從業(yè)人員管理的法規(guī)辦法

1、精品文檔你我共享期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（證監(jiān)會）總則1. 依據(jù)：公司法和期貨交易管理條例2. 適用：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員） 人以及實際履行上述職務(wù)的人員任職核準(zhǔn)與監(jiān)管：中國證監(jiān)會3. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格任職資格條件一般董事和監(jiān)：學(xué)歷（大專以上）經(jīng)濟(jì)管理工作 5年以上經(jīng)驗）獨立董事任職：學(xué)歷（大本以上）者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱）3年以上經(jīng)驗，或者5年以上經(jīng)驗，或3年以上經(jīng)驗，或者1. 任職資格的區(qū)別對

2、比經(jīng)驗（具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)，經(jīng)驗（具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)，通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格I:學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（具有從事期貨業(yè)務(wù)其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗），通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷），通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)

3、測試申請首席風(fēng)險官的任職資格:學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗），通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格|：學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗）2. 放寬的條件A. 因經(jīng)驗放寬學(xué)歷（10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗，8年部

4、門負(fù)責(zé)人經(jīng)驗）B. 因?qū)W歷放寬工作年限（放寬工作年限1年，期貨等金融或者法律，會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷）3. 無申請資格：A. 因違法違紀(jì)違規(guī)被期貨公司及相關(guān)公司解除或開除職務(wù)的高級管理人員，不滿五年B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年C. 自被中國證監(jiān)會或者其派岀機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年D. 被監(jiān)管整頓委托撤銷的公司的高級管理人員，監(jiān)管或者整頓期不滿3年E. 其他期貨公司擔(dān)任獨立董事意外的工作人員，不得在其他期貨公司任職高級管理人員期貨公司高級管理人員的近親親屬和主要社會會關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親任職資格的申請與核準(zhǔn)1. 期貨公司董事長、

5、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)2. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派 岀機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)3. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)4. 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明5. 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格6. 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文

6、憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)精品文檔 你我共享7. 取得任職資格后需在三十個工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)，若未能任職需有正當(dāng)理由或者證監(jiān)會相關(guān)派岀機(jī)構(gòu)認(rèn)可期貨公司任用或者免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作岀決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派岀機(jī)構(gòu)報告期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)報告。期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%8. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他

7、營業(yè)部負(fù)責(zé)人獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派岀機(jī)構(gòu)報告。9. 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（同公司內(nèi)同級別職務(wù)改任的除外）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括

8、獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。行為規(guī)則與監(jiān)督管理1. 期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。2. 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。3. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律

9、組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)4. 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作岀決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。（任期不超過六個月）5. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派岀機(jī)構(gòu)報告。6. 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。7. 處罰：（不合條件作假）不予受理或不予行政許可，予以警告（不正當(dāng)手段獲得資格）撤銷資格，予以警告，處以3萬以下罰款（受賄或者不正

10、當(dāng)牟利）沒收非法所得，處以3萬以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停或者撤銷任職資格期貨從業(yè)人員管理辦法（證監(jiān)會20070704）總則1. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。2. 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷 從業(yè)資格的取得和注銷1. 參考基本條件：年滿十八周歲，高中以上學(xué)歷，具備完全民事行為能力；取得考試合格證明一一向所在機(jī)構(gòu)提出申請一一所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請一一獲得從業(yè)資格 未取得從業(yè)資格不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動2. 辭職、解聘、死亡一一十個工作日內(nèi)報告期貨業(yè)協(xié)會注銷資格機(jī)構(gòu)被注銷則相關(guān)工作人員的從業(yè)資格亦被注銷精品文檔

11、你我共享取得成績合格證及被注銷從業(yè)資格者連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)任職，則需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)執(zhí)業(yè)規(guī)則1. 當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則不得以本人或者他人名義從事期貨交易不得代客戶操作，不得承諾盈利2. 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理協(xié)會處罰懲戒后在十個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會網(wǎng)站公示機(jī)構(gòu)對工作人員作出

12、處分處理的需在十個工作日內(nèi)報告協(xié)會協(xié)會需定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況3. 處罰：A.無證從事期貨業(yè)務(wù)的，責(zé)令整改，罰款3萬以下B.協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（證監(jiān)會20080501 ）總則1. 首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人 員。（其行為對董事會負(fù)責(zé)）2. 中國證監(jiān)會及其派岀機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理任免與行為規(guī)范1. 首席風(fēng)險官（需經(jīng)過董事會和獨立董事

13、會通過，履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，具有保密義務(wù)，必要時需向證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)報告，需保存工作底稿和資料20年）2. 免除首席風(fēng)險官：需有正當(dāng)理由，書面通知本人，需報告證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)辭職：提前 30日向期貨公司董事會提岀申請，并報告給證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)職責(zé)與履職保障1. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況2. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。3

14、. 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派岀機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：侵害客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常運營4. 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、 阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作（首席風(fēng)險官可報告證監(jiān)會協(xié)助）5. 季度工作報告：每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告年度工作報告：每年1月20日報告給證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，內(nèi)容期貨公

15、司合規(guī)經(jīng)營，風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，首席風(fēng)險官的履職情況，以及整改意見與效果等6. 若風(fēng)險官被證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年內(nèi)不得在期貨公司擔(dān)任任何高級管理人員精品文檔 你我共享首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)（連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者兩次培訓(xùn)考試不合格，證監(jiān)會將岀具警示函與警示談話）期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（中期協(xié)20030701/20080430 ）總則依據(jù)：期貨交易管理條例和期貨從業(yè)人員管理辦法基本準(zhǔn)則1. 公開公平公正原則：抵制不正當(dāng)交易/商業(yè)賄賂/不正當(dāng)競爭2. 對交易各方：高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守執(zhí)業(yè)態(tài)度：專業(yè)的技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度3. 具

16、有保守機(jī)密的義務(wù)，即使離開從業(yè)機(jī)構(gòu)也要保守公司機(jī)密4. 從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對待合規(guī)執(zhí)業(yè)從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易不得代理客戶交易，不得虛假宣傳誘騙客戶交易，不得挪用客戶保證金或資產(chǎn)專業(yè)勝任能力從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。知識更新，后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)對投資者的責(zé)任從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能岀現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做岀不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策

17、等 規(guī)定的承諾或保證從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者競業(yè)準(zhǔn)則從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽手續(xù)費：不低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和 協(xié)作機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員其他責(zé)任從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任除所在機(jī)構(gòu)

18、同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)監(jiān)督及懲戒情節(jié)顯著輕微，沒造成后果一一免于紀(jì)律懲戒，批評教育，不計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫情節(jié)輕微，沒造成嚴(yán)重后果一一訓(xùn)誡信，計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果一一公開譴責(zé)，計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫暫停從業(yè)6-12月，嚴(yán)重則撤銷從業(yè)資格三年內(nèi)不得另外申請一一不正當(dāng)競爭撤銷從業(yè)資格三年不得另外申請，或者永久撤銷從業(yè)資格一一違法，不正當(dāng)獲利，損害他人利益#對違法違紀(jì)從業(yè)人員，期貨公司處分后10個工作日報告期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加