煤炭科學研究總院科技發(fā)展基金管理辦法

1、天地科技股份有限公司科技發(fā)展基金項目管理辦法（暫行）（ 2009 年制訂）第一章 總 則第一條 為保持和增強天地科技股份有限公司（以下簡稱天地科技）的持續(xù)創(chuàng)新能力， 促進科技成果產業(yè)化和技術人才培養(yǎng)，提高科技人員開展科學研究的積極性，增強天地科 技的核心競爭力， 天地科技從 20092009 年起設立天地科技股份有限公司科技發(fā)展基金 （以下簡 稱科技發(fā)展基金）。為了進一步加強科技發(fā)展基金的管理，提高科技發(fā)展基金的使用效益， 促進產業(yè)發(fā)展，特制訂本辦法。第二條 根據(jù)中國煤炭科工集團成立后尚未出臺相關科技發(fā)展基金項目管理辦法， 20092009 年天地科技將與煤科總院共同組織 20092009年度

2、科技發(fā)展基金項目工作， 分別出資資助， 分別 項目管理。第三條 科技發(fā)展基金來源于天地科技總部， 資助對象是天地科技所屬各單位及其在職 科技人員。第四條 科技發(fā)展基金項目分為技術創(chuàng)新基金項目、 青年創(chuàng)新基金項目、 工藝技術創(chuàng)新 基金項目、標準化基金項目、檢驗檢測基金項目、學術著作出版基金項目等六大類。第五條 科技發(fā)展基金項目必須同時安排自籌配套經費， 各單位自籌經費與天地科技資 助額度比例不低于 1:11:1 。第六條 申請者（項目負責人 ）不得同時申報 2 2項項目，并且在已獲資助項目未通過驗收 之前不得再次申請。第七條 科技發(fā)展基金項目除特殊規(guī)定，原則上應在 2 2 年內完成。第八條 科技

3、發(fā)展基金項目由公司投資發(fā)展部負責組織、實施過程管理及驗收，各單位科研管理部門負責本單位項目的日常管理工作，各單位財務部門負責項目資金按計劃使用 的監(jiān)督與結算。第二章 科技發(fā)展基金項目第九條 技術創(chuàng)新基金項目1、資助范圍：（1 1）新產品開發(fā)項目；（2 2）新技術開發(fā)項目；（3 3）在近期內能形成一定規(guī)模和效益的二次開發(fā)項目；（4 4）解決所在單位主導技術領域重大核心技術項目。2、 申報技術創(chuàng)新基金項目必須提交專利分析報告，對可能形成的專利提出預測，并 作為考核指標之一。3、 技術創(chuàng)新基金項目的資助額度一般為 1010萬元。4、 申報技術創(chuàng)新基金項目的負責人應具備中級及以上技術職稱。5、 技術創(chuàng)

4、新基金項目申請書格式見附件1 1。第十條 青年創(chuàng)新基金項目1、優(yōu)先支持領域：（1 1） 所在單位主導領域前瞻性、探索性的施工、檢測工藝方法、設備產品和其它技術 創(chuàng)新的前期基礎性研究；（2 2） 對所在單位的發(fā)展起關鍵作用并可能形成新的經濟增長點的應用基礎研究；3 3）對所在單位技術發(fā)展有重大影響或產業(yè)發(fā)展起關鍵作用的應用技術可行性研究；4 4）為申報國家科技項目進行的前期研究；2、 申請項目需具備下列條件：（1 1） 項目申請者必須是實際主持和從事該申請項目研究工作的科技人員。 項目申請者 年齡應在 3535 歲以下。（2 2） 申請者和主要合作者具備相應的研究能力和開展研究工作的條件， 研究

5、時間有可 靠保證，并可望在 1 1 年左右時間內取得預期成果。（3 3） 申請者應加強對所開展研究領域技術發(fā)展的了解，參考文獻不少于 1010 篇，其中 最近二年的參考文獻不少于 3 3 篇。（4 4） 申請者不具有碩士及以上學位或中級及以上技術職稱時，必須確定有經驗的、具 有高級職稱的技術人員擔任導師，并明確其在項目中的職責，在項目預算中編制2000200030003000 元的導師指導津貼（勞務費）預算。3、 青年創(chuàng)新基金項目資助額度一般為 3 35 5萬元。4、 青年創(chuàng)新基金項目申請書格式見附件 2 2。第十一條 工藝技術創(chuàng)新基金項目1、資助范圍：（1 1） 產品生產過程中有利于提高產品

6、質量、提高工效、降低成本等的技術創(chuàng)新項目， 包括工藝技術、流程技術、質檢技術、工裝卡具開發(fā)及先進管理創(chuàng)新等項目；（2 2） 工程項目運行過程中有利于提高施工技術、檢測技術和質量水平、提高安全生產 水平、提高工效、降低成本等的技術創(chuàng)新項目；（3 3） 實現(xiàn)工藝計算機化、加工數(shù)控化、裝配工藝數(shù)據(jù)化及數(shù)控設備與工藝設備網絡化 等相關技術創(chuàng)新項目；4 4）解決某一主導產品或示范工程核心生產技術項目2、申報工藝技術創(chuàng)新基金項目必須提交國內外現(xiàn)行工藝分析、對比報告，并對可能 形成的新工藝提出預測。3、 工藝技術創(chuàng)新基金項目的資助額度一般不超過為 1010萬元。4、 工藝技術創(chuàng)新基金項目須在 1 1年以內完

7、成。5、 申報工藝技術創(chuàng)新基金項目的負責人應具備中級及以上技術職稱。6、 工藝技術創(chuàng)新基金項目申請書格式見附件 3 3。第十二條 標準化基金項目1、 優(yōu)先支持范圍：（1 1 ）為提升天地科技產品品質，在各工藝環(huán)節(jié)、可靠性與壽命、集成技術、控制與故 障診斷技術、安裝調試技術及元部件強度與質量諸方面有嚴格規(guī)定，其參數(shù)指標、可靠性 指標、故障診斷水平等方面達到國際先進水平 , , 高于國家或行業(yè)（無國家標準時）標準的企 業(yè)產品標準項目。對達到國際標準的企業(yè)產品標準項目優(yōu)先支持；（2 2） 有利于提高天地科技技術品牌、 擴大市場占有率的現(xiàn)行國家標準或行業(yè)標準制修 訂的標準項目，且作為第一承擔單位；獨立

8、承擔的項目優(yōu)先支持；（3 3） 標準化項目制訂應與本單位產業(yè)化檢測裝備配置及已計劃新增配置相結合，一般 不支持不具備檢測能力的標準制修訂項目。2、 標準化項目負責人應具備中級及以上技術職稱。3、標準化項目資助額度：對制定企業(yè)標準、新的國家標準或行業(yè)標準（無國家標準 時）項目資助上限為 3 3萬元，國家標準修訂項目資助上限為 1.51.5 萬元，行業(yè)標準修訂項目 資助上限為 1 1 萬元。4、申請國家標準或行業(yè)標準補助的標準項目應提交原申請材料及標準批準文件和經 費批復。5、 標準化基金項目申報書格式見附件 4 4。第十三條 檢驗檢測基金項目1、 主要資助范圍（1 1） 所在單位主導工程施工和產

9、品生產過程中的檢驗檢測手段的完善與提高項目。（2 2） 根據(jù)高檔次企業(yè)標準所配套的試驗檢測設備、軟件開發(fā)項目。2、 申請檢驗檢測基金項目應注意以下條件（1 1） 新建或原有試驗和測試技術裝置的更新改造，必須技術落實，要在總體設計的基 礎上，通過可行性研究和論證，提出合理的技術方案和技術經濟效益分析報告。（2 2） 新建或原有試驗和測試技術裝置的更新改造，要注意通用性，符合本單位的專業(yè) 方向和分工。（3 3） 試驗和測試裝置的引進應遵守機電產品進口管理辦法等有關規(guī)定，必須經過 對其目的性、必要性、可行性和技術經濟效果的可行性論證。3、 檢驗檢測基金項目資助額度一般不超過 1010萬元。4、 檢驗

10、檢測基金項目申請書格式見附件5 5。第十四條 學術著作出版基金項目1、資助范圍：（一）著作（1 1）學術專著：作者在某一學科領域內已進行多年的系統(tǒng)深入研究，所撰寫的學術著 作在理論上有重要意義或實驗上有重大發(fā)現(xiàn)。（2 2）基礎理論著作：作者在某一學科領域基礎理論方面從事多年深入探索研究， 借鑒國內外已有資料和前人成果，經過分析論證，所撰寫的理論著作具有獨到見解或新穎 體系，對科學發(fā)展或科技人才培養(yǎng)有重要作用。3 3）應用技術著作： 作者把已有科學理論應用于生產實踐而獲得的先進技術和經 驗，所撰寫的著作能夠帶來較大經濟效益。（4 4）專業(yè)譯著：與公司主導專業(yè)相關的最新國外專著翻譯并出版，對公司技

11、術發(fā)展或 科技人才培養(yǎng)有重要作用。（二）論文在全國一級學會主辦的學術期刊或國際學術期刊上發(fā)表并為第一作者的論文。2、 下列情況暫不屬于資助范圍：（1 1）論文集、再版著作；（2 2）科普讀物；（3 3）教科書、工具書等。3、 申請著作項目的基本要求（1 1） 申請者必須是天地科技在職科技人員且為著作的第一作者。（2 2） 申請者應具備高級及以上技術職稱。（3 3） 申請者一次只允許申請一個項目，在獲準資助項目完成之前，不允許申請第二個 項目。（4 4） 提交著作者與有關出版社簽訂的學術著作出版協(xié)議書。（5 5） 提交全部書稿或 80%80%書稿。并包括書稿的前言、目錄（至少到節(jié)一級） 、主要參

12、 考文獻（注明出處、發(fā)表時間） 。（6 6） 提交能夠反映書稿特點和學術水平的重要章節(jié)樣稿。（7 7） 提交相關技術的獲獎證書、鑒定證書、學術評價等材料。4、 申請學術論文補助經費的基本要求：提交由學術期刊編輯部出具的版面費收取通 知和將要發(fā)表的論文復印件5、 專著項目資助額度一般不超過 2 2萬元，論文項目按其版面費資助。6、 學術著作出版基金項目申請書格式見附件 6 6。第三章 項目申請第十五條 科技發(fā)展基金項目申報采取集中申請、集中審批的方式。第十六條 項目優(yōu)先支持的范圍及條件：（1 1）屬于本單位主導產業(yè)技術領域；（ 2 2）屬于天地科技發(fā)展方向；（ 3 3）學術思想新穎，立論有據(jù)，目

13、標明確，內容具體，路線先進，方法科學；（4 4） 申請者和主要合作者具有相應的研究能力，具備開展研究工作的條件，研究工 作有一定積累，研究時間有可靠保證；（5 5） 經費預算實事求是，依據(jù)充分。第十七條 項目負責人及參加人員（1 1） 項目負責人及參加人員必須是在課題中承擔實質性工作的科技人員，不直接參與 項目研究工作的人員不得作為項目負責人和參加人員。不得冒名頂替申報項目，一經發(fā)現(xiàn) 將取消所在單位下一年度申報科技發(fā)展基金項目的資格。（2 2） 項目負責人及主要參加人員同時承擔項目數(shù)不得超過兩項， 同一人員同一時段只 允許擔任一個項目的負責人。（3 3） 課題負責人必須有能力按照批準的課題研究

14、內容組織技術力量進行研究，保證按 期完成研究任務，并對課題完成負有直接責任。（4 4） 項目負責人應對項目申報材料的真實性和項目完成的可行性負責。第十八條 公司各單位科研管理部門是科技發(fā)展基金項目申報組織部門。 申報項目應進 行認真醞釀和準備，在單位主管科研負責人的領導下，科研管理部門統(tǒng)一組織、合理安排項目申報工作。由項目組編寫項目申報書（建議書） ，科研管理部門按申報要求組織相關人 員對項目技術、經濟和實施可行性等方面進行審查，擇優(yōu)確定申報項目，對申請項目進行 排序，并附明確的審查意見，報公司投資發(fā)展部。審查意見要對項目的技術先進性、創(chuàng)新 點、技術途徑和可能性、預期取得的成果（含專利）以及經

15、濟效益做出明確評價。第十九條 科技發(fā)展基金項目申報根據(jù)申報指南， 由公司各單位按指定的申報系統(tǒng)、 程 序、用戶權限和時間要求自行通過規(guī)定網站申報。第四章 項目評審第二十條 凡申請的項目， 必須經過評審方能立項并獲得資助。 評審工作由公司投資發(fā) 展部組織。第二十一條 評審工作依靠專家，充分發(fā)揚學術民主，堅持公正、平等競爭的原則，與 項目有關的人員，在評審過程中實行回避制度。第二十二條 評審工作一般須經預審、 專家評審、 技術創(chuàng)新委員會綜合審定與申請 者確認、報送正式材料等程序。第二十三條 預審。由公司投資發(fā)展部對申請項目進行預審。有以下情況之一者，不予受理：（1 1）不符合科技發(fā)展基金資助范圍；

16、（2 2）明顯缺乏立論根據(jù)或項目內容與在研項目內容重復， 或不具備相應的研究能力和 條件；（3 3）申請者與合作者獲資助的項目已超過二項；（4 4）申報材料不符合要求或申請手續(xù)不完備；（5 5）申請經費遠超過項目申請所規(guī)定的數(shù)額；（6 6）申請項目已列入國家科研計劃。第二十四條 專家評審由公司投資發(fā)展部聘請學術造詣高、學風嚴謹、處事公正的同行專家對申報材料進行評議，并提出評審意見。每個項目的評議專家為 3 35 5名。第二十五條 綜合審定。公司投資發(fā)展部匯總評議專家的評審意見，根據(jù)評審意見，綜合考慮各單位技術創(chuàng)新 條件與需求，初步確定擬立項項目，提交技術創(chuàng)新委員會綜合審定。第二十六條 審批立項

17、。通過綜合審定的項目，由技術創(chuàng)新委員會主任或副主任批準立項。申請者接到立項通 知后，如對審批修改意見、批準經費及所要求的配套經費無異議，則按審批意見對申報材 料進行修改，編制任務書，并在一個月內以書面形式一式三份（同時報送電子版文件）報 公司投資發(fā)展部。過期不報又不及時申訴者，即視為自動放棄申請。第二十七條 公司投資發(fā)展部在接到經確認和修改的書面及電子版材料后， 對項目進行 立項，下發(fā)項目立項通知書。第五章 項目啟動第二十八條 承擔單位根據(jù)項目立項通知書和批復的項目立項建議書， 組織項目組編制項目實施方案。項目實施方案應包括項目具體研究內容、研究目標、考核指標、項目進度 和資金使用計劃，其中，

18、資金使用計劃應包括資助資金批復計劃、承擔單位自籌資金計劃 和總資金預算計劃及年度預算計劃。第二十九條 承擔單位對項目實施方案審核批準后，報公司投資發(fā)展部。第三十條 投資發(fā)展部會同相關部門對承擔單位上報的項目實施方案進行審查。 當項目 實施計劃與項目批準有出入時，投資發(fā)展部應及時同承擔單位和項目負責人進行溝通、協(xié) 商，修改項目實施方案。第三十一條 項目實施方案經審查通過及項目承擔單位配套自籌資金落實后， 天地科技 作為甲方根據(jù)項目實施計劃和年度經費計劃與承擔單位 （乙方）簽訂項目技術開發(fā)合同書。承擔單位根據(jù)合同約定年度付款方式和付款條件，上報投資發(fā)展部，經由公司審批后，按 年度劃撥資助資金到承擔

19、單位。第三十二條 公司投資發(fā)展部根據(jù)批復的項目實施方案、技術開發(fā)合同書及資金計劃， 向承擔單位下達由本單位財務部門核算管理的項目經費預算及二級明細科目預算。承擔單 位財務部門按公司投資發(fā)展部下達的經費預算及二級明細科目預算建立項目財務核算名 稱，分項目核算，?？顚Ｓ谩８鲉挝豢蒲泄芾聿块T（總部由公司投資發(fā)展部負責）根據(jù)財 務核算名稱為項目建立報銷登記冊，明確項目經費二級明細科目與額度、項目資金總額及 項目負責人與單位審批人。以上工作完成后，各有關財務部才能啟動項目經費支出程序。第三十三條 項目一經啟動， 承擔單位和項目責任人必須保障項目按實施方案和項目技 術開發(fā)合同書內容及要求實施。第六章 項目

20、管理第三十四條 承擔單位負有落實承諾的自籌資金、課題實施條件、人員組織、工作協(xié)調 和資金使用管理的職責，并享有對課題人員組織、資金使用和工作進展的監(jiān)督權利。各承 擔單位主管科研的負責人及科研管理部門具體對本單位承擔的各類項目實施過程管理，對 項目按計劃完成和按預算支出負有監(jiān)控責任，對按期上報公司的項目進展與資金使用情況 負責。第三十五條 項目負責人享有項目資金情況的知情權， 有按照批準的項目進度和資金預 算要求使用資金的權利。項目負責人要按照批準的項目研究內容組織技術力量進行研究， 保證按期完成研究任務，并對項目完成負有直接責任。第三十六條 項目經費管理（1 1）公司投資發(fā)展部下達項目資助資金

21、計劃和自籌資金計劃，由承擔單位財務部門統(tǒng) 一核算管理；并嚴格執(zhí)行以預算管理為基礎的過程管理，加強資金按計劃使用的監(jiān)督與結 算。（2 2）承擔單位財務部門根據(jù)公司投資發(fā)展部下達的項目計劃建帳，并根據(jù)公司投資發(fā) 展部發(fā)放的報銷登記冊登錄審核后，辦理經費支出。3 3）經費支出的簽字報銷程序為：經手人項目負責人承擔單位主管科研的負責人。（4 4）項目需要領取支票時，需填寫支票申請單，支票申請單應注明項目名稱、付款內 容與金額，有關財務部門審核控制項目不超支后開具；項目組應及時在報銷登記冊登錄本 項支票資金預使用情況。（5 5）每次到財務部門報銷或付款需持項目報銷登記冊及相關報銷票據(jù)，報銷前，項目 組應

22、及時登錄，確保與財務帳目的一致性。（6 6）項目經費總額和經費二級明細科目預算額由相關財務部門控制支出，項目支出經 費總額一般不得超過報銷登記冊所示計劃總額；而經費二級明細科目超過預算支出10%10%或以上的內容，項目組應報公司投資發(fā)展部審批，承擔單位財務部門根據(jù)公司投資發(fā)展部出 具的審批單報銷。與預算內容不符的經費或與項目無關的經費不能報銷。（7 7）項目組應積極配合財務部門對項目中的燃料動力等需分攤劃轉支出的預算資金， 及時分攤到課題支出中。（8 8）根據(jù)技術開發(fā)合同書約定方式和條件，項目組辦理下一年度的資助資金撥付與使 用。項目承擔單位和項目負責人應及時按合同約定方式和條件， 報公司投資

23、發(fā)展部審批后， 及時完成資助資金撥付。（9 9）課題結束后，承擔單位財務部門應在課題驗收前辦理財務決算手續(xù)，及時出具課 題在研發(fā)期內的全部經費支出明細，上交課題報銷登記冊，并對所提供數(shù)據(jù)負責。（1010）已結束的課題，天地科技將對課題財務決算和經費支出明細進行內部審計抽查； 對節(jié)余資金，按相關規(guī)定妥善處理。第三十七條 項目的進度管理（1 1）各承擔單位應在 7 7月 5 5日前向公司投資發(fā)展部書面匯報各項目上半年的進展情況、 資金使用情況及下半年的工作計劃。其中，資金使用情況應按資金使用計劃二級明細科目 一一對應填報。（2 2）每年 1212 月 2525 日前，上報各項目全年進展情況與資金使

24、用情況及下年度的工作計 劃。第三十八條 公司投資發(fā)展部將不定期檢查項目進展和資金使用情況。第七章 項目驗收、終止或延期第三十九條 凡經批準列入科技發(fā)展基金計劃的項目，在計劃目標、任務完成后，均須 進行驗收或鑒定。第四十條 驗收工作由公司投資發(fā)展部組織。 公司鼓勵項目進行鑒定， 鑒定工作由項目 承擔單位向公司投資發(fā)展部提交申請，并通過煤炭工業(yè)協(xié)會、煤炭工業(yè)學會或各省科技廳 等單位組織鑒定。第四十一條 項目在完成計劃任務后， 首先向所在單位科研管理部門提出申請， 科研管 理部門對提出申請驗收、鑒定的項目進行預審，并提出預審報告。預審通過的項目由各單 位將驗收、鑒定材料、預審報告和項目驗收、鑒定申請

25、表一并報公司投資發(fā)展部。第四十二條 青年創(chuàng)新基金項目的驗收（1 1）每個項目在結題前須在正式發(fā)行的全國性學術刊物上發(fā)表針對本項目研究內容、 有一定學術價值的科技論文，論文須注明“天地科技青年基金資助項目”以及編號，并以 此作為項目結題的主要依據(jù)之一。（2 2）項目結束后，項目負責人須認真總結，撰寫結題報告，編制經費決算。結題報告 應包括以下內容：a.a. 研究報告。 系統(tǒng)總結國內外所研究技術領域最新技術發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢 （列出所 有資料和數(shù)據(jù)的來源，主要參考文獻） ；本項目研究開發(fā)的內容，技術創(chuàng)新點，取得的科技 成果；存在的問題及下一步研究開發(fā)計劃；技術應用前景預測。b.b. 所發(fā)表文章的復

26、印件；c.c. 項目經費決算報告。（3 3）公司投資發(fā)展部將聘請 3 35 5名專家對結題項目進行評審，通過評審的項目將頒 發(fā)驗收證書。第四十三條 技術創(chuàng)新基金、工藝技術創(chuàng)新基金和檢驗檢測基金項目的驗收（1 1）按項目考核指標對項目進行總結和評價。包括項目執(zhí)行情況評價、項目經費決算 及使用情況評價、項目成果資料的歸檔情況、項目的計劃組織管理總結、項目取得成果的 應用情況及應用前景評價等。（2 2）驗收方式可視項目的具體情況，采取現(xiàn)場考察、書面評議、會議驗收等多種方式 進行。（3 3）驗收專家組由熟悉該項目技術領域的技術、經濟和管理專家組成。書面評議驗收 專家為3 35 5人，會議驗收專家為5 5人以上。（4 4） 驗收專家組應通過評議、現(xiàn)場考察等驗收工作后，獨立提出驗收意見。驗收意見 分為：通過驗收和需要復議兩種。（5 5） 具有下列情況之一的，按需要復議處理。a.a. 未按計劃要求達到預定的主要技術或經濟指標；b.b. 提供的驗收文件材料不齊全或不真實；c.c. 成果已無實用價值，或計劃內容、目標、技術路線等已進行較大調整，但未曾得到 主管部門認可；d.d. 實施過程中曾出現(xiàn)重大問題，但未進行解決和說明；e.e. 研究過程或結果等存在糾紛尚未解決；f.f. 不能提供完整的成果資料歸檔目錄。（6 6） 需要復議的項目，應