大的情況總價合同的優(yōu)點是在實際工程量變動不大的情況 下較易管理。缺點是由于計算分部分項工程量將會占下較易管理。缺點是由于計算分部分項工程量將會占 用很多時間，從而延長了設(shè)計周期，拖長招標(biāo)的準(zhǔn)備用很多時間，從而延長了設(shè)計周期，拖長招標(biāo)的準(zhǔn)備 時間。時間。 總價合同按其是否可以調(diào)值又可分為不可調(diào)值總總價合同按其是否可以調(diào)值又可分為不可調(diào)值總 價合同和可調(diào)值總價合同兩種。價合同和可調(diào)

57、值總價合同兩種。 不可調(diào)值總價合同（固定不可調(diào)值總價合同（固定總價合同總價合同） 其計價是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，承、發(fā)包雙方其計價是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，承、發(fā)包雙方 就承包項目協(xié)商一個固定的總價，由承包方一筆包死不能就承包項目協(xié)商一個固定的總價，由承包方一筆包死不能 變。這種合同適用于工期較短（一般不超過一年），對最變。這種合同適用于工期較短（一般不超過一年），對最 終產(chǎn)品的要求非常明確的工程項目。終產(chǎn)品的要求非常明確的工程項目。 可調(diào)值總價合同可調(diào)值總價合同 一般也是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為計算基礎(chǔ)，但它是一般也是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為計算基礎(chǔ)，但它是 按按“時價時價”進(jìn)行計算的，這是一

58、種相對固定的價格。由于進(jìn)行計算的，這是一種相對固定的價格。由于 通貨膨脹而使所用的工料成本增加，因而對合同總價進(jìn)行通貨膨脹而使所用的工料成本增加，因而對合同總價進(jìn)行 相對的調(diào)值，但是合同總價的性質(zhì)依然不變，只是增加調(diào)相對的調(diào)值，但是合同總價的性質(zhì)依然不變，只是增加調(diào) 整價款。可調(diào)值總價合同適用于工程內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)整價款?？烧{(diào)值總價合同適用于工程內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 規(guī)定很明確的項目。規(guī)定很明確的項目。 二、單價合同：二、單價合同： 是指整個合同期內(nèi)執(zhí)行同一個單價，而是指整個合同期內(nèi)執(zhí)行同一個單價，而 工程量則按實際完成的數(shù)量進(jìn)行計算。工程量則按實際完成的數(shù)量進(jìn)行計算。 （實際的工程量由施工單

59、位上報，經(jīng)監(jiān)理工程師審核）（實際的工程量由施工單位上報，經(jīng)監(jiān)理工程師審核） 單價合同適用于施工圖不完整，或準(zhǔn)備發(fā)包的工單價合同適用于施工圖不完整，或準(zhǔn)備發(fā)包的工 程項目的內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一時尚不明確，或未具程項目的內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一時尚不明確，或未具 體地予以規(guī)定的情況。在不能比較精確地計算工程量體地予以規(guī)定的情況。在不能比較精確地計算工程量 的情況下，可以避免憑運(yùn)氣而使發(fā)包方或承包方承擔(dān)的情況下，可以避免憑運(yùn)氣而使發(fā)包方或承包方承擔(dān) 過大的風(fēng)險。過大的風(fēng)險。 單價合同通常又可細(xì)分為：單價合同通常又可細(xì)分為： 1 1、計量估價合同。、計量估價合同。即以工程量表和工程量單價為即以工程量表和工

60、程量單價為 基礎(chǔ)和依據(jù)來計算合同價格?；A(chǔ)和依據(jù)來計算合同價格。 2 2、純單價合同。、純單價合同。即發(fā)包方只向承包方給出發(fā)包工即發(fā)包方只向承包方給出發(fā)包工 程有關(guān)分部分項工程以及工程范圍，不需對工程量程有關(guān)分部分項工程以及工程范圍，不需對工程量 做出任何規(guī)定，承包方在投標(biāo)時只需要對這種給定做出任何規(guī)定，承包方在投標(biāo)時只需要對這種給定 范圍的分部分項工程做出報價即可。范圍的分部分項工程做出報價即可。 三、成本加酬金合同三、成本加酬金合同 指發(fā)包方向承包方支付工程項目的實際成本，并指發(fā)包方向承包方支付工程項目的實際成本，并 按事先約定的某一種方式支付酬金的合同類型。按事先約定的某一種方式支付酬金